程小純　龍瑩

摘要：本文以中國(guó)營(yíng)養(yǎng)與健康調(diào)查中連續(xù)抽取的家庭為樣本，從收入流動(dòng)的視角，用公理化方法和福利評(píng)價(jià)法，對(duì)我國(guó)1988—2008年間家庭收入流動(dòng)性水平與結(jié)構(gòu)進(jìn)行了測(cè)度和分解，并估計(jì)出收入流動(dòng)對(duì)中長(zhǎng)期收入不平等的影響。結(jié)果表明：我國(guó)家庭的相對(duì)收入流動(dòng)性和絕對(duì)收入流動(dòng)性的變化及其對(duì)收入不平等的影響不同。絕對(duì)收入流動(dòng)性呈上升趨勢(shì)，而相對(duì)收入流動(dòng)性呈周期變動(dòng)。絕對(duì)收入增長(zhǎng)具有“馬太效應(yīng)”，相對(duì)收入等級(jí)流動(dòng)具有“粘性”。絕對(duì)收入流動(dòng)降低了中長(zhǎng)期的絕對(duì)收入不平等，但相對(duì)收入流動(dòng)加劇了相對(duì)收入不平等。

關(guān)鍵詞：絕對(duì)（相對(duì)）收入流動(dòng)性；收入不平等；收入流動(dòng)性的基尼系數(shù)

中圖分類號(hào)：F063.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2014）09007907

一、引言

隨著改革的不斷深化，收入不平等已成為社會(huì)熱點(diǎn)之一。國(guó)內(nèi)宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和國(guó)際研究機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)都顯示，中國(guó)已經(jīng)被列入收入不平等程度較高的國(guó)家。如何更清楚地了解我國(guó)收入及收入不平等的變化十分必要。收入流動(dòng)性是指同一群體或個(gè)人在多個(gè)年度中收入水平或收入等級(jí)的變動(dòng)。Schumpeter[1]用“賓館模型”對(duì)收入流動(dòng)做了形象比喻。隨著各國(guó)微觀收入數(shù)據(jù)庫的發(fā)展，對(duì)一個(gè)國(guó)家的居民或家庭收入流動(dòng)性和多個(gè)國(guó)家收入流動(dòng)性的比較都有較多的實(shí)證結(jié)果。各國(guó)家庭在相同時(shí)期的收入流動(dòng)性水平和收入變動(dòng)趨勢(shì)不同，不僅受到家庭內(nèi)部特征的影響，還受到國(guó)家政策、社區(qū)環(huán)境等影響。如Chen[2]發(fā)現(xiàn)政府轉(zhuǎn)移支付、累進(jìn)稅制對(duì)長(zhǎng)期收入流動(dòng)調(diào)節(jié)作用顯著，F(xiàn)ields等[3]發(fā)現(xiàn)初始狀態(tài)收入和戶主工作變動(dòng)是家庭收入流動(dòng)的主要原因。關(guān)于收入流動(dòng)與收入不平等關(guān)系結(jié)論不盡相同：?jiǎn)文甓仁杖肓鲃?dòng)性與收入不平等沒有固定的反向關(guān)系（Sastre和Ayala，2002）；個(gè)人收入位置的改變使生命周期內(nèi)收入不平等低于單年度不平等（Buchinsky和Hunt，1999）；收入流動(dòng)作為長(zhǎng)期收入不平等的改進(jìn)器不一定總發(fā)揮作用（Fields，2009）；絕對(duì)收入流動(dòng)對(duì)長(zhǎng)期收入不平等的改善作用顯著，而相對(duì)收入流動(dòng)起的作用不明顯（Hungerford，2011）。

隨著我國(guó)大型公開微觀數(shù)據(jù)庫建立和發(fā)展，關(guān)于中國(guó)家庭或居民個(gè)人收入流動(dòng)的實(shí)證研究逐漸增多。Nee[4]使用CMAP（中國(guó)疾病控制與預(yù)防中心）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)80年代末中國(guó)農(nóng)村收入流動(dòng)性較大。王海港[5]、王朝明[6]、王曉等[7-8]和張立冬[9]等使用CHNS數(shù)據(jù)對(duì)1988—2006年間我國(guó)收入流動(dòng)性進(jìn)行了系統(tǒng)測(cè)度，因篩選的調(diào)查對(duì)象和所用指標(biāo)的不同，結(jié)果不完全一致。尹恒等[10]和羅楚亮[11]使用CHIP（中國(guó)家庭收入調(diào)查）數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)1998—2002間城鎮(zhèn)居民收入流動(dòng)性低于1991—1995年的水平。章奇等[12]和孫文凱等[13]使用農(nóng)業(yè)部六省農(nóng)村定點(diǎn)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)1986—2002年農(nóng)村收入流動(dòng)增加，底層農(nóng)民向上的流動(dòng)性增強(qiáng)。關(guān)于收入流動(dòng)性對(duì)收入不平等的影響：權(quán)衡[14]從理論上用“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)—收入差距—收入流動(dòng)”解釋收入不平等，實(shí)證方面的研究結(jié)論如1989—1997年間收入流動(dòng)減少此期間的長(zhǎng)期收入不平等[5]；1989—2006年收入流動(dòng)性緩解了短期不平等（江金啟，2010）；1989—2004年收入流動(dòng)性的提高有助于緩解收入不平等（張立冬，2010）；1988—2005年間收入流動(dòng)性的降低加劇了收入階層分化（楊俊和黃瀟，2010）；1988—2008年間的收入流動(dòng)性對(duì)收入不平等具有惡化作用（雷欣和陳繼勇，2012）；另外，王洪亮 [15]從機(jī)會(huì)不平等的角度研究收入流動(dòng)性。

以往研究中對(duì)家庭收入流動(dòng)性的總體水平和各收入層的具體變動(dòng)情況的測(cè)度不夠系統(tǒng)，因而本文通過現(xiàn)有的指標(biāo)群對(duì)我國(guó)家庭的絕對(duì)收入流動(dòng)和相對(duì)收入流動(dòng)進(jìn)行多角度測(cè)度和分解。以往文獻(xiàn)中對(duì)絕對(duì)收入和相對(duì)收入對(duì)收入不平等的作用還不明確，因此，本文在收入基尼系數(shù)的基礎(chǔ)上，使用收入流動(dòng)基尼系數(shù)指標(biāo)，將收入流動(dòng)對(duì)收入不平等的影響進(jìn)行具體地、綜合地評(píng)價(jià)。

二、數(shù)據(jù)說明

本文所用的CHNS（China Health and Nutrition Survey）數(shù)據(jù)庫屬于美國(guó)北卡來羅那大學(xué)Chapel Hill分校和中國(guó)疾病控制與預(yù)防中心聯(lián)合進(jìn)行的“中國(guó)健康與營(yíng)養(yǎng)調(diào)查”項(xiàng)目。其調(diào)查內(nèi)容比較豐富，涉及住戶、成人的收入，以及家庭成員性別、年齡、教育、工作等個(gè)體特征信息；該調(diào)查中收入數(shù)據(jù)具有長(zhǎng)期性，在1989—2009年的20年間進(jìn)行八次年度調(diào)查，周期間隔2—4年；調(diào)查地域具有代表性，覆蓋到遼寧、山東、江蘇、湖北、廣西等9個(gè)省份的城市與農(nóng)村地區(qū)；調(diào)查對(duì)象采用整群分層抽樣方法，部分樣本被連續(xù)調(diào)查到。因此，CHNS具備研究中國(guó)家庭收入流動(dòng)性的基本要求。在數(shù)據(jù)處理上，首先剔除收入數(shù)據(jù)缺失的樣本，然后篩選八年被連續(xù)調(diào)查的家庭。根據(jù)調(diào)查問卷內(nèi)容，定義“家庭收入”包括家庭成員的勞動(dòng)收入、家庭的財(cái)產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入等，為保證家庭收入的可比性，假設(shè)每個(gè)家庭成員共同分享家庭資源，按照調(diào)查年度每個(gè)家庭的人口規(guī)模，算出居民“家庭年人均收入”，經(jīng)通脹率調(diào)整后，作為本文研究所使用的數(shù)據(jù)。

六、主要發(fā)現(xiàn)和結(jié)論

通過對(duì)收入流動(dòng)性水平的公理化測(cè)度和福利評(píng)價(jià)，以及收入流動(dòng)的結(jié)構(gòu)分解和收入流動(dòng)對(duì)收入不平等的影響研究得出以下主要結(jié)論：

第一，從收入流動(dòng)水平的公理化測(cè)度結(jié)果看，不能籠統(tǒng)地說收入流動(dòng)性的高低，而應(yīng)根據(jù)研究需要，從相對(duì)收入流動(dòng)或（和）絕對(duì)收入流動(dòng)進(jìn)行具體說明。我國(guó)在1988—2008年間家庭的絕對(duì)收入流動(dòng)性逐期提高，而相對(duì)收入流動(dòng)性沒有持續(xù)下降或上升的趨勢(shì)，而是呈現(xiàn)周期變動(dòng)。

第二，從收入流動(dòng)的分解結(jié)果看，低收入層的向上流動(dòng)占主導(dǎo)，高收入層的向下流動(dòng)占比更大，說明收入流動(dòng)提供了比較公平的流動(dòng)機(jī)會(huì)。但同時(shí)收入份額的增長(zhǎng)體現(xiàn)出“馬太效應(yīng)”，收入等級(jí)的流動(dòng)具有“粘性”，說明收入地位的顯著提高或收入水平的較大改善在短期內(nèi)發(fā)生的概率很低。

第三，從收入流動(dòng)的福利評(píng)價(jià)和收入不平等水平的測(cè)度結(jié)果看，我國(guó)家庭收入流動(dòng)改善了中長(zhǎng)期絕對(duì)收入的不平等水平，若將相對(duì)收入流動(dòng)考慮進(jìn)去，從收入流動(dòng)性的基尼系數(shù)相對(duì)于調(diào)查初期的逐期增大，反映出相對(duì)收入的不平等程度在加劇。

為促進(jìn)我國(guó)家庭絕對(duì)收入和相對(duì)收入的合理流動(dòng)，不僅要通過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來促進(jìn)絕對(duì)收入的向上流動(dòng)，而且要通過政府完善相關(guān)稅制，加強(qiáng)對(duì)弱勢(shì)家庭的救助支持，建設(shè)更加公平的公共服務(wù)體系等多方面努力，來促進(jìn)相對(duì)收入流動(dòng)，加強(qiáng)收入流動(dòng)的公平。

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（責(zé)任編輯：楊全山）

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