■ 孫 飄 張家健 陸 駿（、河海大學(xué)商學(xué)院 、南瑞水利水電技術(shù)分公司 南京 00）

引言

許多國家經(jīng)歷過突發(fā)性的快速經(jīng)濟增長，但是，在這些國家達到中等收入水平以后，如何更有效率地利用資本和勞動力就變得復(fù)雜起來，而首先必須面對的問題就是產(chǎn)業(yè)類型的選擇。從產(chǎn)業(yè)類型上來看，服務(wù)與制造業(yè)的側(cè)重問題；從要素的集中程度上來看，應(yīng)朝著資本型、技術(shù)型抑或是勞動型推進等，都是亟待解決的問題。

中國經(jīng)過30多年的快速發(fā)展，所取得的成就世界矚目，但是隨著環(huán)境的變化，這種長期依賴民眾高支持、資源高消耗的發(fā)展導(dǎo)致了嚴(yán)重環(huán)境問題，總體呈現(xiàn)一種“無序”狀態(tài)。從2005年起，國內(nèi)相關(guān)部門也采取了一系列支持措施引導(dǎo)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)合理、健康發(fā)展，但是相比發(fā)達國家而言，我國的技術(shù)轉(zhuǎn)化率依然有著較大差距，國內(nèi)很多學(xué)者對技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進行了相關(guān)研究，但是視角多集中于某一行業(yè)或某一區(qū)域發(fā)展，較少地針對國家層面的要素稟賦與產(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)進步之間的關(guān)系研究，所以在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要時期，對產(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)進步之間以及我國要素稟賦結(jié)構(gòu)的聯(lián)系有著極其重要的現(xiàn)實意義。本文通過構(gòu)建系統(tǒng)基模進行研究，以期為實現(xiàn)通過合理利用我國的要素稟賦條件，最大限度地促進技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)升級提供有價值的參考與借鑒。

“理性人”假設(shè)與“華盛頓共識”

林毅夫（2002）對新古典經(jīng)濟學(xué)中經(jīng)典假設(shè)“理性人”做出了闡釋，即在各種可能的選擇中，一個決策者永遠會做最符合他的目標(biāo)的選擇，不僅對“理性人”假設(shè)做出了解釋，還新提出了一個隱含假設(shè)——“企業(yè)是有自生能力的”。“自生能力”則是指在一個完全開放的競爭市場中，在遵循一般的管理之下，此企業(yè)就可以在沒有政府或者其它外力的作用下，獲得正常利潤率。根據(jù)“自力更生”假設(shè)，可以獲得此假設(shè)的一個推論，即若此企業(yè)在相同市場中為獲得相應(yīng)的正常利潤，則可以得出此企業(yè)應(yīng)當(dāng)是缺乏完善的管理，或者由于治理機制、產(chǎn)權(quán)不完善而造成的，或者從宏觀角度說，可能由于國家對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、相關(guān)企業(yè)的正常經(jīng)營采取的不當(dāng)調(diào)控而引發(fā)的。因此可以得出，國家的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展出現(xiàn)這樣的問題，就需要在上述理論假設(shè)下對原有經(jīng)濟體制對企業(yè)正常管理、產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展的一系列產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)和政府干預(yù)的問題進行消除。這種根據(jù)新古典經(jīng)濟理論制定改革政策的集中表現(xiàn)就是所謂的“華盛頓共識”，涵蓋了包括強化政府的財政紀(jì)律、擴大稅收基礎(chǔ)、統(tǒng)一匯率、消除外國直接投資的障礙等一系列措施。在完全競爭市場之中，企業(yè)的自生能力受它所采用的技術(shù)類型和所在的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)是否和所在經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢相符合所影響。新古典經(jīng)濟學(xué)理論可以清楚地解釋發(fā)達國家的經(jīng)濟現(xiàn)象，但在解釋發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟現(xiàn)象時，存在一定的不適。雖然通過“硬式”的引導(dǎo)可以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，但是整體發(fā)展缺乏效率，因而必須保證國家要素稟賦結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)政策相符。對此，本文借助經(jīng)濟學(xué)中相對價格和產(chǎn)業(yè)選擇模型、部門增長模型、系統(tǒng)基模分析方法來展開研究。

圖1 要素相對價格和產(chǎn)業(yè)選擇

要素稟賦結(jié)構(gòu)的理論分析

（一）要素相對價格和產(chǎn)業(yè)選擇

本文對國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)進行了約束，即假設(shè)經(jīng)濟中只包含資本與勞動兩大基本生產(chǎn)要素，以I、J、K三條等值線代表了假設(shè)的三類產(chǎn)業(yè)，如圖1 所示。

由圖1可以看出，由于K產(chǎn)業(yè)貼近資本軸，因而K1產(chǎn)品和J2產(chǎn)品可以代表發(fā)達國家的生產(chǎn)水平，所在的產(chǎn)業(yè)類型為資本密集型產(chǎn)業(yè)，再如圖1中的D線，其代表了較低的資本價格，以及處于高位的勞動力價格，因而對于發(fā)達國家來說，依據(jù)要素稟賦結(jié)構(gòu)而生產(chǎn)產(chǎn)品K1和J2是符合比較優(yōu)勢的，對于C線（等成本線）所代表的要素稟賦，顯示的則是發(fā)展中國家水平，其所具有比較優(yōu)勢的無疑是勞動力密集型的I、J產(chǎn)業(yè)中的J1產(chǎn)品，所以一個企業(yè)如果不選擇生產(chǎn)J1產(chǎn)品而選擇生產(chǎn)K1，那么可想而知，在完全競爭的開放市場之中，這一非“自力更生”企業(yè)，縱然其有著可能比其他企業(yè)要優(yōu)秀的經(jīng)營管理能力，但是受制于要素稟賦結(jié)構(gòu)的“偏差”，也不可能獲得良好的收益。

進一步，要素相對價格和產(chǎn)業(yè)選擇模型結(jié)合系統(tǒng)基模的分析方法可以更清楚地說明要素稟賦結(jié)構(gòu)對國家戰(zhàn)略選擇、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性，如圖2所示。

若國家“非理性”地“強制”企業(yè)違背要素稟賦結(jié)構(gòu)的要求而進行產(chǎn)品生產(chǎn)，進入不符合發(fā)展規(guī)律的產(chǎn)業(yè)部門，甚至采用不符合要素稟賦特性的技術(shù)，那么就會影響企業(yè)自生能力的獲得，影響其獲得預(yù)期收益的能力，而企業(yè)是“理性”的，不會進入一個沒有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)，即使在一開始因為信息失靈而進行投資，也會因為無法獲得正常收益而退出。這時若為了企業(yè)組織不退出該市場，政府將會給予必要的保護或補貼生產(chǎn)企業(yè)。不具備自力更生能力的企業(yè)，處在相對不完善的制度環(huán)境下，依靠政府的保護與相關(guān)生產(chǎn)補貼，很可能會獲得較為豐厚的利潤，甚至要高于一般收益，而為了持續(xù)獲得這樣的超額收益，“裙帶資本主義”會出現(xiàn)，即投資并掌握這些產(chǎn)業(yè)的都是與政府關(guān)系密切的企業(yè)，這些組織投資政府優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，幫助國家承擔(dān)了政策性負(fù)擔(dān)，在政府的保護和補貼之下獲得了利潤。企業(yè)的“尋租”行為應(yīng)運而生，腐敗現(xiàn)象也會隨之而來。長此以往，此類企業(yè)從保護和補貼中獲得了大量“甜頭”，便不會思考如何提升自身的能力與管理，相反，只要出現(xiàn)虧損，第一時間便是向政府尋求更多的保護，由于信息不對稱的存在，在國家無法核實這些信息和要求的情況下，就會出現(xiàn)“預(yù)算軟約束”。在沒有硬的預(yù)算約束時，一系列非市場化的行為就會出現(xiàn)。由此可知，在不符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的前提下，通過行政力量進行資源的“硬性”配置，短期內(nèi)可以通過保護和補貼促進產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，但是由于整體的非經(jīng)濟，一方面導(dǎo)致發(fā)展過程的低效率，另一方面則會伴生較多的環(huán)境與社會問題，諸如生態(tài)污染和腐敗問題。由此可以解釋出現(xiàn)在南亞、拉丁美洲、非洲等一些國家采取“趕超戰(zhàn)略”發(fā)展，在初期增長勢頭強勁，但國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“畸形”，在達到一定收入水平后經(jīng)濟發(fā)展緩慢甚至停滯的情形。

圖2 要素稟賦結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展的“轉(zhuǎn)移負(fù)擔(dān)”系統(tǒng)基模

如圖2所示，若經(jīng)濟發(fā)展符合要素稟賦結(jié)構(gòu)特性，較少地通過制度性手段干預(yù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，科學(xué)地進行資源配置和市場化運作，在此環(huán)境下，企業(yè)是能夠迅速形成“自力更生”能力的。特別是發(fā)展中國家，由于資本的相對短缺，如果根據(jù)其自身要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)展比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，就會產(chǎn)生較高的資本回報率，同時引進發(fā)達國家的管理經(jīng)驗和先進技術(shù)，就會加快技術(shù)變遷的速度，進而儲蓄與投資的積極性會隨著資本回報率的提高而提升，與此同時激發(fā)資本集聚速度，促進要素稟賦結(jié)構(gòu)的合理與優(yōu)化。這一過程就意味著資本相對于勞動力的豐富程度增加，因此相對價格的變化在圖1中的表示就是等成本線由C向D轉(zhuǎn)變。在開放競爭的市場中，企業(yè)面對新的等成本線，生產(chǎn)成本將會變得相對較高，那么到下一期生產(chǎn)對應(yīng)的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和產(chǎn)品的選擇就不再是最優(yōu)選擇。出于對節(jié)約成本的需要，理智的企業(yè)家會更多地以資本代替勞動，改用資本比較密集的技術(shù)去開發(fā)新的產(chǎn)品并向新的產(chǎn)業(yè)靠攏，這就促進了成本結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)與技術(shù)提升的良性作用，相應(yīng)的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)組織可通過降低成本以提高利潤。綜上，只有符合要素稟賦結(jié)構(gòu)特性，才能夠在開放競爭市場中，驅(qū)動企業(yè)組織自發(fā)地進行技術(shù)升級，提升“自力更生”能力，進而帶動整個產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型升級，表現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟上，就是體現(xiàn)在高效率的經(jīng)濟增長上，要素稟賦結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化將會催生新的產(chǎn)業(yè)升級與技術(shù)發(fā)展。

（二）經(jīng)濟增長部門分析

發(fā)展中國家的生產(chǎn)要素難以在不同部門之間自由流動，大致為農(nóng)業(yè)部門（AG）的生產(chǎn)率最低，國有企業(yè)（SOE）次之，新興企業(yè)（NE）最高。這意味著由于大量投入被配置于農(nóng)業(yè)和國有企業(yè)部門，產(chǎn)出的總價值量最初被制約。隨著生產(chǎn)要素可以向新興企業(yè)部門流動，產(chǎn)出開始快速增長。

由此可以得出，當(dāng)總產(chǎn)出的表達式為：

Y=A（∵）F（K，H，L，N）

其中，一般假設(shè)函數(shù)F（.）涵蓋競爭的影響或生產(chǎn)要素投入；實物資本K一般包括建筑物和生產(chǎn)設(shè)備；人力資本H代表高學(xué)歷工人的數(shù)量；低技能勞動力L代表高中學(xué)歷或者以下的工人數(shù)量；字母N代表包括土地在內(nèi)的自然資源。因此可知，影響投入要素在現(xiàn)有企業(yè)和部門之間配置的各項政策必然是生產(chǎn)率表達式A（.，.）中的變量。

研究證實，外國直接投資可以提升企業(yè)進行生產(chǎn)時所使用的技術(shù)水平。所以，決定生產(chǎn)率水平最重要的因素是政策法規(guī)，以R為標(biāo)記，將技術(shù)標(biāo)記為T：

A=A（R，T）

進一步分析，發(fā)展中國家的生產(chǎn)技術(shù)是國外更先進技術(shù)T*、人力資本存量H和招商引資等政策三者的函數(shù)，其中R與T各表示了一系列復(fù)雜的政策與技術(shù)：

A=A（R，T（T*，H，R，））

從以上表達式可以分析出，新政策的出現(xiàn)可以使生產(chǎn)要素流出兩個生產(chǎn)率較低的部門（農(nóng)業(yè)部門和國有企業(yè)部門），從而引起生產(chǎn)率的上升。隨著各部門全要素生產(chǎn)率的提高，總?cè)厣a(chǎn)率也會提高。但是因為總?cè)厣a(chǎn)率增長率是各部門全要素生產(chǎn)率增長率的加權(quán)平均，所以，投入占總投入比重較小的全要素生產(chǎn)率的快速上升對于總?cè)厣a(chǎn)率的增長影響較小。事實證明，國有企業(yè)部門的全要素生產(chǎn)率在三個部門中增長最為緩慢，但是現(xiàn)有政策使得實物資本被過多地配置在該部門，這些政策上的優(yōu)惠提高了國有企業(yè)部門產(chǎn)出的增長速度，并因國有企業(yè)部門熟練工人的工資被人為提高，導(dǎo)致該部門人力資本投入量過大。同時，國有企業(yè)明顯有能力推行政策，抑制當(dāng)?shù)匦录夹g(shù)的增長，即：

TNE=TNE（T*，HNE，RNE）

由此可以分析出，提高國有企業(yè)部門資本量的政策降低了新興企業(yè)部門的實物和人力資本量，致使資源在各部門之間配置不當(dāng)，最終導(dǎo)致總?cè)厣a(chǎn)率的下降。同時，限制外國直接投資等政策會抑制新興企業(yè)部門全要素生產(chǎn)率的增長，也會減少國外技術(shù)向新型企業(yè)部門的流入。而取消這些政策可以使投入要素不斷流入新興企業(yè)部門，那么該部門的全要素增長速度將迅速提高，該部門的重要性也會提升，因此，總?cè)厣a(chǎn)率將得到顯著提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以得到調(diào)整和升級。

要素稟賦結(jié)構(gòu)對中國產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級的啟示

中國需要在制定政策時注意三個方面的問題：首先要發(fā)揮優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)制度的制定必須結(jié)合我國的要素稟賦結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢；其次是制定標(biāo)準(zhǔn)，通過建立科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)體系來辨別投資項目收益的高低；最后是建立相關(guān)機制，將資源從收益低的經(jīng)濟活動引入到收益高的經(jīng)濟活動中。具體包括以下策略：

（一）制定符合要素稟賦結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)政策

產(chǎn)業(yè)政策與要素稟賦結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢符合與否，可以通過政府對該產(chǎn)業(yè)的保護及補貼來判斷。若一個產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中仍然需要政府的保護及補貼，那么從另一個方面說明該產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的自力更生能力是較弱的，該產(chǎn)業(yè)就不符合要素稟賦結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢；如果產(chǎn)業(yè)在建立初期，政府給予一定的扶持，幫助其掃清信息、協(xié)調(diào)和外部性等障礙后，在開放競爭的市場中，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)靠自身經(jīng)營管理能夠獲得預(yù)期利潤，那么說明產(chǎn)業(yè)政策發(fā)揮了積極的作用，因而，必須制定符合要素稟賦結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

中國農(nóng)村依然存在大量的富余勞動力，勞動密集型的制造業(yè)目前還是中國的比較優(yōu)勢。中國可以將勞動密集型的制造業(yè)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)較為貧困、勞動力更便宜的地區(qū)，應(yīng)采納符合比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展的基于知識積累和生產(chǎn)率改進的增長方式，以有利于生產(chǎn)要素從低附加值的產(chǎn)業(yè)部門向高附加值的產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移。

（三）技術(shù)進步

技術(shù)不斷創(chuàng)新才會促使新的高附加值產(chǎn)業(yè)部門的出現(xiàn)，企業(yè)在高額利潤回報的驅(qū)動下，會自發(fā)地投資這些新興的高附加值的產(chǎn)業(yè)部門，進而促進整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。數(shù)據(jù)顯示，按照購買力平價計算，2014年中國的人均收入為7476美元，美國為43017美元，這一收入差距表明中國與工業(yè)化國家之間依然存在較大的技術(shù)差距，因而中國可以繼續(xù)享受其后發(fā)優(yōu)勢帶來的好處。結(jié)合中國的要素稟賦結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢，當(dāng)前引進技術(shù)優(yōu)于自主研發(fā)，因此，中國可以在多數(shù)產(chǎn)業(yè)中通過向行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的國家進行技術(shù)引進、模仿和購買專利以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

（四）政府應(yīng)對新項目進行合理的激勵和補貼

政府的作用應(yīng)定位于向戰(zhàn)略性的新項目提供必要的幫助和補貼，同時要及時停止對失敗項目的支持，以把資源從低效率的經(jīng)濟活動中轉(zhuǎn)移出來。本文從以下五方面為政府對新項目的激勵與補貼提供參考：一是制定標(biāo)準(zhǔn)，加入有關(guān)自動取消補貼的條款；二是對補貼對象進行限制，設(shè)定為特定的經(jīng)濟活動或者既定的技術(shù)變革，而不是產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)；三是向具有潛在溢出效應(yīng)或示范效應(yīng)的項目提供補貼；四是通過補貼用戶等方式來保持不同創(chuàng)新階段的企業(yè)間的競爭；五是鼓勵具有持續(xù)發(fā)展和自我更新潛力的經(jīng)濟活動，以促進持續(xù)不斷的創(chuàng)新循環(huán)；六是支持符合我國要素稟賦特性及比較優(yōu)勢的新興產(chǎn)業(yè)的建立與發(fā)展。

（五）以部門為單位測算生產(chǎn)率增長

可將整個經(jīng)濟系統(tǒng)拆分為更小的組成部分，分別測算不同組成部分的生產(chǎn)率，進而判斷出投資效率，更好地為投資決策提供信息。我國應(yīng)利用生產(chǎn)率數(shù)據(jù)跟蹤國有企業(yè)和非國有企業(yè)的實物資本投資效益，實現(xiàn)以部門為單位測算生產(chǎn)率增長的目標(biāo)，建立測算分部門生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)庫，除了對企業(yè)家等主體的測算，尤其要針對非正式部門各組成部分生產(chǎn)率進行測算，這是由于非正式部門測算難以把握，所以需要制定特殊的政策以提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

（六）發(fā)揮金融部門的作用

政府應(yīng)該鼓勵金融機構(gòu)在市場化的金融體系下獨立發(fā)揮作用，同時應(yīng)使新增投資實現(xiàn)高回報的可能性評估成為主導(dǎo)投資的決定因素，同時應(yīng)該逐步停止對低效率企業(yè)提供保護和補貼。應(yīng)利用金融部門將資源從收益低的經(jīng)濟活動引入到收益高的經(jīng)濟活動中的資源配置功能，將資源配置到符合國家要素稟賦結(jié)構(gòu)及比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)和新興企業(yè)之中。

（七）促進城市競爭和專業(yè)化發(fā)展

政府應(yīng)該鼓勵發(fā)展競爭性經(jīng)濟，實現(xiàn)企業(yè)自由進入和退出，努力提高城市化對生產(chǎn)率的促進作用，同時應(yīng)當(dāng)打破地方保護主義，通過專業(yè)化分工實現(xiàn)生產(chǎn)率的提高、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級。通過政策性手段，打破國內(nèi)城市之間的貿(mào)易壁壘，戰(zhàn)略性削減當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)種類，提升企業(yè)與勞動力的集中度，這種專業(yè)化發(fā)展必將促進技術(shù)變遷和產(chǎn)業(yè)升級。

總的來說，我國要素稟賦的結(jié)構(gòu)性特征決定了比較優(yōu)勢，但是這種比較優(yōu)勢是與相應(yīng)的發(fā)展水平相對應(yīng)的，是一個動態(tài)變化的系統(tǒng)。要實現(xiàn)我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展與技術(shù)進步，不斷提升在國際市場中的地位和競爭力，現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)全力發(fā)展比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)資本的快速積累，進而推動要素稟賦結(jié)構(gòu)從勞動力或者初級資源密集向資本密集過渡，同時，應(yīng)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，構(gòu)建科學(xué)的經(jīng)濟運行機制，完善相應(yīng)的政策體系，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)良性有序發(fā)展。但是，我們也必須認(rèn)識到，在經(jīng)濟從一個發(fā)展階段向另一個發(fā)展階段躍遷時，當(dāng)中國從中等收入水平轉(zhuǎn)型到高收入水平的過程中，需要政府行為幫助企業(yè)克服協(xié)調(diào)問題和外部性障礙。綜上所述，中國可以利用在要素稟賦結(jié)構(gòu)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)水平上與工業(yè)化國家的差距，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，加速經(jīng)濟發(fā)展。

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