◎ 文/李奕霏 尤利寧

陜西扶持科技型小微企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)能力

◎ 文/李奕霏 尤利寧

科技型小微企業(yè)是我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，科技創(chuàng)新能力、知識和技術(shù)是其主要的生產(chǎn)要素和競爭優(yōu)勢，因此，科技型小微企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力是其生存和發(fā)展的根本?？萍夹托∥⑵髽I(yè)在市場競爭中處于弱勢地位，其創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入以及知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)的能力都有很大欠缺，因此，科技型小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的提升亟須政府引導(dǎo)與扶持。

科技型小微企業(yè)的內(nèi)涵與特點(diǎn)

1.科技型小微企業(yè)的界定

科技型小微企業(yè)是指以科技人員為主體，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的科學(xué)研究、研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，從業(yè)人員數(shù)量和營業(yè)收入數(shù)額符合小微企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)的小型企業(yè)和微型企業(yè)。

2.科技型小微企業(yè)的特點(diǎn)

（1）企業(yè)研發(fā)投入高。技術(shù)創(chuàng)新和高新產(chǎn)品的開發(fā)是科技型小微企業(yè)安身立命之本，因此，科技型小微企業(yè)每年投入的研發(fā)經(jīng)費(fèi)普遍大于銷售額的5%。

（2）從業(yè)人員以具有大專以上學(xué)歷的科技人員為主體?？萍夹托∥⑵髽I(yè)從事研究開發(fā)的科研人員比例一般達(dá)到該企業(yè)從業(yè)人員的30%以上，在知識密集和技術(shù)密集的領(lǐng)域，科技人員超過50%以上。

（3）企業(yè)規(guī)模趨向小型化?？萍夹托∥⑵髽I(yè)屬于科技密集型企業(yè)，其規(guī)模普遍較小，其中科技型小型企業(yè)的從業(yè)人員通常在10-20人左右，科技型微型企業(yè)的從業(yè)人員通常在10人以內(nèi)。

（4）產(chǎn)品附加值高。由于科技型小微企業(yè)大多都集中在知識密集和技術(shù)密集的電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、微電子、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域，科技含量高且集高新技術(shù)產(chǎn)品的設(shè)計、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)為一體，因此，產(chǎn)品的附加值遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)產(chǎn)品。

政府扶持小微企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)能力的必要性

1.小微企業(yè)對促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用

（1）提升科技創(chuàng)新能力?？萍夹托∥⑵髽I(yè)具有相當(dāng)活躍的創(chuàng)新能力，根據(jù)2012年中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)，小微企業(yè)2011年的專利申請量為120463件，占當(dāng)年企業(yè)專利申請總數(shù)的31.2%，其中發(fā)明專利的申請量為37021件，占到當(dāng)年申請總數(shù)的27.45%。

（2）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。科技型小微企業(yè)具有經(jīng)營方式靈活、生產(chǎn)成本低、產(chǎn)品適應(yīng)面廣等優(yōu)勢，能夠較好地適應(yīng)市場的快速變化，同時也能滿足消費(fèi)者個性化的需求，成為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的重要補(bǔ)充，對國民經(jīng)濟(jì)良性、持續(xù)發(fā)展具有促進(jìn)作用。

（3）增加就業(yè)崗位。根據(jù)國家工商行政管理總局發(fā)布的《全國小微企業(yè)發(fā)展報告》，截至2013年底，全國共有小微企業(yè)1169.87萬戶，占企業(yè)總數(shù)的76.57%。小微企業(yè)具有創(chuàng)業(yè)成本低、就業(yè)空間大、就業(yè)方式靈活等特點(diǎn)，成為吸納社會勞動力、增加就業(yè)崗位的重要渠道。

2.小微企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)能力提升中面臨的困境

（1）研發(fā)資金總量不足。由于科技型小微企業(yè)缺乏足夠的現(xiàn)金流，能夠投入到企業(yè)的研發(fā)資金十分有限?？萍夹托∥⑵髽I(yè)研發(fā)資金投入不足致使難以招攬到核心的技術(shù)人員、難以開發(fā)資金投入較大的高新項(xiàng)目，嚴(yán)重地阻礙了企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

（2）創(chuàng)新風(fēng)險大。創(chuàng)新本身存在風(fēng)險性。研發(fā)一旦失敗，就會使前期人員投入、資金投入和時間投入成果全部付諸東流，這對于科研人員緊張、資金嚴(yán)重短缺、需要搶占市場先機(jī)的科技型小微企業(yè)來說，是嚴(yán)重的挫傷甚至是致命的打擊。

（3）知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力不足。知識產(chǎn)權(quán)的充分運(yùn)用可以為企業(yè)融資和增值，然而多數(shù)科技型小微企業(yè)往往關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造以及知識產(chǎn)品的開發(fā)，對知識產(chǎn)權(quán)本身產(chǎn)生的價值了解不足，在融資和創(chuàng)業(yè)興業(yè)過程中，沒有充分利用自身優(yōu)勢，錯失發(fā)展機(jī)會。

（4）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力不強(qiáng)?？萍夹托∥⑵髽I(yè)普遍缺少知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，涉及知識產(chǎn)權(quán)的法律問題又較為復(fù)雜，加之科技型小微企業(yè)沒有多余的精力去保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)。因此，科技型小微企業(yè)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力和經(jīng)驗(yàn)遠(yuǎn)不如規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)。

政府對小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力提升的現(xiàn)有支持

陜西省政府對科技型小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力提升的現(xiàn)有支持主要包括政策支持、資金投入和服務(wù)建設(shè)3個方面。

1.政策支持

（1）對科技型小微企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)引導(dǎo)。陜西省制定了《陜西省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2008-2020）》和《陜西省知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計劃（2008-2010）》以及《關(guān)于實(shí)施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程的意見》等政策辦法，對科技型小微企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)引導(dǎo)。

（2）支持科技型小微企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)出資創(chuàng)業(yè)興業(yè)。陜西省在工業(yè)和信息化部、財政部、國家工商行政管理總局制定的《關(guān)于大力支持小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)興業(yè)的實(shí)施意見》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步明確了知識產(chǎn)權(quán)出資的比例，規(guī)定運(yùn)用科技創(chuàng)新成果和專利技術(shù)創(chuàng)辦科技型小型微型企業(yè)者，知識產(chǎn)權(quán)可按照50%-70%的比例折算為企業(yè)股份，鼓勵科技型小微企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)等非貨幣形式評估作價出資和增資。

（3）支持科技型小微企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)貸款融資。在全國率先制定了《陜西省知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》，支持科技型小微企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)拓寬企業(yè)的融資渠道。陜西銀行機(jī)構(gòu)也相應(yīng)地推出了適合科技型小微企業(yè)發(fā)展的特色金融產(chǎn)品如“科易貸”、“442科技貸款”、“創(chuàng)意類企業(yè)結(jié)構(gòu)化集合貸款”等，以解決科技型小微企業(yè)融資難的問題。

2.資金投入

（1）設(shè)立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金。除科技部、財政部對科技型中小企業(yè)設(shè)立的技術(shù)創(chuàng)新基金以外，陜西省制定了《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金管理暫行辦法》，用于支持已獲國家創(chuàng)新基金資助的項(xiàng)目或者已推薦到國家未獲資助但確需支持的創(chuàng)新項(xiàng)目。

（2）設(shè)立地方特色產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)發(fā)展基金。專門用于支持地方特色產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)特別是小微企業(yè)的技術(shù)發(fā)展。

（3）設(shè)立中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)基金。采用無償資助或貸款貼息的方式對陜西省內(nèi)的中小企業(yè)尤其是小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行資金支持。

3.服務(wù)建設(shè)

（1）建立西安市科技大市場對企業(yè)進(jìn)行一站式服務(wù)。該市場是具備設(shè)備共享、技術(shù)交易、企業(yè)融資、政策咨詢等服務(wù)功能的科技綜合服務(wù)市場，通過一廳式辦公，基本能滿足企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的需求，也極大地提高了對企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的效率。

（2）改善科技型小微企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。陜西省政府每年投入專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于改善中小企業(yè)特別是小微企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境。

政府扶持小微企業(yè)提升知識產(chǎn)權(quán)能力效果分析

1.陜西省創(chuàng)新環(huán)境并未得到明顯改善

創(chuàng)新環(huán)境是用來衡量區(qū)域內(nèi)知識的產(chǎn)生、流動和應(yīng)用提供相應(yīng)環(huán)境的能力，創(chuàng)新環(huán)境對于企業(yè)的創(chuàng)造能力具有重要的影響作用。根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2013》，2013年陜西省創(chuàng)新環(huán)境在全國排在第12位，與往年相比，創(chuàng)新環(huán)境的排名沒有提升。

2.小微企業(yè)對政府支持政策導(dǎo)向不了解影響知識產(chǎn)權(quán)能力提升

雖然國家和地方政府針對科技型小微企業(yè)出臺了許多支持政策，但大多數(shù)科技型小微企業(yè)對政府的優(yōu)惠政策并不了解?？萍夹托∥⑵髽I(yè)并沒有專門的人員去收集和研究政府的優(yōu)惠政策，影響了他們利用政府有利政策進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的能力和效益。

3.研發(fā)資金投入不足嚴(yán)重影響小微企業(yè)的創(chuàng)新

（1）科技型小微企業(yè)在政府研發(fā)投入資金分配中被邊緣化。2011年陜西的政府研發(fā)投入資金為141.44億元，其中科研院所分得74.43億元、高校分得12.37億元、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)分得11.94億元，小企業(yè)及其他分得1.27億元，科技型小微企業(yè)從政府得到的研發(fā)投入資金數(shù)量甚微。

（2）科技型小微企業(yè)自有研發(fā)資金不足。2013年陜西規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入為96.68億元，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占當(dāng)年陜西省政府投入的68%，而科技型小微企業(yè)本身面臨資金短缺的困境，很難保障足夠的資金投入到項(xiàng)目研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新之中，從而使自身的生存狀況更加艱難。

4.企業(yè)融資難的問題沒有得到實(shí)質(zhì)性地改善

雖然政府為解決小微企業(yè)的融資問題出臺了一系列的政策和措施，但由于科技型小微企業(yè)創(chuàng)新具有一定風(fēng)險，又缺少有型抵押品，銀行等金融機(jī)構(gòu)往往會提高貸款的門檻。如建設(shè)銀行為科技型小微企業(yè)提供的“科易貸”，要求企業(yè)“為‘西安市重點(diǎn)科技型小企業(yè)池’名錄客戶，企業(yè)上年度凈資產(chǎn)不低于500萬元，年銷售收入不低于500萬元且企業(yè)連續(xù)盈利兩年（含）以上”，如此高的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)將處于初創(chuàng)期和成長期且資金短缺的科技型小微企業(yè)排除在外，科技型小微企業(yè)融資難的問題仍然沒有得到實(shí)質(zhì)性的改善。

小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力提升中的政府決策轉(zhuǎn)變

1.創(chuàng)新環(huán)境應(yīng)從機(jī)會平等向政策差異轉(zhuǎn)變

在市場經(jīng)濟(jì)體系中，如何為企業(yè)營造一個有利于創(chuàng)新的環(huán)境以推動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是政府經(jīng)濟(jì)工作的重要內(nèi)容。政府應(yīng)從公平入手為科技型小微企業(yè)營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，具體而言是發(fā)展機(jī)會和競爭機(jī)會的平等。平等不是均等，是考慮了合理差別之后的平等，由于科技型小微企業(yè)規(guī)模和實(shí)力都比較弱小，在復(fù)雜的市場環(huán)境中生存已是不易，在生存中求發(fā)展更為艱難，因此，在發(fā)展機(jī)會和競爭機(jī)會上，應(yīng)適當(dāng)?shù)卦谡呱嫌枰詢A斜。

2.政府角色定位應(yīng)從管理向服務(wù)轉(zhuǎn)變

（1）受長期計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，政府習(xí)慣性將自己的角色定位為管理，事實(shí)上，政府遠(yuǎn)離市場，對市場信息并不敏感，很難直接管理和指導(dǎo)科技型小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。盡管政府出臺了系列政策，支持科技型小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力提升，但由于受傳統(tǒng)管理理念的約束，這些政策宣傳渠道往往局限于政府文件和政府網(wǎng)站，除非企業(yè)專門進(jìn)行搜索、收集和整理，否則很難全面地了解政策導(dǎo)向。市場經(jīng)濟(jì)體制下，政府應(yīng)突出自己的服務(wù)功能，拓寬相關(guān)法規(guī)和政策的宣傳渠道，使政策能夠暢通地傳達(dá)到企業(yè)，讓企業(yè)根據(jù)政策選擇有利于自己的發(fā)展路徑。

（2）政府應(yīng)針對不同領(lǐng)域和類型的科技型小微企業(yè)提供針對性的指導(dǎo)服務(wù)，必要時給予知識產(chǎn)權(quán)援助服務(wù)，使支持科技型小微企業(yè)的政策真正落實(shí)。

3.支持方式應(yīng)從點(diǎn)式支持向普惠式支持轉(zhuǎn)變

點(diǎn)式支持是指政府有選擇性地對科技型小微企業(yè)進(jìn)行支持，如選擇那些能夠體現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)特色或者受到國家技術(shù)創(chuàng)新基金資助的項(xiàng)目。從企業(yè)的受惠面來看，點(diǎn)式支持的企業(yè)范圍非常小，難以對區(qū)域內(nèi)的科技型小微企業(yè)形成整體地支持。從市場公平來看，點(diǎn)式支持方式人為地使強(qiáng)者更強(qiáng)，弱者更弱，破壞了市場經(jīng)濟(jì)下自由競爭原則。因此，政府應(yīng)轉(zhuǎn)變對科技型小微企業(yè)的點(diǎn)式支持方式，選擇普惠式兼顧點(diǎn)式的支持方式，以促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展和社會經(jīng)濟(jì)總量的增長。

4.支持力度應(yīng)從引導(dǎo)向扶持轉(zhuǎn)變

科技型小微企業(yè)自身規(guī)模小、資金短缺、抗風(fēng)險能力差，政府的政策以及政府引導(dǎo)下的市場環(huán)境對其生存和發(fā)展有著決定性的作用，因此，扶持需要從政策支持和研發(fā)資金投入兩個方面著手：

（1）貼近科技型小微企業(yè)的實(shí)際，實(shí)行企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用所得稅稅前加計扣除政策，切實(shí)為科技型小微企業(yè)減負(fù)；降低政策優(yōu)惠的享受門檻，使科技型小微企業(yè)能夠普遍得到政策扶持。

（2）應(yīng)切實(shí)重視科技型小微企業(yè)的發(fā)展前景和研發(fā)資金不足的現(xiàn)狀，使資金合理地流向科技型小微企業(yè)。

（作者單位：李奕霏，西北大學(xué)法學(xué)院；尤利寧，陜西奧潤激光技術(shù)有限公司）

編輯：張涵