陸源

摘要：選取能夠反應(yīng)R&D績(jī)效的指標(biāo)，構(gòu)建了低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA模型對(duì)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中5個(gè)細(xì)分產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了績(jī)效評(píng)價(jià)和研究，得出了各個(gè)行業(yè)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率，進(jìn)而得出結(jié)論：我國(guó)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D績(jī)效總體良好，但各產(chǎn)業(yè)之間的R&D績(jī)效存在著較大的差異。針對(duì)上述情況，提出提高低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D能力，促進(jìn)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D績(jī)效；低碳；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；DEA

中圖分類號(hào)：F407 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2014）10-0113-02

The evaluation of R&D performance of low-carbon and high-tech industry in china based on DEA

Lu Yuan

（Business School， Anhui University， Hefei 230601， China）

Abstract： The criteria to reflect the performance of R&D are selected. The system to evaluate the R&D performance of low-carbon and high-tech industry is established and the DEA model is utilized to evaluate and research the performance of five industrious subdivisions in the low-carbon and high-tech industry. Then the efficiency of pure technology and scale in various domains are calculated. Finally， a conclusion was pressed that the performance of R&D in the low-carbon and high-tech industry is mostly favorable， but there is a significant difference in various industry. Therefore some political suggestions are provided to improve the ability of R&D in low-carbon and high-tech industry and promote its development.

Key words： The performance of R&D； low-carbon； high-tech industry； DEA

一、引言

目前，世界能源和工業(yè)生產(chǎn)的重大技術(shù)正在向低碳、高效、環(huán)保的方向過(guò)渡，主要發(fā)達(dá)國(guó)家已把發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)、實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)作為催生新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)和占領(lǐng)經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)的戰(zhàn)略首選。而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉，已成為提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。[1]在低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的低碳化可以說(shuō)是國(guó)家未來(lái)發(fā)展的必然趨勢(shì)。在信息化、經(jīng)濟(jì)全球化日益滲透的今天，低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力的高低可以說(shuō)是一個(gè)國(guó)家能否立足于未來(lái)的以低碳經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)的核心要素。基于此，本文運(yùn)用DEA分析法，對(duì)我國(guó)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)和研究，并指出提高低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D績(jī)效的關(guān)鍵路徑，以推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、文獻(xiàn)綜述

我國(guó)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)總量龐大、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)非常復(fù)雜的發(fā)展中大國(guó)，低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍處于初級(jí)探索階段，國(guó)內(nèi)對(duì)于低碳產(chǎn)業(yè)的研究相對(duì)較少并且不夠深入。李金輝，劉軍研究了低碳產(chǎn)業(yè)與低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展路徑，提出了促進(jìn)我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對(duì)策建議。[2]伍華佳研究了我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新路徑，提出了符合我國(guó)國(guó)情的政策建議。[3]

近年來(lái)，我國(guó)遵循科學(xué)發(fā)展觀，一直在大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同的視角、運(yùn)用不同的研究方法對(duì)該行業(yè)進(jìn)行了研究，并得出了許多研究成果。單春霞運(yùn)用了非參數(shù)的DEA-Malmquist指數(shù)方法計(jì)算我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和TFP指數(shù)，分析了我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D績(jī)效。[4]徐玲，武鳳釵在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用因子分析方法， 利用2008年數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)31個(gè)省市、自治區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)與排序，并給出了提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議。[5]謝偉，胡瑋，夏紹模運(yùn)用DEA方法對(duì)我國(guó)各省的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行了測(cè)算，并利用計(jì)量方法考察了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、研發(fā)投入等對(duì)各效率的影響效應(yīng)。[6]

通過(guò)文獻(xiàn)梳理，筆者發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)尚沒(méi)有見(jiàn)到對(duì)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)的研究。因此，本文通過(guò)DEA方法，對(duì)我國(guó)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析，比較低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)R&D績(jī)效的差異，最后提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

三、低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類及指標(biāo)體系構(gòu)建

目前對(duì)低碳產(chǎn)業(yè)還沒(méi)有明確的定義，根據(jù)多位學(xué)者的闡述和筆者的觀點(diǎn)，總結(jié)出低碳產(chǎn)業(yè)概念是指在生產(chǎn)、消費(fèi)的過(guò)程中，碳排放量最小化或無(wú)碳化的產(chǎn)業(yè)，以低能耗、低污染、低排碳為主要特征。同樣，我國(guó)目前還沒(méi)有關(guān)于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的明確定義和界定標(biāo)準(zhǔn)，通常是按照產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度和復(fù)雜程度來(lái)作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)，目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要包括信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)三大領(lǐng)域。根據(jù)2002年7月國(guó)家統(tǒng)計(jì)局印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類目錄的通知》，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)范圍包括航天航空器制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等行業(yè)。綜合考慮了低碳產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義與范圍，以及實(shí)證研究對(duì)數(shù)據(jù)的依賴性，根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的統(tǒng)計(jì)目錄，本文選取了5個(gè)細(xì)選擇正確合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)是非常關(guān)鍵的。本研究根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)R&D投入產(chǎn)出現(xiàn)狀深入分析，選取能夠衡量R&D投入產(chǎn)出績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)，綜合運(yùn)用DEA方法對(duì)R&D投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。其中，選取了R&D人員全時(shí)當(dāng)量，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，R&D投入人員3個(gè)指標(biāo)作為衡量我國(guó)R&D活動(dòng)的投入指標(biāo)，選取了發(fā)表科技論文數(shù)、出版科技著作數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)3個(gè)指標(biāo)作為衡量我國(guó)R&D活動(dòng)的產(chǎn)出指標(biāo)，構(gòu)建成如表1所示的低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

四、理論框架與實(shí)證分析

（一）理論框架

本文采用非參數(shù)的DEA方法對(duì)我國(guó)R&D投入產(chǎn)出績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。該方法的原理主要是通過(guò)保持決策單元（ DMU，decision making units）的輸入或者輸入不變，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定相對(duì)有效的生產(chǎn)前沿面，將各個(gè)決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，并通過(guò)比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來(lái)評(píng)價(jià)它們的相對(duì)有效性。DEA方法的優(yōu)點(diǎn)在于無(wú)需任何權(quán)重假設(shè)，而是通過(guò)決策單元輸入輸出的實(shí)際數(shù)據(jù)求得最優(yōu)權(quán)重，排除了很多主觀因素，具有很強(qiáng)的客觀性。DEA方法在處理多輸出-多輸入的有效性評(píng)價(jià)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，適合用來(lái)評(píng)估R&D投入產(chǎn)出績(jī)效。

文中采用DEA模型中廣泛運(yùn)用的BCC模型作為分析模型。BCC模型能夠同時(shí)計(jì)算純技術(shù)效率，規(guī)模效率和綜合技術(shù)效率，由此可知我國(guó)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的RD活動(dòng)的相對(duì)績(jī)效，進(jìn)而得出改進(jìn)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的針對(duì)性建議。BCC模型的基本原理為：

假設(shè)有n 個(gè)生產(chǎn)決策單元DMU，每個(gè)DMU都有m 項(xiàng)輸入Xij =（ x1j，x2j…xmj），有s 項(xiàng)輸出 =（ y1j，y2j…ysj） ，然后運(yùn)用DEA模型對(duì)每個(gè)DMU進(jìn)行評(píng)價(jià)。在投入導(dǎo)向模式下，DMUo的相對(duì)效率衡量指標(biāo)ho（u，v）可表示為（1）形式：

S.T. ho≤1（o=1，2，…，n） （1）

Banker等人于1984年在CCR模型上加上約束條件，由此得到一個(gè)能夠衡量純技術(shù)效率和規(guī)模效率的衍生DEA模型——BCC模型。運(yùn)用線性規(guī)劃對(duì)偶理論，再引入非阿基米德無(wú)窮小量，及松弛變量S+0，S-0，設(shè)θ為DMU的效率值，可將（2）式轉(zhuǎn)化為線性規(guī)劃模型式（2）：

Min[θ-ε（ets-+ets+）]

iyir-s+=yorixij+s-=θXoj （2）

若θ=1且s+=s-=0，則該DMU為DEA有效；若θ=1且s+≠0、s-≠0，則該DMU僅為DEA總體弱有效；若θ≠1，則該DMU為總體無(wú)效。

（二）實(shí)證結(jié)果和分析

根據(jù)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》2011—2012的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，使用DEAP2.1軟件對(duì)模型進(jìn)行求解，得出如表2所示的數(shù)據(jù)處理結(jié)果。

由表2可以看出我國(guó)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個(gè)產(chǎn)業(yè)間存在著較大的差異，根據(jù)DMU的效率，可從綜合效率，純技術(shù)效率，規(guī)模效率三個(gè)方面來(lái)討論：

從綜合效率來(lái)看，2011年5個(gè)產(chǎn)業(yè)的綜合效率均值為0.638。而2012年上升到0.871，表明較2011年R&D活動(dòng)投入的資源得到更有效的運(yùn)用，雖然仍未達(dá)到DEA有效，投入資源仍有浪費(fèi)，但整體上投入資源的利用效率良好。從單個(gè)行業(yè)來(lái)看，2012年電信及其他信息傳輸服務(wù)業(yè)，科技交流與推廣服務(wù)業(yè)的綜合效率為1，綜合效率最高，而研究與發(fā)展行業(yè)2011年和2012年綜合效率均是最低，分別為0.362和0.516，表明所投入的資源浪費(fèi)較嚴(yán)重，未能得到有效運(yùn)用。

從純技術(shù)效率來(lái)看，除了2011年的科技交流與服務(wù)業(yè)和2012年的地質(zhì)勘查業(yè)的純技術(shù)效率分別為0.800和0.908，其他行業(yè)純技術(shù)效率均為1，表明我國(guó)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的純技術(shù)效率很高。

從規(guī)模效率來(lái)看，除了2012年電信及其他信息傳輸服務(wù)業(yè)，科技交流與推廣服務(wù)業(yè)的規(guī)模效率為1，處于規(guī)模收益不變的狀態(tài)，其他行業(yè)規(guī)模效率都未達(dá)到1，并且處于規(guī)模報(bào)酬遞減的狀態(tài)，其中又以研究與發(fā)展行業(yè)效率最低。在以后的資源投入上應(yīng)適當(dāng)減小規(guī)模，提高利用效率。

五、結(jié)論和建議

基于以上的分析，可以得出結(jié)論：我國(guó)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D績(jī)效總體良好，但各產(chǎn)業(yè)之間的R&D績(jī)效存在著較大的差異，個(gè)別產(chǎn)業(yè)的R&D績(jī)效不高，因此提出如下建議。

（一）優(yōu)化R&D投入結(jié)構(gòu)，科學(xué)的配置資源

R&D資源投入并非越高越好，大部分產(chǎn)業(yè)RD活動(dòng)在R&D人力和資源方面都在不同程度上存在投入冗余。我國(guó)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D活動(dòng)應(yīng)該在有效加大技術(shù)、人員、資金投入的同時(shí)，更注重要素在產(chǎn)業(yè)間的合理配比，減少產(chǎn)業(yè)間的R&D績(jī)效相差過(guò)大的問(wèn)題，通過(guò)優(yōu)化投入要素結(jié)構(gòu)，促進(jìn)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康快速的成長(zhǎng)，進(jìn)而推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體的低碳化建設(shè)。[7]

（二）積極引進(jìn)R&D創(chuàng)新型人才，提高R&D效率

高素質(zhì)R&D活動(dòng)人才直接影響到R&D活動(dòng)能力的提升。[8]政府應(yīng)建立合理在R&D人才引進(jìn)和培養(yǎng)機(jī)制，在R&D績(jī)效相對(duì)較差的產(chǎn)業(yè)中提高高素質(zhì)創(chuàng)新型人才在R&D活動(dòng)人員中的比例，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)的自主研發(fā)能力，提高R&D績(jī)效。[9]

（三）制定長(zhǎng)期有效的科技發(fā)展戰(zhàn)略，為R&D 活動(dòng)創(chuàng)造良好的制度環(huán)境

通過(guò)制定長(zhǎng)期的R&D活動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)科學(xué)研發(fā)的可持續(xù)發(fā)展，堅(jiān)持完善R&D活動(dòng)的制度，持續(xù)提高科學(xué)研發(fā)的軟硬件能力，打造一個(gè)良好的制度環(huán)境，才能激發(fā)研究人員的創(chuàng)新能力，改善部分產(chǎn)業(yè)R&D能力的不足，從而推動(dòng)低碳高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。[10-11]

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[責(zé)任編輯：胡 冰]