于洋

摘 要：高管團(tuán)隊的組成特征與運(yùn)作過程如何影響企業(yè)的行為與績效是組織理論的研究熱點(diǎn)。本文基于文獻(xiàn)綜述視角，對高管團(tuán)隊組成特征的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系機(jī)理進(jìn)行梳理，并對社會網(wǎng)絡(luò)視角下的這種關(guān)系研究提出展望。

關(guān)鍵詞：高管團(tuán)隊；異質(zhì)性；行為整合；企業(yè)創(chuàng)新；社會網(wǎng)絡(luò)

一、引言

決策環(huán)境的復(fù)雜對組織的資源能力提出更高要求。高管作為企業(yè)發(fā)展的核心力量，掌握的知識、信息與能力對企業(yè)的戰(zhàn)略決策和行為至關(guān)重要。單純依靠CEO“一把手”已難以承載企業(yè)發(fā)展的全部所需，企業(yè)成長越來越成為一個團(tuán)隊合作與共享的過程（孫海法，2003），高管團(tuán)隊對資源能力的互動在質(zhì)量和效率上都能有更好的績效體現(xiàn)。

對高管團(tuán)隊的研究，自高階理論提出人口學(xué)特征通過影響認(rèn)知基礎(chǔ)和價值觀來影響企業(yè)績效，早期研究關(guān)注人口學(xué)特征與組織戰(zhàn)略選擇和績效水平的關(guān)系，但對高管團(tuán)隊組成特征如何影響企業(yè)績效的關(guān)系機(jī)理缺乏理論解釋，且出現(xiàn)了不一致的實(shí)證結(jié)論。第二類研究由單一研究前因與結(jié)果變量的關(guān)系轉(zhuǎn)向高管團(tuán)隊在沖突合作、行為整合、決策參與的內(nèi)部運(yùn)作過程，試圖打開“黑箱”，從任務(wù)導(dǎo)向、決策參與（West，Anderson，1996）、戰(zhàn)略認(rèn)同（Canmen，Ana，2005）、沖突管理（Chen，Liu，2005）一系列動態(tài)過程探索對績效的影響，但對高管團(tuán)隊在企業(yè)邊界以外的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)情境下的影響機(jī)理缺乏考慮。

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力，高管團(tuán)隊是對企業(yè)資源自主支配權(quán)最多的群體，對企業(yè)創(chuàng)新的態(tài)度和行動影響企業(yè)的資源能力向創(chuàng)新行為的傾斜方向。高階理論為高管團(tuán)隊與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的搭建提供了很好的理論聯(lián)結(jié)。高管團(tuán)隊的組成特征通過影響成員對知識和信息的分享傳遞，對高管的創(chuàng)新決策偏好、創(chuàng)新認(rèn)知模式、創(chuàng)新行為導(dǎo)向產(chǎn)生影響，使高管能夠從更為開放的視角去審視企業(yè)創(chuàng)新，做出高質(zhì)量、富有創(chuàng)造力的創(chuàng)新決策，最后對企業(yè)的創(chuàng)新行為和績效產(chǎn)生影響。

二、概念界定

1.高管團(tuán)隊組成特征

高管團(tuán)隊是包括董事長、總裁、CEO、總經(jīng)理在內(nèi)的擔(dān)任重要管理職務(wù)的少數(shù)高層管理者的集合（Hambrick，1995）。高管團(tuán)隊組成特征的構(gòu)念從內(nèi)容和結(jié)構(gòu)（何霞，蘇曉華，2011）兩個角度展開。內(nèi)容分析選擇高管成員的年齡、性別、教育背景、任職經(jīng)歷等可測量的人口學(xué)特征作為認(rèn)知基礎(chǔ)和價值觀等主觀因素的替代變量，探究高管團(tuán)隊對組織的影響；結(jié)構(gòu)分析則考察高管成員在個人特征上的接近程度，關(guān)注高管團(tuán)隊異質(zhì)性對組織的影響，異質(zhì)性反映成員在認(rèn)知基礎(chǔ)、價值觀與人口學(xué)特征的差異程度，同質(zhì)性則反映相似程度。

2.行為整合

行為整合的構(gòu)念用來解釋高管團(tuán)隊影響組織結(jié)果的內(nèi)部運(yùn)作過程。Hambrick（1994）將高管團(tuán)隊行為整合界定為成員在思想和行動上的集體互動與合作的參與程度，包含合作行為、信息交換和集體決策三個核心要素。合作行為反映成員之間自發(fā)自愿的互幫互助，信息交換反映成員對想法、信息的真實(shí)表達(dá)和積極分享，集體決策反映成員在明確自身行動及與其他成員關(guān)聯(lián)性的基礎(chǔ)上，在團(tuán)隊中主動討論以獲得彼此了解。

3.企業(yè)創(chuàng)新

熊彼特（1912）指出，創(chuàng)新就是采用一種新產(chǎn)品、引進(jìn)一種新技術(shù)、開辟一個新市場、控制一種新的原材料供應(yīng)來源、實(shí)現(xiàn)一個新組織，這實(shí)際是按照產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新和組織創(chuàng)新的初步分類。本文以技術(shù)創(chuàng)新代表企業(yè)創(chuàng)新，將企業(yè)創(chuàng)新界定為與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)聯(lián)的，涵蓋創(chuàng)新導(dǎo)向、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新行為及創(chuàng)新績效在內(nèi)的一系列因素的集合。

三、高管團(tuán)隊組成特征與企業(yè)創(chuàng)新

1.人口學(xué)特征與企業(yè)創(chuàng)新

人口學(xué)特征對企業(yè)創(chuàng)新的影響已有較豐富的研究結(jié)論，實(shí)證研究呈現(xiàn)出特征因素與企業(yè)創(chuàng)新存在多種相關(guān)性。年齡越大的高管由于傾向于風(fēng)險規(guī)避，往往不愿采取創(chuàng)新決策（Barker，Mueller，2002），然而一旦做出創(chuàng)新決策，在管理經(jīng)驗上的深謀遠(yuǎn)慮能強(qiáng)化其進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新的能力（Flood，1997）。

教育水平較高的高管接受新理念的能力較強(qiáng)，對創(chuàng)新往往能夠采取更積極的態(tài)度（Wally，Baum，1994；Carmen，2005）。教育程度較高也可能導(dǎo)致高管團(tuán)隊出現(xiàn)較多的無效分析（Flood，1997）而不利于技術(shù)創(chuàng)新，也有研究發(fā)現(xiàn)教育水平與企業(yè)研發(fā)投資之間的關(guān)系并不顯著（Daellenbach，1999）。

職業(yè)背景對企業(yè)創(chuàng)新的影響體現(xiàn)在高管的任職經(jīng)歷和經(jīng)驗影響看待企業(yè)創(chuàng)新的認(rèn)知與偏好，往往從自身職業(yè)角度出發(fā)作出創(chuàng)新決策。Tommas（1991）研究發(fā)現(xiàn)計算機(jī)行業(yè)那些研發(fā)投入較高、創(chuàng)新導(dǎo)向明顯的企業(yè)一般由營銷和研發(fā)背景的高管領(lǐng)導(dǎo)，而那些研發(fā)投入較低、效率導(dǎo)向明顯的企業(yè)一般由生產(chǎn)和財務(wù)背景的高管領(lǐng)導(dǎo)。

2.異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新

高管團(tuán)隊異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)性的研究，有實(shí)證結(jié)果表明異質(zhì)性與技術(shù)創(chuàng)新績效存在正相關(guān)關(guān)系。異質(zhì)性促進(jìn)高管團(tuán)隊內(nèi)部不同觀念和經(jīng)驗的融合，對團(tuán)隊整體能力的提高有促進(jìn)作用，這為企業(yè)帶來明顯的創(chuàng)新導(dǎo)向，技術(shù)創(chuàng)新水平也能得到提高（Carpenter，Geletkanycz，2004）。

年齡差異為高管團(tuán)隊帶來對戰(zhàn)略問題的多種理解和觀點(diǎn)，能夠刺激組織進(jìn)行戰(zhàn)略變革（Wiersema，Bantel，1992），也有實(shí)證研究表明年齡異質(zhì)性正向提高團(tuán)隊集體創(chuàng)新能力（陳忠衛(wèi)，常極，2009）。

教育水平異質(zhì)性為高管團(tuán)隊提供多元化的信息和對戰(zhàn)略問題更深層次的理解，對企業(yè)創(chuàng)新決策有積極影響（Simon，1999），對R&D績效有積極影響（謝鳳華，2008）。教育專業(yè)背景異質(zhì)性越強(qiáng)，高管團(tuán)隊解讀信息、分析復(fù)雜問題的能力越強(qiáng)（Carmen，2005），創(chuàng)新導(dǎo)向越明顯。教育異質(zhì)性與創(chuàng)新績效呈正相關(guān)關(guān)系（Bantel，Jackson，1989）。

任期影響高管團(tuán)隊成員了解和互動的深入程度。任期的同質(zhì)性盡管帶來低水平?jīng)_突，但也會抑制團(tuán)隊觀點(diǎn)的豐富性，不利于創(chuàng)新觀點(diǎn)產(chǎn)生（馬富萍，郭曉川，2010）。任期異質(zhì)性越強(qiáng)的企業(yè)更傾向于率先推出新產(chǎn)品（Srivastava，Lee，2005），對技術(shù)創(chuàng)新績效存在顯著的積極影響（謝鳳華，2008）。

任職經(jīng)歷影響高管團(tuán)隊的知識結(jié)構(gòu)和認(rèn)知模式，任職經(jīng)歷的豐富化為分析問題提供更多的視角，多元化的觀點(diǎn)和方法可被視為企業(yè)創(chuàng)新的重要資源。任職經(jīng)歷的多樣性有利于改善團(tuán)隊決策質(zhì)量（Amason，Sapienza，1997），職業(yè)背景的異質(zhì)性對R&D績效和創(chuàng)新過程績效均有顯著的積極影響（古家軍，胡蓓，2008）。

與上述正相關(guān)結(jié)論不同，也有實(shí)證研究表明異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新存在負(fù)相關(guān)關(guān)系（Schoenecker，1995；Flatt，1989）。異質(zhì)性帶來的認(rèn)知多樣性可能導(dǎo)致團(tuán)隊成員沖突的增加和交流合作的減少，成員對團(tuán)隊的滿意度降低、凝聚力下降等因素都會影響到?jīng)Q策質(zhì)量，并不利于企業(yè)創(chuàng)新。異質(zhì)性對企業(yè)創(chuàng)新的這種不確定性影響和實(shí)證結(jié)果的不一致性表明，異質(zhì)性并不必然導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)或抑制。在高管團(tuán)隊的運(yùn)作過程中，只有通過有效管理產(chǎn)生的正向互動才有助于改進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新（Trui，1989）。行為整合（Hambrick，1994）的引入能夠?qū)@種關(guān)系機(jī)理作出更為完善的解釋。

3.行為整合與企業(yè)創(chuàng)新

行為整合反映高管團(tuán)隊內(nèi)部進(jìn)行信息分享和集體決策的有效程度。有效的行為整合對企業(yè)創(chuàng)新有促進(jìn)作用，體現(xiàn)在它有利于企業(yè)對產(chǎn)品創(chuàng)新的決策制定（Li，Zhang，2002），有利于高管團(tuán)隊管理效能的提高和企業(yè)創(chuàng)新行為的實(shí)施（Edmondson，2003），還有利于提高企業(yè)承受風(fēng)險和激發(fā)創(chuàng)新思維的能力（Vera，Crossan，2004）。行為整合度較高的高管團(tuán)隊，成員的有效溝通使得對決策信息的交換水平也較高（Vera，Crossan，2005），信息共享減少了異質(zhì)性帶來的決策壓力（Dooley，1999），有利于推動企業(yè)開展創(chuàng)新（Hambrick，Chen，1996）。

行為整合除了作為前因變量直接影響企業(yè)創(chuàng)新，也作為調(diào)節(jié)變量影響異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系程度。Carmen和Ana（2005）研究發(fā)現(xiàn)盡管高管團(tuán)隊異質(zhì)性與技術(shù)創(chuàng)新之間存在負(fù)相關(guān)，但戰(zhàn)略認(rèn)同變量的引入使得二者呈現(xiàn)正相關(guān)。理論解釋是高管團(tuán)隊行為整合對成員的溝通和認(rèn)同產(chǎn)生了影響，成員之間可能存在的消極沖突得到了抑制（Carmen，Ana，2005）。馬富萍和郭曉川（2010）也實(shí)證驗證了高管團(tuán)隊較高的行為整合度會導(dǎo)致教育背景、任期和職業(yè)背景的異質(zhì)性對技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向的調(diào)節(jié)性影響，可見異質(zhì)性對企業(yè)創(chuàng)新的正向影響是以高管團(tuán)隊行為的有效整合為前提的。

四、社會網(wǎng)絡(luò)視角下的研究展望

社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本已成為組織行為研究與戰(zhàn)略研究的重要概念。社會資本形式上是一種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，既是資源配置的方式，又是人與人之間關(guān)系的體現(xiàn)（張其仔，1997），社會資本通過群體內(nèi)的人際關(guān)系連帶發(fā)展出信任、合作，為行動者帶來資源。社會網(wǎng)絡(luò)可被看作通過交換與轉(zhuǎn)移而獲得信息、知識和技術(shù)的手段（Nahapiet，Ghoshal，1998），正是個體之間的交流和接觸才在群體內(nèi)形成了一定的紐帶和社會關(guān)系（Granovetter，1971）。高管團(tuán)隊能夠依靠互動和關(guān)系建立起紐帶聯(lián)系形成社會網(wǎng)絡(luò)，在社會網(wǎng)絡(luò)上跨越異質(zhì)性的局限，幫助高管團(tuán)隊有效整合資源。

嵌入性概念指出，經(jīng)濟(jì)行為嵌入在人們活動其中的社會網(wǎng)絡(luò)（Grannovetter，1985）。創(chuàng)造性往往蘊(yùn)藏于人際互動形成的社會網(wǎng)絡(luò)中，嵌入一個優(yōu)質(zhì)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新主體會產(chǎn)生更高效率的創(chuàng)新行為（McEvily，Marcu，2005）。借助高階理論的聯(lián)結(jié)，社會網(wǎng)絡(luò)情境同樣適用于高管團(tuán)隊與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系研究。團(tuán)隊成員在交流互動中連同人口學(xué)特征與行為整合的影響，形成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)載體通過對團(tuán)隊成員資源分享、知識傳遞、認(rèn)知模式、決策偏好、行為導(dǎo)向等因素產(chǎn)生影響，使得高管團(tuán)隊能夠以更為開放的視角去審視企業(yè)創(chuàng)新。

社會網(wǎng)絡(luò)的引入為高管團(tuán)隊與企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系帶來新的視角。高管團(tuán)隊組成特征影響企業(yè)績效的同時，超出企業(yè)邊界的社會網(wǎng)絡(luò)情境及嵌入其中的社會資本會影響高管團(tuán)隊?wèi)?zhàn)略選擇進(jìn)而影響企業(yè)績效，而高管團(tuán)隊的社會網(wǎng)絡(luò)不僅受到成員人口學(xué)特征的影響，也會對高管團(tuán)隊異質(zhì)性與行為整合產(chǎn)生影響。這為進(jìn)一步打開關(guān)系機(jī)理“黑箱”提供了新角度，也彌補(bǔ)了高管團(tuán)隊運(yùn)作過程對企業(yè)創(chuàng)新解釋的不足。在社會網(wǎng)絡(luò)情境下異質(zhì)性、行為整合、創(chuàng)新行為及創(chuàng)新績效等變量的關(guān)系機(jī)理仍是未來值得關(guān)注的研究點(diǎn)。

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