○羅慧慧

（武漢商貿(mào)職業(yè)學(xué)院外國語學(xué)院 湖北 武漢 430205）

我國的企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟與國家創(chuàng)新體系建設(shè)

○羅慧慧

（武漢商貿(mào)職業(yè)學(xué)院外國語學(xué)院 湖北 武漢 430205）

企業(yè)是國家創(chuàng)新體系的主體，企業(yè)之間的技術(shù)聯(lián)盟在國家創(chuàng)新體系中有著尤其重要的意義。在我國，由于長期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的原因，企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力普遍比較落后，企業(yè)之間的技術(shù)聯(lián)盟也仍然處在起步階段。在國家創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，應(yīng)從市場機(jī)制、政策、法律制度等方面推進(jìn)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的步伐。

創(chuàng)新 企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟 國家創(chuàng)新體系

一、企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分

關(guān)于國家創(chuàng)新體系，目前沒有統(tǒng)一的定義，一般認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系包括以下要素：企業(yè)，是創(chuàng)新的主體，主要從事知識(shí)應(yīng)用活動(dòng)；公共研究機(jī)構(gòu)（研究型大學(xué)、國立研究院所、非贏利研究機(jī)構(gòu)），主要從事知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)；教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，主要從事知識(shí)傳播和擴(kuò)散活動(dòng)；金融機(jī)構(gòu)，主要為創(chuàng)新活動(dòng)提供資金支持；政府機(jī)構(gòu)，制定有關(guān)政策，為創(chuàng)新活動(dòng)的開展創(chuàng)造良好環(huán)境；中介機(jī)構(gòu)，為創(chuàng)新活動(dòng)提供輔助支撐要素?？梢哉f，國家創(chuàng)新體系就是一個(gè)由企業(yè)和其它各種機(jī)構(gòu)組成的龐大技術(shù)聯(lián)盟。

企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是指兩個(gè)或或兩個(gè)以上的企業(yè)互相聯(lián)合，致力于技術(shù)創(chuàng)新的行為。是企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行到一定階段的產(chǎn)物。企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的主體，隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)的組織形式也經(jīng)歷了一個(gè)不斷發(fā)展的過程。十九世紀(jì)末開始，企業(yè)逐漸走上了一條聯(lián)合之路，從卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩到現(xiàn)代企業(yè)聯(lián)盟，西方工業(yè)化國家的企業(yè)聯(lián)合經(jīng)歷一個(gè)長期的演變過程。企業(yè)之間每一次聯(lián)合的升級，都促進(jìn)了生產(chǎn)的發(fā)展、企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和企業(yè)技術(shù)水平和管理水平的提高。企業(yè)的聯(lián)合，資本主義生產(chǎn)關(guān)系實(shí)現(xiàn)形式的變化，又都促進(jìn)了資本主義上層建筑的調(diào)整和資本主義科技教育事業(yè)的全面發(fā)展。資本主義國家職能的變化和科教事業(yè)的發(fā)展，反過來又促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)水平的進(jìn)一步提高。第二次世界大戰(zhàn)后，尤其是20世紀(jì)80年代以來，西方國家的企業(yè)聯(lián)合全面進(jìn)入了一個(gè)以技術(shù)聯(lián)盟為中心的戰(zhàn)略聯(lián)盟階段，在國家創(chuàng)新體系中承擔(dān)著越來越重要的職能。西方國家政府也一改過去的反壟斷政策，轉(zhuǎn)而支持企業(yè)的聯(lián)合，并以此為基礎(chǔ)去構(gòu)筑其國家創(chuàng)新體系。

隨著市場經(jīng)濟(jì)和新科技革命向縱深發(fā)展，企業(yè)的競爭力越來越依賴在產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝中應(yīng)用新知識(shí)和新技術(shù)的能力。但對單個(gè)企業(yè)來說，依靠自身的力量來生產(chǎn)所有相關(guān)的知識(shí)，或把新知識(shí)應(yīng)用于創(chuàng)新產(chǎn)品或工藝中已經(jīng)越來越困難。為減少風(fēng)險(xiǎn)，縮短市場化時(shí)間，企業(yè)必須專業(yè)化。因此，為保證在創(chuàng)新過程中取得成功，企業(yè)更加依賴于其它企業(yè)中的互補(bǔ)性的知識(shí)和技能。創(chuàng)新不再是單個(gè)企業(yè)的活動(dòng)，它需要一個(gè)積極尋找過程，去開發(fā)新的知識(shí)和技術(shù)支援，并將其應(yīng)用于產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝中。從互補(bǔ)能力和不同企業(yè)組合中獲得的協(xié)同作用，對環(huán)境依賴性應(yīng)對的必要性，都是這種合作關(guān)系發(fā)展的推動(dòng)力，并增加了參與者的創(chuàng)新性和競爭力。自20世紀(jì)90年代以來，企業(yè)間的技術(shù)聯(lián)盟出現(xiàn)迅速增長的趨勢，特別是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。企業(yè)通過合作，實(shí)現(xiàn)人力資源與技術(shù)儲(chǔ)備的互補(bǔ)，形成新的技術(shù)資源、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與協(xié)同效應(yīng)。

二、我國企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的落后對國家創(chuàng)新體系建設(shè)的制約

我國企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟無論在規(guī)模還是水平上，跟國外企業(yè)相比都有很大差距。盡管國內(nèi)企業(yè)與國外企業(yè)進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟的情況越來越多，但國內(nèi)企業(yè)之間的聯(lián)盟卻還僅僅處于起步階段。我國企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟總體水平的落后已直接影響到了國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1、影響創(chuàng)新投入的增加

在任何一個(gè)國家，技術(shù)創(chuàng)新體系都主要由以下主體構(gòu)成，即政府、研究機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等。但從技術(shù)創(chuàng)新的投入來源看，則主要來自于政府和企業(yè)。在西方發(fā)達(dá)國家，企業(yè)一直就是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是技術(shù)創(chuàng)新投入的主體。企業(yè)建立技術(shù)聯(lián)盟的一個(gè)重要考慮，正是為了擴(kuò)展技術(shù)開發(fā)資金的來源。而且通過對技術(shù)聯(lián)盟進(jìn)行投入，也能更好地發(fā)揮政府技術(shù)開發(fā)資金的使用效益。而在我國，長期以來政府一直成為技術(shù)投入的主體。由于財(cái)政收人有限，整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的投入自然受到很大影響。

2、影響創(chuàng)新的效率

改革開放以來，特別是20世紀(jì)90年代以來，隨著企業(yè)改革的不斷向前推進(jìn)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著越來越重要的作用。但是由于企業(yè)自身實(shí)力的弱小和企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟發(fā)展的緩慢，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的作用仍然沒有很好地發(fā)揮出來。在國外的大多數(shù)情況下，政府的技術(shù)創(chuàng)新投入只是一個(gè)信號，一種導(dǎo)向，或是一種支持，目的是要吸引更多的私人（主要是企業(yè)）投資。具體實(shí)施者是企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)。企業(yè)更是處于中心的位置，它既是科研機(jī)構(gòu)和高校研究經(jīng)費(fèi)的重要來源，也是高校和科研機(jī)構(gòu)技術(shù)的具體實(shí)施者。我國企業(yè)創(chuàng)新能力的不足，已嚴(yán)重影響到了其它科研機(jī)構(gòu)和高校的技術(shù)創(chuàng)新效率，進(jìn)而影響了整個(gè)國家技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

3、影響整體創(chuàng)新水平的提高

在發(fā)達(dá)國家，幾乎所有技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目（甚至包括一些國防項(xiàng)目）都是由企業(yè)來完成的，當(dāng)然這有發(fā)達(dá)國家市場機(jī)制完善的原因，但更重要的是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家的企業(yè)創(chuàng)新能力強(qiáng)。隨著新科技發(fā)展的日益升級，單個(gè)企業(yè)（包括大型跨國公司）進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本越來越高，難度越來越大，因而才越來越多地采用了技術(shù)聯(lián)盟的形式。技術(shù)聯(lián)盟的出現(xiàn)，反過來又大大促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的升級，因而得到了所在國家的大力支持。而在我國，單個(gè)企業(yè)的力量普遍弱小，技術(shù)聯(lián)盟又僅僅處于起步階段，國家創(chuàng)新體系整體水平提高的難度可想而知。

4、直接影響我國技術(shù)創(chuàng)新與國際接軌的步伐

國家開放的核心是企業(yè)的開放，科技領(lǐng)域的開放更主要是指企業(yè)之間的聯(lián)合與合作。這種聯(lián)合，主要是實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)之間的水平型聯(lián)合。從實(shí)踐來看，今天國際領(lǐng)域的技術(shù)合作，主要是發(fā)生在發(fā)達(dá)國家實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)之間。由于國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的弱小，一方面影響了國外企業(yè)與我國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟的積極性。另一方面，即使有國外企業(yè)愿與我國企業(yè)進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟，由于實(shí)力相差懸殊，也主要是低層次的合作，并且我國企業(yè)只能處于被動(dòng)地位，無助于推動(dòng)我國整體技術(shù)水平的提高及與國際接軌的步伐。

三、推進(jìn)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，促進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)

企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟建設(shè)已成為國家創(chuàng)新體系建設(shè)的十分重要的組成部分。應(yīng)通過推動(dòng)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，加快國家創(chuàng)新體系的建設(shè)，并重點(diǎn)做好以下工作。

1、轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)竟?fàn)幱^念，形成良好的企業(yè)技術(shù)合作氛圍

我國正在全力建設(shè)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制。市場經(jīng)濟(jì)是以競爭為基礎(chǔ)的，但它并不排斥合作。市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到今天，完全意義上的競爭越來越被合作競爭所取代。在市場經(jīng)濟(jì)中建設(shè)“國家創(chuàng)新體系”，本身就集中體現(xiàn)了一種合作的思想。既要求各級政府、科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和企業(yè)進(jìn)行卓有成效的合作；還要求各級政府之間、高校之間、企業(yè)之間進(jìn)行合作。企業(yè)之間的合作顯得尤為重要，難度也更大。但強(qiáng)調(diào)合作，也并不是否定競爭。只是隨著經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的到來，競爭已具有了全新的內(nèi)涵。它不再是原來意義上你死我活的簡單競爭，而是合作競爭。在今天，大部分成功的經(jīng)營是建立在其他人成功的基礎(chǔ)之上的。美國微軟公司和英特爾公司的例子最好地說明了這一點(diǎn)。微軟公司推出更加強(qiáng)勁的軟件為英特爾公司芯片銷量的提高創(chuàng)造了黃金般的機(jī)會(huì)。而另一方面，當(dāng)英特爾公司推出運(yùn)行速度更快的芯片，微軟公司的軟件才變得更有價(jià)值。

2、完善企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的市場機(jī)制

企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟是一種在市場中形成的經(jīng)濟(jì)組織形式，是介于市場與公司之間的交易方式。它首先是一種市場行為，是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。因此首先要徹底改革計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，堅(jiān)決按市場規(guī)律辦事，樹立起技術(shù)創(chuàng)新中的成本效益觀念；其次要深化國有企業(yè)改革，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐。國有企業(yè)是我國市場經(jīng)濟(jì)的中心環(huán)節(jié)，一直是我國技術(shù)開發(fā)的主要承擔(dān)者。要通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度，形成國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。再次，要加快技術(shù)市場建設(shè)，建立起從技術(shù)投入到開發(fā)、保護(hù)再到轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)力的一整套完善機(jī)制。最后，要加快金融市場建設(shè)力度，特別是要盡快發(fā)展我國的風(fēng)險(xiǎn)投資市場溈企業(yè)技術(shù)開發(fā)提供充足的資金保證。要借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，加快我國“二板市場”建設(shè)進(jìn)程，為高新技術(shù)企業(yè)提供更廣闊的籌資空間。

3、實(shí)施有助于推進(jìn)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的宏觀經(jīng)濟(jì)政策

（1）運(yùn)用計(jì)劃手段促進(jìn)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟建設(shè)。通過制定技術(shù)聯(lián)盟攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化的國家高新技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，從國家戰(zhàn)略角度出發(fā)，通過支持長期的、高質(zhì)量的技術(shù)開發(fā)合作，協(xié)助建立具有國際競爭力的工業(yè)，從而對國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)；對一些具有巨大的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科技價(jià)值的綜合性、奠基性戰(zhàn)略工程和項(xiàng)目，政府應(yīng)當(dāng)出面協(xié)調(diào)企業(yè)，集中財(cái)力、人力協(xié)同攻關(guān)；鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟參與重大高新技術(shù)項(xiàng)目的制定。（2）制定政策引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟。通過制定與實(shí)施相關(guān)的財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策等，政府可以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)相關(guān)度較高的企業(yè)組成技術(shù)聯(lián)盟。比如對某些領(lǐng)域組織技術(shù)聯(lián)盟的企業(yè)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼、財(cái)政資助或給予減免稅；提供政策性貸款；或者對某些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟實(shí)行傾斜政策等。日本企業(yè)研究經(jīng)費(fèi)中政府負(fù)擔(dān)的比率僅占2%（1986），歐美企業(yè)研究經(jīng)費(fèi)中20%～30%由政府提供，日本取得的成效反而超過歐美，最重要的原因是日本政府將R&D資金大幅度地向聯(lián)盟傾斜。（3）為企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟提供良好的制度和法律環(huán)境。OECD的研究同時(shí)表明，組織和管理失效通常也是影響技術(shù)吸收的主要原因。國外發(fā)達(dá)國家經(jīng)過實(shí)踐總結(jié)，已經(jīng)制定了一系列比較成熟的政策、法規(guī)，如美國制定了《史蒂文森·威爾德勃法》、《聯(lián)盟技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《國家合作研究法》等一系列法規(guī)，用于規(guī)范約束技術(shù)聯(lián)盟的行為，保證了技術(shù)聯(lián)盟的順利發(fā)展。我國近年來制定了一些有關(guān)法律、法規(guī)、政策，如《專利法》、《商標(biāo)法》、《技術(shù)合同法》、《著作權(quán)法》等，為企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟營造了初步的法制環(huán)境。今后還需進(jìn)一步完善有關(guān)技術(shù)聯(lián)盟的法律，以更好地確立企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟在我國國家創(chuàng)新體系中的地位。

[1]鐘書華等著：中國企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟[M].華中科技大學(xué)出版社，2002.

[2]陳佳責(zé)主編：戰(zhàn)略聯(lián)盟.：現(xiàn)代企業(yè)的競爭模式[M].廣東經(jīng)濟(jì)出版社，2001.

[3]高廣文：國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展及啟示[J].科技發(fā)展研究，2008（12）.

[4]胡爭光、南劍飛：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟：研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟的產(chǎn)業(yè)拓展[J].改革與科學(xué)，2010（10）.

（責(zé)任編輯：諶盼）