王龍

摘 要：本文結合SBM與不同前沿面的特點，發(fā)展了一種新型生產率指數，在環(huán)境約束下對1998-2012年中國經濟增長績效進行評價，研究表明：（1）造成中國經濟發(fā)展效率不高的主要原因是污染，因此減少污染排放對經濟的發(fā)展至關重要。（2）我國經濟發(fā)展受政策影響顯著，應改變以“GDP”為主要目標的經濟增長觀念。（3）東、中、西三大區(qū)域在“十五規(guī)劃”以后環(huán)境全要素生產率（LFTP）呈上升趨勢，其中與效率相關的LTFP呈下降趨勢，與技術進步相關的LTFP呈現上升趨勢，全國LTFP年均上升0.95%，其中東中西部地區(qū)年均分別上升1.71%，0.54%，0.16%。

關鍵詞：經濟增長；SBM；環(huán)境約束

一、序言

自改革開放30多年以來，中國經濟高速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，但是伴隨著粗放型經濟增長方式，我國環(huán)境問題日益突出。黨的十八大也明確提出了建設生態(tài)文明的要求，而目前由于工業(yè)粉塵，汽車尾氣等所造成PM2.5過度排放，導致霧霾天氣日趨嚴重，生態(tài)文明建設面臨著嚴峻的考驗。因此合理地考慮環(huán)境約束，綜合評價中國經濟增長的績效，重構科學的政績觀，具有重要的理論與現實意義。

目前國內對于全國經濟績效的評價主要有如下相關文獻，如朱承亮等（2011）使用隨機前沿法對1998年-2008年間中國經濟增長效率及影響因素進行分析，其研究表明我國經濟增長處于技術非效率狀態(tài)，FDI與對外貿易對效率改善有顯著促進作用。在非參數的DEA模型中，主要有兩種方法測度效率，一種是方向型SBM度量方法，另一種是Malmquist-Luenberger指數（ML指數）。田銀華（2010）運用ML指數，測度了上世紀90年代末以來中國環(huán)境全要素生產率，其研究表明環(huán)境約束下我國中、東、西三大區(qū)域的TFP指數依次降低。李靜（2009）采用SBM模型測度1990年-2006年我國各省環(huán)境效率，其研究表明環(huán)境變量地引入明顯降低了中國區(qū)域平均效率水平；劉瑞翔等（2012）結合SBM方向距離函數和Luenberger指數的特點，建立了一種新的指數對中國經濟增長績效進行評價，其表明中國經濟增長績效近年來呈現下降趨勢，東部地區(qū)下降趨勢尤其明顯。

雖然已經有大量的學者對中國經濟增長績效進行了評價，但是其主要存在以下幾個問題。（1）對非期望產出目前要么是采用一個或者幾個，沒有考慮污染綜合因素的影響；（2）對不同前沿面而言，沒有考慮不同前沿面之間的過渡關系。本文綜合考慮上述兩方面，在環(huán)境約束基礎上，將全局DEA，序列DEA，當期DEA有機結合在一起，發(fā)展了一種新型生產率指數。

二、研究方法

1.SBM方向性距離

根據Fukuyama & Weber（2009）[5]，本文將SBM方向性距離函數定義如下：

其中，上式（2.2）中的（xk′，t，yk′，t，bk′，t）表示第k′個省份的投入和產出向量；

（gx，gy，gb）為方向向量，即“好”產出擴張、“壞”產出和投入壓縮的取值為正的方向向量；（sxn，sym，sbi）是投入、“好”產出、“壞”產出松弛的變量，即表示投入過度使用、污染過度排放及“好”產出生產不足的量。

本文根據Cooper et al.（2007）[8]和王兵等（2010）[9]的思路，將無效率值分解為：

IE==IExv+IEyv+IEbv

其中，投入無效率=IE=

“好”產出無效率=IE=

“壞”產出無效率=IE=

2.環(huán)境全要素生產率指數的構建與分解

Chamber et al.（1996）[6]發(fā)展了一種新型生產率測度方法，即Luenberger生產率指標。根據Chamber et al.（1996），t期與t+1期之間的Luenberger生產率指標表示為

LTFP={[IEt（t）-IEt（t+1）]+[IEt+1（t）-IEt+1（t+1）]}

其中IEt（t）表示t時刻的投入產出相對于t時刻前沿面的無效率值。IEt（t+1）表示t+1時刻的投入產出相對于t+1時刻前沿面的無效率值。

根據劉瑞祥（2012）[4]，本文通過如下的定義將不同邊界的環(huán)境無效率聯(lián)系起來。

GIE（t）=Seq_IE（t）+TG

=CIE（t）+Tseq+TG（2.3）

其中GIE表示全局邊界（Dong（2009））[4]下得到的環(huán)境無效率值，Seq_IE（t）表示在t時的序列邊界下得到的環(huán)境無效率值，CIE表示在當期技術邊界下得到的環(huán)境無效率值，TG表示技術落差，即評價對象在兩種不同技術邊界測度下的效率差距。

因此，本文的環(huán)境生產率指標定義如下式（2.4）：

LTFP=GIE（t）-GIE（t+1）（2.4）

如果在全局邊界下某個省份t+1期的效率高于t期效率，則t+1期的無效率值GIE（t+1）小于t期的無效率值GIE（t），生產率結果為正，反之則為負。同理，可以將全要素生產率分解為效率的變化和技術進步兩部分，具體可以表示如下：

LEC=CIE（t）-CIE（t+1）（2.5）

LTG=TG（t）-TG（t+1）（2.6）

其中LTG是與技術進步有關的環(huán)境全要素生產率，若LTG為正，則t+1期的技術落差小于t期的技術落差，說明技術在進步，反之則LTG為負，說明技術在退步。

根據Cooper et al.（2007）[4]和王兵等（2010）的思路，全要素生產率指數可以對各因素進行細分，進而得到式（2.10）-（2.13）

3.數據及變量的說明

本文數據來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》1999-2013年各期。本文選取1998-2012年我國31個省市相關經濟發(fā)展數據。在計算全要素生產率時，使用的變量有國內生產總值（GDPit）、勞動力（laborit）、資本存量（capitalit）與污染綜合指標（cpollutonit）。為了剔除價格因素的影響便于比較，資本和海洋生產總值都用價格指數進行換算。資本存量采用永續(xù)盤存法進行計算。

污染物的數據處理采用時間序列因子分析方法進行處理。污染物變量有9個，分別是工業(yè)二氧化硫、生活二氧化硫、工業(yè)污水、生活污水、工業(yè)煙塵、生活煙塵、工業(yè)固體廢物、工業(yè)廢水中化學需氧量、生活廢水中化學需氧量。

三、全要素生產率指數分析實證分析

1.時間維度的指數分析

從圖1可知，全局環(huán)境全要素生產率指數（LTFP）和序列環(huán)境全要素生產率指數（LSE）呈現相反的趨勢，這說明全局環(huán)境全要素生產率指數的上升主要是由于技術進步造成的。從圖2可知，從LTG可知，除1999，2007，2008年外，其余的年份都是技術進步的狀態(tài)。

從圖1與圖2還存在一個現象，從2001-2005年，LTFP，LTG呈上升狀態(tài)，LSE先上升后下降，而且在2005年下降程度很大；從2006-2011年，LTFP，LTG呈上升狀態(tài)，LSE先上升后下降；這其中表明我國經濟發(fā)展受政策影響顯著，因為2001和2006年分別是“十五”規(guī)劃和“十一五”規(guī)劃的開局之年，而2005和2011則是“十五”規(guī)劃和“十一五”規(guī)劃的收尾年，這其中隱含著在收尾之年必須要加大投入實現預定的目標，這其中最主要的還是靠技術的推動。然而這技術在中國也主要是通過購買獲得，并不是通過自主創(chuàng)新來實現技術進步。

2.地區(qū)維度的指數分析

由于我國經濟發(fā)展受政策的影響顯著，接下來對于地區(qū)維度的分析將重點分析從“十五規(guī)劃“以后的時間段進行分析。從表1可知，東、中、西三大區(qū)域在“十五規(guī)劃”以后都呈現環(huán)境全要素生產率上升的趨勢。全國年均上升0.95%，其中東部地區(qū)年均上升1.71%，西部地區(qū)年均上升0.54%，中部地區(qū)年均上升0.16%，可見各地區(qū)環(huán)境全要素生產率上升的幅度是有很大的差別的，東部地區(qū)發(fā)展的速度依舊快于其他區(qū)域。

從LTG的角度分析，全國技術進步年均增長1.7%，其中東部地區(qū)增長2.4%，西部地區(qū)年均增長0.73%，中部地區(qū)年均下降0.64%；但是從LSIE與LCIE的角度分析可知，三大區(qū)域的LSIE與LCI都是為負數，這說明與效率相關的環(huán)境全要素生產率呈現下降的趨勢，“十五規(guī)劃”以后環(huán)境全要素生產率的提高依靠的是技術進步而非自身投入產出結構效率的改善。

從各要素分析，全國、東部地區(qū)主要是由于非期望產出與勞動的環(huán)境全要素提高帶動整體經濟的運行。中西部地區(qū)全要素生產率提高緩慢主要是由于期望產出的全要素生產率在下降。

四、結論

本文結合不同前沿面之間的特點，發(fā)展了一種新型生產率指數，得出如下結論與建議：（1）在我國經濟發(fā)展過程中，造成經濟發(fā)展效率不高的主要原因是污染，因此減少污染的排放對經濟的發(fā)展至關重要。（2）我國經濟發(fā)展受政策影響顯著，應改變以“GDP”為主要目標的經濟增長觀念，通過自主創(chuàng)新來實現技術進步。（3）東、中、西三大區(qū)域在“十五規(guī)劃”以后都呈現環(huán)境全要素生產率上升的趨勢。全國年均上升0.95%，其中東部地區(qū)年均上升1.71%，西部地區(qū)年均上升0.54%，中部地區(qū)年均上升0.16%。（4）與效率相關的環(huán)境全要素生產率呈現下降的趨勢，與技術進步相關的環(huán)境全要素生產率呈現上升趨勢，“十五規(guī)劃”以后環(huán)境全要素生產率的提高依靠的是技術進步而非自身投入產出結構效率的改善。

參考文獻：

[1]朱承亮，岳宏志，師萍.環(huán)境約束下的中國經濟增長效率研究[J].數量經濟技術經濟研究，2011，05：3-20+93.

[2]田銀華，賀勝兵.環(huán)境約束下地區(qū)全要素生產率增長的再估算：1998～2008[J].系統(tǒng)工程，2010，11：51-58.

[3]李靜，程丹潤.基于DEA-SBM模型的中國地區(qū)環(huán)境效率研究[J].合肥工業(yè)大學學報（自然科學版），2009，08：1208-1211.

[4]劉瑞翔，安同良.資源環(huán)境約束下中國經濟增長績效變化趨勢與因素分析-基于一種新型生產率指數構建與分解方法的研究[J].經濟研究，2012，11：34-47.