文|于洋 張輝

WTO爭端解決執(zhí)行異議訴訟的趨勢

Trends of Objection Litigation of DSB in WTO

文|于洋 張輝

美國和歐盟作為在WTO爭端被訴次數(shù)最多的成員，在DSB（爭端解決實(shí)體）裁決的執(zhí)行方面擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，并且建立了較為完整的執(zhí)行體系。隨著我國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易實(shí)力的增強(qiáng)，中國運(yùn)用WTO爭端解決機(jī)制維護(hù)權(quán)益的空間將進(jìn)一步擴(kuò)大；與此同時(shí)，我國的爭端解決能力將面臨的挑戰(zhàn)日益嚴(yán)峻，尤其是我國對(duì)DSB裁決的執(zhí)行情況面臨的壓力也將進(jìn)一步加大。本文通過對(duì)DSU（諒解備忘錄）第21.5條執(zhí)行異議訴訟趨勢的分析，旨在為我國更好地應(yīng)對(duì)WTO爭端執(zhí)行情況提供借鑒。

WTO爭端執(zhí)行異議訴訟案件情況概要

1995～2015年6月，WTO成員提起爭端解決的案件共496起，其中有48起爭端提起了DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟，占WTO全部爭端案件的9.8%。在48起執(zhí)行異議訴訟案件中，執(zhí)行專家組發(fā)現(xiàn)不一致的案件7起，未發(fā)現(xiàn)不一致的案件為2起；申請(qǐng)報(bào)復(fù)1起（WT O爭端申請(qǐng)報(bào)復(fù)的全部案件為3起）；授權(quán)報(bào)復(fù)1起（WTO爭端案件授權(quán)報(bào)復(fù)的全部案件為4起）。此外，雙方根據(jù)執(zhí)行異議訴訟程序達(dá)成執(zhí)行協(xié)議的案件為11起，占WTO全部爭端案件達(dá)成執(zhí)行協(xié)議23起的47.8%； 其他申請(qǐng)執(zhí)行異議訴訟程序的案件通過和解或終止程序結(jié)束爭端。

1.提起21.5條執(zhí)行異議訴訟年度波動(dòng)較大

1995～2015年6月，共有19個(gè)WTO成員提起48起DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟，有些有正式磋商請(qǐng)求，有些直接向?qū)＜医M提出。從提起21.5條執(zhí)行異議訴訟案件的年度情況看，1995～1997年沒有提起訴訟，1998-2001年年均4.2起，2002年降至1起，2003年為0，2004年～2008年，年均4.4起，2009年降至1起，2010年為0，2011年和2012年均為1起，2013年增至4起，2014年降至1起。

2.對(duì)21.5條專家組報(bào)告提起上訴的比率為70%，略高于全部專家組報(bào)告被提起上訴的比率

1995～2015年6月， DSB共通過193個(gè)專家組報(bào)告，包括163個(gè)標(biāo)準(zhǔn)專家組報(bào)告和30個(gè)第21.5條專家組報(bào)告。在這193個(gè)專家組報(bào)告中被提起上訴的為132個(gè)，其中包括對(duì)標(biāo)準(zhǔn)專家組報(bào)告提起上訴111個(gè)，對(duì)2 1.5條專家組報(bào)告提起上訴2 1個(gè)，對(duì)專家組報(bào)告提起上訴的比率為68.39%，對(duì)21.5條專家組報(bào)告提起上訴的比率為70%。同期，DSB通過21.5上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告19個(gè)，其中2006年和2001年各3個(gè)，2009年、2008年、2007年、2003年、2000年各2個(gè)，2005年和2002年均為1個(gè)。

3.提起21.5條執(zhí)行異議訴訟的部分案件非常復(fù)雜

有些案件發(fā)布兩次第21.5條專家組報(bào)告，或第21.5條上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告，比如：DS 46（2個(gè)第21.5條專家組報(bào)告，1個(gè)第21.5條上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告）；DS 103、113（2個(gè)第21.5條專家組報(bào)告，2個(gè)第21.5條上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告），DS 27（4個(gè)第21.5條專家組報(bào)告，1個(gè)第21.5條上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告），DS 108（2個(gè)第21.5條專家組報(bào)告，2個(gè)第21.5條上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告）。有些提起21.5條訴訟的案件還包括根據(jù)DSU第21.3條確定合理執(zhí)行期的仲裁裁決，以及根據(jù)DSU第22.6條進(jìn)行的仲裁。在WTO成員提起第21.5條執(zhí)行訴訟的案件中，有8個(gè)案件涉及第21.3條的仲裁裁決，占DSB發(fā)布的全部關(guān)于21.3條的仲裁裁決總數(shù)31個(gè)的25.8%；有5個(gè)案件涉及DSU第22.6條進(jìn)行的仲裁程序，DSB共發(fā)布7個(gè)仲裁報(bào)告（其中DS 267和DS 27這兩個(gè)案件均發(fā)布了2個(gè)第22.6條的仲裁裁決），占DSB發(fā)布的全部第22.6條的仲裁裁決總數(shù)19個(gè)的36.8%。

DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟特點(diǎn)與趨勢分析

1. 美國和歐盟等發(fā)達(dá)成員依然是運(yùn)用DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟程序的主要成員

1995～2015年6月，在提起第21.5條執(zhí)行異議訴訟的WTO成員中，美國提起10起，歐盟8起，加拿大7起，墨西哥5起，厄瓜多爾3起，阿根廷、巴西、新西蘭、洪都拉斯和韓國各2起，中國、日本、印度尼西亞、印度、馬來西亞、危地馬拉、安提瓜和巴布達(dá)、巴拿馬、尼加拉瓜分別為1起?？傮w看，發(fā)達(dá)成員運(yùn)用執(zhí)行異議訴訟程序的頻率較高，僅美國、歐盟和加拿大提起的執(zhí)行異議訴訟（共25起）就占全部第21.5條執(zhí)行異議訴訟案件總數(shù)的52.1%。

1995～2015年6月，共有11個(gè)WTO成員成為第21.5條執(zhí)行異議訴訟程序的被訴方，其中美國最多（20起），其次是歐盟（10起），加拿大位居第三（6起），其他還包括中國、澳大利亞、日本、巴西、墨西哥、韓國、印度和智利?？梢姡壳霸趫?zhí)行異議訴訟程序中作為被訴方頻率較高的是發(fā)達(dá)成員，而發(fā)展中成員作為被訴方的比率僅為12.8%。

2.WTO成員提起第21.5條執(zhí)行異議訴訟在時(shí)間選擇上隨意性很大

DSU第21.5條沒有明確規(guī)定提起執(zhí)行異議程序在裁決執(zhí)行的合理期限屆滿之前提起，還是在裁決執(zhí)行的合理期限屆滿之后提起。由此導(dǎo)致了WTO成員在提起DSU第21.5條訴訟的時(shí)間選擇上具有較大的自由裁量權(quán)。

從WTO成員提起48起第21.5條執(zhí)行異議訴訟案件看，有的案件在執(zhí)行期還未結(jié)束就提出，比如DS46、DS50；有的案件在執(zhí)行期滿立即提出，比如DS70；有的案件在執(zhí)行期滿后幾天即提出，比如DS353 （2天），DS257（4天），DS46（5天），DS336（8天），在執(zhí)行期滿后1個(gè)月內(nèi)提出執(zhí)行異議訴訟的案件共12起；在執(zhí)行期滿后幾個(gè)月到1年內(nèi)即提出的案件共23起；在執(zhí)行期滿后5年后提出的案件共6起案件，有的案件在執(zhí)行期滿后將近10年才提出執(zhí)行異議訴訟，比如DS26?？梢?，相關(guān)當(dāng)事方根據(jù)自身的利益需要，可自行決定何時(shí)提起第21.5條執(zhí)行異議訴訟。

3.美國和歐盟通過制定DSB裁決的國內(nèi)執(zhí)行體系，為國內(nèi)政策調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供足夠的時(shí)間和空間

美國針對(duì)如何執(zhí)行DSB裁決規(guī)定了比較完善的執(zhí)行體系，包括由美國貿(mào)易代表提起的協(xié)商機(jī)制，討論是否將DSB報(bào)告中的建議納入本國立法。而美國的國會(huì)批準(zhǔn)國內(nèi)法的程序復(fù)雜，完成國內(nèi)法的修改往往需要數(shù)年的時(shí)間。1995～2015年6月，WTO爭端解決共有23起案件通過雙方達(dá)成執(zhí)行協(xié)議，涉及21.5條執(zhí)行異議訴訟的11起案件中，其中美國作為被訴方的案件為6起。從根據(jù)21.5條提起磋商，到執(zhí)行完成的時(shí)間來看，美國的執(zhí)行DSB裁決的時(shí)間都比較長，在D99，DS108，DS267這幾個(gè)案件執(zhí)行完的時(shí)間分別為3年3個(gè)月，5年6個(gè)月，8年2個(gè)月。

歐盟理事會(huì)第1515/2001法律文件表明，DSB裁決報(bào)告在歐盟不能直接適用。在實(shí)踐中，歐盟通過歐盟整體層面的立法修改和措施調(diào)查復(fù)審履行DSB的裁決。歐盟在很多案件的執(zhí)行上向WTO表達(dá)其愿意執(zhí)行DSB裁決的意愿，但在實(shí)際執(zhí)行過程中并不對(duì)實(shí)質(zhì)性問題進(jìn)行修改，而是采取敷衍的態(tài)度盡量延長其不合理措施或制度的適用時(shí)間。比如DS99歐盟對(duì)中國鋼鐵緊固件的最終反傾銷措施這個(gè)案件，歐盟在復(fù)審時(shí)的信息披露中根本沒有任何新的內(nèi)容，僅進(jìn)行了一些非實(shí)質(zhì)性的修改。

4.美國針對(duì)中國的執(zhí)行問題高度關(guān)注

2014年2月26日， WTO爭端解決機(jī)構(gòu)就美國訴中國對(duì)美取向電工鋼征收反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅案（DS414）成立執(zhí)行異議程序?qū)＜医M，審查中國是否完全履行了該案爭端解決機(jī)構(gòu)所作出的裁決和建議。這是美國首次針對(duì)中國執(zhí)行問題提起的訴訟，也是中國在WTO被訴的首例涉及執(zhí)行異議問題的訴訟。美國《2014年貿(mào)易政策議程和2013年美國總統(tǒng)貿(mào)易協(xié)定項(xiàng)目年度報(bào)告》指出，美國將密切關(guān)注中國當(dāng)前和今后履行WTO爭端解決機(jī)構(gòu)裁決和建議的情況，包括中國對(duì)美國白羽肉雞產(chǎn)品的反傾銷和反補(bǔ)貼措施案（D S427）的執(zhí)行情況。美國貿(mào)易代表2014年12月30日向美國國會(huì)提交的中國履行WTO承諾情況報(bào)告指出，2014年10月，中國國務(wù)院宣布中國將對(duì)外國供應(yīng)商開放其電子支付服務(wù)市場，但目前尚未采取任何行動(dòng)，美國供應(yīng)商仍未能進(jìn)入中國電子支付服務(wù)市場，因此美國正在考慮是否啟動(dòng)WTO爭端解決的其他相關(guān)程序，以敦促中國履行WTO爭端解決機(jī)構(gòu)的裁決。

啟示

1.借鑒美歐的做法，構(gòu)建DSB裁決的國內(nèi)執(zhí)行體系

美國和歐盟都在國內(nèi)法中對(duì)DSB裁決的適用問題進(jìn)行了規(guī)定，尤其是美國制定執(zhí)行DSB裁決詳細(xì)的執(zhí)行程序，而對(duì)于涉及法律層面的執(zhí)行，則為立法機(jī)關(guān)留下了較大的自由裁量權(quán)。特別美國貿(mào)易代表的協(xié)調(diào)機(jī)制以及對(duì)DSB裁決的啟動(dòng)機(jī)制，便于立法、行政和司法制度之間的相互配合，最大限度地保護(hù)了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益，也最大化地保護(hù)了國家利益。美國對(duì)DSB裁決的執(zhí)行程序?qū)ξ覈哂休^大的借鑒意義。

2.提高應(yīng)對(duì)WTO爭端的技巧，為政策調(diào)整留出更多的空間，保護(hù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

目前作為執(zhí)行異議訴訟被訴方頻率較高的是發(fā)達(dá)成員，美國和歐盟被提起執(zhí)行異議訴訟的案件占全部執(zhí)行異議訴訟案件的62.5%。這表明美國和歐盟等發(fā)達(dá)成員在很多情況下都未能在合理期限執(zhí)行DSB的裁決。發(fā)展中成員遭遇執(zhí)行異議訴訟的占比僅為12.8%，表明了大多數(shù)發(fā)展中國家及時(shí)執(zhí)行DSB裁決。美國和歐盟是運(yùn)用WTO規(guī)則最熟練的成員，在執(zhí)行DSB裁決上的技巧也最為嫻熟，很多技巧和手段不斷翻新，在很多WTO爭端中，通過部分執(zhí)行、提出質(zhì)疑、對(duì)相關(guān)措施在修改、在提出質(zhì)疑的反復(fù)循環(huán)中，一個(gè)案件從執(zhí)行期滿到提起執(zhí)行異議訴訟少則3～5年，多則8～10年，為某個(gè)產(chǎn)業(yè)或敏感領(lǐng)域的優(yōu)化調(diào)整留出了充分的時(shí)間。美國和歐盟為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、政策調(diào)整提供更多的時(shí)間和空間的做法值得借鑒。

美國和歐盟是運(yùn)用WTO規(guī)則最熟練的成員，在執(zhí)行DSB裁決上的技巧也最為嫻熟，很多技巧和手段不斷翻新，在很多WTO爭端中，通過部分執(zhí)行、提出質(zhì)疑、對(duì)相關(guān)措施在修改、在提出質(zhì)疑的反復(fù)循環(huán)中，一個(gè)案件從執(zhí)行期滿到提起執(zhí)行異議訴訟少則3～5年，多則8～10年，為某個(gè)產(chǎn)業(yè)或敏感領(lǐng)域的優(yōu)化調(diào)整留出了充分的時(shí)間。

3.積極通過DSB解決成員間的貿(mào)易爭端，有效利用執(zhí)行異議程序維護(hù)國家利益

1995～2015年6月，有48起爭端提起了執(zhí)行異議程序訴訟，占全部爭端案件的9.8%；DSU第21.5條執(zhí)行異議訴訟程序中，DSB通過專家組報(bào)告30個(gè)，通過上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告19個(gè)。數(shù)據(jù)表明，利用DSB解決爭端仍是WTO成員維護(hù)其權(quán)利的主要途徑，第21.5條關(guān)于執(zhí)行異議訴訟程序的有效運(yùn)作，也在一定程度上限制了全球貿(mào)易保護(hù)主義以及單邊貿(mào)易措施的實(shí)施。因此，要積極利用WTO爭端解決機(jī)制解決成員之間的貿(mào)易爭端，合理有效利用執(zhí)行異議程序保護(hù)國家利益，保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的利益。

（作者單位：機(jī)械工業(yè)信息研究院）

編輯｜趙麗芳 lifang.zhao@wtoguide.net