劉毅佳

(洛陽(yáng)師范學(xué)院，河南　洛陽(yáng)　471023)

約瑟夫·斯蒂格利茨的政府職能理論探析

劉毅佳

(洛陽(yáng)師范學(xué)院，河南洛陽(yáng)471023)

摘要：斯蒂格利茨是一位贊成政府干預(yù)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和政府的伙伴關(guān)系，他的政府職能思想將信息經(jīng)濟(jì)學(xué)融入政府經(jīng)濟(jì)理論中，在不完全信息和不完備市場(chǎng)的基礎(chǔ)上提出了體現(xiàn)其獨(dú)特立場(chǎng)的政府職能理論。本文通過(guò)對(duì)斯蒂格利茨的政府職能理論的探析，結(jié)合中國(guó)的具體實(shí)際，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政府和市場(chǎng)關(guān)系的定位提出了建議，對(duì)轉(zhuǎn)型中的中國(guó)有著重要的參考價(jià)值和借鑒意義。

關(guān)鍵詞：斯蒂格利茨；政府職能理論；政府；市場(chǎng)

一、研究背景

市場(chǎng)和政府之間的關(guān)系是復(fù)雜的，在西方國(guó)家關(guān)于兩者之間的爭(zhēng)論已經(jīng)持續(xù)了上百年。凱恩斯是在資產(chǎn)階級(jí)視野內(nèi)第一個(gè)從穩(wěn)定性角度來(lái)闡述國(guó)家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的學(xué)說(shuō)強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)的不確定性和預(yù)期的適應(yīng)性。在現(xiàn)實(shí)中，工資和價(jià)格都是剛性的，經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期地處于非充分就業(yè)的均衡狀態(tài)下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)缺乏效率，這就是政府干預(yù)的理由——政府通過(guò)財(cái)政和貨幣政策來(lái)刺激總的需求，達(dá)到充分就業(yè)的狀態(tài)，使得市場(chǎng)更加具有效率。作為新凱恩斯學(xué)派的代表人物之一，約瑟夫·E·斯蒂格利茨的理論是在凱恩斯主義的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。斯蒂格利茨強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)和政府的伙伴關(guān)系，他的政府職能思想將信息經(jīng)濟(jì)學(xué)融入政府經(jīng)濟(jì)理論中，在不完全信息和不完備市場(chǎng)的基礎(chǔ)上提出了體現(xiàn)其獨(dú)特立場(chǎng)的政府職能理論。

我國(guó)正處于努力摸索，建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)鍵時(shí)期，將斯蒂格利茨關(guān)于政府職能理論與我國(guó)的具體改革結(jié)合起來(lái)做些思考，有助于為我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革中政府職能的劃分提供啟發(fā)性的思路，有利于政府效率的提高。

二、斯蒂格利茨的政府職能理論

斯蒂格利茨認(rèn)為政府干預(yù)的主要作用是為了糾正市場(chǎng)失靈，改善經(jīng)濟(jì)效率。因此，對(duì)市場(chǎng)失靈的研究是政府干預(yù)理論的基礎(chǔ)部分。他在《政府經(jīng)濟(jì)學(xué)》中把市場(chǎng)失靈的根源歸納為以下幾點(diǎn)：“自由競(jìng)爭(zhēng)造成的壟斷，使得不能達(dá)到社會(huì)福利最大化；市場(chǎng)不提供或只提供不足數(shù)量的公共品；外部效應(yīng)使得市場(chǎng)資源配置不一定總是有效率；不完全市場(chǎng)導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，即私人市場(chǎng)在某些方面的供應(yīng)不足，如在提供保險(xiǎn)和貸款方面表現(xiàn)差勁；私人市場(chǎng)的信息提供不足；市場(chǎng)不能避免失業(yè)、通貨膨脹和宏觀經(jīng)濟(jì)失衡問(wèn)題；在市場(chǎng)達(dá)到帕累托最優(yōu)的情況下，競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)會(huì)引起收入分配的不合理現(xiàn)象；在市場(chǎng)達(dá)到帕累托最優(yōu)的情況下，有些人在某些情況下不能夠根據(jù)自己的最佳利益消費(fèi)商品”。

斯蒂格利茨在分析市場(chǎng)失靈問(wèn)題時(shí)，不僅說(shuō)明了市場(chǎng)失靈的存在，同時(shí)也提出了導(dǎo)致帕累托改進(jìn)的政府干預(yù)方式。

1988年，斯蒂格利茨將政府的作用分為生產(chǎn)方面和消費(fèi)方面。政府在生產(chǎn)方面的作用是回答“怎樣生產(chǎn)”的問(wèn)題的，政府在消費(fèi)方面的作用是解決“生產(chǎn)什么”“為誰(shuí)生產(chǎn)”等問(wèn)題的。在生產(chǎn)方面，產(chǎn)品可以分為私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品。在私人產(chǎn)品市場(chǎng)中，政府應(yīng)該采用間接地方式，如提供法律、信貸、公共品服務(wù)的方式進(jìn)行“生產(chǎn)”。在公共產(chǎn)品市場(chǎng)，政府可以直接進(jìn)入市場(chǎng)提供生產(chǎn)，如教育、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，或者是規(guī)定生產(chǎn)什么，然后從私人部門進(jìn)行采購(gòu)。即政府在消費(fèi)方面的作用可以把政府支出分為收入再分配支出和采購(gòu)支出。

1997年，在斯蒂格利茨的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中，他肯定了聯(lián)邦政府的作用不僅僅在稅收和支出水平方面。他指出，“第一，政府提供覆蓋所有經(jīng)濟(jì)交易的法律框架。例如，政府頒布的合同法，為合同雙方提供了協(xié)議結(jié)構(gòu)。第二，政府負(fù)責(zé)保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行，既要防止或是最大程度的減少經(jīng)濟(jì)衰退，又要避免失控的通貨膨脹。第三，政府制定實(shí)施有利于競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)壞境以及保護(hù)消費(fèi)者和工人權(quán)益的法規(guī)”。

斯蒂格利茨認(rèn)為，作為一經(jīng)濟(jì)組織的政府和其它經(jīng)濟(jì)組織相比有很多不同之處；在這些不同之處中，政府有兩個(gè)顯著的特性：“第一，政府是一對(duì)全體社會(huì)成員具有普遍性的組織；第二，政府擁有其它經(jīng)濟(jì)組織所不具備的強(qiáng)制力”。所以，政府在糾正市場(chǎng)失靈的時(shí)候有許多優(yōu)勢(shì)，如在征稅、禁止權(quán)、處罰權(quán)、交易成本等方面。

三、斯蒂格利茨的政府職能理論對(duì)中國(guó)的啟示

斯蒂格利茨的政府職能理論充分肯定了政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，將市場(chǎng)和政府的關(guān)系定義為伙伴，提出了提高政府能力的途徑，這些都具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。斯蒂格利茨作為一個(gè)西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的理論更多的基于西方的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，因而我們?cè)诮梃b這些理論的時(shí)候必須和中國(guó)的具體情況結(jié)合在一起，立足于中國(guó)的基本國(guó)情。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中取得了巨大的成就，但是也伴隨著很多的社會(huì)問(wèn)題，群體性事件增加，政府在群眾心中的形象下降。以官僚主義、形式主義為代表的不良風(fēng)氣出現(xiàn)，部分地方和部門出現(xiàn)小山頭和地方保護(hù)主義現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了政府形象以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，要加快政府職能轉(zhuǎn)變，必須要充分了解我國(guó)政府在職能轉(zhuǎn)變中面臨的困難。

中國(guó)是一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期我們忽視了市場(chǎng)的作用，政府既是管理決策者，又是經(jīng)營(yíng)者、所有者，政府的多重角色決定了我國(guó)的政府是全能型的政府，控制著經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端不斷涌現(xiàn)，已經(jīng)開(kāi)始阻礙我們經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。為了提高經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度，1978年，在以鄧小平為首的黨中央的領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)政府開(kāi)始進(jìn)行改革開(kāi)放。在過(guò)去30多年來(lái)，中國(guó)的改革取得了巨大的成就，并初步建立了有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，改變了政府支配整個(gè)社會(huì)的格局，使市場(chǎng)成為優(yōu)化資源配置的主體。

但是，由于以下原因，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)仍處于以政府為主體的階段。一方面，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)實(shí)行的經(jīng)濟(jì)管制給人們帶來(lái)的壓力和束縛，導(dǎo)致人們不能完全從過(guò)去的思想慣性中解脫出來(lái)，許多政府工作人員的觀念中仍保留著過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念的痕跡。這些人對(duì)于政府職能的理解產(chǎn)生了較大的偏頗，認(rèn)為政府的主要職責(zé)就是“管理”，無(wú)論是人還是企業(yè)，社會(huì)還是市場(chǎng)，都需要由政府來(lái)進(jìn)行管理和調(diào)配。正因?yàn)檫@種思想的存在，政府過(guò)度干預(yù)現(xiàn)象短時(shí)間內(nèi)難以杜絕。另一方面，國(guó)有企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占主導(dǎo)地位，作為國(guó)有企業(yè)所有者的政府必然在整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行中發(fā)揮主體作用。建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是為了讓市場(chǎng)供給和配置生產(chǎn)要素，使企業(yè)能夠按照市場(chǎng)需求組織生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。但是受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)殘留思想影響，市場(chǎng)受到地區(qū)和部門的壟斷和控制，市場(chǎng)機(jī)制難以發(fā)揮，市場(chǎng)無(wú)法為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供有價(jià)值的經(jīng)濟(jì)信號(hào)。

斯蒂格利茨的政府職能理論認(rèn)為政府和市場(chǎng)不是誰(shuí)要替代誰(shuí)的關(guān)系，而是合作伙伴的關(guān)系。政府和市場(chǎng)只有共同工作、相互配合才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的良好運(yùn)行。我國(guó)政府要向保持經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)快速發(fā)展，就必須擺正自己的位置，將市場(chǎng)定位為伙伴。市場(chǎng)和政府伙伴關(guān)系的原則是：合理配置政府的公共權(quán)力，政府管理好自己該管的，盡量解決好市場(chǎng)失靈領(lǐng)域的問(wèn)題；市場(chǎng)能夠自主調(diào)節(jié)的問(wèn)題交給市場(chǎng)，發(fā)揮好市場(chǎng)在資源配置上的作用，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。我國(guó)要發(fā)展政府和市場(chǎng)的伙伴關(guān)系，“必須實(shí)現(xiàn)政府職能從主體作用(以直接管理為主)到主導(dǎo)作用(以間接管理為主)的轉(zhuǎn)變”。

第一，政府要打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)公共權(quán)力的合理規(guī)制，實(shí)施平等的公共管理。無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是非國(guó)有企業(yè)都應(yīng)該實(shí)行無(wú)差別對(duì)待，開(kāi)放原來(lái)由國(guó)有資本壟斷的行業(yè)，例如電信領(lǐng)域、文化傳播領(lǐng)域、鐵路領(lǐng)域，在法律法規(guī)和政策待遇上應(yīng)同等對(duì)待，鼓勵(lì)良性競(jìng)爭(zhēng)，制止違法經(jīng)營(yíng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)市場(chǎng)體制的完善和發(fā)育。創(chuàng)建一個(gè)有利于競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，在盈利性領(lǐng)域形成大批能自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的獨(dú)立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，在非盈利性領(lǐng)域形成有效的供給主體，實(shí)現(xiàn)多種所有制并存、相互監(jiān)督的局面。

第二，要確立政府的主導(dǎo)地位，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。政府必須履行好經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和市場(chǎng)監(jiān)管職能，做好國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)劃和長(zhǎng)遠(yuǎn)布局，規(guī)范和發(fā)展生產(chǎn)要素市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)、信息市場(chǎng)，制定和完善市場(chǎng)法律法規(guī)，創(chuàng)建穩(wěn)定的法律環(huán)境，為市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制、交易機(jī)制、進(jìn)出機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的良好運(yùn)行提供保障，打造全國(guó)統(tǒng)一的、公平有序的、健康發(fā)展的市場(chǎng)。同時(shí)政府要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控職能，運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)政策保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定運(yùn)行，盡可能的預(yù)防經(jīng)濟(jì)衰退和較高的通貨膨脹，為企業(yè)發(fā)展提供良好的公共服務(wù)，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的缺陷。

政府退出本應(yīng)屬于市場(chǎng)調(diào)節(jié)的微觀經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，從原來(lái)的參與者和操作者轉(zhuǎn)變?yōu)橹笇?dǎo)者和監(jiān)督者，充分發(fā)揮市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)生活中的基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，讓企業(yè)成為市場(chǎng)的獨(dú)立主體，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，通過(guò)市場(chǎng)的資源配置作用生產(chǎn)出有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。

第三，加快我國(guó)信息化建設(shè)步伐。我們應(yīng)該充分的認(rèn)識(shí)到我國(guó)在信息領(lǐng)域內(nèi)仍處于落后位置，要向進(jìn)一步提高我國(guó)的綜合實(shí)力，必須要更加重視信息的作用，大力加強(qiáng)國(guó)家信息化基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，構(gòu)建電子化政府，使用信息通訊技術(shù)，充分利用新聞媒體和因特網(wǎng)來(lái)管理公共事務(wù)，提供公共服務(wù)。

電子化政府建設(shè)是我國(guó)政府管理體制改革的創(chuàng)新工程，面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的挑戰(zhàn)，要用戰(zhàn)略眼光看待電子政務(wù)，堅(jiān)持統(tǒng)一規(guī)劃，分步實(shí)施，立足于全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)制定總體規(guī)劃，科學(xué)合理設(shè)計(jì)電子政務(wù)的整體構(gòu)架，建立創(chuàng)新型電子化政府。我國(guó)的電子化政府應(yīng)該著眼于人民群眾的需求，把網(wǎng)絡(luò)辦公和政務(wù)公開(kāi)作為官方網(wǎng)站建設(shè)的重點(diǎn)。對(duì)于面向公眾服務(wù)的辦事項(xiàng)目，盡量簡(jiǎn)化工作環(huán)節(jié)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，及時(shí)更新政務(wù)信息，提高辦事效率，讓群眾感受到電子政務(wù)的便利。同時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)公共信息數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，打破部門間的隔閡，按照統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范整合政府信息資源，提高信息資源的開(kāi)發(fā)利用水平，為社會(huì)提供有效地信息咨詢服務(wù)。一個(gè)安全的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境是電子政務(wù)健康發(fā)展的保證。所以政府部門應(yīng)該在發(fā)展電子政府的同時(shí)，重視對(duì)信息安全技術(shù)的開(kāi)發(fā)和安全規(guī)章制度的建立。

在信息化建設(shè)中，政府應(yīng)該充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，建立信息公開(kāi)機(jī)制。對(duì)市場(chǎng)中的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)，并將了解到的信息及時(shí)公布；對(duì)政府的重大決策信息及時(shí)公布。公眾承擔(dān)了政府獲得信息的成本，就應(yīng)該有基本的信息知情權(quán)。信息公開(kāi)可以減少權(quán)力濫用的可能性，是良好公共治理的核心要義。我國(guó)的政府信息透明度還比較低，產(chǎn)生了許多行政腐敗現(xiàn)象，導(dǎo)致了公眾對(duì)政府公信力的質(zhì)疑，嚴(yán)重算壞了政府的形象。政府應(yīng)當(dāng)完善公民知情權(quán)相關(guān)的法律，嚴(yán)格限定不公開(kāi)信息的范圍，進(jìn)一步提高透明度，促進(jìn)官民對(duì)話和公眾討論，戒除形形色色的保密，通過(guò)媒體和非政府組織讓公眾更好的了解政務(wù)信息，形成有效地民眾監(jiān)督機(jī)制。

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