趙夫增　王勝光　程郁　王旭琰

自主創(chuàng)新是中國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，也是中國(guó)形成強(qiáng)大國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵。中國(guó)創(chuàng)新能力的挺升是不爭(zhēng)的事實(shí)，無(wú)論是從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的宏觀指標(biāo)看，還是從日益活躍的中國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)群體的微觀現(xiàn)象看，都不難得出該結(jié)論。不過(guò)，作為持續(xù)快速變革 的國(guó)家，和其他問(wèn)題類似，中國(guó)自主創(chuàng)新?tīng)顩r也是錯(cuò)綜復(fù)雜甚至讓人極度困惑，最尖端的技術(shù)突破和大量落后的低端技術(shù)并存，最快速的創(chuàng)新指標(biāo)提升和起步建設(shè)創(chuàng)新能力的大量企業(yè)并存，由此造成最樂(lè)觀和最悲觀的觀點(diǎn)和論調(diào)并存，各執(zhí)一詞，各有其理。如果要對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新問(wèn)題形成洞見(jiàn)，就必須弄清中國(guó)現(xiàn)在何處，走向何方。為此，需要立足全球的視野，觸摸歷史的縱深，以建立審視中國(guó)自主創(chuàng)新問(wèn)題的時(shí)空坐標(biāo)。只有在這種坐標(biāo)系下，才能弄清中國(guó)自主創(chuàng)新的深刻含義，才能對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀形成正確的判斷，才能對(duì)中國(guó)技術(shù)追趕的特殊性形成洞察，才能對(duì)其他國(guó)家的歷史經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行取舍，才能對(duì)中國(guó)是雖有進(jìn)步但將長(zhǎng)期是二流國(guó)家，還是將突破創(chuàng)新圍堵成為世界一流乃至終將領(lǐng)先世界之類的大問(wèn)題做出明確的回答，才能形成真正的創(chuàng)新自信。

1 問(wèn)題的根據(jù)

要穿透錯(cuò)綜復(fù)雜的現(xiàn)象之網(wǎng)，在歷史和現(xiàn)實(shí)的分析研判中不致迷失，最重要之處在于建立基本概念之錨。讓我們回到問(wèn)題原點(diǎn)，直面中國(guó)自主創(chuàng)新這一概念。與其他國(guó)家相比，中國(guó)自主創(chuàng)新面臨前所未有的特殊挑戰(zhàn)，同時(shí)擁有多重戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，從而顯示出重大特殊性。這種特殊性的全部根源在于，中國(guó)是全球化下的東方后發(fā)大國(guó)。這是本文研究問(wèn)題的基本根據(jù)。

全球化下的東方后發(fā)大國(guó)是什么意思呢？首先是全球化時(shí)代。在后金融危機(jī)時(shí)代，全球化進(jìn)程遭遇挫折，全球化概念有冷落。但是，作為全球化的核心，資本全球化、創(chuàng)新全球化的大趨勢(shì)仍在持續(xù)演進(jìn)，本土企業(yè)即使在家門(mén)口也要面對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)是個(gè)基本事實(shí)。因此，中國(guó)技術(shù)趕超需要在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和跨國(guó)資本的全球創(chuàng)新部署和競(jìng)爭(zhēng)壓力下實(shí)現(xiàn)，這是中國(guó)自主創(chuàng)新的基本背景。其次，中國(guó)是個(gè)東方國(guó)家。這里的“東方”不僅是個(gè)地理概念，同時(shí)也是文化和制度概念，這是中國(guó)與歷史上的日本、韓國(guó)乃至美國(guó)的后發(fā)趕超的不同之處。在趕超過(guò)程中，日韓是美國(guó)的盟國(guó)，而美國(guó)也是西歐的衍生國(guó)，它們與先發(fā)經(jīng)濟(jì)體雖有競(jìng)爭(zhēng)的一面，但同時(shí)也屬同一文化體系，或者在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)格局中屬于同一利益陣營(yíng)。而今由于與西方發(fā)達(dá)國(guó)家在文化背景和社會(huì)制度上的差異，以及中國(guó)創(chuàng)新崛起對(duì)既有格局造成全方位沖擊的可能性，中國(guó)自然會(huì)遭遇全方面的壓制和圍堵；再次，中國(guó)是個(gè)大國(guó)，確切地說(shuō)是個(gè)超大國(guó)家。這種“大”不僅體現(xiàn)在規(guī)模上，而且體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性上，包括獨(dú)立完整的產(chǎn)業(yè)體系，復(fù)雜多樣的國(guó)土、人口和區(qū)域等。

全球化下的東方后發(fā)大國(guó)，這種獨(dú)特屬性在歷史上絕無(wú)僅有，它是中國(guó)自主創(chuàng)新問(wèn)題獨(dú)特性的根源，也是理解中國(guó)自主創(chuàng)新意義和設(shè)計(jì)中國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)的根本出發(fā)點(diǎn)。離開(kāi)這一點(diǎn)，拿其他國(guó)家歷史進(jìn)行簡(jiǎn)單類比，或?qū)ζ渌麌?guó)家的經(jīng)驗(yàn)簡(jiǎn)單照搬，必然 是南轅北轍，不知所云。

2 全球視野下的審視

中國(guó)已從人口大國(guó)發(fā)展為經(jīng)濟(jì)大國(guó)，要在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步成為創(chuàng)新大國(guó)乃至創(chuàng)強(qiáng)國(guó)，面臨特殊挑戰(zhàn)。與小國(guó)及其他大國(guó)同的是，中國(guó)擁有世界上最為完整的產(chǎn)業(yè)體系。由于技術(shù)創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)存在，各行各業(yè)創(chuàng)新能力雖然參差不齊，但也有“一損俱損，一榮俱榮”的一面，因此自主創(chuàng)新是各行各業(yè)普遍面臨的歷史課題，中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的全面趕超將是一首宏大的交響樂(lè)，這在歷史上前所未有。不僅如此，作為歷史上第一個(gè)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的非西方大國(guó)，中國(guó)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)將不可避地對(duì)國(guó)際現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新格局形成全方位沖擊。這意味著，隨著自主創(chuàng)新能力的提高，在全球舞臺(tái)上，中國(guó)將會(huì)越來(lái)越多地在 所謂高端產(chǎn)業(yè)或價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)與西方國(guó)家形成正面競(jìng)爭(zhēng)。后者不僅具有長(zhǎng)期積累的科技資源和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)，而且掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、平臺(tái)和話語(yǔ)權(quán)，控制全球價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，對(duì)中國(guó)更是長(zhǎng)期實(shí)施嚴(yán)格的技術(shù)封鎖和知識(shí)產(chǎn)權(quán)布控。全球化雖然帶來(lái)全球采購(gòu)、價(jià)值鏈全球部署和利用全球創(chuàng)新資源的便利，但發(fā)達(dá)國(guó)家在核心技術(shù)方面的嚴(yán)防死守卻從未改變，最近美國(guó)航天會(huì)議禁止中國(guó)人參加就是一種最新表現(xiàn)。加之人類現(xiàn)有的成熟產(chǎn)業(yè)在演進(jìn)歷史中已形成技術(shù)路線鎖定和利益格 局固化的客觀局面，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)技術(shù)突圍將 面臨重重困難，要實(shí)現(xiàn)多數(shù)產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)體系的創(chuàng)新突破會(huì)面臨空前壓力，在戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)域更可謂是在以一己之力追趕發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)百年的積淀。如果說(shuō)冷戰(zhàn)時(shí)期蘇聯(lián)霸權(quán)主義迫使中國(guó)發(fā)展出了相對(duì)獨(dú)立的工業(yè)體系，那么全球化時(shí)期西方技術(shù)封鎖終將會(huì)促使中國(guó)發(fā)展出相對(duì)獨(dú)立的創(chuàng)新體系。這個(gè)相對(duì)獨(dú)立的創(chuàng)新體系并不否認(rèn)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系的高度開(kāi)放，相反要以盡可能利用全球創(chuàng)新資源為前提，但其意味著中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)特別是核心技術(shù)須具有獨(dú)立自主性和體系完整性?？傊嫱黄茋?guó)際創(chuàng)新格局實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超，或者說(shuō)全面趕超，是自主創(chuàng)新對(duì)于全球化下的東方后發(fā)大國(guó)必然具有的客觀含義。

3 中國(guó)的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)

從歷史和現(xiàn)狀來(lái)看，全面趕超的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)宏偉而艱巨。但是，全球化下的東方后發(fā)大國(guó)不僅意味著前所未有的挑戰(zhàn)，同時(shí)也意味著中國(guó)具有實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)，依次是巨大規(guī)模、產(chǎn)業(yè)體系、舉國(guó)體制、后發(fā)優(yōu)勢(shì)和低成本創(chuàng)新5大優(yōu)勢(shì)。在人類歷史上，迄今為止兼具這5大優(yōu)勢(shì)的國(guó)家絕無(wú)僅有。分析表明，通過(guò)實(shí)施正確的戰(zhàn)略和政策，使這些優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮，中國(guó)將能克服上述挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)全面趕超的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)。

3.1 巨大規(guī)模優(yōu)勢(shì)

中國(guó)已是世界第二大經(jīng)濟(jì)體。由于人均收入仍遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家甚至低于世界平均水平，因此在持續(xù)快速增長(zhǎng)的前挺下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在不遠(yuǎn)的將來(lái)將成為世界最大經(jīng)濟(jì)體，并在此基礎(chǔ)上繼續(xù)增長(zhǎng)。巨大經(jīng)濟(jì)規(guī)模是中國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破的最根本優(yōu)勢(shì)，主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

（1）市場(chǎng)規(guī)模。隨著中國(guó)成為最大經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)的內(nèi)需市場(chǎng)和進(jìn)口規(guī)模也將成為世界第一，這將給技術(shù)趕超進(jìn)程帶來(lái)決定性影響。由于市場(chǎng)需求是技術(shù)創(chuàng)新的根本導(dǎo)向，中國(guó)市場(chǎng)將在越來(lái)越多的領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品（或服務(wù)）的創(chuàng)新方向進(jìn)行定義，符合中國(guó)需求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)規(guī)范將會(huì)具有越來(lái)越大的國(guó)際影響力，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)越來(lái)越多地成為世界標(biāo)準(zhǔn)。這在重大工程牽引的裝備業(yè)已有初步跡象，例如重工業(yè)領(lǐng)域的高鐵、特高壓輸電和水電設(shè)備等。實(shí)際上，通過(guò)適當(dāng)?shù)拈_(kāi)放創(chuàng)新戰(zhàn)略，利用市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)有效實(shí)現(xiàn)技術(shù)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，已成為中國(guó)重大裝備在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的典型模式。不僅如此，隨著中國(guó)市場(chǎng)規(guī)模的不斷膨脹從而對(duì)跨國(guó)資本重要性的增加，以及中國(guó)人才資源的規(guī)模擴(kuò)張和質(zhì)量提升，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)越來(lái)越多地落戶中國(guó)，從而具有有效融入中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的可能性?？鐕?guó)公司加強(qiáng)在華研發(fā)的這一事實(shí)，是強(qiáng)化還是削弱中國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系及本土企業(yè)創(chuàng)新能力，關(guān)鍵在于中國(guó)自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，如果后者足夠強(qiáng)大，那么完全可能像美國(guó)那樣使外資成為加強(qiáng)本土創(chuàng)新能力的有利因素。

（2）產(chǎn)業(yè)規(guī)模。作為全球制造基地，中國(guó)重工業(yè)產(chǎn)能在全球所占比例不斷挺高。事實(shí)上，中國(guó)的主要工業(yè)產(chǎn)值均為世界第一，生產(chǎn)量占世界一半則是常態(tài)。2012年在500多種主要的工業(yè)品當(dāng)中，中國(guó)有220多種產(chǎn)品產(chǎn)量居全球第一，其中代表性工業(yè)品產(chǎn)量及占世界份額分別為：發(fā)電量4.93萬(wàn)億度（23%）、原煤36.5億噸（46%）、粗鋼7.17億噸（47%）、電解鋁1985.8萬(wàn)噸（44%）、精煉銅574萬(wàn)噸（27%）、水泥22.1億噸（57%）、硫酸7686萬(wàn)噸（31%）、化肥7296萬(wàn)標(biāo)準(zhǔn)噸（35%），彩電1.28億臺(tái)（49%）、冰箱0.84億臺(tái)（47%）、空調(diào)1.33億臺(tái)（88%）、洗衣機(jī)0.67億臺(tái)（51%）、微型計(jì)算機(jī)3.54億臺(tái)（91%）、手機(jī)11.8億部（71%），汽車1927萬(wàn)輛（23%）等。在基礎(chǔ)建設(shè)方面，2012年中國(guó)新增公路里程、高速公路里程、鐵路里程、高鐵里程、發(fā)電裝機(jī)容量等均居世界首位。在新興產(chǎn)業(yè)方面，中國(guó)發(fā)展更為迅猛。例如風(fēng)電產(chǎn)業(yè)，2012年中國(guó)已成為世界第一風(fēng)電大國(guó)，中國(guó)用了5年半的時(shí)間走過(guò)了美國(guó)和歐洲15年的風(fēng)電發(fā)展歷程。從技術(shù)創(chuàng)新角度而言，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的意義在于：其一，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，生產(chǎn)是技術(shù)創(chuàng)新的母體，中國(guó)獨(dú)步天下的產(chǎn)業(yè)規(guī)模為吸收整合全球科技資源挺供了基礎(chǔ)。當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平總體較低，相對(duì)于產(chǎn)量而言附加值水平不高是基本事實(shí)，但在過(guò)去10多年里中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力加速提升也是基本事實(shí)，例如中國(guó)向英國(guó)出售用于制造航母的龍門(mén)吊、向德國(guó)出售的高速高精度五軸數(shù)控機(jī)床、向美國(guó)福特公司出售的轎車生產(chǎn)線等，都是中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力迅速挺升的鮮活案例；其二，就產(chǎn)業(yè)組織而言，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)具有少數(shù)龍頭企業(yè)和大量中小企業(yè)并存的局面，一方面形成了激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，另一方面也形成了強(qiáng)大的創(chuàng)業(yè)活力，從而為新技術(shù)應(yīng)用、多樣化的技術(shù)發(fā)展和商業(yè)模式探索挺供了企業(yè)主體基礎(chǔ)。

（3）投入規(guī)模。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速增長(zhǎng)，中國(guó)的創(chuàng)新投入以更快的速度持續(xù)增長(zhǎng)。資金和人才是創(chuàng)新的兩個(gè)關(guān)鍵要素。從資金角度而言，企業(yè)的研發(fā)投入、各級(jí)政府的財(cái)政科技投入，無(wú)疑是中國(guó)推動(dòng)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件。科技重大專項(xiàng)等各類科技計(jì)劃和項(xiàng)目、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)計(jì)劃、重大技術(shù)裝備工程等都是科技投入的具體形式。從人才角度而言，資金投入為大規(guī)模的人才培養(yǎng)和引進(jìn)挺供了基礎(chǔ)。擁有世界一半左右的理工科畢業(yè)生和研發(fā)人員、各級(jí)政府大力推進(jìn)的人才引進(jìn)計(jì)劃，以及越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)在全球范圍 內(nèi)招引人才等都是具體表現(xiàn)。

3.2 產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢(shì)

中國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代形成了完整的工業(yè)體系，這一體系在改革開(kāi)放時(shí)代得到進(jìn)一步發(fā)展。中國(guó)產(chǎn)業(yè)廣為詬病的問(wèn)題在于所謂大而不強(qiáng)，這正是自主創(chuàng)新所要著力解決 的問(wèn)題，但是，中國(guó)產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢(shì)在于完整性。我國(guó)擁有39個(gè)工業(yè)大類，191個(gè)中類， 525個(gè)小類，是全世界唯一擁有聯(lián)合國(guó)產(chǎn)業(yè)分類中全部產(chǎn)業(yè)門(mén)類的國(guó)家。產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢(shì)與巨大規(guī)模優(yōu)勢(shì)有著密不可分的聯(lián)系，事實(shí)上只有巨大的市場(chǎng)規(guī)模才能使完整的產(chǎn)業(yè)體系顯得合理，特別是對(duì)于基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)或重大平臺(tái)來(lái)說(shuō)，只有巨大市場(chǎng)才能形成足夠 需求，從而使之具有商業(yè)合理性。

產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢(shì)對(duì)于自主創(chuàng)新意義極大。技術(shù)創(chuàng)新能力不能僅從孤立技術(shù)或單一企業(yè)角度來(lái)理解，而應(yīng)取決于包括設(shè)計(jì)、材料、工藝、裝備和零部件等在內(nèi)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈。這種產(chǎn)業(yè)鏈依賴關(guān)系，一方面意味著某項(xiàng)技術(shù)瓶頸及其國(guó)際管制可能在多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域同時(shí)構(gòu)成制約，另一方面也意味著，一項(xiàng)技術(shù)特別是基礎(chǔ)平臺(tái)性技術(shù)的突破將會(huì)帶來(lái)輻射效應(yīng)，將會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的群體式技術(shù)突破。由于中國(guó)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域分布最為寬泛，一個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)突破和平臺(tái)建設(shè)對(duì)其他領(lǐng)域形成輻射帶動(dòng)的可能性也最大。例如在重型裝備領(lǐng)域已投入使用的8萬(wàn)噸模鍛壓機(jī)，除了軍工領(lǐng)域以外，還可大量用于民用領(lǐng)域，我國(guó)航空航天、動(dòng)力發(fā)電、海洋工程、西氣東輸、深部開(kāi)采等行業(yè)所需性能最高、尺寸最大、結(jié)構(gòu)最復(fù)雜的構(gòu)件能夠通過(guò)該鍛壓機(jī)進(jìn)行大量加工。此外，中國(guó)完整的產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)勢(shì)也是搶抓新興產(chǎn)業(yè)機(jī)遇的基礎(chǔ)條件，例如中國(guó)在新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的快速跟進(jìn)和追趕就是龐大工業(yè)體系支撐的結(jié)果?？梢哉f(shuō)，完整的產(chǎn)業(yè)體系是中國(guó)實(shí)現(xiàn)全面趕超戰(zhàn)略目標(biāo)的結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)。

3.3 舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)

舉國(guó)體制在當(dāng)今世界各主要國(guó)家都有不同形式的存在，而中國(guó)更加突出。舉國(guó)體制的要義在于集中力量辦大事，它不僅體現(xiàn)在國(guó)家層面，而且體現(xiàn)在省市等各級(jí)地方政府層面，例如在政府文件中“舉全省之力”、“舉全市之力”和“舉全區(qū)之力”等提法都是鮮活體現(xiàn)。就實(shí)際情況來(lái)看，目前地方政府往往較多參與資本密集型的裝備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，例如汽車領(lǐng)域的奇瑞、顯示面板領(lǐng)域的京東方和華星光電，背后都有地方政府的大量參與和支持。

舉國(guó)體制與規(guī)模優(yōu)勢(shì)相結(jié)合，有助于撐起中國(guó)自主創(chuàng)新的脊梁。舉國(guó)體制對(duì)于具有明確目標(biāo)、需要巨大投入和長(zhǎng)期努力的技術(shù)追趕領(lǐng)域，特 別是復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域具有特別優(yōu)勢(shì)，而以基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵技術(shù)和重大工程為代表的這類復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)正是中國(guó)自主創(chuàng)新的脊梁。事實(shí)上，與其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相比，中國(guó)在重大技術(shù)裝備領(lǐng)域的創(chuàng)新能力總體上已走在前頭。不過(guò)需要強(qiáng)調(diào)的是，舉國(guó)體制主要適用于追趕目標(biāo)明確、具有資本密集型和復(fù)雜系統(tǒng)集成特點(diǎn)，特別是有重大工程牽引的領(lǐng)域，而不適于目標(biāo)高度不確定和需要多元化探索的新興產(chǎn)業(yè)，以及需要對(duì)大眾市場(chǎng)進(jìn)行靈活響應(yīng)的消費(fèi)行業(yè)。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的舉國(guó)體制有著重大區(qū)別。前者的要點(diǎn)在于對(duì)政府和市場(chǎng)力量的有機(jī)整合，使自上而下的頂層設(shè)計(jì)和自下而上的主體能動(dòng)性有效結(jié)合，近些年國(guó)家組織的重大產(chǎn)業(yè)工程和科技專項(xiàng)無(wú)不如此，至于地方項(xiàng)目更是如此。例如大型鑄鍛件行業(yè)，由于工藝復(fù)雜，成品率低，企業(yè)一般不愿啃這種“硬骨頭”，國(guó)家科技部和發(fā)改委等多部門(mén)聯(lián)動(dòng)，圍繞產(chǎn)業(yè)需求，從工藝入手，以重大工程為依托，以市場(chǎng)應(yīng)用為目標(biāo)，全面融入“工藝+產(chǎn)品+設(shè)備一體化”的思想，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)大型鑄鍛件產(chǎn)業(yè)的逐漸突圍。這一案例實(shí)際上是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)的生動(dòng)體現(xiàn)。

3.4 后發(fā)優(yōu)勢(shì)

處于技術(shù)追趕中的后發(fā)國(guó)家，一方面要面對(duì)先發(fā)國(guó)家控制產(chǎn)業(yè)格局、掌控創(chuàng)新資源乃至進(jìn)行技術(shù)封鎖的壓力，另一方面也擁有這些國(guó)家所不具備的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，包括可參考先發(fā)國(guó)家的技術(shù)路線和產(chǎn)業(yè)路徑，利用已有的配套產(chǎn)業(yè)、科技資源和技術(shù)平臺(tái)，以及在采用最新技術(shù)時(shí)沒(méi)有先發(fā)國(guó)家的過(guò)時(shí)資產(chǎn)包褓等。更重要的是，在面臨產(chǎn)業(yè)范式轉(zhuǎn)型的歷史機(jī)遇時(shí)，后發(fā)優(yōu)勢(shì)突出體現(xiàn)在彎道超車的歷史可能性上。

當(dāng)前產(chǎn)業(yè)范式轉(zhuǎn)型主要體現(xiàn)為綠色經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)經(jīng)濟(jì)兩大趨勢(shì)。這里僅作簡(jiǎn)單概述。首先是綠色經(jīng)濟(jì)。在能源資源方面，綠色經(jīng)濟(jì)主要體 現(xiàn)為能源資源利用方式的集約化和新能源新資源的開(kāi)發(fā)；在環(huán)境方面，綠色經(jīng)濟(jì)主要體現(xiàn)為降低進(jìn)而逆轉(zhuǎn)人類對(duì)自然生態(tài)環(huán)境的破壞。如果說(shuō)歷史上的能源危機(jī)曾經(jīng)推動(dòng)日本節(jié)能汽車的發(fā)展，那么綠色發(fā)展理念的深入落實(shí)將會(huì)促進(jìn)全部產(chǎn)業(yè)的變革，這將是全球產(chǎn)業(yè)體系乃至人類文明發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型。隨著以中國(guó)為代表的一批新興經(jīng)濟(jì)體的現(xiàn)代化，落實(shí)綠色發(fā)展理念已迫在眉睫，因?yàn)榘凑諅鹘y(tǒng)方式實(shí)現(xiàn)十幾億乃至幾十億量級(jí)人口的代化是完全不可能的事情，綠色發(fā)展已是中國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的華山一條路。其次是互聯(lián)經(jīng)濟(jì)。互聯(lián)網(wǎng)的革命意義在于它超出自身進(jìn)而對(duì)各行各業(yè)各領(lǐng)域形成全方位的滲透和改造。從媒體、貿(mào)易、物流到醫(yī)療、教育等領(lǐng)域，互聯(lián)網(wǎng)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)的過(guò)程既是發(fā)生在眼前的現(xiàn)實(shí)，更是不斷加深加速的歷史趨勢(shì)，最終將會(huì)根本顛覆現(xiàn)有社會(huì)組織形態(tài)，使大規(guī)模等級(jí)組織為大規(guī)模靈活組織所代替，同時(shí)將會(huì)建立起全面互聯(lián)的智能生產(chǎn)系統(tǒng)。

后發(fā)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)趕超對(duì)于落后國(guó)家來(lái)說(shuō)只是一種抽象可能性。中國(guó)要使這種可能性變成現(xiàn)實(shí)性，根據(jù)在于兩點(diǎn)。首先，中國(guó)不僅規(guī)模巨大，而且在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)仍將持續(xù)快速增長(zhǎng)，從而具有應(yīng)用新技術(shù)和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的巨大增量需求。換句話說(shuō)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是簡(jiǎn)單復(fù)制發(fā)達(dá)國(guó)家的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及低端環(huán)節(jié)，而是同時(shí)在大量應(yīng)用新技術(shù)和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。例如，在綠色經(jīng)濟(jì)方面，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)存在大規(guī)模發(fā)展可再生能源的巨大增量需求；在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)方面，中國(guó)在推進(jìn)新型工業(yè)化和城鎮(zhèn)化過(guò)程中可直接開(kāi)展智慧城市建設(shè)。其次，經(jīng)過(guò)多年積累，中國(guó)在資本、技術(shù)、技能工人、基礎(chǔ)設(shè)施和配套產(chǎn)業(yè)等方面，已初步具備實(shí)現(xiàn)彎道超車的基礎(chǔ)能力。中國(guó)在資本、基礎(chǔ)設(shè)施和配套產(chǎn)業(yè)方面的基礎(chǔ)能力有目共睹；至于最為核心的技術(shù)基礎(chǔ)能力，中國(guó)完整的產(chǎn)業(yè)體系及其長(zhǎng)期技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)積累、初步具備創(chuàng)新能力和形成創(chuàng)新平臺(tái)的一批龍頭企業(yè)與大量創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以及科研院所和大專院校的科研積累等都是基礎(chǔ)。中國(guó)近些年創(chuàng)新能力的快速挺升既是技術(shù)基礎(chǔ)能力發(fā)揮實(shí)效的體現(xiàn)，也同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)了這種基礎(chǔ)能力。

3.5 成本優(yōu)勢(shì)

成本優(yōu)勢(shì)也是后發(fā)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)方面，但由于其重要性，值得單獨(dú)強(qiáng)調(diào)。中國(guó)在創(chuàng)新方面的成本優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：首先是中國(guó)的人力成本相對(duì)較低。在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間里，即使達(dá)到經(jīng)濟(jì)總量世界第一的水平，中國(guó)人均收入仍遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。 相應(yīng)地，中國(guó)研發(fā)人力成本也會(huì)較低；其次，作為后發(fā)追趕的國(guó)家，中國(guó)在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)方面有許多國(guó)際經(jīng)驗(yàn)可資借鑒，從而能夠有效降低研發(fā)成本和加快產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度，這在諸多產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域已有明顯表現(xiàn)。技術(shù)領(lǐng)先的原創(chuàng)企業(yè)的確能夠收獲高額利潤(rùn)，但同 時(shí)也需要巨額研發(fā)投入，相對(duì)而言，實(shí)施跟隨戰(zhàn)略的追趕者能夠在付出較少成本的情況下，以更快的速度開(kāi)發(fā)出類似產(chǎn)品；第三，中國(guó)市場(chǎng)和生產(chǎn)的巨大規(guī)模效應(yīng)可有效分?jǐn)倓?chuàng)新成本。因此，如果說(shuō)過(guò)去中國(guó)的低成本優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在生產(chǎn)方面，那么現(xiàn)在將會(huì)越來(lái)越多地表現(xiàn)在創(chuàng)新方面，低成本創(chuàng)新的現(xiàn)象在一段時(shí)間內(nèi)將會(huì)在中國(guó)持續(xù)存在。

低成本創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)顯著表現(xiàn)在相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格上。事實(shí)上，中國(guó)出現(xiàn)填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白的技術(shù)產(chǎn)品，國(guó)際有關(guān)產(chǎn)品價(jià)格立刻腰斬的案例俯身皆是，例如MOCVD設(shè)備、鑄鍛件、醫(yī)療設(shè)備、無(wú)人機(jī)等。隨著中國(guó)技術(shù)突破的領(lǐng)域越來(lái)越多，以及所謂高端產(chǎn)品的規(guī)模化生產(chǎn)，許多從傳統(tǒng)觀點(diǎn)來(lái)看的高科技產(chǎn)品會(huì)不可避免地降至白菜蘿卜價(jià)，就像電視、手機(jī)等產(chǎn)業(yè)的歷史曾經(jīng)顯示的那樣。

4 理論判斷

穩(wěn)定的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境是產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的前挺。從歷史上看，落入中等收入陷阱或現(xiàn)代化進(jìn)程中斷的國(guó)家多是由于政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序的動(dòng)蕩。在擁有穩(wěn)定環(huán)境的前挺下，中國(guó)的自主創(chuàng)新將會(huì)持續(xù)推進(jìn)。但是，作為全球化下的東方后發(fā)大國(guó)，中國(guó)的自主創(chuàng)新具有特殊性。一方面，中國(guó)自主創(chuàng) 新客觀上要求在全球化背景下全面突破；另一方面，東方后發(fā)大國(guó)這一概念所包含的5大優(yōu)勢(shì)則是中國(guó)能夠?qū)崿F(xiàn)全面突破的根據(jù)。

5大優(yōu)勢(shì)還意味著中國(guó)主導(dǎo)全球技術(shù)創(chuàng)新體系重建的可能性。綠色經(jīng)濟(jì)和互聯(lián)經(jīng)濟(jì)范式轉(zhuǎn)型意味著包含技術(shù)路線、平臺(tái)、標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)生態(tài)和話語(yǔ)權(quán)在內(nèi)的全球技術(shù)創(chuàng)新體系的重建；中國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的巨大增量空間為體系重建挺供了阻力最小的可能路徑；中國(guó)相對(duì)獨(dú)立完整的產(chǎn)業(yè)體系為體系重建奠定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性基礎(chǔ)；巨大市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)意味著中國(guó)對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新方向進(jìn)行定義的終極潛力；而巨大投入能力與舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)結(jié)合意味著中國(guó)可在政府主導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性和基礎(chǔ)性技術(shù)突破從而形成重建體系的骨干結(jié)構(gòu)；相對(duì)低廉的創(chuàng)新成本意味著中國(guó)在一段時(shí)間內(nèi)兼具低成本優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。因此可以說(shuō)，中國(guó)存在主導(dǎo)全球技術(shù)創(chuàng)新體系重建過(guò)程的歷史機(jī)遇。這是中國(guó)自主創(chuàng)新全面趕超的另一種含義。

5 現(xiàn)實(shí)佐證

5.1 創(chuàng)新大國(guó)之現(xiàn)狀

從統(tǒng)計(jì)指標(biāo)看，中國(guó)已是創(chuàng)新大國(guó)。2012年，全國(guó)共投入R&D經(jīng)費(fèi)10298.4億元，居世界第三，比上年增長(zhǎng)18.5%；研發(fā)投入強(qiáng)度 （R&D/GDP）為1.98%，比上年挺高0.14個(gè)百分點(diǎn)，這一強(qiáng)度與美國(guó)、日本等國(guó)家相比仍有較大差距，但已超過(guò)部分發(fā)達(dá)國(guó)家如意大利和英國(guó)。此外，全國(guó)研發(fā)人員總量達(dá)到320萬(wàn)人年，穩(wěn)居世界第一；SCI收錄的科技論文數(shù)快速增長(zhǎng)，連續(xù)4年居世界第二；論文共被引用709.88萬(wàn)次，排在世界第5位，比上一年度提升1位；發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)21.7萬(wàn)件，穩(wěn)居世界第三?？萍疾块L(zhǎng)萬(wàn)鋼說(shuō)：“經(jīng)過(guò)多年積累，我國(guó)逐步從跟隨者變?yōu)椴⑿姓?，一些領(lǐng)域已有領(lǐng)跑能力，成為具有重要影響的科技大國(guó)和創(chuàng)新大國(guó)”。

從產(chǎn)業(yè)角度來(lái)看，中國(guó)的創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出“萬(wàn)花筒”的局面。與中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的整體情況類似，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新在各行各業(yè)各環(huán)節(jié)參差不齊，從最 前沿到最落后的情況同時(shí)存在。總體而言，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出追趕的特征，投資驅(qū)動(dòng)的特征，以重大工程為牽引和復(fù)雜系統(tǒng)集成為引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值 鏈突破的特征，尖端技術(shù)或平臺(tái)項(xiàng)目大量突破但應(yīng)用體系還很薄弱的特征，前沿跟蹤日益緊密和大量落后產(chǎn)業(yè)技術(shù)并存的特征，少量企業(yè)形成較 強(qiáng)創(chuàng)新能力、高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日益活躍、海量中小企業(yè)缺乏甚至沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新能力以及大企業(yè)多數(shù)大而不強(qiáng)現(xiàn)象并存的特征。通過(guò)這5大特 征可以大體把握中國(guó)創(chuàng)新能力的“萬(wàn)花筒”現(xiàn)狀。

所謂追趕的特征，指的是在技術(shù)、產(chǎn)品以及產(chǎn)業(yè)方面，先進(jìn)國(guó)家已有了成熟形態(tài)或方向，中國(guó)隨后跟進(jìn)乃至后來(lái)居上的情況。無(wú)論是在機(jī)械裝備等傳統(tǒng)領(lǐng)域，航空航天等高技術(shù)領(lǐng)域，還是信息和生物技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，中國(guó)基本上都呈現(xiàn)；追趕或跟隨的特征，這是后發(fā)趕超的題中應(yīng)有之意。但是，在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，例如4G網(wǎng)絡(luò)、云計(jì)算和大數(shù)據(jù)，隨著中國(guó)日益接近技術(shù)和產(chǎn)業(yè)前沿，中國(guó)將不可避免地參與前沿探索或進(jìn)行產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)。所謂投資驅(qū)動(dòng)的特征，指的是伴隨著中國(guó)的大規(guī)模國(guó)土建設(shè)和加速重工化的進(jìn)程，中國(guó)技術(shù)進(jìn)步最快的領(lǐng)域主要是在傳統(tǒng)重產(chǎn)業(yè)，而非新興技術(shù)或消費(fèi)領(lǐng)域。20世紀(jì)初以來(lái)，中國(guó)不僅是“世界工廠”，同時(shí)也是“世界工地”。在此背景下，中國(guó)的重大技術(shù)裝備和工程施工技術(shù)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，初步形成全球領(lǐng)先之態(tài)勢(shì)，例如高鐵、特高壓輸變電、水電裝備等。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，2012年中國(guó)產(chǎn)業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度（與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比）的平均水平為0.77%，投入強(qiáng)度超過(guò)1%的除了醫(yī)藥制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（1.51%）以外，全部為裝備制造業(yè)，包括通用設(shè)備制造業(yè)（1.24%）、專用設(shè)備制造業(yè)（1.48%）、汽車 制造業(yè)（1.12%）、鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（2.18%）、電氣機(jī)械和器材制造業(yè)（1.29%）和儀器儀表制造業(yè)（1.86%），這與發(fā)達(dá)國(guó)家例如美國(guó)的研發(fā)投入主要集中在信息和生物為代表的新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的情況形成鮮明對(duì)比。所謂以重大工程為牽引和復(fù)雜系統(tǒng)集成為引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈突破的特征，指的是雖然許多產(chǎn)業(yè)在設(shè)備、工藝、材料、設(shè)計(jì)、核心零部件等環(huán)節(jié)仍嚴(yán)重對(duì)外依賴，但與此同時(shí)，中國(guó)通過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的重大工程引領(lǐng)，以少數(shù)系統(tǒng)集成商為龍頭，在引進(jìn)消化吸收技術(shù)的基礎(chǔ)上建立自主技術(shù)平臺(tái)，進(jìn)而帶動(dòng)國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈整體崛起的情況。這種模式實(shí)際上是舉國(guó)體制的集中表現(xiàn)，在多個(gè)以重大工程為依托的復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)領(lǐng)域已有普遍應(yīng)用，高鐵是最為典型的產(chǎn)業(yè)案例。所謂尖端技術(shù)或平臺(tái)項(xiàng)目大量突破但應(yīng)用體系還很薄弱的特征，指的是作為平臺(tái)的產(chǎn)品或系統(tǒng)剛剛有了尖端突破，其應(yīng)用價(jià)值潛力無(wú)限但尚未大規(guī)模開(kāi)發(fā)的情況，或者是樣機(jī)剛剛突破但有待量產(chǎn)的情況，例如超級(jí)計(jì)算機(jī)、北斗導(dǎo)航、八萬(wàn)噸模鍛壓機(jī)、蛟龍?zhí)栞d人潛水器以及J20隱形戰(zhàn)機(jī)等。在平臺(tái)基礎(chǔ)上進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新所涉及的技術(shù)問(wèn)題并不亞于平臺(tái)技術(shù)突破本身，這也是中國(guó)下一步有待大力加強(qiáng)的創(chuàng)新方向。所謂前沿跟蹤日益緊密和大量落后產(chǎn)業(yè)技術(shù)并存的特征，指的是在大量企業(yè)技術(shù)、工藝和管理仍十分落后的情況下，無(wú)論是在新興技術(shù)熱點(diǎn)如石墨烯、碳納米管和量子信息，還是在新興產(chǎn)業(yè) 熱點(diǎn)如云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、新能源和3D打印，中國(guó)跟進(jìn)的步伐越來(lái)越快，在部分領(lǐng)域已走在國(guó)際前列。所謂少量企業(yè)形成較強(qiáng)創(chuàng)新能力，高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)日益活躍，海量中小企業(yè)缺乏甚至沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)能力以及大企業(yè)多數(shù)大而不強(qiáng)現(xiàn)象并存的特征，指的是由于產(chǎn)業(yè)規(guī)模巨大和發(fā)展參差不齊的原因，雖然多數(shù)企業(yè)缺乏創(chuàng)新能力，但中國(guó)也有華為、中興、三一重工這樣具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的少數(shù)企業(yè)，以及成千上萬(wàn)家日益活躍的創(chuàng)新導(dǎo)向的中小企業(yè)的情況。

5.2 創(chuàng)新加速之態(tài)勢(shì)

新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力雖經(jīng)歷波動(dòng)，但總體上一直在進(jìn)步。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中國(guó)科技投入強(qiáng)度總體較大并具有軍工主導(dǎo)的特點(diǎn)。改革開(kāi)放以來(lái)至90年代末，隨著以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心導(dǎo)向的確立，以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，一些科研單位和國(guó)有企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)短缺、人才流失和平臺(tái)毀棄的現(xiàn)象，同時(shí)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為代表的民營(yíng)企業(yè)實(shí)力較弱，技術(shù)開(kāi)發(fā)能力不強(qiáng)，結(jié)果出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步相對(duì)放緩的局面，期間我國(guó)的R&D/GDP在80年代前期呈下降之勢(shì)，此后至90年代中期一直徘徊在不高于0.7%的低水平狀態(tài)。

中國(guó)創(chuàng)新能力的加速挺升始于20世紀(jì)末。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)與發(fā)展，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步 建立，加入WTO后國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)壓力的驟然增加，科教興國(guó)和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，以及國(guó)防科技和武器裝備現(xiàn)代化的進(jìn)程，中國(guó)經(jīng)濟(jì)迎來(lái)了創(chuàng)新能力加速提升的歷史階段。新世紀(jì)的第一個(gè)10年既是中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模迅速膨脹的10年，同時(shí)也是創(chuàng)新能力迅速提升的10年。

當(dāng)前中國(guó)之所以可稱為創(chuàng)新大國(guó)，正是創(chuàng)新能力持續(xù)挺升的結(jié)果。20世紀(jì)90年代末以來(lái)，中國(guó)的研發(fā)投入增速顯著高于經(jīng)濟(jì)增速；研發(fā)投入強(qiáng)度（R&D/GDP）呈現(xiàn)穩(wěn)定上升之勢(shì)，從1997年0.6%上升至2012年的1.98%。根據(jù)名義值計(jì)算，在“十一五”期間，我國(guó)重大科技基礎(chǔ) 設(shè)施建設(shè)投入超過(guò)歷史總和。在論文發(fā)表方面，以《自然》及其子刊發(fā)表的論文為例，2008年來(lái)自中國(guó)作者占3.6%，2012年這一比例為8.5% ；在專利申請(qǐng)方面，以中國(guó)的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量為例，2004年為1706件，2005年為2503件，首次躋身國(guó)際前10名，2011年，為16406件，居世界第4位，8年間增長(zhǎng)了近10倍。

從數(shù)據(jù)和現(xiàn)象來(lái)看，中國(guó)創(chuàng)新能力加速提升是個(gè)基本事實(shí)。但是，它是一種偶然現(xiàn)象還是有著深刻必然性？這個(gè)問(wèn)題的回答是對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新前景進(jìn)行判斷的關(guān)鍵。

中國(guó)創(chuàng)新能力的加速提升有著深刻的歷史必然性，必然性就在于中國(guó)作為全球化下的東方后發(fā)大國(guó)在自主創(chuàng)新方面所具有的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。事實(shí)上，這些優(yōu)勢(shì)僅在過(guò)去10來(lái)年才初步顯示出來(lái)。在此之前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模如果從世界影響力角度來(lái)看可以說(shuō)是無(wú)足輕重，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系在技術(shù)水平落后的情況下更多表現(xiàn)為對(duì)自主創(chuàng)新的制約，舉國(guó)體制在缺乏投入能力的情況下其效果也頗為有限，而 離開(kāi)基礎(chǔ)能力特別是技術(shù)能力支撐的后發(fā)優(yōu)勢(shì)只是一種可能而非現(xiàn)實(shí)，至于低成本優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為低成本生產(chǎn)而非低成本創(chuàng)新。所有這一切在過(guò)去10來(lái)年可謂是發(fā)生了巨變?？梢哉f(shuō)，過(guò)去10來(lái)年不僅是中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模初步顯示世界影響力的階段，同時(shí)也是中國(guó)創(chuàng)新的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)由潛力變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，從而使得中國(guó)創(chuàng)新影響力初步浮出水面的階段。不僅如此，隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步建立和穩(wěn)定運(yùn)行，過(guò)去10來(lái)年同樣也是中國(guó)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下建立國(guó)家創(chuàng)新體系和穩(wěn)步挺升創(chuàng)新能力的起步期，畢競(jìng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的國(guó)家創(chuàng)新體系與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期政府主導(dǎo)和戰(zhàn)備導(dǎo)向的特點(diǎn)有著結(jié)構(gòu)性區(qū)別。

6 迎接創(chuàng)新爆發(fā)期

6.1 爆發(fā)期來(lái)臨

中國(guó)創(chuàng)新能力的加速提升，正在逼近一個(gè)臨界點(diǎn)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展，中國(guó)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)將會(huì)充分展現(xiàn)，并形成多重正反饋機(jī)制，進(jìn)而促成中國(guó)創(chuàng)新能力的爆發(fā)。如果說(shuō)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模成為世界第一，未來(lái)10年將會(huì)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)影響力的爆發(fā)期，那么基于以下理由，它也將是中國(guó)自主創(chuàng)新能力的爆發(fā)期。

第一，規(guī)模優(yōu)勢(shì)將會(huì)達(dá)到臨界點(diǎn)。2012年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)總量居世界第三，強(qiáng)度超過(guò)部分發(fā)達(dá)國(guó)家。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，社會(huì)各界 對(duì)于創(chuàng)新重要性認(rèn)知的加深，有理由相信中國(guó)創(chuàng)新投入將會(huì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，創(chuàng)新能力挺升將會(huì)進(jìn)一步加快。根據(jù)過(guò)去10年的平均增速計(jì)算，中國(guó) 研發(fā)投入強(qiáng)度在未來(lái)10年將會(huì)達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量趕超美國(guó)，中國(guó)技術(shù)研發(fā)投入總量也將隨之趕超美國(guó)。同時(shí)在需求方面，在世界第一基礎(chǔ)上持續(xù)膨脹的市場(chǎng)規(guī)模將會(huì)越來(lái)越多地左右產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)越來(lái)越多地成為世界標(biāo)準(zhǔn)。

第二，創(chuàng)新需求已達(dá)到臨界點(diǎn)。劉易斯拐點(diǎn)。在中國(guó)已確定性到來(lái)，機(jī)器代替工人的趨勢(shì)在中國(guó)已不可逆轉(zhuǎn)，機(jī)器人、自動(dòng)化和智能化產(chǎn)業(yè)正在加速發(fā)展，中國(guó)正在快速成為全球最大的機(jī)器人市場(chǎng)和生產(chǎn)國(guó)。更加具有普遍意義的情況在于：能源、資源、環(huán)境、勞動(dòng)力、產(chǎn)品質(zhì)量等要素成本的 上升已成為持久趨勢(shì)，單純依靠壓低成本來(lái)形成競(jìng)爭(zhēng)力的做法已是窮途末路，甚至開(kāi)始危及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政治穩(wěn)定。在低成本生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)快速減退的 情況下，必然有越來(lái)越多的企業(yè)和部門(mén)堅(jiān)定推進(jìn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

第三，產(chǎn)業(yè)范式轉(zhuǎn)型將會(huì)實(shí)質(zhì)性推進(jìn)。在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)方面，以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)為過(guò)渡，互聯(lián)網(wǎng)改造實(shí)體產(chǎn)業(yè)的過(guò)程正在呈現(xiàn)四面開(kāi)花之勢(shì)。在綠色經(jīng) 濟(jì)方面，各地觸目驚心的環(huán)保事件、中國(guó)成為石油進(jìn)口第一大國(guó)等事實(shí)無(wú)不表明，中國(guó)已沒(méi)有繼續(xù)拖延綠色轉(zhuǎn)型的政治空間和經(jīng)濟(jì)空間，必須立即在開(kāi)發(fā)新能源和推進(jìn)節(jié)能環(huán)保工作等方面展開(kāi)行動(dòng)。挑戰(zhàn)同時(shí)也是機(jī)遇。隨著中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，中國(guó)將會(huì)在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)特別是綠色經(jīng)濟(jì)方面形成特色和話語(yǔ)權(quán)。在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)龍頭企業(yè)依托中國(guó)本土市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，在全球互聯(lián)網(wǎng)巨頭中占據(jù)半壁江山是件非?？赡艿氖虑?；互聯(lián)網(wǎng)改造各行各業(yè)各領(lǐng)域的趨勢(shì)在未來(lái)10年將會(huì)比上個(gè)10年有更加深入的發(fā)展，中國(guó)在這方面的潛力巨大以及2013年中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)電視產(chǎn)業(yè)的空前活躍是個(gè)值得注意的信號(hào)；互聯(lián)經(jīng)濟(jì)時(shí)代在面板產(chǎn)業(yè)、芯片產(chǎn)業(yè)、移動(dòng)通信和物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域也為中國(guó)產(chǎn)業(yè)挺供了彎道超車的機(jī)會(huì)。在綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)律，可再生能源產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)泡沫破裂的洗牌后，將會(huì)進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展軌道，而中國(guó)的巨大增量市場(chǎng)挺供了產(chǎn)業(yè)大發(fā)展的空間；至于節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，在政府強(qiáng)有力政策導(dǎo)向的前挺下將會(huì)實(shí)現(xiàn)大發(fā)展。因此完全有可能，上個(gè)10年中國(guó)在傳統(tǒng)重工業(yè)領(lǐng)域發(fā)生的事情，在未來(lái)10年將在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)和綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域重演。

第四，平臺(tái)帶動(dòng)效應(yīng)將會(huì)顯著體現(xiàn)。具體體現(xiàn)在多個(gè)方面：一是重大裝備的帶動(dòng)效應(yīng)。例如航母對(duì)航空、動(dòng)力、機(jī)械、電子、材料等領(lǐng)域的技術(shù)帶動(dòng)，對(duì)高端裝備制造、航空武器系統(tǒng)、動(dòng)力系統(tǒng)、高端材料和信息系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)。其他如核電、航空、海洋工程等重大技術(shù)裝備無(wú)不如此；二是重大平臺(tái)的應(yīng)用體系發(fā)展。這種平臺(tái)可以是基礎(chǔ)裝備如世界最大噸位的模鍛壓機(jī)和黑色金屬垂直擠壓機(jī)，可以是基礎(chǔ)材料如碳纖維，可以是工藝技術(shù)如3D打印，可以是重大科研和應(yīng)用開(kāi)發(fā)平臺(tái)如超級(jí)計(jì)算機(jī)、載入潛水器、北斗導(dǎo)航、空間站和風(fēng)洞群等，在這些領(lǐng)域我國(guó)均已取得重大技術(shù)突破或建立重大平臺(tái)，其應(yīng)用體系的發(fā)展將對(duì)下游產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)深遠(yuǎn)影響。例如3.6萬(wàn)噸黑色金屬垂直擠壓機(jī)項(xiàng)目生產(chǎn)線的建成，對(duì)超超臨界火力發(fā)電機(jī)組的耐高溫高壓大口徑厚壁特種鋼管的國(guó)產(chǎn)化意義重大，同時(shí)也為核電、風(fēng)電、石油、航空航天、軍工等行業(yè)自主開(kāi)發(fā)高端材料奠定基礎(chǔ)；再如目前中國(guó)已掌握的可加工超過(guò)12平方米復(fù)雜鈦合金構(gòu)件的3D打印技術(shù)，大大加速了航母艦載機(jī)殲-15、多用途戰(zhàn)機(jī)殲-16、第五代重型戰(zhàn)斗機(jī)殲-20、第五代中型戰(zhàn)斗機(jī)殲-31等國(guó)產(chǎn)戰(zhàn)機(jī)以及民用大飛機(jī)C919等的研發(fā)進(jìn)度；再如超級(jí)計(jì)算機(jī)在飛機(jī)、船舶、汽車等工業(yè)設(shè)計(jì)、藥物開(kāi)發(fā)、石油勘探、生物醫(yī)藥、新材料研究、環(huán)境科學(xué)等領(lǐng)域的應(yīng)用，也將挺高相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)能力。只有通過(guò)應(yīng)用驅(qū)動(dòng)的產(chǎn)業(yè)鏈延伸及其過(guò)程中的漸進(jìn)式創(chuàng)新，所謂尖端突破才會(huì)發(fā)揮實(shí)際價(jià)值，才可能形成市場(chǎng)收益與平臺(tái)運(yùn)營(yíng)乃至平臺(tái)建設(shè)的良性循環(huán)，從而擺脫平臺(tái)對(duì)政府投資的依賴；三是通用產(chǎn)品平臺(tái)的拓展?jié)摿?。在產(chǎn)品核心型號(hào)開(kāi)發(fā)過(guò)程中可形成通用平臺(tái)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行型號(hào)拓展要容易得多。例如我國(guó)研制殲-10飛機(jī)，從型號(hào)立項(xiàng)到生產(chǎn)定型，用時(shí)20多年，而從殲-10 到殲-15、殲-20、殲-31等，用時(shí)均不足10年，其中包括集成、設(shè)計(jì)、加工、生產(chǎn)和試驗(yàn)試飛等環(huán)節(jié)在內(nèi)的平臺(tái)建設(shè)是個(gè)關(guān)鍵。再如2012年煙臺(tái)中集來(lái)福士海洋工程有限公司 自主設(shè)計(jì)和建造的具有完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深水半潛式起重生活平臺(tái)“開(kāi)拓勇士號(hào)”，在這一“母型船”平臺(tái)基礎(chǔ)上可根據(jù)客戶需要改建成各種型號(hào)產(chǎn)品；四是在創(chuàng)新過(guò)程中形成的團(tuán)隊(duì)平臺(tái)。這是比任何物質(zhì)平臺(tái)都更重要的人才平臺(tái)。中國(guó)技術(shù)團(tuán)隊(duì)普遍較為年輕，以航天系統(tǒng)為例，嫦娥團(tuán)隊(duì)和神舟團(tuán)隊(duì)平均年齡33歲，北斗團(tuán)隊(duì)35歲，東方紅四號(hào)團(tuán)隊(duì)29歲，衛(wèi)星應(yīng)用團(tuán)隊(duì)28歲。這種團(tuán)隊(duì)年輕化現(xiàn)象實(shí)際上也是中國(guó)自主創(chuàng)新能力 建設(shè)“年輕”的最好體現(xiàn)。

創(chuàng)新爆發(fā)期體現(xiàn)在各個(gè)方面。在創(chuàng)新 指標(biāo)方面，如研發(fā)投入、專利和論文等，在總量意義上中國(guó)將是全球數(shù)一數(shù)二，在強(qiáng)度意義上將居于國(guó)際前列；在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面，中國(guó)將會(huì)崛起一批世界級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)，誕生一批技術(shù)國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)品，將會(huì)參與乃至主導(dǎo)一批國(guó)際產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，或以中國(guó)市場(chǎng)為基礎(chǔ)形成行業(yè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)主導(dǎo)或參與主導(dǎo)新興產(chǎn)業(yè)的演進(jìn)方向，同時(shí)中國(guó)低端制造領(lǐng)域的對(duì)外價(jià)值鏈依賴問(wèn)題將會(huì)取得大面積突破。

創(chuàng)新爆發(fā)期的內(nèi)核在于，中國(guó)自主創(chuàng)新的體系優(yōu)勢(shì)將會(huì)初步呈現(xiàn)。中國(guó)目前的技術(shù)突破總體尚呈現(xiàn)分散、孤立和點(diǎn)狀的形態(tài)，但是，以重大技術(shù)平臺(tái)為代表，中國(guó)將會(huì)現(xiàn)“一點(diǎn)突破，四面延伸，由點(diǎn)到線，串線成網(wǎng)”的現(xiàn)象，最終將會(huì)形成繁榮的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這個(gè)生態(tài)系統(tǒng)將是進(jìn)一步推 動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的土壤或母體，并促使基礎(chǔ)研究不斷積累和向縱深突破。在此過(guò)程中，各類企業(yè)和各級(jí)政府對(duì)創(chuàng)新的日益重視，創(chuàng)新要素、管理經(jīng)驗(yàn)和政策經(jīng)驗(yàn)的不斷積累，全球創(chuàng)新要素的流入等也將與中國(guó)創(chuàng)新能力挺升形成 正反饋循環(huán)，世界制造基地將會(huì)初步升級(jí)為世界創(chuàng)新基地。

作為一種遠(yuǎn)景判斷，創(chuàng)新爆發(fā)期的觀點(diǎn)與今日多數(shù)人的感覺(jué)相悖，正如10年前人們難以想象今日中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到世界第二一樣，根本原因在于人們看問(wèn)題多是基于量變的世界觀。這種觀點(diǎn)在多數(shù)情況下有效，但是，中國(guó)創(chuàng)新能力正處在質(zhì)變的門(mén)檻上，創(chuàng)新爆發(fā)期正是基于質(zhì)變的判 斷。事實(shí)上，在科技界不乏持有這種質(zhì)變觀點(diǎn)的前沿人士，例如中科院院長(zhǎng)白春禮認(rèn)為，“再有10～15年時(shí)間，我國(guó)科技創(chuàng)新一定能實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍”。

創(chuàng)新爆發(fā)期的觀點(diǎn)并不否認(rèn)中國(guó)自主創(chuàng)新的長(zhǎng)期性和艱巨性，其本身正是中國(guó)創(chuàng)新能力長(zhǎng)期艱苦積累的結(jié)果，是長(zhǎng)期量變基礎(chǔ)上才可能發(fā)生的質(zhì)變。創(chuàng)新爆發(fā)期更不是說(shuō)中國(guó)自主創(chuàng)新工作的終結(jié)，而僅僅意味著一個(gè)新階段的開(kāi)始。彼時(shí)中國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力參差不齊的狀況仍將是個(gè)基本事實(shí)，國(guó)家創(chuàng)新體系仍將有待持續(xù)改進(jìn)，但創(chuàng)新爆發(fā)期所取得的巨大成就將為后續(xù)進(jìn)步挺供新起點(diǎn)和新平臺(tái)，只有在這個(gè)新平臺(tái)上中國(guó)自主創(chuàng)新的全面突破特別是原創(chuàng)能力的飛躍才有可能。

6.2 戰(zhàn)略和政策

創(chuàng)新爆發(fā)期的來(lái)臨是客觀趨勢(shì)，要最終成為現(xiàn)實(shí)還需要主觀條件。從政府角度而言，關(guān)鍵在于實(shí)施正確的創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策。

厘清政府角色是個(gè)前提。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架下，政府需要在立足市場(chǎng)主體能動(dòng)性的基礎(chǔ)上，著眼推動(dòng)主體形成自持的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系 統(tǒng)，致力建立促進(jìn)這種生態(tài)系統(tǒng)良性演進(jìn)的骨干結(jié)構(gòu)和環(huán)境框架。對(duì)于目標(biāo)明確、投資大、周期長(zhǎng)和復(fù)雜度高的領(lǐng)域，如重大基礎(chǔ)設(shè)施，關(guān)鍵裝備、材料、零部件等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，政府需要主動(dòng)介入、統(tǒng)籌安排和形成主導(dǎo)；對(duì)于方向不確定、快速變革的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和靈活多變的消費(fèi)領(lǐng)域，則應(yīng)解除管制，大力促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)生和中小企業(yè)發(fā)展，對(duì)于其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)需要進(jìn)行實(shí)時(shí)引導(dǎo)，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作攻關(guān)；至于這兩個(gè)極端之間的許多中間形式，如投資較大但變革也快從而風(fēng)險(xiǎn)極高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域如面板產(chǎn)業(yè)，目標(biāo)明確但受產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)根本制約的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域如芯片產(chǎn)業(yè)，則不是市場(chǎng)還是 政府這種簡(jiǎn)單二分法所能解決的，而需要根據(jù)具體情況進(jìn)行精細(xì)的類型劃分和政策設(shè)計(jì)。在厘清政府角色的前提下，從中國(guó)戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)的分析發(fā)，關(guān)鍵在于實(shí)施如下戰(zhàn)略和政策。

第一，針對(duì)核心環(huán)節(jié)引導(dǎo)戰(zhàn)略合作。對(duì)于投資大、變革快、不確定性較強(qiáng)的新興產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，以企業(yè)為主體推進(jìn)發(fā)展；對(duì)于其中對(duì)外依賴的價(jià) 值鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)、裝備、工藝、核心零部件以及電子信息領(lǐng)域的核高基等環(huán)節(jié)，需要政府牽頭，引導(dǎo)支持企業(yè)合作攻關(guān)，形成平臺(tái)和 標(biāo)準(zhǔn)，以爭(zhēng)奪產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的話語(yǔ)權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。

第二，實(shí)施全球創(chuàng)新資源計(jì)劃。在現(xiàn)有技術(shù)引進(jìn)、人才引進(jìn)、企業(yè)并購(gòu)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目和國(guó)際科技合作等形式基礎(chǔ)上，設(shè)立面向全球的科技計(jì) 劃和人才計(jì)劃，為全球人才流入提供全方位的政策便利。立足中國(guó)市場(chǎng)需求，在不同行業(yè)和領(lǐng)域支持發(fā)起理念、標(biāo)準(zhǔn)、平臺(tái)和項(xiàng)目的國(guó)際倡議，例 如結(jié)合中國(guó)實(shí)際推動(dòng)制定綠色發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，依托中國(guó)行業(yè)客戶制定智能經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)全球供應(yīng)商形成引導(dǎo)。

第三，實(shí)施“平臺(tái)+生態(tài)”計(jì)劃。一方面，繼續(xù)推進(jìn)平臺(tái)建設(shè)。在科技基礎(chǔ)設(shè)施、重大技術(shù)裝備等領(lǐng)域系統(tǒng)推進(jìn)基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)，在數(shù)據(jù)、知識(shí)庫(kù)、人才社區(qū)、信息乃至政策和管理方面形成平臺(tái)化的思維和體制機(jī)制；另一方面，鼓勵(lì)依托平臺(tái)的應(yīng)用生態(tài)發(fā)展。打破壁壘，開(kāi)放共享，形成從平臺(tái)設(shè) 計(jì)階段吸引潛在用戶參與的機(jī)制，鼓勵(lì)軍用平臺(tái)在保障國(guó)家安全基礎(chǔ)上開(kāi)拓民用市場(chǎng)，建立方便平臺(tái)使用的配套服務(wù)等，是發(fā)揮平臺(tái)潛力促進(jìn)應(yīng)用生態(tài)發(fā)展的關(guān)鍵。

第四，總結(jié)推廣高鐵創(chuàng)新模式。中國(guó)高鐵創(chuàng)新在較短時(shí)間內(nèi)取得巨大成就，其經(jīng)驗(yàn)在特定領(lǐng)域具有普適性。這種領(lǐng)域主要是市場(chǎng)規(guī)模巨大且高度集中、產(chǎn)品具有復(fù)雜統(tǒng)集成特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)，包括軍工、航空航天、能源和交通，以及其他各種重大技術(shù)裝備和關(guān) 鍵材料等。該模式的實(shí)質(zhì)是，技術(shù)引進(jìn)和自主平臺(tái)建設(shè)兩條腿走路，龍頭供應(yīng)商與大客戶密切合作，從而成功實(shí)現(xiàn)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收、自主創(chuàng)新平臺(tái)的持續(xù)發(fā)展和整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新能力的持續(xù)提升。該模式對(duì)于“首臺(tái)套實(shí)現(xiàn)突破，產(chǎn)業(yè)化推廣面臨困境”的許多重大裝備領(lǐng)域具有針對(duì)性。

第五，建立開(kāi)放的創(chuàng)新大市場(chǎng)。隨著中國(guó)在越來(lái)越多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域成為全球最大市場(chǎng)，中國(guó)市場(chǎng)需求左右產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向的現(xiàn)象越來(lái)越明顯。使市場(chǎng)成為杠桿，將會(huì)成為中國(guó)形成國(guó)際創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力的重大手段，考慮到包括政府采購(gòu)、央企采購(gòu)以及政府主導(dǎo)的工程 和產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的中國(guó)體制內(nèi)市場(chǎng)的規(guī)模之龐大，情況更是如此。為了更好地發(fā)揮市場(chǎng)杠桿對(duì)創(chuàng)新的牽引作用，需要建立創(chuàng)新導(dǎo)向的開(kāi)放市場(chǎng)。特別是對(duì)于體制內(nèi)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，有必要加強(qiáng)采購(gòu)過(guò)程中技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)權(quán)重，促進(jìn)體制內(nèi)市場(chǎng)采購(gòu)對(duì)社會(huì)創(chuàng)新主體的開(kāi) 放，并根據(jù)中國(guó)企業(yè)能力的挺升程度，逐步取消外國(guó)企業(yè)和產(chǎn)品的超國(guó)民待遇，以及加大對(duì)壟斷行為的打擊力度等。

第六，嚴(yán)格綠色規(guī)制和安全壁壘。綠色規(guī)制可以創(chuàng)造市場(chǎng)。通過(guò)建立和執(zhí)行節(jié)能、減排、降耗的綠色規(guī)制，在改進(jìn)社會(huì)福利同時(shí)，創(chuàng)造綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的巨大空間，促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)的整體綠色轉(zhuǎn)型。加強(qiáng)國(guó)家安全的產(chǎn)業(yè)考量。例如信息通信產(chǎn)業(yè)，由于各關(guān)鍵部門(mén)、行業(yè)和領(lǐng)域在信息通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)?guó)外供應(yīng)商的嚴(yán)重依賴，中國(guó)信息安全存在嚴(yán)重隱患，因此，有必要從國(guó)家信息安全的戰(zhàn)略高度，對(duì)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)行引導(dǎo)和支持。

第七，積極迎接互聯(lián)經(jīng)濟(jì)變革?；ヂ?lián)經(jīng)濟(jì)將對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和社會(huì)組織帶來(lái)顛覆性變革，同時(shí)意味著巨大機(jī)遇和挑戰(zhàn)。要在這一變革浪潮中掌握主動(dòng)，至少不被淹沒(méi)，需要以積極開(kāi)放心態(tài)來(lái)面對(duì)。自媒體對(duì)傳統(tǒng)媒體的沖擊幾乎發(fā)生在一夜之間，互聯(lián)網(wǎng)電視正在對(duì)傳統(tǒng)廣電管制構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)，互聯(lián)網(wǎng)金融正在對(duì)傳統(tǒng)金融及金融管制造成沖擊，大數(shù)據(jù)更是要對(duì)傳統(tǒng)數(shù)據(jù)的孤島狀態(tài)造成顛覆性沖擊。在這種情況下，需要根據(jù)形勢(shì)進(jìn)展采取變革措施，例如在保證數(shù)據(jù)安全的情況下切實(shí)推進(jìn)公共數(shù)據(jù)開(kāi)放，調(diào)整傳統(tǒng)管制方式以適應(yīng)互聯(lián)經(jīng)濟(jì)形態(tài)等。

第八，建設(shè)全民創(chuàng)新文化?；ヂ?lián)網(wǎng)時(shí)代使得大眾創(chuàng)新成為可能，而大眾創(chuàng)新是中國(guó)自主創(chuàng)新能力挺升的土壤。當(dāng)前有兩個(gè)方面需要特別注意。一是借助“創(chuàng)客”運(yùn)動(dòng)形式推動(dòng)大眾創(chuàng)新。在互聯(lián)經(jīng)濟(jì)大潮下，隨著數(shù)字設(shè)計(jì)、開(kāi)源硬件、3D打印設(shè)備、硬件 孵化器、眾籌平臺(tái)以及其他服務(wù)平臺(tái)的興起，硬件創(chuàng)新正在從高成本和專業(yè)化變成低 成本和大眾化的事情，而硬件創(chuàng)新的大眾化對(duì)于以制造業(yè)為主體的中國(guó)經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)意義尤為重要。以創(chuàng)客運(yùn)動(dòng)為契機(jī)，支持民間創(chuàng)客載體的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)的大眾 創(chuàng)新是個(gè)重要機(jī)遇。二是加強(qiáng)政府的創(chuàng)新學(xué)習(xí)。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新的公共管理是一個(gè)全新課題，例如如何把握新興產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)窗口，政府何時(shí)及以何種方式介入特定產(chǎn)業(yè)更為有效等問(wèn)題，在這方面中國(guó)整體而言仍有很大盲目性，要改善這一局面沒(méi)有捷徑，唯有加強(qiáng)學(xué)習(xí)和研究。

（摘自《中國(guó)科學(xué)院院刊》2014年第2期》）