王龍

摘 要：本文結(jié)合SBM與不同前沿面的特點(diǎn)，發(fā)展了一種新型生產(chǎn)率指數(shù)，在環(huán)境約束下對(duì)1998-2012年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，研究表明：（1）造成中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率不高的主要原因是污染，因此減少污染排放對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要。（2）我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受政策影響顯著，應(yīng)改變以“GDP”為主要目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀念。（3）東、中、西三大區(qū)域在“十五規(guī)劃”以后環(huán)境全要素生產(chǎn)率（LFTP）呈上升趨勢(shì)，其中與效率相關(guān)的LTFP呈下降趨勢(shì)，與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的LTFP呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，全國(guó)LTFP年均上升0.95%，其中東中西部地區(qū)年均分別上升1.71%，0.54%，0.16%。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；SBM；環(huán)境約束

一、序言

自改革開(kāi)放30多年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，但是伴隨著粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，我國(guó)環(huán)境問(wèn)題日益突出。黨的十八大也明確提出了建設(shè)生態(tài)文明的要求，而目前由于工業(yè)粉塵，汽車尾氣等所造成PM2.5過(guò)度排放，導(dǎo)致霧霾天氣日趨嚴(yán)重，生態(tài)文明建設(shè)面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。因此合理地考慮環(huán)境約束，綜合評(píng)價(jià)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的績(jī)效，重構(gòu)科學(xué)的政績(jī)觀，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

目前國(guó)內(nèi)對(duì)于全國(guó)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的評(píng)價(jià)主要有如下相關(guān)文獻(xiàn)，如朱承亮等（2011）使用隨機(jī)前沿法對(duì)1998年-2008年間中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率及影響因素進(jìn)行分析，其研究表明我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)處于技術(shù)非效率狀態(tài)，F(xiàn)DI與對(duì)外貿(mào)易對(duì)效率改善有顯著促進(jìn)作用。在非參數(shù)的DEA模型中，主要有兩種方法測(cè)度效率，一種是方向型SBM度量方法，另一種是Malmquist-Luenberger指數(shù)（ML指數(shù)）。田銀華（2010）運(yùn)用ML指數(shù)，測(cè)度了上世紀(jì)90年代末以來(lái)中國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率，其研究表明環(huán)境約束下我國(guó)中、東、西三大區(qū)域的TFP指數(shù)依次降低。李靜（2009）采用SBM模型測(cè)度1990年-2006年我國(guó)各省環(huán)境效率，其研究表明環(huán)境變量地引入明顯降低了中國(guó)區(qū)域平均效率水平；劉瑞翔等（2012）結(jié)合SBM方向距離函數(shù)和Luenberger指數(shù)的特點(diǎn)，建立了一種新的指數(shù)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，其表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效近年來(lái)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，東部地區(qū)下降趨勢(shì)尤其明顯。

雖然已經(jīng)有大量的學(xué)者對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，但是其主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題。（1）對(duì)非期望產(chǎn)出目前要么是采用一個(gè)或者幾個(gè)，沒(méi)有考慮污染綜合因素的影響；（2）對(duì)不同前沿面而言，沒(méi)有考慮不同前沿面之間的過(guò)渡關(guān)系。本文綜合考慮上述兩方面，在環(huán)境約束基礎(chǔ)上，將全局DEA，序列DEA，當(dāng)期DEA有機(jī)結(jié)合在一起，發(fā)展了一種新型生產(chǎn)率指數(shù)。

二、研究方法

1.SBM方向性距離

根據(jù)Fukuyama & Weber（2009）[5]，本文將SBM方向性距離函數(shù)定義如下：

其中，上式（2.2）中的（xk′，t，yk′，t，bk′，t）表示第k′個(gè)省份的投入和產(chǎn)出向量；

（gx，gy，gb）為方向向量，即“好”產(chǎn)出擴(kuò)張、“壞”產(chǎn)出和投入壓縮的取值為正的方向向量；（sxn，sym，sbi）是投入、“好”產(chǎn)出、“壞”產(chǎn)出松弛的變量，即表示投入過(guò)度使用、污染過(guò)度排放及“好”產(chǎn)出生產(chǎn)不足的量。

本文根據(jù)Cooper et al.（2007）[8]和王兵等（2010）[9]的思路，將無(wú)效率值分解為：

IE==IExv+IEyv+IEbv

其中，投入無(wú)效率=IE=

“好”產(chǎn)出無(wú)效率=IE=

“壞”產(chǎn)出無(wú)效率=IE=

2.環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)的構(gòu)建與分解

Chamber et al.（1996）[6]發(fā)展了一種新型生產(chǎn)率測(cè)度方法，即Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)。根據(jù)Chamber et al.（1996），t期與t+1期之間的Luenberger生產(chǎn)率指標(biāo)表示為

LTFP={[IEt（t）-IEt（t+1）]+[IEt+1（t）-IEt+1（t+1）]}

其中IEt（t）表示t時(shí)刻的投入產(chǎn)出相對(duì)于t時(shí)刻前沿面的無(wú)效率值。IEt（t+1）表示t+1時(shí)刻的投入產(chǎn)出相對(duì)于t+1時(shí)刻前沿面的無(wú)效率值。

根據(jù)劉瑞祥（2012）[4]，本文通過(guò)如下的定義將不同邊界的環(huán)境無(wú)效率聯(lián)系起來(lái)。

GIE（t）=Seq_IE（t）+TG

=CIE（t）+Tseq+TG（2.3）

其中GIE表示全局邊界（Dong（2009））[4]下得到的環(huán)境無(wú)效率值，Seq_IE（t）表示在t時(shí)的序列邊界下得到的環(huán)境無(wú)效率值，CIE表示在當(dāng)期技術(shù)邊界下得到的環(huán)境無(wú)效率值，TG表示技術(shù)落差，即評(píng)價(jià)對(duì)象在兩種不同技術(shù)邊界測(cè)度下的效率差距。

因此，本文的環(huán)境生產(chǎn)率指標(biāo)定義如下式（2.4）：

LTFP=GIE（t）-GIE（t+1）（2.4）

如果在全局邊界下某個(gè)省份t+1期的效率高于t期效率，則t+1期的無(wú)效率值GIE（t+1）小于t期的無(wú)效率值GIE（t），生產(chǎn)率結(jié)果為正，反之則為負(fù)。同理，可以將全要素生產(chǎn)率分解為效率的變化和技術(shù)進(jìn)步兩部分，具體可以表示如下：

LEC=CIE（t）-CIE（t+1）（2.5）

LTG=TG（t）-TG（t+1）（2.6）

其中LTG是與技術(shù)進(jìn)步有關(guān)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率，若LTG為正，則t+1期的技術(shù)落差小于t期的技術(shù)落差，說(shuō)明技術(shù)在進(jìn)步，反之則LTG為負(fù)，說(shuō)明技術(shù)在退步。

根據(jù)Cooper et al.（2007）[4]和王兵等（2010）的思路，全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以對(duì)各因素進(jìn)行細(xì)分，進(jìn)而得到式（2.10）-（2.13）

3.數(shù)據(jù)及變量的說(shuō)明

本文數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》1999-2013年各期。本文選取1998-2012年我國(guó)31個(gè)省市相關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)。在計(jì)算全要素生產(chǎn)率時(shí)，使用的變量有國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDPit）、勞動(dòng)力（laborit）、資本存量（capitalit）與污染綜合指標(biāo)（cpollutonit）。為了剔除價(jià)格因素的影響便于比較，資本和海洋生產(chǎn)總值都用價(jià)格指數(shù)進(jìn)行換算。資本存量采用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行計(jì)算。

污染物的數(shù)據(jù)處理采用時(shí)間序列因子分析方法進(jìn)行處理。污染物變量有9個(gè)，分別是工業(yè)二氧化硫、生活二氧化硫、工業(yè)污水、生活污水、工業(yè)煙塵、生活煙塵、工業(yè)固體廢物、工業(yè)廢水中化學(xué)需氧量、生活廢水中化學(xué)需氧量。

三、全要素生產(chǎn)率指數(shù)分析實(shí)證分析

1.時(shí)間維度的指數(shù)分析

從圖1可知，全局環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)（LTFP）和序列環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)（LSE）呈現(xiàn)相反的趨勢(shì)，這說(shuō)明全局環(huán)境全要素生產(chǎn)率指數(shù)的上升主要是由于技術(shù)進(jìn)步造成的。從圖2可知，從LTG可知，除1999，2007，2008年外，其余的年份都是技術(shù)進(jìn)步的狀態(tài)。

從圖1與圖2還存在一個(gè)現(xiàn)象，從2001-2005年，LTFP，LTG呈上升狀態(tài)，LSE先上升后下降，而且在2005年下降程度很大；從2006-2011年，LTFP，LTG呈上升狀態(tài)，LSE先上升后下降；這其中表明我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受政策影響顯著，因?yàn)?001和2006年分別是“十五”規(guī)劃和“十一五”規(guī)劃的開(kāi)局之年，而2005和2011則是“十五”規(guī)劃和“十一五”規(guī)劃的收尾年，這其中隱含著在收尾之年必須要加大投入實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，這其中最主要的還是靠技術(shù)的推動(dòng)。然而這技術(shù)在中國(guó)也主要是通過(guò)購(gòu)買獲得，并不是通過(guò)自主創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。

2.地區(qū)維度的指數(shù)分析

由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受政策的影響顯著，接下來(lái)對(duì)于地區(qū)維度的分析將重點(diǎn)分析從“十五規(guī)劃“以后的時(shí)間段進(jìn)行分析。從表1可知，東、中、西三大區(qū)域在“十五規(guī)劃”以后都呈現(xiàn)環(huán)境全要素生產(chǎn)率上升的趨勢(shì)。全國(guó)年均上升0.95%，其中東部地區(qū)年均上升1.71%，西部地區(qū)年均上升0.54%，中部地區(qū)年均上升0.16%，可見(jiàn)各地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率上升的幅度是有很大的差別的，東部地區(qū)發(fā)展的速度依舊快于其他區(qū)域。

從LTG的角度分析，全國(guó)技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)1.7%，其中東部地區(qū)增長(zhǎng)2.4%，西部地區(qū)年均增長(zhǎng)0.73%，中部地區(qū)年均下降0.64%；但是從LSIE與LCIE的角度分析可知，三大區(qū)域的LSIE與LCI都是為負(fù)數(shù)，這說(shuō)明與效率相關(guān)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，“十五規(guī)劃”以后環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高依靠的是技術(shù)進(jìn)步而非自身投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)效率的改善。

從各要素分析，全國(guó)、東部地區(qū)主要是由于非期望產(chǎn)出與勞動(dòng)的環(huán)境全要素提高帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。中西部地區(qū)全要素生產(chǎn)率提高緩慢主要是由于期望產(chǎn)出的全要素生產(chǎn)率在下降。

四、結(jié)論

本文結(jié)合不同前沿面之間的特點(diǎn)，發(fā)展了一種新型生產(chǎn)率指數(shù)，得出如下結(jié)論與建議：（1）在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，造成經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率不高的主要原因是污染，因此減少污染的排放對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展至關(guān)重要。（2）我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展受政策影響顯著，應(yīng)改變以“GDP”為主要目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)觀念，通過(guò)自主創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。（3）東、中、西三大區(qū)域在“十五規(guī)劃”以后都呈現(xiàn)環(huán)境全要素生產(chǎn)率上升的趨勢(shì)。全國(guó)年均上升0.95%，其中東部地區(qū)年均上升1.71%，西部地區(qū)年均上升0.54%，中部地區(qū)年均上升0.16%。（4）與效率相關(guān)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)，與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，“十五規(guī)劃”以后環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高依靠的是技術(shù)進(jìn)步而非自身投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)效率的改善。

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