劉穎

近幾個(gè)月，反壟斷委員會(huì)突然活躍在公眾的視野中，從汽車(chē)業(yè)到電子設(shè)備，似乎已出臺(tái)6年的反壟斷法結(jié)束了它長(zhǎng)長(zhǎng)的休眠期，進(jìn)入活躍期。但相比于西方更加自由的市場(chǎng)，我國(guó)的反壟斷依然僅僅處于雛形階段。在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，壟斷就已經(jīng)成為西方市場(chǎng)全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。所以在外國(guó)，反壟斷這項(xiàng)事業(yè)曠日持久。所以，不妨來(lái)看看他們是怎么做的。

歐盟作為目前對(duì)于壟斷行為制裁最嚴(yán)厲的地區(qū)。過(guò)去10年來(lái)，在全球反壟斷天價(jià)罰單“排行榜”上，前十位都是由歐盟開(kāi)出的。因?yàn)?，歐盟及其成員國(guó)認(rèn)為壟斷涉及了公共利益，這對(duì)一個(gè)多國(guó)聯(lián)盟的經(jīng)濟(jì)體是非常致命的。

依據(jù)歐盟反壟斷法的相關(guān)程序，一般而言，如果有明顯的證據(jù)表明一家企業(yè)可能出現(xiàn)有違市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題，歐盟委員會(huì)就會(huì)開(kāi)展正式的反壟斷調(diào)查。如果調(diào)查表明，該企業(yè)的確有違反歐盟反壟斷條例的行為，歐委會(huì)就會(huì)給該企業(yè)寄出異議聲明。涉案企業(yè)會(huì)有兩個(gè)月的時(shí)間作出書(shū)面答復(fù)，并且可以申請(qǐng)舉行口頭聽(tīng)證會(huì)，來(lái)闡述自己的觀(guān)點(diǎn)。歐委會(huì)競(jìng)爭(zhēng)總司、有關(guān)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)主管當(dāng)局、企業(yè)以及歐委會(huì)認(rèn)可的第三方可以參加聽(tīng)證會(huì)。如果在陳述完自己的觀(guān)點(diǎn)后，競(jìng)爭(zhēng)總司依然認(rèn)為涉案企業(yè)違反了反壟斷條例，則會(huì)要求該企業(yè)停止不當(dāng)行為，并可能處以罰款。若企業(yè)對(duì)于歐委會(huì)的裁決不服，還可以向位于盧森堡的歐洲初審法院提起訴訟。

至于罰款金額，根據(jù)2006年歐盟委員會(huì)的罰款準(zhǔn)則，違反反壟斷法的企業(yè)的罰金計(jì)算方式是：該企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)上提供的產(chǎn)品或服務(wù)的銷(xiāo)售總額乘以最高30%，再乘以該企業(yè)實(shí)施壟斷行為的持續(xù)年限。此外，在壟斷的情形下，可能會(huì)再加上不少于上述銷(xiāo)售總額25%的“入門(mén)費(fèi)”，來(lái)保證處罰效果。不過(guò)針對(duì)態(tài)度良好的企業(yè)，罰金還是可以打折的。

不管你來(lái)自美國(guó)還是原產(chǎn)于歐洲，即便你影響力涉及全球甚至富可敵國(guó)，一旦被發(fā)現(xiàn)有壟斷行為，就會(huì)面臨十分嚴(yán)苛的經(jīng)濟(jì)處罰。從傳統(tǒng)的汽車(chē)制造業(yè)、制藥業(yè)到新興的互聯(lián)網(wǎng)業(yè)、電信業(yè)，非常多的全球知名企業(yè)都在歐盟栽過(guò)跟頭。

比如，英飛凌、飛利浦、三星和瑞薩（當(dāng)時(shí)是日立和三菱的合資公司）在2003年9月至2005年9月間簽署了一個(gè)“合作”網(wǎng)絡(luò)協(xié)議，協(xié)定四家企業(yè)會(huì)對(duì)產(chǎn)品定價(jià)、合約談判、生產(chǎn)能力以及未來(lái)市場(chǎng)行為等敏感商業(yè)信息進(jìn)行內(nèi)部溝通，以便共同應(yīng)對(duì)客戶(hù)的降價(jià)要求。2008年10月歐委會(huì)反壟斷監(jiān)管部門(mén)突然對(duì)這幾家企業(yè)進(jìn)行檢查，按照歐盟當(dāng)時(shí)的相關(guān)法律規(guī)定，聯(lián)合操作行為一旦被認(rèn)定，參與操縱的公司，可被處以最高達(dá)該公司全球營(yíng)業(yè)額10%的罰款，這樣的懲罰對(duì)于任何一家公司都是可怕的。于是這四家企業(yè)一下子作鳥(niǎo)獸散了，瑞薩由于舉報(bào)該壟斷聯(lián)盟“有功”，本應(yīng)繳納的5100萬(wàn)歐元罰款無(wú)須支付；三星因配合調(diào)查被減免了30%的罰金，最后領(lǐng)到一張3512萬(wàn)歐元的罰單；英飛凌被罰8280萬(wàn)歐元；飛利浦被罰2015萬(wàn)歐元。

2013年12月4日，歐盟委員會(huì)就涉嫌操縱Euribor和Libor問(wèn)題，向花旗、德意志銀行、巴克萊銀行等6家投行開(kāi)出17.1億歐元的天價(jià)罰單，這也是歐盟對(duì)此類(lèi)反壟斷罰款迄今為止最高的紀(jì)錄。

相對(duì)歐盟，雖然美國(guó)的反壟斷比較溫和，但是它可是開(kāi)創(chuàng)了反壟斷的先河。當(dāng)時(shí)，美國(guó)在工業(yè)革命熱潮中出現(xiàn)了托拉斯組織，比如美孚石油公司，已控制了全國(guó)90%的煉油業(yè)。于是，1890年的《謝爾曼法》誕生。之后再1914年通過(guò)了《克萊頓反托拉斯法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》。這三部法律構(gòu)成了美國(guó)反壟斷法律法規(guī)的主體。

微軟就曾遭遇了它成立至今最大的反壟斷調(diào)查。1998年5月18日，美國(guó)司法部聯(lián)合20個(gè)州控告微軟壟斷案，認(rèn)為該軟件巨頭利用市場(chǎng)影響力壓制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并開(kāi)始實(shí)施長(zhǎng)期反壟斷監(jiān)管。同年，美司法部對(duì)微軟提出訴訟認(rèn)為后者使用其Windows操作系統(tǒng)的統(tǒng)治力推廣IE瀏覽器，進(jìn)而將其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排除在外。對(duì)于微軟的反壟斷調(diào)查起于美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)，后由司法部接手。1999年11月5日，美國(guó)聯(lián)邦地區(qū)法院就這一案件做出初步裁決。該裁決從事實(shí)上認(rèn)定，美國(guó)微軟公司為壟斷企業(yè)，從事了壟斷行為，法院做出判決，將微軟分解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，一個(gè)經(jīng)營(yíng)電腦操作系統(tǒng)，一個(gè)經(jīng)營(yíng)此外的應(yīng)用軟件、瀏覽器等。微軟公司不服判決，隨后向哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院提起上訴。經(jīng)過(guò)上訴法院裁定并由地區(qū)法院重新審理之后，美國(guó)司法部和微軟公司達(dá)成庭外和解協(xié)議，微軟才得以免遭拆解。

在美國(guó)，每年都有上百個(gè)這類(lèi)案件。在每個(gè)案件判決后，法官都會(huì)向人們公布判決理由，法學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授及經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)們都會(huì)對(duì)這些判決作出評(píng)論。法官或相關(guān)執(zhí)法者就會(huì)讀到這些文章、評(píng)論，然后就可能改進(jìn)他們的立法、司法。所以美國(guó)的法律和執(zhí)行體系相當(dāng)完整。

目前，我國(guó)也正在調(diào)查微軟和高通的壟斷行為，監(jiān)管部門(mén)想必會(huì)盡量按照國(guó)際上的先例來(lái)裁決。所謂“它山之石可以攻玉”，或許我們可以利用一個(gè)吸取了他國(guó)經(jīng)驗(yàn)之后的反壟斷體系來(lái)造福我國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)。endprint