易新

摘 要：通過(guò)對(duì)編輯實(shí)踐中簽訂科技圖書(shū)出版合同遇到的有關(guān)問(wèn)題，闡述了圖書(shū)出版合同的重要性，并提出了出版社完善及規(guī)范科技圖書(shū)出版合同內(nèi)容、規(guī)避出版社經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的具體建議，以及在簽訂出版合同時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題；有利于使出版社的利益得到法律保護(hù)，有利于出版社建立健全科技圖書(shū)出版合同管理機(jī)制，從而促進(jìn)科技圖書(shū)出版活動(dòng)健康有序發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技圖書(shū) 出版合同 圖書(shū)經(jīng)營(yíng)

中圖分類(lèi)號(hào)：TH45 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）06（b）-0018-02

在當(dāng)今社會(huì)，從某種意義上講，出版企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是對(duì)著作權(quán)資源的競(jìng)爭(zhēng)，誰(shuí)掌握的著作權(quán)資源豐富、牢固，誰(shuí)就能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。編輯出版工作的每個(gè)環(huán)節(jié)（如選題策劃、組稿審稿、出版合同的簽訂和履行、編輯加工、重印和再版，乃至樣書(shū)和稿酬的發(fā)放等）都離不開(kāi)著作權(quán)。在我國(guó)，著作權(quán)是受法律保護(hù)的，也受法律的限制，而著作權(quán)人和出版者的權(quán)利和義務(wù)要通過(guò)出版合同來(lái)具體體現(xiàn)?？梢哉f(shuō)，一個(gè)出版企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成敗與圖書(shū)出版合同及合同管理有著密切的關(guān)系。在筆者多年的編輯工作中經(jīng)常要和著作權(quán)人或著作權(quán)代理人洽談和草擬圖書(shū)出版合同，也遇到過(guò)因圖書(shū)出版合同內(nèi)容不完善、有歧義致使不能如約履行合同，甚至“吃啞巴虧”的情況。因此，有必要總結(jié)梳理在相關(guān)工作中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，弄清科技圖書(shū)出版合同的特點(diǎn)和實(shí)質(zhì)，掌握合同洽談技巧，在保證合同雙方權(quán)利和義務(wù)的前提下，使出版社的利益最大化。

1 簽訂出版合同的重要性

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定 “圖書(shū)出版者出版圖書(shū)應(yīng)當(dāng)和著作權(quán)人訂立出版合同，并支付報(bào)酬”，并對(duì)合同的主要條款、著作權(quán)人和出版社的權(quán)利和義務(wù)做了原則性規(guī)定。這對(duì)維護(hù)著作權(quán)人和出版社的合法權(quán)益、敦促雙方履行合同規(guī)定的義務(wù)、避免或解決爭(zhēng)議都具有十分重要的意義。圖書(shū)出版合同（協(xié)議）是指圖書(shū)出版者與作品的作者或其他著作權(quán)人就出版作品的權(quán)利和義務(wù)經(jīng)商議而達(dá)成的合意。它使合同雙方在“誠(chéng)信無(wú)欺，互相信任”的基礎(chǔ)之上建立起了合法的穩(wěn)固的“互惠互利、互為依存”的協(xié)作關(guān)系。雖然圖書(shū)出版合同本身不一定能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，但是法律賦予它的約束力以及由這種約束力而建立起來(lái)的良好的經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)秩序，可以使出版社的經(jīng)營(yíng)健康、穩(wěn)步、協(xié)調(diào)發(fā)展。具體來(lái)講，簽訂圖書(shū)出版合同的重要性表現(xiàn)在以下幾方面：

1）可以使合同雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商依法明確規(guī)定各自的權(quán)利和義務(wù)內(nèi)容，方便全面、地實(shí)際地履行合同，從而促進(jìn)有益社會(huì)的作品盡可能廣泛、及時(shí)地傳播。

2）可以在保護(hù)著作權(quán)人的勞動(dòng)成果、提高其創(chuàng)造性和積極性的同時(shí)，保護(hù)出版者對(duì)作品在一定期限內(nèi)的使用權(quán)，并使合同雙方的利益最大化，把圖書(shū)出版經(jīng)營(yíng)納入到社會(huì)主義法制軌道上來(lái)，建立起健康、有序、公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

3）有利于版權(quán)貿(mào)易的開(kāi)展。著作權(quán)人若向出版社授予向第三者轉(zhuǎn)授許可使用的權(quán)利，出版社便可開(kāi)展著作權(quán)貿(mào)易業(yè)務(wù)，簽訂著作權(quán)貿(mào)易合同，從而實(shí)現(xiàn)著作權(quán)的增值，取得更好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

4）有利于規(guī)范合同雙方行為，增強(qiáng)法律意識(shí)，防止糾紛和及時(shí)解決糾紛；一旦發(fā)生糾紛，也可為著作權(quán)行政管理部門(mén)、人民法院處理著作權(quán)糾紛提供法律依據(jù)。

2 簽訂科技圖書(shū)出版合同時(shí)存在的主要問(wèn)題

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》已經(jīng)實(shí)施20多年了，絕大多數(shù)出版社非常重視圖書(shū)出版合同的簽訂和管理，嚴(yán)格按照著作權(quán)法的規(guī)定在圖書(shū)出版前與著作權(quán)人簽訂了圖書(shū)出版合同，但在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中仍存在一些問(wèn)題。筆者在工作中也遇到過(guò)因圖書(shū)出版合同內(nèi)容不完善、有歧義致使不能如約履行合同甚至與作者發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，給圖書(shū)出版工作帶來(lái)麻煩，使出版社有可能承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或在經(jīng)濟(jì)上遭受損失的情況。歸納起來(lái)大致有以下幾種情況。

2.1 出版合同簽訂的時(shí)間滯后

科技圖書(shū)，尤其是科技專(zhuān)著的出版與大眾圖書(shū)的出版相比有其特殊性，往往受眾面小，職務(wù)作品和法人作品較多，大多有出版經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。由于某些原因，出版社和作者未就交稿時(shí)間、稿件質(zhì)量、稿酬標(biāo)準(zhǔn)、付酬方式等簽訂出版合同，只是達(dá)成口了頭協(xié)議，等到該出版的時(shí)候才簽訂正式出版合同，因此往往出現(xiàn)到期不交稿、書(shū)稿質(zhì)量沒(méi)有保證，加之時(shí)間緊，編審校排版趕工期，影響了圖書(shū)質(zhì)量與出版社的聲譽(yù)；有的作者也在稿酬標(biāo)準(zhǔn)方面與出版社討價(jià)還價(jià)，由于各方遵循的付酬計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和方式不同或之前理解有誤，從而引起不必要的麻煩。2.2 合同主體有誤

一般來(lái)說(shuō)圖書(shū)出版合同的主體應(yīng)該是出版社和著作權(quán)人，即出版社應(yīng)與合法的著作權(quán)人簽訂圖書(shū)出版合同。但實(shí)際情況是，由于科技圖書(shū)多為合作作品，出版社在簽訂圖書(shū)出版合同時(shí)不可能與每位作者簽訂合同，只能和該書(shū)的主編或第一作者或由其他作者推舉出來(lái)的代表簽訂圖書(shū)出版合同；另一種情況是出版社和非作者（如資助者、作者的親友、作品的整理者等），即著作權(quán)代理人或合法享有著作權(quán)的人和組織簽訂圖書(shū)出版合同。有時(shí)出版社并沒(méi)有弄清誰(shuí)是合法的合同主體，只是聽(tīng)作者或甲方的口頭承諾，在沒(méi)有著作權(quán)代表（理）人授權(quán)書(shū)的情況下就與之簽訂了圖書(shū)出版合同（嚴(yán)格上說(shuō)該合同屬于無(wú)效合同），一旦作者反悔，提出異議，出版社定要遭受經(jīng)濟(jì)損失。

2.3 合同條款缺乏硬尺度，執(zhí)行困難

目前多數(shù)出版合同中都要求作者交稿應(yīng)符合“齊、清、定”要求 ，但對(duì)稿件質(zhì)量的評(píng)判沒(méi)有一個(gè)硬尺度，尤其是科技圖書(shū)的作者，多是本行業(yè)中的專(zhuān)家，但文字駕馭能力有限，其本職工作很忙，大都在業(yè)余時(shí)間寫(xiě)作，很難保證做到“齊、清、定”，往往出現(xiàn)不按時(shí)交稿和書(shū)稿內(nèi)容未達(dá)到要求就急忙交稿的情況，致使出書(shū)進(jìn)度一拖再拖；還由于某些原因編輯并未審查書(shū)稿出版社就與作者簽訂了出版合同，而且其中的違約條款的可執(zhí)行性差，結(jié)果出版社考慮到經(jīng)濟(jì)利益不得不出版，只好由責(zé)任編輯扮演起半個(gè)作者的角色，逐字逐句推敲修改，不但耗費(fèi)了大量的精力和時(shí)間，有時(shí)還得不到作者的認(rèn)可，引起不必要的糾紛。

2.4 合同內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)，條款規(guī)定不細(xì)致

在簽訂出版合同時(shí)往往對(duì)合同條款的細(xì)節(jié)不夠注意，易產(chǎn)生歧義、缺陷和漏洞，比如出版合同中對(duì)有資助的科技書(shū)稿字?jǐn)?shù)的約定條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，只約定了該書(shū)稿的字?jǐn)?shù)為多少，并沒(méi)有約定超出了規(guī)定字?jǐn)?shù)的處理方法，很可能給出版社造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。因?yàn)榭萍紩?shū)圖一般圖表公式較多，字?jǐn)?shù)不好預(yù)估，等交稿排版后才發(fā)現(xiàn)印張數(shù)超出很多為時(shí)已晚，只好由出版社承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失。又如，合同中對(duì)按字付酬的約定不夠嚴(yán)謹(jǐn)，只約定了按每千字多少元的標(biāo)準(zhǔn)付酬，未注明是按實(shí)際字?jǐn)?shù)（作者交稿的字?jǐn)?shù)）還是版面字?jǐn)?shù)（出版字?jǐn)?shù)）來(lái)計(jì)算字?jǐn)?shù)。由于科技圖書(shū)一般漲版率較高，實(shí)際字?jǐn)?shù)和版面字?jǐn)?shù)相差甚遠(yuǎn)，作者對(duì)此會(huì)提出異議。

2.5 合同內(nèi)容不完整，不全面

由于圖書(shū)出版合同內(nèi)容不完整（缺項(xiàng)）、不全面，給出版社造成損失的情況較多，比如，出版社礙于作者是熟人或上級(jí)單位沒(méi)有在圖書(shū)出版合同中加入具體的違約條款，只是泛泛而談，一旦發(fā)生違約，出版社只能“自吞苦果”，有苦難言；又如，近年來(lái)數(shù)字出版和網(wǎng)絡(luò)出版的發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，在圖書(shū)出版合同中如果出版社只擁有傳統(tǒng)紙介質(zhì)的專(zhuān)有出版權(quán)往往是不夠的，也會(huì)造成一定的風(fēng)險(xiǎn)，是不能使其利益最大化的。

3 改進(jìn)措施和建議

科技圖書(shū)有其自身的特點(diǎn)，科技圖書(shū)出版合同也不同于其他類(lèi)合同?！吨腥A人民共和國(guó)著作權(quán)法》已對(duì)圖書(shū)出版合同的主要條款做出了原則性規(guī)定，各出版社也有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)合同，這里只針對(duì)簽訂科技圖書(shū)出版合同時(shí)容易發(fā)生問(wèn)題有可能給出版社帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的情況提出一些建議。

3.1 及時(shí)簽訂圖書(shū)出版合同

根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立合同或者取得許可”的規(guī)定，出版社出版圖書(shū)一定要與著作權(quán)人簽訂圖書(shū)出版合同，合法獲得著作權(quán)人授予的以某種形式出版作品的專(zhuān)有出版權(quán)，并明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)。一旦選題列選或?qū)徸x決定錄用書(shū)稿后就要盡快與著作權(quán)人溝通協(xié)商簽訂圖書(shū)出版合同，絕不能因?yàn)槭鞘烊嘶蛏霞?jí)單位、怕麻煩、貪圖小利等只相信口頭約定而不簽訂書(shū)面合同。

3.2 明確合同主體

本文所說(shuō)的圖書(shū)出版合同是指版權(quán)法規(guī)定的著作權(quán)許可使用合同，在簽訂出版合同前首先要弄清合同的主體，即出版社要與誰(shuí)簽訂合同才能保證擁有“作品的專(zhuān)有出版權(quán)”。原則上出版社要與著作權(quán)人簽訂圖書(shū)出版合同，但由于不同種類(lèi)的作品（合作作品、匯編作品、職務(wù)作品、法人作品、委托作品等），著作權(quán)的歸屬會(huì)發(fā)生變化，不易辨清；而且有時(shí)由于某種原因合同主體不一定是著作權(quán)人，還可以是著作權(quán)人委托的其他人和組織。

著作權(quán)人包括作者和其他依法享有著作權(quán)的公民、法人或其他組織。換句話(huà)說(shuō)，作者是著作權(quán)人，而著作權(quán)人不一定是作者。著作權(quán)代表人是由合作作品的作者一致推舉出的代表所有作者處理有關(guān)作品出版事務(wù)的作者。著作權(quán)代理人主要是指由著作權(quán)人授權(quán)后代理其行使著作權(quán)人部分財(cái)產(chǎn)權(quán)利的個(gè)人、法人或組織。他們都可以成為圖書(shū)出版合同的主體。但是，不管是著作權(quán)代表人還是著作權(quán)代理人，他們要成為圖書(shū)出版合同主體是有條件的，必須是合法的，都必須取得作者（所有作者）的書(shū)面授權(quán)，即簽署授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)委托書(shū)中明確“委托人委托受托人作為某作品的著作權(quán)代理（表）人，負(fù)責(zé)處理該作品的出版事宜”以及“委托人不再與出版社發(fā)生任何關(guān)系”。因此在簽訂圖書(shū)出版合同時(shí)出版社要特別注意，一定要確認(rèn)他們的“身份”，仔細(xì)審查授權(quán)委托書(shū)的原件，了解授權(quán)委托書(shū)的具體內(nèi)容，以降低日后產(chǎn)生合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 注重合同細(xì)節(jié)

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定了許可使用合同一般包括專(zhuān)有出版權(quán)的許可和許可方式，許可使用的地域范圍、期限，作者對(duì)作品權(quán)利和內(nèi)容的擔(dān)保責(zé)任，著作權(quán)人交稿日期、出版日期，付酬標(biāo)準(zhǔn)和辦法，違約責(zé)任，合同有效期（最長(zhǎng)不超過(guò)10年），雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容等主要條款。雖然出版社的管理者、編輯也都在不斷學(xué)習(xí)和掌握著作權(quán)法及其配套法規(guī)，按規(guī)定簽訂圖書(shū)出版合同，但由于合同條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，不夠全面，對(duì)關(guān)鍵事項(xiàng)約定不明確，仍然會(huì)給出版社帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失，或產(chǎn)生合同糾紛，甚至訴諸法律。因此用精準(zhǔn)、明確的語(yǔ)言表述合同條款，保證其完整性和可操作性至關(guān)重要。

例如，對(duì)于資助圖書(shū)到款時(shí)間的約定，一定要明確具體的付款時(shí)間，或約定在本合同簽訂后幾日內(nèi)付款；不能用“見(jiàn)書(shū)付款”或“出書(shū)后付款”或“在本合同簽訂后付款”。

又如，對(duì)于出版字?jǐn)?shù)不好預(yù)估的科技圖書(shū)，特別是有資助的圖書(shū)，在預(yù)計(jì)出版成本時(shí)要留有余地，最好用印張數(shù)估算成本，在合同中要用“本書(shū)出版字?jǐn)?shù)不超過(guò)××萬(wàn)字”或印張數(shù)“不超過(guò)××個(gè)印張”加以限制，以免出版成本超出預(yù)算。

再如，對(duì)按字?jǐn)?shù)付酬的方式，在合同中應(yīng)注明計(jì)算字?jǐn)?shù)的依據(jù)，也就是要明確約定按實(shí)際字?jǐn)?shù)還是按版面字?jǐn)?shù)來(lái)計(jì)算稿酬，可增加“字?jǐn)?shù)以word文檔統(tǒng)計(jì)為準(zhǔn)”的約定。

另外，每個(gè)圖書(shū)出版合同都具有一定的獨(dú)立性。因此，在合同中必須明確約定，甲乙雙方都具有不得向第三方泄漏合同內(nèi)容的責(zé)任，以免泄露商業(yè)機(jī)密。

3.4 細(xì)化違約條款

合同違約條款是合同的重要條款，是擔(dān)保合同全面履行、補(bǔ)償守約方的損失、懲罰違約方違約行為的重要措施。由于科技圖書(shū)的特殊性，科技圖書(shū)出版合同中必須含有違約條款，尤其對(duì)著作權(quán)人對(duì)作品的權(quán)利和內(nèi)容的擔(dān)保責(zé)任、作品質(zhì)量、交稿時(shí)間、交稿字?jǐn)?shù)等違約問(wèn)題，約定得越細(xì)越好，絕不能因礙于情面“走過(guò)場(chǎng)”。

例如，對(duì)于作品侵權(quán)問(wèn)題，出版社有時(shí)很難做出判斷，而且一旦侵權(quán)定會(huì)給出版社造成聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)損失，在合同中必須有相對(duì)應(yīng)的約定條款以及處理方式；對(duì)于作者未按“齊、清、定”要求交稿，給出版社的編、校、排版增加額外負(fù)擔(dān)，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失的，或書(shū)稿反復(fù)修改仍達(dá)不到出版要求的，也應(yīng)在出版合同中約定具體的處理方法和賠償金額。

又如：出版合同中對(duì)有資助科技圖書(shū)交稿字?jǐn)?shù)的約定條款，也可增加“若實(shí)際出版字?jǐn)?shù)或印張數(shù)超出約定字?jǐn)?shù)或印張數(shù)5%以上，甲方按超出比例另行追加出版補(bǔ)貼經(jīng)費(fèi)”條款，以防萬(wàn)一成書(shū)印張數(shù)超出預(yù)估值給出版社帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。

再如，出版合同中對(duì)于交稿日期的約定，也要增加延期交稿的違約條款：“如甲方因故不能按時(shí)交稿，應(yīng)在交稿期限屆滿(mǎn)前×日通知乙方，雙方可另行商定交稿日期。如甲方到期仍不能交稿，乙方可以終止合同，甲方應(yīng)按×標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付違約金”，以防交稿日期一拖再拖，影響圖書(shū)出版進(jìn)度，使出版社遭受損失。

4 結(jié)語(yǔ)

科技圖書(shū)出版合同內(nèi)容的規(guī)范、準(zhǔn)確、合理、完整，是科技圖書(shū)出版能夠有序健康發(fā)展、保證出版社社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的根本，健全出版合同管理體制將有助于規(guī)避出版糾紛，為出版社經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制訂和發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)

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