羅能生　羅富政　李佳佳

摘要： 本文在Hirshleifer建立的交易費用模型基礎(chǔ)上引入了政府規(guī)模變量，闡述了政府規(guī)模、經(jīng)濟發(fā)展與交易費用的關(guān)系。之后，本文以2009年106個國家（或地區(qū)）的橫截面數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對提出的理論假設(shè)進行了驗證。研究結(jié)果顯示：當前平均水平下，政府規(guī)模的增加可以通過相應(yīng)的制度供給降低社會交易費用；就動態(tài)角度分析而言，政府規(guī)模對交易費用影響呈現(xiàn)動態(tài)“V”型關(guān)系，經(jīng)濟發(fā)展前期交易費用隨著政府規(guī)模的擴大而下降；經(jīng)濟發(fā)展后期交易費用隨著政府規(guī)模的擴大而上升；經(jīng)濟發(fā)展后期國家或地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展容量的提升，必然引起國家交易費用總量的上升；經(jīng)濟發(fā)展作為一個降低交易費用的動力，其對平均交易費用的降低起到了積極的顯著作用。

關(guān)鍵詞：政府規(guī)模； 交易費用； 經(jīng)濟發(fā)展

中圖分類號：F270.7文獻標識碼：A文章編號：1000176X（2014）09002507

一、引言及文獻綜述

交易費用是指人與人之間交往的一切費用，是源自建立、使用、維持和改變法律意義上的制度和權(quán)利意義上的制度所涉及的費用[1]。就這個定義而言，優(yōu)化制度結(jié)構(gòu)可以極大地降低交易費用，進而降低社會經(jīng)濟發(fā)展的成本。而政府是制度供給的重要主體之一。因此，政府規(guī)模的大小，通過影響制度供給，對社會交易費用起到了非常重要的作用。同時，國家經(jīng)濟發(fā)展水平不僅直接決定著社會交易費用的大小，而且也從其階段性特征上影響著政府規(guī)模對交易費用的作用，故而研究政府規(guī)模、經(jīng)濟發(fā)展與交易費用的關(guān)系可以為社會經(jīng)濟運行成本的降低提供有利參考。

首先讓我們對政府規(guī)模、經(jīng)濟發(fā)展與交易費用已有的相關(guān)國內(nèi)外研究做一個回顧。目前，國內(nèi)外學者關(guān)于這三者關(guān)系的研究，較多地偏重于政府規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展水平關(guān)系研究。Barro[2]，Armey [3]，Rahn[4] 和Scully[5-6] 等從理論和實證的角度證明了經(jīng)濟增長視角下最優(yōu)政府規(guī)模的存在，并將政府規(guī)模的變化描述成一個倒U型曲線。當然，除最優(yōu)政府規(guī)模論外，經(jīng)濟學界關(guān)于政府規(guī)模的研究主要表現(xiàn)在兩個方面：一是“小政府，大市場”，該觀點認為一切經(jīng)濟活動依賴于市場機制的作用，政府不應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟，即政府規(guī)模在定位上應(yīng)選擇小政府，該理論的代表人物是斯密；二是大政府論，該觀點認為應(yīng)建立規(guī)模較大的政府，對社會經(jīng)濟活動進行全面干預(yù)，該理論代表人物是凱恩斯，理論產(chǎn)生的背景是1929—1933年大蕭條[7]。

政府規(guī)模與交易費用的相關(guān)研究主要體現(xiàn)在政府職能的界定上。Coase[8] 認為如果不存在交易費用，那么市場機制便可以使資源實現(xiàn)最優(yōu)配置。然而，交易費用的存在就需要政府發(fā)揮其降低交易費用的作用。制度是因為交易費用而產(chǎn)生的，交易費用也可以叫做制度成本[9] ，通過優(yōu)化制度的職能，政府可以實現(xiàn)交易費用的降低。政府規(guī)模極大地反映了政府公共品的供給能力，因此合理分析政府規(guī)模與交易費用之間的關(guān)系十分必要。但是，制度的供給并不一定降低交易費用，一些為降低交易費用而建立的制度最終卻增加了交易費用[10]。這與國家經(jīng)濟發(fā)展階段的政府職能表現(xiàn)有關(guān)，本文將通過實證分析探討不同經(jīng)濟階段政府制度供給（以政府規(guī)模作為參考指標）對交易成本的影響。另外，政府的機會主義行為也會加大交易費用，如政府自身的利益及政策目標需求[11]、尋租行為[12] 等。

關(guān)于交易費用與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系可以通過交易費用的數(shù)理分析過程實現(xiàn)。Hirshleifer[13]以購買價和售出價的價差來衡量單個商品單筆交易的交易費用。李宗軒和楊秀萍[14] 在此基礎(chǔ)上探討了交易費用與經(jīng)濟增長的關(guān)系，認為交易費用會隨著經(jīng)濟增長而增長，但增加到一定值后會逐漸降低。同時，在經(jīng)濟發(fā)展水平的不同階段上，政府規(guī)模對交易費用的作用也是不同的。

綜上所述，政府規(guī)模通過制度供給影響交易費用，經(jīng)濟發(fā)展水平不僅直接影響交易費用，而且在階段上通過政府規(guī)模影響交易費用。本文試圖以政府規(guī)模為切入點，結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展水平，從理論和實證兩個層面探討交易費用的變化趨勢及誘因。

六、結(jié)論

就整個世界國家或地區(qū)的平均水平而言，政府規(guī)模越大的國家或地區(qū)，交易費用也相對越小。這表明，當前平均水平下，國家或地區(qū)政府規(guī)模的增加可以通過相應(yīng)的制度供給降低社會交易費用。而從動態(tài)角度分析而言，政府規(guī)模對交易費用的影響呈現(xiàn)動態(tài)“V”型狀態(tài)，經(jīng)濟發(fā)展前期交易費用隨著政府規(guī)模的擴大而下降；經(jīng)濟發(fā)展后期交易費用隨著政府規(guī)模的擴大而上升。出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要是因為經(jīng)濟發(fā)展水平達到一定程度后，市場機制趨于完善，政府規(guī)模擴大之后加大政府對市場的干預(yù)，進而使得交易費用不斷增加。同時，通過統(tǒng)計描述發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟發(fā)展后期的國家或地區(qū)由于經(jīng)濟發(fā)展容量的提升，必然引起國家交易費用總量的上升；然而，經(jīng)濟發(fā)展作為一個降低交易費用的動力，其對平均交易費用的降低起到了積極的顯著作用。

參考文獻：

[1]Furubotn， E.G. ， Rudolf， R. Institutions and Economic Theory：The Contribution of the New Institutional Economics [M]. Michigan ：University of Michigan Press，1997.

[2]Barro， R.J. A Cross-Country Study of Growth， Saving and Government [R]. NBER Working Paper， No. 2855，1989.

[3]Armey， R.K.The Freedom Revolution： The New Republican House Majority Leader Tells why Big Government Failed， why Freedom Works， and how We Will Rebuild America [M]. Washington， D.C.： Regnery Publishing Inc.，1995.

[4]Rahn，R. W. What Is the Optimum Size of Government？[M].Washington，D.C.：Citizens for Budget Reform， 1996.

[5]Scully ，G .W. Measuring the Burden of High Taxes[J]. Policy Report， 1998，24（5）：207-215.

[6]Scully ，G .W. Optimal Taxation， Economic Growth and Income Inequality[J]. Public Choice， 2003， 115（3-4）： 299-312.

[7]康宇航. 政府規(guī)模優(yōu)化的經(jīng)濟學分析[J]. 經(jīng)濟經(jīng)緯，2004，（2）：16-18.

[8]Coase，R .H. The Problem of Social Cost [J]. Journal of Law and Economics，1960，（3）：1-13.

[9]張五常. 交易費用的范式[J]. 社會科學戰(zhàn)線，1999，（1）：1-9.

[10]North， D .C. Institutions， Institutional Change and Economic Performance[M].Landon：Cambridge University Press， 1990.

[11]Luard， E. Economic Relationships among States： A Further Study in International Sociology[M].Landon： The Macmillan Press，1984.

[12]Streeten， P. P. Against Minimalism[A].Putteman，L.，Rueschemeyer，D.State and Market in Development：Synergy or Rivalry？[C]. Boulder：Lynne Rienner，1992.15-38.

[13]Hirshleifer，J. Exchange Theory： The Missing Chapter[J]. Western Economic Journal，1973， 11（2）： 129-146.

[14]李宗軒，楊秀萍. 交易費用、交易效率與經(jīng)濟增長[J]. 商業(yè)時代，2012，（24）：8-9.

[15]趙紅軍. 交易效率、城市化與經(jīng)濟發(fā)展[D].上海：復(fù)旦大學博士學位論文，2005.

[16]Schwab，K.，Sala-i-Martin，X.，Blanke，J. The Global Competitiveness Report 2009—2010[R]. World Economic Forum， 2009.

[17]Gwartney， J.， Lawson， R.，Joshua，H. Economic Freedom of the World： 2011 Annual Report[M].Canada： The Fraser Institute， 2012.

[18]汪德華，張再金，白重恩. 政府規(guī)模、法治水平與服務(wù)業(yè)發(fā)展[J]. 經(jīng)濟研究，2007，（6）：51-64.

[19]勞倫斯·漢密爾頓. 應(yīng)用STATA做統(tǒng)計分析（第5版）[M].郭志剛譯，重慶：重慶大學出版社，2008.207.

[20]羅能生，羅富政. 改革開放以來我國實體經(jīng)濟演變趨勢及其影響因素研究[J]. 中國軟科學，2012，（11）：19-28.

[21]馬拴友. 政府規(guī)模與經(jīng)濟增長：兼論中國財政的最優(yōu)規(guī)模[J]. 世界經(jīng)濟，2000，（11）：59-64.

[22]周黎安，陶婧. 政府規(guī)模、市場化與地區(qū)腐敗問題研究[J]. 經(jīng)濟研究，2009，（1）：57-69.

[23]高彥彥，蘇煒，鄭江淮. 政府規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展——基于世界面板數(shù)據(jù)的實證分析[J]. 經(jīng)濟評論，2011，（2）：129-136.

[24]陳健，胡家勇. 政府規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展[J]. 財經(jīng)問題研究，2003，（8）：3-7.

（責任編輯：巴紅靜）

[4]Rahn，R. W. What Is the Optimum Size of Government？[M].Washington，D.C.：Citizens for Budget Reform， 1996.

[5]Scully ，G .W. Measuring the Burden of High Taxes[J]. Policy Report， 1998，24（5）：207-215.

[6]Scully ，G .W. Optimal Taxation， Economic Growth and Income Inequality[J]. Public Choice， 2003， 115（3-4）： 299-312.

[7]康宇航. 政府規(guī)模優(yōu)化的經(jīng)濟學分析[J]. 經(jīng)濟經(jīng)緯，2004，（2）：16-18.

[8]Coase，R .H. The Problem of Social Cost [J]. Journal of Law and Economics，1960，（3）：1-13.

[9]張五常. 交易費用的范式[J]. 社會科學戰(zhàn)線，1999，（1）：1-9.

[10]North， D .C. Institutions， Institutional Change and Economic Performance[M].Landon：Cambridge University Press， 1990.

[11]Luard， E. Economic Relationships among States： A Further Study in International Sociology[M].Landon： The Macmillan Press，1984.

[12]Streeten， P. P. Against Minimalism[A].Putteman，L.，Rueschemeyer，D.State and Market in Development：Synergy or Rivalry？[C]. Boulder：Lynne Rienner，1992.15-38.

[13]Hirshleifer，J. Exchange Theory： The Missing Chapter[J]. Western Economic Journal，1973， 11（2）： 129-146.

[14]李宗軒，楊秀萍. 交易費用、交易效率與經(jīng)濟增長[J]. 商業(yè)時代，2012，（24）：8-9.

[15]趙紅軍. 交易效率、城市化與經(jīng)濟發(fā)展[D].上海：復(fù)旦大學博士學位論文，2005.

[16]Schwab，K.，Sala-i-Martin，X.，Blanke，J. The Global Competitiveness Report 2009—2010[R]. World Economic Forum， 2009.

[17]Gwartney， J.， Lawson， R.，Joshua，H. Economic Freedom of the World： 2011 Annual Report[M].Canada： The Fraser Institute， 2012.

[18]汪德華，張再金，白重恩. 政府規(guī)模、法治水平與服務(wù)業(yè)發(fā)展[J]. 經(jīng)濟研究，2007，（6）：51-64.

[19]勞倫斯·漢密爾頓. 應(yīng)用STATA做統(tǒng)計分析（第5版）[M].郭志剛譯，重慶：重慶大學出版社，2008.207.

[20]羅能生，羅富政. 改革開放以來我國實體經(jīng)濟演變趨勢及其影響因素研究[J]. 中國軟科學，2012，（11）：19-28.

[21]馬拴友. 政府規(guī)模與經(jīng)濟增長：兼論中國財政的最優(yōu)規(guī)模[J]. 世界經(jīng)濟，2000，（11）：59-64.

[22]周黎安，陶婧. 政府規(guī)模、市場化與地區(qū)腐敗問題研究[J]. 經(jīng)濟研究，2009，（1）：57-69.

[23]高彥彥，蘇煒，鄭江淮. 政府規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展——基于世界面板數(shù)據(jù)的實證分析[J]. 經(jīng)濟評論，2011，（2）：129-136.

[24]陳健，胡家勇. 政府規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展[J]. 財經(jīng)問題研究，2003，（8）：3-7.

（責任編輯：巴紅靜）

[4]Rahn，R. W. What Is the Optimum Size of Government？[M].Washington，D.C.：Citizens for Budget Reform， 1996.

[5]Scully ，G .W. Measuring the Burden of High Taxes[J]. Policy Report， 1998，24（5）：207-215.

[6]Scully ，G .W. Optimal Taxation， Economic Growth and Income Inequality[J]. Public Choice， 2003， 115（3-4）： 299-312.

[7]康宇航. 政府規(guī)模優(yōu)化的經(jīng)濟學分析[J]. 經(jīng)濟經(jīng)緯，2004，（2）：16-18.

[8]Coase，R .H. The Problem of Social Cost [J]. Journal of Law and Economics，1960，（3）：1-13.

[9]張五常. 交易費用的范式[J]. 社會科學戰(zhàn)線，1999，（1）：1-9.

[10]North， D .C. Institutions， Institutional Change and Economic Performance[M].Landon：Cambridge University Press， 1990.

[11]Luard， E. Economic Relationships among States： A Further Study in International Sociology[M].Landon： The Macmillan Press，1984.

[12]Streeten， P. P. Against Minimalism[A].Putteman，L.，Rueschemeyer，D.State and Market in Development：Synergy or Rivalry？[C]. Boulder：Lynne Rienner，1992.15-38.

[13]Hirshleifer，J. Exchange Theory： The Missing Chapter[J]. Western Economic Journal，1973， 11（2）： 129-146.

[14]李宗軒，楊秀萍. 交易費用、交易效率與經(jīng)濟增長[J]. 商業(yè)時代，2012，（24）：8-9.

[15]趙紅軍. 交易效率、城市化與經(jīng)濟發(fā)展[D].上海：復(fù)旦大學博士學位論文，2005.

[16]Schwab，K.，Sala-i-Martin，X.，Blanke，J. The Global Competitiveness Report 2009—2010[R]. World Economic Forum， 2009.

[17]Gwartney， J.， Lawson， R.，Joshua，H. Economic Freedom of the World： 2011 Annual Report[M].Canada： The Fraser Institute， 2012.

[18]汪德華，張再金，白重恩. 政府規(guī)模、法治水平與服務(wù)業(yè)發(fā)展[J]. 經(jīng)濟研究，2007，（6）：51-64.

[19]勞倫斯·漢密爾頓. 應(yīng)用STATA做統(tǒng)計分析（第5版）[M].郭志剛譯，重慶：重慶大學出版社，2008.207.

[20]羅能生，羅富政. 改革開放以來我國實體經(jīng)濟演變趨勢及其影響因素研究[J]. 中國軟科學，2012，（11）：19-28.

[21]馬拴友. 政府規(guī)模與經(jīng)濟增長：兼論中國財政的最優(yōu)規(guī)模[J]. 世界經(jīng)濟，2000，（11）：59-64.

[22]周黎安，陶婧. 政府規(guī)模、市場化與地區(qū)腐敗問題研究[J]. 經(jīng)濟研究，2009，（1）：57-69.

[23]高彥彥，蘇煒，鄭江淮. 政府規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展——基于世界面板數(shù)據(jù)的實證分析[J]. 經(jīng)濟評論，2011，（2）：129-136.

[24]陳健，胡家勇. 政府規(guī)模與經(jīng)濟發(fā)展[J]. 財經(jīng)問題研究，2003，（8）：3-7.

（責任編輯：巴紅靜）