張碩

摘 要：作者結(jié)合自身參與EPC國(guó)際工程項(xiàng)目的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)目前國(guó)際上廣泛采用的EPC合同版本——FIDIC銀皮書中較為典型的風(fēng)險(xiǎn)的條款進(jìn)行分析，基于協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與權(quán)力分配的原則，有針對(duì)性的提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，平衡了銀皮書通用條款中“親雇主”的風(fēng)險(xiǎn)劃分格局，對(duì)承擔(dān)國(guó)際EPC項(xiàng)目的企業(yè)有一定的參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：FIDIC EPC 承包商 承包商 風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：F721 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）09（c）-0245-01

我國(guó)的國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)自1978年到現(xiàn)在，已經(jīng)有30多年的歷史。從最早國(guó)家安排的援外項(xiàng)目開始，發(fā)展到后來從國(guó)際工程市場(chǎng)上通過競(jìng)爭(zhēng)取得項(xiàng)目，工程承包模式也有最初單純的施工總承包發(fā)展到設(shè)計(jì)建造、EPC和BOT、PPP等更為復(fù)雜的承包模式。

其中，EPC是國(guó)際工程承包領(lǐng)域形成時(shí)間不長(zhǎng)的一種項(xiàng)目開發(fā)模式，它要求承包方負(fù)責(zé)提供從勘探、設(shè)計(jì)、采購(gòu)到施工的“一攬子”承包方案，對(duì)承包商提出了很高的要求，同時(shí)也他們帶來了很大的利潤(rùn)。

FIDIC（國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)）銀皮書是目前國(guó)際上廣泛采用的較為規(guī)范的EPC合同條件，是“EPC交鑰匙合同條件”（Conditions of Contract for EPC/Turnkey Project）的簡(jiǎn)稱。就目前各國(guó)際機(jī)構(gòu)編制的工程總承包合同范本來看，F(xiàn)IDIC銀皮書在風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偡矫媸恰坝H雇主”的，即該合同讓承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較多，也因此FIDIC銀皮書成為了很多國(guó)際EPC項(xiàng)目雇主的首選合同版本。

鑒于此，充分研究FIDIC銀皮書的條款中對(duì)承包商構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)，才能熟悉游戲規(guī)則，才能有效管控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

1 通用條款第4.2 [履約擔(dān)保]

條款規(guī)定，承包商應(yīng)向雇主提供履約擔(dān)保，并且金額幣種與保證格式應(yīng)與專用條件規(guī)定相符。該履約擔(dān)保由雇主在承包商完全履行合同即有權(quán)得到履約證書后的28天內(nèi)予以返還。本條還規(guī)定了承包商提供擔(dān)保的時(shí)間即“within 28days after both Parties have signed the Contract Agreement”（簽訂合同協(xié)議書后的28天內(nèi)）、履約安保的期限、兌付和延長(zhǎng)履約擔(dān)保的條件。

由于近年來國(guó)際工程市場(chǎng)處于買方市場(chǎng)，雇主一般不會(huì)對(duì)等的向承包商提供相應(yīng)的保函。更為重要的是，目前的履約保函一般都是見索即付的無條件保函，因此，在中國(guó)公司發(fā)生糾紛的項(xiàng)目中，雇主首先都會(huì)考慮沒收履約保函的問題，尤其在國(guó)際商會(huì)關(guān)于保函的ICC758號(hào)文發(fā)布后，兌付保函的時(shí)間更加明確和短暫，承包商即使有能力尋求法院的支付令，也沒有充足的時(shí)間。特別是在08年美國(guó)金融危機(jī)以來，許多雇主資金緊張，往往利用其持有履約保函的優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)迫承包商墊資或在變更索賠和工程結(jié)算時(shí)做出讓步。

因此，作者認(rèn)為承包商有必要謹(jǐn)慎開具履約保函，控制履約保函金額比例，嚴(yán)格審查保函格式、內(nèi)容。

（1）將包含金額控制在總價(jià)的5%～ 10%。

（2）認(rèn)真對(duì)待履約保函中的減額條款，安排專人及時(shí)辦理減額手續(xù)，更新保函金額。

（3）可以在特殊條款中修改銀皮書的4.2條款中履約擔(dān)保的有效期，使履約擔(dān)保不至于變相承擔(dān)質(zhì)保和履約雙重責(zé)任。

（4）參考履約保函的比例，爭(zhēng)取金額比例（30%以上）較大的預(yù)付款保函，以減輕承包商墊資的風(fēng)險(xiǎn)。

2 通用條款第4.12[不可預(yù)見的困難]

該條款指出：

除合同另有說明外：

（1）承包商應(yīng)被認(rèn)為已取得了對(duì)工程可能產(chǎn)生影響和作用的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、意外事件和其他情況的全部必要資料。

（2）通過簽署合同，承包商接受對(duì)預(yù)見到的為順利完成工程的所有困難和費(fèi)用的全部職責(zé)。

（3）合同價(jià)格對(duì)任何未預(yù)見到的困難和費(fèi)用不應(yīng)考慮予以調(diào)整。

在銀皮書項(xiàng)下，除合同另有說明外（如第19條[不可抗力]等）承包商承擔(dān)所有不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)與費(fèi)用。

該條款確定了EPC合同項(xiàng)下雇主與承包商風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的基本原則，即“除了合同中有明示規(guī)定由雇主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，其他所有風(fēng)險(xiǎn)均由承包商承擔(dān)”，即通過簽署合同承包商接受對(duì)預(yù)見到的為順利完成工程的所有困難和費(fèi)用的全部職責(zé)。

對(duì)此，承包商在投標(biāo)前可以通過充分獲得相關(guān)資料盡可能預(yù)見可能發(fā)生的物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)，通過在合同中簽訂明確責(zé)任的條款與雇主合理分擔(dān)責(zé)任以及合理組織價(jià)格以期降低風(fēng)險(xiǎn)。

3 通用條款第5.1[設(shè)計(jì)義務(wù)一般要求]

條款規(guī)定除合同規(guī)定的情況外，雇主不應(yīng)對(duì)原包括在合同內(nèi)的“雇主要求”中的任何錯(cuò)誤、不準(zhǔn)確或遺漏負(fù)責(zé)。在EPC合同項(xiàng)下，F(xiàn)IDIC合同規(guī)定，承包商對(duì)雇主要求、招標(biāo)文件或者現(xiàn)場(chǎng)資料的準(zhǔn)確性和充分性承擔(dān)核實(shí)義務(wù)。

一些海外項(xiàng)目中雇主要求非常簡(jiǎn)單籠統(tǒng)，項(xiàng)目招標(biāo)文件或者雇主提供的資料關(guān)于現(xiàn)場(chǎng)描述也很不清楚，或不相符。如果承包商未進(jìn)行仔細(xì)現(xiàn)場(chǎng)踏勘，或未對(duì)雇主提供的資料進(jìn)行核實(shí)，貿(mào)然投標(biāo)會(huì)存在較大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致工期延誤，工程造價(jià)大大增加，并且無法向雇主索賠。

因此，比較理想的狀況是，承包商可以在投標(biāo)階段對(duì)現(xiàn)場(chǎng)及周圍地區(qū)地質(zhì)情況進(jìn)行資料收集，糾正雇主要求和雇主資料中的錯(cuò)誤和遺漏，如果雇主提供概念設(shè)計(jì)圖紙和現(xiàn)場(chǎng)資料，承包商亦應(yīng)進(jìn)行全面核實(shí)與檢查。根據(jù)核查后的資料進(jìn)行初設(shè)或提出初設(shè)方案，編制更為準(zhǔn)確的工程量清單，結(jié)合工程所在國(guó)情況，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行合理組價(jià)，確?？們r(jià)可以覆蓋項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

4 通用條款第5.2[承包商文件]

本條款指出了若承包商文件經(jīng)雇主審核未通過應(yīng)由承包商修正后重新上報(bào)給雇主審核，但是未對(duì)雇主最多可要求承包商修改承包商文件的次數(shù)未做規(guī)定，實(shí)踐中確實(shí)存在過有雇主利用合同漏洞，故意反復(fù)多次要求承包商修改承包商文件以拖延工期給承包商造成損失的例子。

5 通用條款第17.3[雇主的風(fēng)險(xiǎn)]

本條款規(guī)定雇主僅僅對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)等事件產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，而對(duì)由雇主及其工作人員自身過失引起的風(fēng)險(xiǎn)卻未列入其承擔(dān)的范圍。

6 結(jié)語

總之，F(xiàn)IDIC銀皮書只是為雇主和承包商提供了一種規(guī)范、相對(duì)完備和便捷的合同版本的選擇。雙方根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，在特殊條款中做好補(bǔ)充、修改工作是項(xiàng)目順利實(shí)施的重要保障。

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