溫 欣 劉茲恒

（北京大學(xué)信息管理系 北京 100871）

版權(quán)補(bǔ)償金制度產(chǎn)生的直接原因在于數(shù)字技術(shù)的不斷發(fā)展為私人復(fù)制受版權(quán)保護(hù)的作品提供了越來(lái)越大的便利，人們可以更快和更大規(guī)模地復(fù)制幾乎所有類型的作品，包括文字、繪畫(huà)、音樂(lè)、視頻、音頻等作品。對(duì)于這些作品的著作權(quán)人而言，他們覺(jué)得越來(lái)越難控制私人復(fù)制行為的發(fā)生，著作權(quán)利益不斷受到損害，而著作權(quán)人直接因私人復(fù)制行為得到補(bǔ)償則幾乎不可能實(shí)現(xiàn)。

考慮到在現(xiàn)實(shí)生活中區(qū)分是否出于個(gè)人目的使用作品的困難，以及向其收取補(bǔ)償金的困難，目前已有越來(lái)越多的國(guó)家建立了私人復(fù)制的版權(quán)補(bǔ)償金制度，該制度規(guī)定由制造銷售用于復(fù)制的設(shè)備、裝備和媒介的企業(yè)支付一定的補(bǔ)償金，以此來(lái)彌補(bǔ)著作權(quán)人的損失。

1 版權(quán)補(bǔ)償金制度概述

1.1 含義

版權(quán)補(bǔ)償金制度指由于版權(quán)人將作品置于公開(kāi)的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，使得私人復(fù)制者幾乎可以在任何自我選定的情況下對(duì)享有版權(quán)的作品進(jìn)行大規(guī)模、低成本、高速度的復(fù)制行為，版權(quán)人的合法權(quán)益脫離了法律的保障，所以在法律中規(guī)定對(duì)于存儲(chǔ)介質(zhì)與復(fù)制工具進(jìn)行統(tǒng)一收費(fèi)，并通過(guò)一定方式支付給版權(quán)人，以補(bǔ)償其經(jīng)濟(jì)損失的制度。

版權(quán)補(bǔ)償金制度是平衡著作權(quán)人權(quán)利與公共利益的產(chǎn)物。一方面，版權(quán)作品的創(chuàng)作者、表演者、錄音錄像制品的制作者以及影視作品的制片人通過(guò)該制度彌補(bǔ)了因私人復(fù)制帶來(lái)的合法經(jīng)濟(jì)利益的損害，獲得了由版權(quán)集體管理組織按照事先確定的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一收取和分配的補(bǔ)償金；另一方面，該制度規(guī)定補(bǔ)償金的支付者為復(fù)制設(shè)備、媒介的制造商和銷售商，盡管制造商和銷售商最后也會(huì)將補(bǔ)償金轉(zhuǎn)移到這些產(chǎn)品的消費(fèi)者身上。當(dāng)然，版權(quán)補(bǔ)償金制度也存在例外，因?yàn)椴⒎撬械膹?fù)制設(shè)備或介質(zhì)都會(huì)在本國(guó)境內(nèi)使用，有些會(huì)出口境外；也有些復(fù)制不涉及版權(quán)，例如娛樂(lè)業(yè)或其他專業(yè)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)自己創(chuàng)作的活動(dòng)記錄，用于保存及研究使用；也有可能是作為協(xié)助殘疾人或保存檔案使用，這些都不應(yīng)該納入版權(quán)補(bǔ)償金范圍。對(duì)此各國(guó)法律都有針對(duì)上述情形的例外條款。

1.2 各國(guó)制度的特點(diǎn)

自1965年德國(guó)成為第一個(gè)正式確立版權(quán)補(bǔ)償金制度的國(guó)家后，該制度逐漸在全球推廣開(kāi)來(lái)，目前已有42個(gè)國(guó)家建立了版權(quán)補(bǔ)償金制度。但不同國(guó)家中的版權(quán)補(bǔ)償金制度各有不同，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：第一，補(bǔ)償金制度規(guī)定范圍不同；第二，補(bǔ)償金額設(shè)置依據(jù)不同；第三，補(bǔ)償金支付者不同；第四，補(bǔ)償金收集、分配的方式不同?，F(xiàn)將一些國(guó)家和地區(qū)的版權(quán)補(bǔ)償金制度特點(diǎn)歸納如下（見(jiàn)表 1）。

2 數(shù)字環(huán)境對(duì)版權(quán)補(bǔ)償金制度的沖擊

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，數(shù)字版權(quán)管理系統(tǒng)（DRM）和其他技術(shù)保護(hù)措施正在成為數(shù)字環(huán)境下版權(quán)保護(hù)的重要手段。在這里，DRM是指數(shù)字內(nèi)容在傳播、銷售、使用過(guò)程中預(yù)先設(shè)置的數(shù)字版權(quán)加密保護(hù)技術(shù)或工具。DRM通過(guò)標(biāo)識(shí)描述權(quán)利所有人和管理人的信息，以及對(duì)權(quán)利媒介進(jìn)行使用許可限制和管理，達(dá)到遏制盜版，保護(hù)數(shù)字化內(nèi)容不被非法復(fù)制和傳播利用的目的。顯然，利用DRM可以實(shí)現(xiàn)對(duì)私人復(fù)制的控制，并且方便著作權(quán)人獲得私人復(fù)制的補(bǔ)償金。

但這種基于授權(quán)方式的技術(shù)保護(hù)卻傷害到了公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)，如作為公權(quán)代表的圖書(shū)館的利益。IFLA2000年頒布的《數(shù)字環(huán)境下版權(quán)及鄰接權(quán)的限制和例外》文件，明確聲明了圖書(shū)館界的立場(chǎng)：版權(quán)保護(hù)的目的是鼓勵(lì)而非限制使用和創(chuàng)新，但研究表明，過(guò)分依賴技術(shù)保護(hù)是與此目的背道而馳的。所以ILFA主張?jiān)试S從事非違規(guī)活動(dòng)而存在的規(guī)避技術(shù)保護(hù)措施的行為。

表1 一些國(guó)家和地區(qū)版權(quán)補(bǔ)償金制度的特點(diǎn)

伴隨著數(shù)字時(shí)代的到來(lái)，DVD機(jī)、刻錄機(jī)、電腦等現(xiàn)代化復(fù)制工具越來(lái)越多，并且在大眾中也越來(lái)越普及，而模擬時(shí)代的錄音機(jī)、錄像機(jī)等使用率大大下降，如果繼續(xù)對(duì)其征收版權(quán)補(bǔ)償金，就很難完全補(bǔ)償因私人復(fù)制給版權(quán)人帶來(lái)的損害。此外，現(xiàn)在的網(wǎng)絡(luò)更是提供了多樣化的服務(wù)，例如云計(jì)算和內(nèi)容流能夠讓人無(wú)需復(fù)制就能使用版權(quán)保護(hù)的作品?？梢?jiàn)，原版權(quán)補(bǔ)償金制度規(guī)定下的設(shè)備媒介的定義已經(jīng)落后于復(fù)制技術(shù)的變革與發(fā)展，而用來(lái)定義適用于版權(quán)補(bǔ)償金制度的設(shè)備類型的新的、可操作性的標(biāo)準(zhǔn)卻難以確定。

近年來(lái)，版權(quán)補(bǔ)償金制度面臨的種種挑戰(zhàn)和矛盾已經(jīng)導(dǎo)致了補(bǔ)償金收集組織和傳媒業(yè)之間耗時(shí)耗力的法律訴訟拉鋸戰(zhàn)，并且這類訴訟糾紛還會(huì)在未來(lái)呈現(xiàn)出更加緊張的趨勢(shì)。因此，數(shù)字環(huán)境下的版權(quán)補(bǔ)償金制度必然需要進(jìn)一步改革才能解決上述問(wèn)題，為此，許多國(guó)家已經(jīng)開(kāi)始就數(shù)字環(huán)境下私人復(fù)制的版權(quán)補(bǔ)償金制度進(jìn)行深入的討論。

3 版權(quán)補(bǔ)償金制度的改革措施

目前各國(guó)對(duì)版權(quán)補(bǔ)償金制度的改革，基本可以分為以下三類：拓寬補(bǔ)償金征收對(duì)象、轉(zhuǎn)變補(bǔ)償金設(shè)置方式、DRM系統(tǒng)和版權(quán)補(bǔ)償金制度結(jié)合。

3.1 拓寬補(bǔ)償金征收對(duì)象

隨著個(gè)人電腦、數(shù)字播放器（MP3、MP4）、CD 及 DVD等數(shù)字產(chǎn)品的普及，可供復(fù)制的設(shè)備越來(lái)越多，于是一些技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家紛紛拓寬補(bǔ)償金征收對(duì)象（見(jiàn)表2）。

可以看出，數(shù)字時(shí)代不斷出現(xiàn)的新產(chǎn)品已經(jīng)削弱了模擬時(shí)代相關(guān)產(chǎn)品的應(yīng)用，因此，將這些數(shù)字時(shí)代的產(chǎn)品納入補(bǔ)償金收取的范圍是必要的。但是也要考慮應(yīng)用這些設(shè)備進(jìn)行復(fù)制的質(zhì)量和成本問(wèn)題（如時(shí)間、金錢、操作難度等），特別應(yīng)當(dāng)考慮消費(fèi)者事實(shí)上會(huì)在多大程度上使用該設(shè)備來(lái)復(fù)制版權(quán)作品，只有這樣才能把繳納版權(quán)補(bǔ)償金的義務(wù)和對(duì)作品的實(shí)際使用聯(lián)系起來(lái)。

此外，在版權(quán)補(bǔ)償金的費(fèi)率設(shè)置上，各國(guó)也進(jìn)行了改革，通常數(shù)字時(shí)代的產(chǎn)品，如CD、DVD等的費(fèi)率要高于模擬時(shí)代的產(chǎn)品，如磁帶、錄像帶等。而有些設(shè)備和媒介還存在爭(zhēng)議，如智能手機(jī)和平板電腦是否作為補(bǔ)償金征收對(duì)象，各國(guó)的規(guī)定則不盡相同。

3.2 轉(zhuǎn)變補(bǔ)償金設(shè)置方式

各國(guó)的版權(quán)補(bǔ)償金通常采取法律或政府法令，統(tǒng)一設(shè)置費(fèi)率，這種模式的優(yōu)點(diǎn)是便于操作，但缺點(diǎn)是僵化，不能根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。目前已經(jīng)有一些國(guó)家開(kāi)始對(duì)補(bǔ)償金設(shè)置方式進(jìn)行改革，如2007年，德國(guó)對(duì)版權(quán)補(bǔ)償金制度進(jìn)行了第二次改革——數(shù)字化改革，通過(guò)了《規(guī)范信息社會(huì)版權(quán)的第二部法律》。該法規(guī)定補(bǔ)償金費(fèi)率不再由法律確定，法律只提出確定補(bǔ)償金費(fèi)率的原則，而在實(shí)際操作層面則由版權(quán)集體管理組織和設(shè)備媒介制造商協(xié)議確定。這種模式使得版權(quán)補(bǔ)償金費(fèi)率的確定機(jī)制不再僵化，同時(shí)也可以間接解決補(bǔ)償金制度運(yùn)作中的一些問(wèn)題，如適當(dāng)考慮技術(shù)保護(hù)措施的使用使得復(fù)制設(shè)備在多大程度上可以被用來(lái)制作復(fù)制件，以避免對(duì)使用人雙重收費(fèi)。

表2 一些國(guó)家版權(quán)補(bǔ)償金征收對(duì)象

日本和美國(guó)的版權(quán)補(bǔ)償金制度設(shè)立較晚，他們對(duì)版權(quán)補(bǔ)償金的收取原則和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)以市場(chǎng)調(diào)節(jié)，這就使版權(quán)補(bǔ)償金制度可以隨市場(chǎng)的變化得到靈活的調(diào)整。

日本數(shù)字錄音錄像設(shè)備補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)采用兩個(gè)體系：一是錄音錄像設(shè)備補(bǔ)償金額分別不得高于基準(zhǔn)價(jià)格的2%和1%，二是單一復(fù)制功能數(shù)字錄音錄像設(shè)備的補(bǔ)償金不得高于1000日元，多種復(fù)制功能的數(shù)字錄音錄像設(shè)備的補(bǔ)償金不得高于1500日元；而對(duì)于錄音錄像媒介的補(bǔ)償金額分別為基準(zhǔn)價(jià)格的3%和1%。美國(guó)的版權(quán)補(bǔ)償金額則是按照數(shù)字錄音設(shè)備銷售價(jià)格的2%和數(shù)字錄音媒介銷售價(jià)格的 2%收取。

3.3 DRM和版權(quán)補(bǔ)償金制度結(jié)合

有人認(rèn)為DRM是解決數(shù)字環(huán)境下私人復(fù)制的理想模式，因?yàn)镈RM通過(guò)控制用戶接觸和使用作品的技術(shù)措施來(lái)保護(hù)著作權(quán)人對(duì)作品的完整權(quán)利，有利于在數(shù)字環(huán)境下一定程度上消除版權(quán)人對(duì)作品權(quán)利的不安全感。但是它只考慮到如何防止侵權(quán)行為的發(fā)生，以維護(hù)著作權(quán)人的權(quán)益，卻忽略了社會(huì)公共利益，這就會(huì)導(dǎo)致利益失衡的新問(wèn)題。另外，單一DRM并不能調(diào)整傳統(tǒng)媒體的私人復(fù)制行為，也不能控制將傳統(tǒng)作品復(fù)制到數(shù)字領(lǐng)域加以使用的行為，因此并不能完全代替版權(quán)補(bǔ)償金制度。而在兼顧公共利益、平衡多方利益方面，版權(quán)補(bǔ)償金制度具有它的優(yōu)勢(shì)，實(shí)踐也已經(jīng)證明，目前多數(shù)實(shí)施版權(quán)補(bǔ)償金制度的國(guó)家，也都同時(shí)存在DRM制度。只有兩者結(jié)合才能緩解數(shù)字時(shí)代私人復(fù)制與反復(fù)制的矛盾。

2007年德國(guó)通過(guò)《規(guī)范信息社會(huì)版權(quán)的第二部法律》，體現(xiàn)了數(shù)字環(huán)境下社會(huì)的需求，起到了保障版權(quán)各利益相關(guān)方（作品創(chuàng)作者、作品商業(yè)目的的分發(fā)者、設(shè)備制造商、用戶以及公共文化領(lǐng)域的組織機(jī)構(gòu)）利益平衡的作用。在這次進(jìn)行的版權(quán)補(bǔ)償金制度改革中，聯(lián)邦政府看到了技術(shù)保護(hù)措施廣泛用于版權(quán)保護(hù)的事實(shí)，而之前適用于復(fù)制設(shè)備和存儲(chǔ)媒介的單一費(fèi)率在實(shí)踐中變得越來(lái)越困難，降低單一費(fèi)率勢(shì)在必行。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，應(yīng)用個(gè)人權(quán)利管理系統(tǒng)，并且在DRM體系下通過(guò)授權(quán)個(gè)人使用版權(quán)作品無(wú)疑是降低單一版權(quán)費(fèi)率的解決方案之一。

另外，該法還為德國(guó)學(xué)術(shù)和教育機(jī)構(gòu)合理使用版權(quán)作品做出了規(guī)定，如允許公共圖書(shū)館、博物館和檔案館以電子形式展示其館藏，特別是公共圖書(shū)館可以以電子郵件形式傳遞報(bào)紙、期刊和書(shū)籍部分章節(jié)的復(fù)制件，前提是公共圖書(shū)館要繳納這些數(shù)字化作品電子發(fā)送的補(bǔ)償金。由于公共圖書(shū)館是公益性的服務(wù)機(jī)構(gòu)，如果承擔(dān)支付補(bǔ)償金的義務(wù)必然會(huì)成為事業(yè)發(fā)展的負(fù)擔(dān)，所以政府作為圖書(shū)館設(shè)置的主體和最終責(zé)任者將承擔(dān)這筆費(fèi)用。

DRM和版權(quán)補(bǔ)償金制度結(jié)合的另一個(gè)問(wèn)題是雙重收費(fèi)，因?yàn)镈RM與補(bǔ)償金制度同時(shí)適用，在控制數(shù)字環(huán)境下大量的私人復(fù)制時(shí)，使用者一方面會(huì)為達(dá)成授權(quán)條件而支付授權(quán)費(fèi)用，而另一方面又要就復(fù)制設(shè)備支付補(bǔ)償金，這就產(chǎn)生了重復(fù)付費(fèi)的不合理現(xiàn)象。為解決這個(gè)問(wèn)題，芬蘭提供了一個(gè)協(xié)調(diào)方案。方案規(guī)定，為避免補(bǔ)償金制度與技術(shù)措施和授權(quán)契約之間的矛盾，作品已采取技術(shù)措施的，不參與相關(guān)權(quán)利人接受補(bǔ)償分配的過(guò)程，從而減少作品版權(quán)人享有雙重利益的情況發(fā)生。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，版權(quán)補(bǔ)償金制度具有平衡版權(quán)多方利益的作用，以及傳統(tǒng)的版權(quán)作品離不開(kāi)版權(quán)補(bǔ)償金制度的現(xiàn)實(shí)原因決定了版權(quán)補(bǔ)償金制度的必要性。另外，版權(quán)補(bǔ)償金制度作為在私人復(fù)制領(lǐng)域補(bǔ)償版權(quán)人利益的成功模式，已經(jīng)得到了國(guó)外數(shù)十年的實(shí)踐證明，并在數(shù)字時(shí)代的今天，其依然被多數(shù)國(guó)家采用這一事實(shí)都表明該制度在數(shù)字時(shí)代仍然具有廣闊的發(fā)展空間。

不斷變化的數(shù)字環(huán)境下，版權(quán)補(bǔ)償金制度的改革勢(shì)在必行。面對(duì)推陳出新的各種存儲(chǔ)復(fù)制的載體與工具，版權(quán)補(bǔ)償金制度可通過(guò)及時(shí)擴(kuò)大征收范圍和調(diào)整補(bǔ)償金計(jì)算方式來(lái)實(shí)現(xiàn)有效制衡。而面對(duì)數(shù)字權(quán)利管理系統(tǒng)的沖擊，不應(yīng)一味強(qiáng)調(diào)兩者的沖突，而應(yīng)將制度保障和技術(shù)措施作為應(yīng)對(duì)信息技術(shù)挑戰(zhàn)的兩種手段。所以，不管是從維護(hù)傳統(tǒng)版權(quán)作品的角度，還是從彌補(bǔ)技術(shù)保護(hù)弊端的角度，逐漸完善的版權(quán)補(bǔ)償金制度都是現(xiàn)今最好的維護(hù)版權(quán)相關(guān)方利益的解決方案之一。

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