戴竹青+孫昊

《2010國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(yǔ)解釋通則》自公布以來(lái)，眾多學(xué)者對(duì)其進(jìn)行研究對(duì)比，但鏈?zhǔn)戒N售中的實(shí)際操作問(wèn)題存在諸多爭(zhēng)議。所謂鏈?zhǔn)戒N售主要是指對(duì)國(guó)際或者地區(qū)間在途貨物的連環(huán)轉(zhuǎn)售現(xiàn)象。由于中間商無(wú)法實(shí)質(zhì)性掌控在途貨物，因此通過(guò)取得單據(jù)和轉(zhuǎn)賣單據(jù)成為鏈?zhǔn)戒N售的重要環(huán)節(jié)。本文將通過(guò)一則案例，分析鏈?zhǔn)戒N售中船東提單與貨代提單的區(qū)別。

一、 案例介紹

出口商T與某客戶達(dá)成一批糖的交易，貨物出運(yùn)后取得指示提單，但由于對(duì)方反悔，交易取消。出口商T立即以CIF CAPE TOWN SOUTH AFRICA交易條件轉(zhuǎn)賣該批貨物給S公司。S公司又以CIF條款將還未到達(dá)的貨物轉(zhuǎn)賣給B公司，付款條件為CASH AGAINST DOCUMENTS IN CAPE TOWN。之后B公司詢問(wèn)該批貨物的承運(yùn)人在CAPE TOWN的代理A公司，貨物是否到達(dá)目的地，而承運(yùn)人代理A公司將一份提單交給B公司并要求付款。

在這個(gè)案例中，存在著兩份提單，一份提單上發(fā)貨人為T(mén)公司，收貨人為T(mén)O ORDER，是一份標(biāo)準(zhǔn)的指示提單，由于簽發(fā)人為實(shí)際承運(yùn)人，所以是一份船東提單即MASTER B/L；另外一份提單將S公司作為發(fā)貨人，由承運(yùn)人代理A公司簽發(fā)，是一份貨代提單即HOUSE B/L。本案例的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，是這兩份提單是一樣的么？當(dāng)A公司拿著H B/L要求B公司付款時(shí)，B公司應(yīng)該付款么？解答問(wèn)題的關(guān)鍵在于船東提單與貨代提單的區(qū)別問(wèn)題。

二、 船東提單與貨代提單的區(qū)別

（一）兩份提單的物權(quán)性質(zhì)不同

《1978年聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約（漢堡規(guī)則）》對(duì)提單所下的定義是：一種用以證明海上運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人據(jù)以保證交付貨物的單證。單證中關(guān)于貨物應(yīng)交付指定收貨人或按指示交付，或交付提單持有人的規(guī)定，即構(gòu)成了這一保證。因此，我們一般認(rèn)為海運(yùn)提單具有三個(gè)重要的性質(zhì)：一是運(yùn)輸契約的證明；二是貨物收據(jù)；三是物權(quán)憑證。實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)出的M B/L可以證明發(fā)貨人與其之間存在運(yùn)輸契約且收到貨物，同時(shí)因單據(jù)簽發(fā)人可以實(shí)際掌控貨物則可以直接提貨，代表貨物所有權(quán)。

通過(guò)貨代安排運(yùn)輸因?yàn)榭梢赃M(jìn)行拼箱作業(yè)和取得優(yōu)惠的運(yùn)費(fèi)，所以對(duì)于一些出口量不大、為節(jié)約運(yùn)輸成本的中小外貿(mào)公司具有較大的吸引力，這些公司向貨代公司訂艙，貨代公司再根據(jù)具體情況拼箱或整箱向?qū)嶋H承運(yùn)人辦理訂艙托運(yùn)。貨代簽發(fā)的H B/L只能證明發(fā)貨人與貨代間的運(yùn)輸契約且貨代收到貨物，因貨代無(wú)法直接掌控貨物而不能直接進(jìn)行提貨，所以不具有貨物所有權(quán)的性質(zhì)，其具體的簽發(fā)提貨流程如圖1。

（二） 兩份提單的可流通轉(zhuǎn)讓性不同

在國(guó)際貿(mào)易中我們遵循“象征性交貨”的原則，即賣方以交單表示交貨，買(mǎi)方以付款取得單據(jù)，這一原則在鏈?zhǔn)戒N售中也同樣存在。《通則2010》強(qiáng)調(diào)了賣方必須“設(shè)法取得已裝船貨物”的責(zé)任，同時(shí)強(qiáng)調(diào)運(yùn)輸單據(jù)的物權(quán)憑證和可流通轉(zhuǎn)讓特征：“此項(xiàng)憑證也必須能使買(mǎi)方在指定目的地向承運(yùn)人索取貨物，并能使買(mǎi)方在貨物運(yùn)輸途中以向下家買(mǎi)方轉(zhuǎn)讓或通知承運(yùn)人方式出售貨物”。因此，可以明確當(dāng)中間商轉(zhuǎn)售在途貨物時(shí)，必須取得代表貨物所有權(quán)的相關(guān)單據(jù)，同時(shí)該單據(jù)具有可轉(zhuǎn)讓性，能順利地轉(zhuǎn)讓給買(mǎi)家。

本案例按照《通則2010》的要求，當(dāng)T公司轉(zhuǎn)售貨物時(shí)應(yīng)該將指示性的M B/L背書(shū)給S公司，而S公司再次轉(zhuǎn)售貨物時(shí)應(yīng)該將其背書(shū)給B公司，B公司以M B/L去到目的港提貨。這才是正確地單據(jù)轉(zhuǎn)讓流程，同時(shí)每次的單據(jù)轉(zhuǎn)讓中都進(jìn)行一次付款，實(shí)現(xiàn)貨款與貨物所有權(quán)的平等交換。其中船東提單代表貨物的所有權(quán)并且其收貨人可以以背書(shū)的形式進(jìn)行更改，是真正的具有可流通轉(zhuǎn)讓性的單據(jù)。但是如果案例中的B公司因?yàn)椴磺宄撆浳镏暗霓D(zhuǎn)售情況，而誤將S公司當(dāng)成了出口商、發(fā)貨人，從而有可能認(rèn)為H B/L是可以代表貨物所有權(quán)的單據(jù)，那么就會(huì)出現(xiàn)另外一種付款情況，即B公司買(mǎi)進(jìn)H B/L付出款項(xiàng)，可是憑H B/L到目的港有可能無(wú)法提取貨物。此時(shí)的貨代提單不代表貨物所有權(quán)，也就不具有可流通轉(zhuǎn)讓性，無(wú)法實(shí)現(xiàn)真正的貨款與貨物所有權(quán)的平等交換，不適合鏈?zhǔn)戒N售。

三、 幾點(diǎn)啟示

通過(guò)以上分析可以明確船東提單和貨代提單在物權(quán)性質(zhì)和可流通轉(zhuǎn)讓性上存在較大區(qū)別，因此本案例的討論結(jié)果就很清楚了：A公司作為貨代拿著H B/L要求B公司付款，對(duì)于B公司而言是具有較大風(fēng)險(xiǎn)的，付款后如果不能用H B/L換得M B/L就有可能無(wú)法在目的港提取貨物。通過(guò)本案例的分析我們可以得到以下幾點(diǎn)啟示：

（一）鏈?zhǔn)戒N售中的連環(huán)轉(zhuǎn)售是未來(lái)的一種發(fā)展趨勢(shì)。隨著國(guó)際貿(mào)易復(fù)雜程度的不斷加大，簡(jiǎn)單的一賣一買(mǎi)的貨物交易漸漸少了，特別是在大宗貨物交易過(guò)程中，銷售鏈?zhǔn)级说馁u方先將貨物裝上船，然后再尋找合適的買(mǎi)方，出售尚在運(yùn)輸途中的貨物，而買(mǎi)方還可以繼續(xù)尋找新的買(mǎi)方，同一批貨物在運(yùn)輸途中可以幾易其主，多次被轉(zhuǎn)賣。整個(gè)交易就像環(huán)環(huán)相扣的鏈條，前一環(huán)的買(mǎi)方就是后一環(huán)的賣方。這樣的連環(huán)轉(zhuǎn)售能夠更快、更靈活地進(jìn)行貨物交易，從一定程度上促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，因此成為一種趨勢(shì)，而國(guó)際商會(huì)為了促進(jìn)該交易方式的發(fā)展，特意將其寫(xiě)進(jìn)《通則2010》。

（二）重視運(yùn)輸單據(jù)的物權(quán)性，警惕貨代簽發(fā)提單的欺騙性。作為鏈?zhǔn)戒N售其中一環(huán)的中間商為了切斷前后交易對(duì)象的聯(lián)系，保護(hù)自身的利益，往往是不愿意提供在途貨物的原始運(yùn)輸單據(jù)--船東提單；同時(shí)也為了滿足合同中關(guān)于賣方履行交貨義務(wù)的相關(guān)要求，所以常常要求貨運(yùn)代理制作一份以中間商自己為發(fā)貨人的運(yùn)輸單據(jù)--貨代提單。但是通過(guò)本案例的分析，可以發(fā)現(xiàn)兩者存在本質(zhì)區(qū)別，作為下游的買(mǎi)家應(yīng)該注意甄別，應(yīng)把握在獲取單據(jù)時(shí)的核心是獲得貨物所有權(quán)，因此運(yùn)輸單據(jù)的物權(quán)性是獲取單據(jù)的重點(diǎn)，同時(shí)對(duì)于貨代簽發(fā)的提單應(yīng)該保持高度的警惕性。

（三）注意甄別船東提單與貨代提單。從獲得貨物所有權(quán)的角度而言，在鏈?zhǔn)戒N售中船東提單比貨代提單更適用，進(jìn)出口商在進(jìn)行交易時(shí)應(yīng)注意從以下幾點(diǎn)甄別兩種提單：（1）船東提單右上角顯示實(shí)際承運(yùn)人的名稱、標(biāo)志；貨代提單右上角顯示貨代公司的名稱、標(biāo)志；（2）船東提單最后有實(shí)際承運(yùn)人的簽章同時(shí)顯示“AS CARRIER”；貨代提單最后簽章為貨代公司同時(shí)顯示“As agent for and/or on behalf of the carrier XXXX”的字樣。（3）船東提單背面英文條款中關(guān)于公司性質(zhì)的描述是承運(yùn)人“CARRIER”；貨代提單背面條款關(guān)于公司性質(zhì)的描述是代理人“AGENT”或無(wú)船承運(yùn)人“NVOCC”。

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