李興旺，郭 毅

(1.內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué)研究生教育與學(xué)科規(guī)劃建設(shè)處，內(nèi)蒙古呼和浩特 010070;2.內(nèi)蒙古財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070)

一、問題的提出

目前，推動產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展業(yè)已成為我國各級政府的施政熱點，各種鼓勵和支持產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的政策頻頻出臺。如何制定政策、提高政策效果，需要清晰支持集群成長的政策作用機(jī)理。但是，文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外研究成果均偏重于集群形成機(jī)理的研究，專門針對集群政策的作用機(jī)理的研究較少，且以理論分析和案例研究為主。迄今為止，還沒有以定量研究找出能夠有效提高集群成長績效的重點政策的研究成果。本文試圖以我國西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群調(diào)研為基礎(chǔ)，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群政策的作用機(jī)理的定量研究，找出集群成長的關(guān)鍵因素，揭示改善這些因素的具體關(guān)鍵政策，以解決集群政策的針對性與績效性差的問題。

二、產(chǎn)業(yè)集群政策的作用機(jī)理、概念模型的構(gòu)建及研究假設(shè)

影響集群成長的關(guān)鍵影響因素從其作用的性質(zhì)分析，可分為動力與阻力兩類。一個產(chǎn)業(yè)集群的成長一定是處于動力因素增強(qiáng)與阻力因素削弱的過程中，政府集群政策只有激發(fā)、增強(qiáng)集群發(fā)展的動力，削減、消除集群發(fā)展的阻力，才能夠有效促進(jìn)集群化成長。

(一)集群成長的動力與阻力因素分析

在文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，以發(fā)放問卷的形式，對西部地區(qū)研究產(chǎn)業(yè)集群的學(xué)者、分管產(chǎn)業(yè)集群的政府官員以及集群企業(yè)的經(jīng)理進(jìn)行調(diào)查，分別收回的有效問卷80份、83份、70份，共計233份。問卷分析表明，西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的關(guān)鍵因素包括以下12項 (其中，包括“政府政策”因素?？紤]到“政府政策”是本課題專門研究的一個方面，而且要研究該因素對其他11個因素的作用機(jī)理，所以下表只列出其他11個因素)，其中，動力因素9項，阻力因素2項，如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的關(guān)鍵因素

對前9項動力因素，根據(jù)其作用進(jìn)一步鑒定為三種不同的作用力:

第一，原動力。包含的因素有:企業(yè)在一定地理范圍內(nèi)的聚集、聚集企業(yè)之間的協(xié)作與配套、獨特或者具有比較優(yōu)勢的自然資本稟賦，這些因素是集群存在的原始動力，其形成主要依靠市場自身“看不見的手”的調(diào)節(jié)功能，政策作用的空間與效果比較有效。

第二，推動力。包含的因素有:基礎(chǔ)設(shè)施的完備、生產(chǎn)要素配置。這些因素對集群存在與發(fā)展具有推動作用，政策作用的空間與效果比較大。

第三，提升力。包括的因素有:企業(yè)間基于信任的非正式交流與合作、社會化服務(wù)體系、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)的環(huán)境、知識外溢。這些因素多屬于“服務(wù)平臺”，對集群發(fā)展水平具有提升作用，政策有較大的作用空間，其效果與“服務(wù)平臺”實力密切相關(guān)。

第四，阻力。即阻礙集群成長的要素所構(gòu)成的力量。這種力量包含的因素有市場壟斷和企業(yè)惡性競爭。

(二)支持集群成長的政策分析

王緝慈認(rèn)為，盡管產(chǎn)業(yè)集群一般是在市場機(jī)制下自發(fā)形成的，但政府通過制定和實施各項政策與措施來促進(jìn)、調(diào)控、影響和促進(jìn)集群的發(fā)展［15］。李力等研究歐盟產(chǎn)業(yè)集群政策，認(rèn)為營造集群的環(huán)境政策，如提供基礎(chǔ)設(shè)施保障的政策，提供集群發(fā)展條件的政策，支持產(chǎn)研合作的政策，克服系統(tǒng)失靈的政策如實施政府采購等對歐盟產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展起到重要作用［16］。魏后凱研究美國產(chǎn)業(yè)集群政策，認(rèn)為科技政策、鼓勵發(fā)展政策及區(qū)域發(fā)展政策都促進(jìn)了集群的健康發(fā)展［17］。產(chǎn)業(yè)集群政策可分為三類:(1)扶持政策。提供集群成長的初級條件與動力，即解決集群成長的推動力問題，這類政策以政府直接扶持產(chǎn)業(yè)集群為特征。(2)促進(jìn)政策。這類政策以驅(qū)動集群服務(wù)體系提升服務(wù)能力和引導(dǎo)集群化成長為特征。(3)規(guī)制政策。這類政策解決市場失靈時產(chǎn)生的問題，也即解決產(chǎn)業(yè)集群成長的阻礙力的問題的政策。根據(jù)國內(nèi)外集群政策的文獻(xiàn)研究表明，各類政策均包括一些主要內(nèi)容，如表2所示。

表2 集群政策分類

(三)產(chǎn)業(yè)集群政策的作用機(jī)理:P－F－E模型和量化概念模型

圖1 產(chǎn)業(yè)集群政策的作用機(jī)理P－F－E模型

文獻(xiàn)分析表明，政府政策對集群的發(fā)展有重要作用。本文進(jìn)一步認(rèn)為其作用機(jī)理是政府政策通過產(chǎn)業(yè)集群成長的關(guān)鍵因素 (動力與阻力)，促進(jìn)企業(yè)集群成長。如前所述，集群的成長是一些關(guān)鍵影響因素作用的結(jié)果，政府支持政策若能夠?qū)@些關(guān)鍵因素起到應(yīng)有的作用，那么支持產(chǎn)業(yè)集群政策的目的就達(dá)到了。基于此推理，本研究建立了如下模型，如圖1所示。圖1中，集群支持政策簡稱集群政策 (P)，產(chǎn)業(yè)集群成長的關(guān)鍵影響因素簡稱關(guān)鍵因素 (F)、集群成長簡稱集群績效 (E)，該產(chǎn)業(yè)集群政策的作用機(jī)理模型簡稱P－F－E模型。其中，集群績效體現(xiàn)為集聚能力、開放能力、競合能力和創(chuàng)新能力的提高［18］，集群政策包括扶持政策、促進(jìn)政策和規(guī)制政策，集群成長的11個關(guān)鍵因素包括原動力、推動力、提升力和阻力四類因素。那么，依據(jù)三者的理論假設(shè)關(guān)系，形成了下述支持西部特色產(chǎn)業(yè)集群化成長的政策作用機(jī)理的量化概念模型，如圖1所示。

該模型說明，企業(yè)集群政策的扶持政策、促進(jìn)政策和規(guī)制政策分別作用于集群成長的原動力、推動力、提升力和阻力四個關(guān)鍵因素，在集群政策的作用下，集群成長關(guān)鍵因素進(jìn)而作用于集群成長，表現(xiàn)為集聚能力、開放能力、競合能力和創(chuàng)新能力四種能力的提高。由關(guān)鍵因素作用的性質(zhì)可知，扶持政策、促進(jìn)政策和規(guī)制政策是推動企業(yè)集群化成長的自變量，集群成長關(guān)鍵因素是推動企業(yè)集群化成長的中間變量，集群化成長 (集群績效)是因變量。

(四)研究假設(shè)

根據(jù)上述分析和構(gòu)建的概念模型，提出如下假設(shè):

H1:集群政策對集群成長關(guān)鍵因素有顯著影響。

H2:集群成長關(guān)鍵因素對集群績效有顯著影響。

H3:集群成長關(guān)鍵因素在集群政策對企業(yè)績效的影響中起中介作用。

三、研究設(shè)計

(一)問卷調(diào)查

1.問卷發(fā)放與統(tǒng)計方法

為了保證問卷的設(shè)計質(zhì)量，首先在內(nèi)蒙古進(jìn)行了一次小樣本預(yù)測試 (N=150)，收回有效問卷120份，根據(jù)問卷分析結(jié)果對問卷進(jìn)行修訂形成知識問卷。之后，課題組成員分成四個調(diào)研小組分赴陜西渭北蘋果、寧夏枸杞、陜西榆林紅棗、寧夏牛羊肉加工、云南的花卉、四川的旅游業(yè)、寧夏馬鈴薯產(chǎn)業(yè)集群、內(nèi)蒙古乳品業(yè)、內(nèi)蒙古鹽化工、內(nèi)蒙古稀土產(chǎn)業(yè)集群和貴州修文扎佐藥業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)放正式問卷650份，收回有效正式問卷400份，回收率約為62%，達(dá)到了進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程分析的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。由于結(jié)構(gòu)方程模型具有同時考慮和處理多個因變量、允許自變量與因變量含有測量誤差、測量模型更有彈性等優(yōu)點，近年來得到了廣泛的應(yīng)用。本文采用AMOS18.0軟件進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程建模，采用SPSS16.0軟件完成數(shù)據(jù)的其它統(tǒng)計分析。

2.信度和效度分析

問卷信度采用Cronbach α系數(shù)進(jìn)行檢驗，總量表和各分量表的Cronbach α值均大于0.6，量表具有良好的內(nèi)部一致性，我們有理由相信本研究的檢驗結(jié)果是穩(wěn)定和可靠的。

效度采用因子分析進(jìn)行檢驗。使用SPSS16.0統(tǒng)計分析軟件，運用主成份和方差極大旋轉(zhuǎn)法并取特征值大于1，對樣本數(shù)據(jù)做探索性因子分析來確定樣本數(shù)據(jù)的多維結(jié)構(gòu)。由于各觀測變量的因子負(fù)荷均接近或大于0.5，各量表KMO值均大于0.8，每個變量的維度均可解釋總變異量的60%以上，因此，觀測變量對于相應(yīng)潛變量具有較強(qiáng)的解釋力，問卷質(zhì)量較高。

(二)假設(shè)檢驗

按照最初理論模型的假設(shè)，建立結(jié)構(gòu)方程，利用AMOS18.0軟件得到集群政策與集群成長關(guān)鍵因素結(jié)構(gòu)方程模型、集群成長關(guān)鍵因素與集群績效的結(jié)構(gòu)方程模型的各擬合指數(shù)值和路徑標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)表，并據(jù)此計算結(jié)果進(jìn)行假設(shè)檢驗。

1.集群政策與集群成長關(guān)鍵因素之間關(guān)系假設(shè)檢驗 (H1假設(shè)檢驗)

表3列出集群政策與集群成長關(guān)鍵因素結(jié)構(gòu)方程模型各擬合指數(shù)值。從表中三大類指標(biāo)與檢驗標(biāo)準(zhǔn)的比較可以看出，集群政策與集群成長關(guān)鍵因素結(jié)構(gòu)方程模型擬合較好，是比較理想的結(jié)構(gòu)模型。

表3 集群政策與集群成長關(guān)鍵因素結(jié)構(gòu)方程模型各擬合指數(shù)值

表4列出了集群政策與集群成長關(guān)鍵因素 結(jié)構(gòu)方程模型路徑標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)、臨界值和P值。

表4 集群政策與集群成長關(guān)鍵因素結(jié)構(gòu)方程模型路徑標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)表

2.集群成長關(guān)鍵因素與集群績效之間關(guān)系假設(shè)檢驗 (H2假設(shè)檢驗)

表5列出集群成長關(guān)鍵因素與集群績效結(jié)構(gòu)方程模型各擬合指數(shù)值。從表中三大類指標(biāo)與檢驗標(biāo)準(zhǔn)的比較可以看出，集群政策與集群成長關(guān)鍵因素結(jié)構(gòu)方程模型擬合較好，是比較理想的結(jié)構(gòu)模型。

表5 集群成長關(guān)鍵因素與集群績效結(jié)構(gòu)方程模型各擬合指數(shù)值

表6列出了集群成長關(guān)鍵因素與集群績效結(jié) 構(gòu)方程模型路徑標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)、臨界值和P值。

表6 集群成長關(guān)鍵因素與集群績效結(jié)構(gòu)方程模型路徑標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)表

3.集群成長關(guān)鍵因素中介效應(yīng)假設(shè)檢驗(H3假設(shè)檢驗)

在中介作用的統(tǒng)計檢驗上，Baron和Kenny(1986)指出可以通過多次回歸分析來實現(xiàn)。中介作用的檢驗結(jié)果如表7所示。

表7 集群成長原動力、推動力、提升力和阻力的中介作用檢驗匯總表 (N=400)

四、結(jié)論與討論

(一)研究結(jié)論

1.產(chǎn)業(yè)集群政策的作用機(jī)理P－F－E模型構(gòu)建整體成立，并需要完善

首先，集群政策對集群成長關(guān)鍵因素具有顯著影響作用。研究顯示:扶持政策對集群成長的原動力、推動力有顯著的正向作用 (最為顯著)，對提升力的作用不顯著，對阻力有顯著的負(fù)向作用;促進(jìn)政策對集群成長的原動力、推動力和提升力有顯著的正向作用 (最為顯著)，對阻力有顯著的負(fù)向作用;規(guī)制政策對集群成長的原動力、推動力和提升力有顯著的正向作用，對阻力有顯著的負(fù)向作用。檢驗結(jié)果與理論假設(shè)基本吻合，假設(shè)檢驗H1成立。

其次，集群成長關(guān)鍵因素對集群績效具有顯著影響作用。研究顯示:原動力對集聚能力、競合能力有顯著的正向作用，但是對開放能力和創(chuàng)新能力的作用不顯著;推動力、提升力均對有集聚能力、競合能力、開放能力和創(chuàng)新能力有顯著的正向作用;阻力對競合能力、創(chuàng)新能力有顯著的正向作用，對集聚能力、開放能力的作用不顯著。檢驗結(jié)果與理論假設(shè)基本吻合，假設(shè)檢驗H2成立。

最后，集群政策對集群績效發(fā)展的作用是部分通過集群成長關(guān)鍵因素發(fā)揮的。研究顯示，原動力、推動力、提升力和阻力在集群政策對集群績效的影響過程中起部分中介作用，這與理論假設(shè)不完全吻合。為什么起到部分中介作用，本文推測集群政策在消除“市場失靈”與“系統(tǒng)失靈”等方面，不完全通過集群成長關(guān)鍵因素發(fā)揮，應(yīng)該存在另外的作用途徑——政策直接作用于集群內(nèi)企業(yè)。所以，P－F－E模型修正為圖2(圖中其他因素略)。

圖2 P－F－E修正模型

2.集群集聚能力提升的關(guān)鍵因素及其配置的關(guān)鍵政策

集群集聚能力提升的更重要 (根據(jù)相關(guān)系數(shù)確定)的關(guān)鍵因素有“集群內(nèi)企業(yè)從業(yè)人員增長”、“集群內(nèi)同一或相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)數(shù)目增長”。而促進(jìn)每一關(guān)鍵因素改善的政策配置 (根據(jù)相關(guān)系數(shù)確定)為:第一，促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)從業(yè)人員增長的政策。(1)扶持政策:完善要素市場，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。 (2)促進(jìn)政策:搭建信息收集與發(fā)布平臺;建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù)。(3)規(guī)制政策:建立質(zhì)量監(jiān)管制度與體系。第二，促進(jìn)集群內(nèi)同一或相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)數(shù)目增長的政策。(1)扶持政策:提供人力資源培訓(xùn);完善要素市場，提供資金援助與財政扶持。(2)促進(jìn)政策:引導(dǎo)、推進(jìn)建立行業(yè)協(xié)會，促進(jìn)企業(yè)間交流;設(shè)立創(chuàng)新基金與專項投資，鼓勵創(chuàng)新;建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù);建立公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合體系建立。(3)規(guī)制政策:市場監(jiān)管，規(guī)制惡意競爭與壟斷;建立質(zhì)量監(jiān)管制度與體系。

3.集群競合能力提升的關(guān)鍵因素及其配置的關(guān)鍵政策

集群競合能力提升的更重要 (根據(jù)相關(guān)系數(shù)確定)的關(guān)鍵因素有“促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈形成”、“優(yōu)化區(qū)域內(nèi)企業(yè)競爭程度”、“促進(jìn)區(qū)域內(nèi)行業(yè)協(xié)會/園區(qū)管理委員會完善”、“促進(jìn)區(qū)域內(nèi)專業(yè)金融、咨詢、物流機(jī)構(gòu)發(fā)展”。而促進(jìn)每一關(guān)鍵因素改善的政策配置 (根據(jù)相關(guān)系數(shù)確定)為:第一，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈形成的政策。(1)扶持政策:完善要素市場政策。(2)促進(jìn)政策:引導(dǎo)、推進(jìn)建立行業(yè)協(xié)會，促進(jìn)企業(yè)間交流;建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù)。(3)規(guī)制政策:市場監(jiān)管，規(guī)制惡意競爭與壟斷。第二，優(yōu)化區(qū)域內(nèi)企業(yè)競爭程度的政策。規(guī)制政策:市場監(jiān)管，規(guī)制惡意競爭與壟斷。第三，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)行業(yè)協(xié)會/園區(qū)管理委員會完善的政策。(1)扶持政策:完善要素市場政策。(2)促進(jìn)政策:引導(dǎo)、推進(jìn)建立行業(yè)協(xié)會，促進(jìn)企業(yè)間交流;建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù);搭建信息收集與發(fā)布平臺。第四，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)專業(yè)金融、咨詢、物流機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策。 (1)扶持政策:完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。(2)促進(jìn)政策:引導(dǎo)、推進(jìn)建立行業(yè)協(xié)會，促進(jìn)企業(yè)間交流;建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù);搭建信息收集與發(fā)布平臺。規(guī)制政策的作用不明顯。

4.集群開放能力提升的關(guān)鍵因素及其配置的關(guān)鍵政策

集群開放能力提升的更重要 (根據(jù)相關(guān)系數(shù)確定)的關(guān)鍵因素有:“優(yōu)化區(qū)域內(nèi)獲取生產(chǎn)所需資源、勞動力指標(biāo)”、“促進(jìn)企業(yè)品牌影響力”，而促進(jìn)這兩個關(guān)鍵因素改善的政策配置(根據(jù)相關(guān)系數(shù)確定)為:第一，優(yōu)化區(qū)域內(nèi)獲取生產(chǎn)所需資源、勞動力指標(biāo)的政策。(1)扶持政策:完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。 (2)促進(jìn)政策:搭建信息收集與發(fā)布平臺，建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù)。第二，促進(jìn)企業(yè)品牌影響力的促進(jìn)政策。建立公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合體系;設(shè)立創(chuàng)新基金與專項投資，鼓勵創(chuàng)新;建立公共營銷體系。扶持政策、規(guī)制政策的作用不明顯。

5.集群創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素及其配置的關(guān)鍵政策

集群創(chuàng)新能力提升的更重要的關(guān)鍵因素有:“利用高等院校或科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新”、“促進(jìn)研發(fā)能力提升”、“促進(jìn)企業(yè)間技術(shù)信息交流”，而促進(jìn)這三個關(guān)鍵因素改善的政策配置 (根據(jù)相關(guān)系數(shù)確定)為:第一，利用高等院?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)創(chuàng)新的政策。(1)扶持政策:完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。(2)促進(jìn)政策:建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù)。第二，促進(jìn)研發(fā)能力提升的政策。(1)扶持政策:完善要素市場。(2)促進(jìn)政策:建立公共研發(fā)機(jī)構(gòu)，推動產(chǎn)學(xué)研結(jié)合體系;建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù);設(shè)立創(chuàng)新基金與專項投資，鼓勵創(chuàng)新。(3)規(guī)制政策:市場監(jiān)管，規(guī)制惡意競爭與壟斷。第三，促進(jìn)企業(yè)間技術(shù)信息交流的促進(jìn)政策:建立專家咨詢團(tuán)隊，提供專業(yè)咨詢與服務(wù)。扶持政策、規(guī)制政策的作用不明顯。

(二)啟示

第一，盡管集群政策包括扶持、促進(jìn)與規(guī)制三類，但是針對不同的集群成長關(guān)鍵因素，重點政策只是其中的一部分，只有區(qū)分并突出這些重點政策，才能夠提高集群政策績效。第二，政府集群政策既要加強(qiáng)集群的推動力和提升力，同時也要削弱集群發(fā)展的阻力，前者無法代替后者。第三，集群政策可分為兩類:一類是直接作用于集群的政策;另一類是通過作用于集群成長的關(guān)鍵因素而間接作用于集群的政策。

(三)未來研究方向

第一，本文僅研究了西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群政策，未來需進(jìn)一步對中部地區(qū)、東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群政策的作用機(jī)理做實證分析。第二，本文重點研究了雛形期的產(chǎn)業(yè)集群政策，不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)集群政策的作用機(jī)理是否相同，需進(jìn)一步比較研究。

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