梁 云，唐成偉，王良舉

(1.安徽財經大學 工商管理學院，安徽 蚌埠 233010;2.中國人民大學 商學院，北京 100872;3.中國人民銀行 南京分行，江蘇 南京 210004)

一、引 言

對于發(fā)展中國家而言，如何提高自身技術水平和創(chuàng)新能力，進而快速實現國家的工業(yè)化并獲得持續(xù)的經濟增長，一直是學術界和決策層共同關注的問題。在開放條件下，相對于發(fā)達國家僅依靠自主研發(fā)實現技術進步而言，發(fā)展中國家通過技術引入來提升技術水平是一種更迅捷、更低廉的方式。與生產設備購買和國際專利許可等直接技術引進方式不同，由于在出口過程中企業(yè)主動尋找和學習符合自身要素稟賦結構的技術，因而通過“出口中學”獲得的先進技術是“適宜”技術，并理當成為發(fā)展中國家利用外部知識和技術資源實現技術進步的主要方式。但即便出口貿易已經成為發(fā)展中國家經濟增長的重要引擎，出口導向戰(zhàn)略的合理性卻一直廣受質疑。Krugman［1］在評價東亞經濟增長奇跡時就認為，依靠出口導向型戰(zhàn)略實現的東亞國家經濟增長是一種依靠增加要素投入的粗放式增長，并不包含技術進步和技術創(chuàng)新的內容，因而依靠出口貿易實現東亞國家的經濟增長不可持續(xù)。

對于這一質疑的回答可以歸結到理論界關于出口與技術進步兩者關系的討論。以Bernard和Jensen［2］為代表的一組文獻通過實證研究發(fā)現，出口企業(yè)在生產效率、技術水平以及經營績效等方面要顯著優(yōu)于非出口企業(yè)，并由此引發(fā)了對“自選擇”和“出口中學”假說的論證，即出口企業(yè)擁有的高生產率究竟是高效率企業(yè)“自選擇”進入國際市場的結果，還是出口過程中的“干中學”效應所致。①通常認為進入國際市場存在“冰山成本”(包括運輸成本、營銷成本、管理國外市場支出的人力成本、調整產品導致的額外成本等)，只有較高生產效率的企業(yè)才能夠克服這些成本并實現獲利。顯然，如果“出口中學”假說成立，發(fā)展中國家能夠利用出口來實現技術進步，那么出口導向戰(zhàn)略就是合理的。而本文認為，對出口導向戰(zhàn)略合理性更全面和客觀的評價還需要對另一個問題做出回答，即“發(fā)展中國家的企業(yè)能否通過出口來提高自身的自主創(chuàng)新能力”。這是因為，雖然發(fā)展中國家能夠通過模仿和學習從發(fā)達國家獲得一些較為先進的技術，但是核心技術尤其是戰(zhàn)略性高端技術無法通過技術轉移和擴散獲得。如果僅僅依靠學習和模仿，發(fā)展中國家只會拉大其與發(fā)達國家間的技術差距并最終形成技術依賴。所以，要想擁有技術進步的持續(xù)動力，發(fā)展中國家就必須走依靠自主創(chuàng)新的道路，逐步實現從技術模仿向自主創(chuàng)新轉變。從這一角度出發(fā)，深入探討出口促進技術進步對于今后貿易政策的走向具有重要的實踐參考價值。

已有考察出口與技術進步二者關系的文獻并不能體現出口貿易的技術進步路徑。這主要是因為這些研究大多以全要素生產率來衡量技術水平，而全要素生產率反映的是企業(yè)在剔除資本和勞動要素之后的技術創(chuàng)新、組織管理以及外部制度環(huán)境等因素對生產效率的影響部分，任何單個或多個因素的變化都會引起全要素生產率的波動，并表現為技術水平的不斷提升。所以，以研發(fā)投入為基礎的技術創(chuàng)新、產品質量和性能的改善、生產工藝的革新、組織流程的再造以及管理效率的提升等，都能夠實現廣義層面的技術進步。Bernand等［3］認為，“出口中學”效應在絕大多數發(fā)展中國家身上都能得以體現，但在多數情況下并不必然表現為企業(yè)通過出口實現了自主創(chuàng)新型技術水平的提升，而是表現為先進生產設備引進、產品制造工藝改善以及管理績效提升等成本降低型生產效率提升。所以，以發(fā)展中國家為背景的研究重點應置于如何從技術引進向自主創(chuàng)新實現技術進步轉變的可行路徑和實現條件。顯然，這首先需要從理論上對出口促進企業(yè)技術進步的具體路徑或方式有一個清晰的認識和判斷。

本文的主要貢獻在于:(1)在研究內容上側重從微觀層面考察我國本土企業(yè)利用出口實現技術進步的具體機制或路徑，這是對相關研究領域的一個重要補充;(2)以中國的高技術企業(yè)為研究對象，不僅是因為高技術企業(yè)與技術創(chuàng)新和技術進步的關系更為密切，還考慮到高技術產品的出口規(guī)模已成為衡量一國經濟實力和國際競爭力強弱的重要標志;(3)在方法論上，使用Baron和Kenny［4］提出的中介傳導模型，該模型是機制研究較為科學的方法。

二、研究設計

(一)機制研究與中介傳導模型

從已有的研究來看，考察出口貿易促進企業(yè)技術進步機制的文獻十分缺乏，即便是有一些學者關注到了這一問題，往往也只是側重某一方面，而并未進行較為系統(tǒng)和全面的考察。其中，涉及較多的是出口對企業(yè)自主研發(fā)的影響。比如，王華等［5］采用中國1 548家企業(yè)數據考察了不同技術引進方式對國內企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，發(fā)現貿易會對企業(yè)自主研發(fā)能力培育起到積極的促進作用。余官勝［6］利用中國1986—2008年的時間序列數據進行的研究表明了出口與自主創(chuàng)新之間存在相互促進的關系。張杰等［7］利用中國制造業(yè)企業(yè)數據進行了研究，該研究發(fā)現出口對本土企業(yè)全要素生產率的促進效應是通過促進制造工藝流程及外部制度環(huán)境改變等非創(chuàng)新因素獲得，而并非通過提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力實現。但這一論斷只是在結論基礎上的推斷，并未提供嚴格的經驗證據。

這類研究能夠一定程度上反映出口促進企業(yè)技術進步的作用機制，但依然存在一些問題值得進一步探討。技術進步是一個廣義的范疇，出口推動企業(yè)技術進步的具體路徑也有多種，僅從自主研發(fā)的角度展開顯然是不夠的。更為重要的，即便出口能夠促進出口企業(yè)的自主研發(fā)，但是否能夠形成“出口→自主研發(fā)→技術進步”的完整作用路徑，還有待進一步論證。自Baron和Kenny［4］提出中介傳導模型 (Mediation Model)以來，就成為機制研究的重要方法。本文借助該模型來考察出口促進企業(yè)技術進步的作用機制。中介傳導模型的核心思想是 (如圖1所示):因變量X對自變量Y的作用實際上是通過中介變量M產生的。中介傳導模型指明了判斷中介變量的準則:(1)Y對X回歸，X的系數顯著;(2)M對X回歸，X的系數顯著;(3)Y對M回歸，M的系數顯著;(4)Y同時對M和X回歸，若M的系數達到顯著水平，X的系數減小且仍顯著，則中介變量M起部分中介作用;若X的系數減小且不顯著，則中介變量起完全中介作用。前三個準則是判斷中介傳導模型成立的基本條件，最后一個是判斷中介變量成立的關鍵條件。

圖1 中介傳導模型示意圖

(二)出口促進發(fā)展中國家企業(yè)技術進步的作用機制:理論框架

理論上分析的出口技術進步效應均能在實踐層面找到相應的“落腳點”。徐作圣和邱奕嘉［8］就指出，無論是出口廠商自己收集還是國外采購商提供的有關消費者偏好等方面的信息，一般會促使出口廠商更多地致力于產品方面的革新，改善產品的設計和性能，以滿足國外消費者的需求。通過模仿、學習和吸收獲得的先進技術大多會被用來從事基礎性的技術創(chuàng)新。而國外采購商在技術和設備方面的支持通常會幫助出口廠商改進產品的制造工藝，以生產出質優(yōu)價廉的產品。受這一觀點的啟發(fā)，本文將出口促進企業(yè)技術進步的具體路徑歸納為三個方面 (如圖2所示)，并以命題形式呈現。

圖2 出口促進企業(yè)技術進步的作用機制

出口會通過多種途徑來提升企業(yè)自主創(chuàng)新的動力。首先，參與國際市場的企業(yè)會面臨更大的競爭壓力，這會促使其加大技術研發(fā)的力度，以提高競爭力來維持和鞏固市場地位。Berrnard和Jensen［2］研究發(fā)現，與非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)更加重視自主研發(fā)，無論在研發(fā)費用還是科技人員方面都會給予更大的支持。其次，出口能夠提升企業(yè)的規(guī)模和實力，使其有更充足的資源進行研發(fā)和創(chuàng)新。此外，實施出口導向戰(zhàn)略的國家通常會對出口企業(yè)的研發(fā)行為給予補貼或政策上的優(yōu)惠，這也一定程度上激勵了企業(yè)進行自主創(chuàng)新的動力。于是有如下命題:

命題1:出口會通過提高企業(yè)自主研發(fā)的動力來促進技術水平的提升。

根據中介傳導模型判斷準則，完成對命題1的證明需要滿足以下4個條件 (其他命題成立條件類似):(1)出口能夠促進企業(yè)技術水平的提升;(2)出口會激勵企業(yè)自主研發(fā)的積極性;(3)研發(fā)規(guī)模的擴大能夠推動企業(yè)技術水平的提高;(4)自主研發(fā)的積極性是出口促進企業(yè)技術進步的中介因素。

內生增長理論認為，產品質量的改進以及種類的增加都是技術進步的重要表現。出口產生的學習效應能夠使企業(yè)獲得大量的需求信息，進而促使企業(yè)更多地致力于產品質量和性能的改善，以更好地滿足市場需求。同時，為了采購到質優(yōu)價廉的產品，發(fā)達國家的采購商或發(fā)包商會提供技術設備購買、管理人員培訓和技術問題解決等方面的支持，來幫助發(fā)展中國家的出口企業(yè)改進生產工藝和優(yōu)化產品設計。所以，除了擴大研發(fā)規(guī)模以外，出口提升技術進步的另一個重要途徑就是促使企業(yè)加大產品革新的力度。于是提出如下命題:

命題2:出口會通過促使企業(yè)加大產品革新的力度來提升技術水平。

出口貿易的技術進步效應還可能表現為組織管理方式的學習等成本降低型生產效率的提升［6］。在與發(fā)達國家貿易伙伴的交往中，發(fā)展中國家的出口企業(yè)有機會接觸到一些先進的管理理念和體制。通過吸收和應用這些理念和體制，發(fā)展中國家的企業(yè)能夠實現組織流程的重組或再造，從而在有效提升管理績效的同時降低管理費用。Bernard等［3］將這種通過管理經驗的學習和組織流程再造實現的效率提升稱為成本降低型效率提升。所以，出口企業(yè)通過在出口過程中不斷學習先進管理經驗并提升管理績效的方式來提升生產效率也是出口促進技術進步的一種重要途徑，于是有如下命題:

命題3:出口會通過提升企業(yè)管理績效來實現技術進步。

三、樣本選擇與計量方法

本文使用的樣本是國泰安數據庫提供的非上市公司調查數據。該數據包括企業(yè)基本情況和財務指標兩大部分，涵蓋41個工業(yè)行業(yè)200多萬家制造業(yè)企業(yè)，時間跨度為1998—2009年。根據研究目的對數據做了如下的處理:(1)根據國家統(tǒng)計局公布的高技術行業(yè)目錄從樣本中篩選出高技術企業(yè);(2)按照Liu和Buck(2007)提出的原則對數據進行“凈化”:剔除杠桿值和特異值;一些重要指標必須沒有缺漏值和負值;企業(yè)員工數須大于8人，且企業(yè)全部資產必須大于固定資產;法人代碼獨一無二且沒有缺失;(3)由于側重考察出口對本土企業(yè)技術進步的影響，所以按照注冊類型刪除了外資性質的企業(yè);(4)一些關鍵指標 (如出口交貨值)在2004年存在缺失，取相鄰年份的算術均值為代替。雖然并未增加樣本信息，但是能夠保持樣本在時間上的連續(xù)。由于1998年和1999年的數據缺失較為嚴重，故而選擇以2000年為樣本起始點。最終樣本包含285個企業(yè)，時間跨度為2000—2009年，觀測值2 850個。

(一)變量設定

(1)以基于DEA投入方法的Malmqusit生產率指數來測算全要素生產率，并以此衡量企業(yè)的技術進步 (以企業(yè)員工人數和固定資產總值作為投入項，以工業(yè)總產值為產出項);(2)以企業(yè)當年出口交貨值占總產值的比重來衡量出口規(guī)模;(3)以研發(fā)支出占當期主營業(yè)務收入的比值來衡量自主研發(fā)的積極性。一般而言，研發(fā)支出占主營業(yè)務收入的比重越大，企業(yè)從事技術研發(fā)的積極性就越高;(4)管理費用占主營業(yè)務收入的比重能夠較好地體現企業(yè)的管理績效;(5)以新產品產值占工業(yè)總產值的比重來衡量企業(yè)在產品革新方面的努力程度。根據國家統(tǒng)計局的解釋，新產品是指采用新設計理念或新技術研發(fā)和生產的全新產品，或者是在產品的材質、結構和工藝等某方面較原產品有顯著改進，進而拓展了使用功能或提升了產品性能的產品。所以，新產品產值這一指標不僅包含通過研發(fā)產生的全新產品，也涵蓋了對已有產品的改造。本文還控制了一些理論上會對實證結果產生影響的企業(yè)異質性因素，主要包括:(1)企業(yè)規(guī)模，以固定資產總額、員工人數以及銷售總產值這三個指標來衡量;(2)企業(yè)年齡，以企業(yè)成立的時間來反映;(3)資本密集度，以固定資產總值與員工人數的比值來衡量;(4)以國有和非國有區(qū)分的所有制結構;(5)消費者導向型企業(yè)。因為消費者導向型企業(yè)更關注產品方面的創(chuàng)新，于是使用廣告支出占主營業(yè)務收入的比值來作為代理變量。通常認為偏好更多廣告支出的企業(yè)更加關注消費者需求。變量的統(tǒng)計性描述見表1所示。

表1 變量的統(tǒng)計性描述 (N=2 850)

(二)計量模型構建

建立以下的面板數據回歸方程來完成對命題的驗證:

變量的下標i和t分別代表企業(yè)和年份。Y為因變量，X為自變量，M為中介變量。ε為標準誤差項，表示無法觀測到的但影響因變量的其它因素。u代表特定個體的固定效應。式(1)—式 (3)分別考察因變量、自變量以及中介變量之間的關系，而式 (4)是考察中介變量的傳導作用是否存在。

(三)計量分析中可能遇到的問題

本文使用的計量方法為基于面板數據的回歸分析法，不同模型的選擇以及異方差和序列相關問題可能導致結果的偏誤。檢驗結果顯示，使用固定效應模型估計更為有效，并存在明顯的異方差和時間序列問題。因此，使用Driscoll和Kraay(1998)提出的估計方法，該方法有兩個明顯的優(yōu)勢:一是能夠同時處理回歸過程中存在的異方差和序列相關問題;二是適用于無法確定異方差、序列相關以及截面相關性質時的估計。

另外，模型的內生性問題也會影響實證結論的準確性。但本文認為由于“自選擇”假說在中國并不具有普適性，因此不會產生嚴重的內生性問題。中國處于轉型時期所具有一些特殊制度因素會對企業(yè)的出口決策產生復雜的影響，并且這種制度方面的影響會遠大于勞動生產率或技術水平。首先，國內市場分割和地方保護主義導致了國外市場的進入成本低于本國外地市場，形成中國本土企業(yè)普遍選擇國外市場而非國內市場的“舍近求遠”現象。其次，國內信用體系的不完善導致企業(yè)從事國內貿易的成本較大。以貨款拖欠為主要表現的社會信用體系缺失問題使得企業(yè)的出口凈收益要大于國內市場的凈收益，并導致一些規(guī)模偏小、實力較弱的企業(yè)反而偏好國際市場。一些學者的研究也支持了這一觀點，比如，李春頂對中國33萬多家制造業(yè)企業(yè)進行的研究發(fā)現，出口企業(yè)的生產率均值要普遍低于非出口企業(yè)。趙偉等針對浙江企業(yè)的研究也發(fā)現了“自我選擇悖論”。

四、實證結果與分析

實證檢驗部分，先以全要素生產率為因變量，對一系列控制變量做回歸分析，構成基礎模型 (1)。然后在此基礎上依次分別納入出口規(guī)模、研發(fā)強度、管理績效以及新產品產值等變量做回歸構成模型 (2)—模型 (5)，回歸結果詳見表2所示。在衡量企業(yè)規(guī)模的三個變量中，只有銷售總值的系數顯著，表明銷售總值的增長會對全要素生產率提升產生促進作用。資本密集度變量的系數并不顯著，說明資本密集度的變化對全要素生產率沒有顯著的作用。企業(yè)年齡變量的系數為正且顯著，表明有運營經驗的企業(yè)往往擁有更高的生產率。為控制消費者偏好型企業(yè)所設置的廣告支出規(guī)模變量系數雖然顯著，但是為負值，表明廣告支出比重較高反而不利于企業(yè)技術水平的提升。

表2 回歸結果 (N=2 850，因變量:TFP)

加入新變量后，模型 (2)—模型 (5)的擬合優(yōu)度都有了不同程度的提高，說明新變量的作用是顯著的。F統(tǒng)計量都是顯著的，表明方程的設立較好。模型 (2)—模型 (5)反映的結論有:(1)在控制了一系列異質性因素之后，出口規(guī)模的擴張會對企業(yè)的全要素生產率產生顯著的促進作用，而這也進一步驗證了“出口中學”效應的存在;(2)研發(fā)強度、管理績效以及新產品產值等變量的系數均為正值且顯著，說明無論是增加研發(fā)投入的比重、重視產品革新或者是通過降低管理費用來提升管理效率，都能夠顯著提升企業(yè)的技術水平。

表3主要考察出口規(guī)模對包括研發(fā)強度、管理績效以及產品革新在內的中介變量的影響。主要結論有:(1)出口規(guī)模變量的系數為正值但不顯著，表明企業(yè)出口規(guī)模的增加不能對其研發(fā)強度產生顯著的影響;(2)出口規(guī)模的增加能夠促使企業(yè)降低管理費用，在貿易過程中學習和吸收的先進管理理念和經驗能夠幫助企業(yè)提升管理績效;(3)出口擴張能夠顯著促進企業(yè)從事新產品開發(fā)的積極性。

表3 回歸結果 (N=2 850)

表4考察中介變量的傳導效應是否成立。由于出口規(guī)模增加不會促使企業(yè)加大研發(fā)強度，所以命題1無法成立，只需檢驗命題2和命題3。為了更直觀的判斷，本文在表4中設立了對比列(模型 (2))。從實證結果看，當全要素生產率對出口規(guī)模和管理績效做回歸后，管理績效變量的系數顯著，出口規(guī)模變量的系數也仍然顯著，但絕對值有一定程度的下降 (從17.362下降為14.279)，這表明管理績效在出口促進企業(yè)技術進步的作用機制中起部分中介作用。類似的，產品革新在出口促進企業(yè)技術進步的作用機制中也起部分中介作用。命題的檢驗過程及最終結果通過表5呈現。

表4 回歸結果 (N=2850，因變量:TFP)

表5 命題的檢驗過程與結果

五、結論與政策建議

本文以中國高技術企業(yè)在2000—2009年的調查數據為樣本，以Malmquist生產率指數測算的全要素生產率衡量企業(yè)技術進步，并結合中介傳導模型實證分析了出口促進中國企業(yè)技術進步的作用機制。研究表明:出口能夠促進中國本土高技術企業(yè)的全要素生產率提升，“出口中學”效應確實是存在的。但是這種效應并不是通過提高企業(yè)自主研發(fā)的積極性來獲得的，而是通過促使企業(yè)加大在產品性能改進和新產品開發(fā)方面的力度，以及組織管理方式革新進而提升管理績效這兩個途徑實現的。

本文的結論顯然具有重要的現實指導意義。以中國高技術企業(yè)為對象的研究表明，出口貿易的技術進步效應是顯著存在的，企業(yè)通過出口貿易能夠獲得全要素生產率的提升。而高技術企業(yè)的發(fā)展對于一國的技術進步和國際競爭力的提升都有著重要的意義，應該繼續(xù)堅持開放的貿易政策，并創(chuàng)造良好的政策環(huán)境，鼓勵更多的高技術企業(yè)參與國際市場。但是從長期來看，無論是宏觀經濟的可持續(xù)增長還是企業(yè)的發(fā)展壯大，客觀上都要求從單純依靠技術模仿和學習實現的技術進步方式向依靠以研發(fā)投入為基礎的自主創(chuàng)新實現的技術水平提升方式轉變，而自主創(chuàng)新能力恰恰是當前我國企業(yè)普遍欠缺的。所以不能僅僅滿足于出口貿易引致的產品生產工藝改善和管理績效提升等非創(chuàng)新型技術進步，更應該通過改革和完善現有科研體制，建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新機制，激勵企業(yè)將利用出口貿易獲得的外源性技術和知識更多地應用到自主研發(fā)活動中去，通過提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力實現技術的持續(xù)進步。

［1］Krugman，P.The Myth of Asia's Miracle［J］.Foreign Affairs，1994，73(6):62－78.

［2］Bernard，A.B.，Jensen，J.B.Exceptional Exporter Performance:Cause，Effect，or Both?［J］.Journal of International Economics，1999，47(1):1－25.

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［4］Baron，R.M.， Kenny，D.A. The Moderator –Mediator Variable Distinction in Social Psychological Research:Conceptual， Strategic， and Statistical Considerations［J］.Journal of Personality and Social Psychology，1986，51(6):1173.

［5］王華，賴明勇，柒江藝.國際技術轉移、異質性與中國企業(yè)技術創(chuàng)新研究［J］.管理世界，2010，(12).

［6］余官勝.我國出口貿易和技術創(chuàng)新關系實證研究——基于聯立方程組［J］.科學學研究，2011，(2):300－305.

［7］張杰，李勇，劉志彪.出口促進中國企業(yè)生產率提高嗎?——來自中國本土制造業(yè)企業(yè)的經驗證據:1999—2003［J］. 管理世界，2009，20(12):11－26.

［8］徐作圣，邱奕嘉.創(chuàng)新管理［M］.臺北:華泰出版社，2000.100－105.