劉 陽

（東北大學(xué)圖書館，遼寧 沈陽 110819）

學(xué)位論文是指高校學(xué)生為取得學(xué)位資格在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的學(xué)術(shù)研究型論文。目前，作為灰色文獻的學(xué)位論文已經(jīng)成為高校圖書館重要的特色館藏之一。隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展和普及，學(xué)位論文從最初的單純印刷版收藏方式逐步過渡到電子文本館藏階段。因此，學(xué)位論文數(shù)字化資源建設(shè)受到人們越來越多的重視，合理而有效地建設(shè)學(xué)位論文數(shù)字化資源是發(fā)揮其文獻價值的可靠保障。

1 學(xué)位論文數(shù)字化資源開發(fā)現(xiàn)狀

1.1 高校自建學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫

國務(wù)院1981年頒布的《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實施辦法》中明確規(guī)定：“已通過的碩士學(xué)位和博士學(xué)位的論文，應(yīng)當(dāng)交存學(xué)位授予單位圖書館一份[1]?！庇纱?，各高校對本校的學(xué)位論文開始科學(xué)而系統(tǒng)地收藏和管理。這一段時期的學(xué)位論文收藏以紙本為主。2000年前后，各高校開始收集軟盤或光盤形式的電子版學(xué)位論文。此后幾年中，以自行開發(fā)或者購買技術(shù)等為手段各高校陸續(xù)建設(shè)起自己的學(xué)位論文系統(tǒng)，對本校的學(xué)位論文資源進行數(shù)字化轉(zhuǎn)換。

由表1可知，目前在我國高校內(nèi)部已經(jīng)形成了相對完善的本校學(xué)位論文數(shù)字化資源。除香港大學(xué)對校內(nèi)外用戶提供免費的全文瀏覽下載外，其他高校均根據(jù)自己的標準將對外開放程度劃分為：校園網(wǎng)用戶有權(quán)使用文摘和全文信息、校園網(wǎng)用戶有權(quán)使用文摘信息、校內(nèi)外用戶均可使用文摘信息、校內(nèi)外用戶通過授權(quán)可使用全文信息等。收藏類型以博碩士論文為主，其中清華大學(xué)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫不僅收藏了本校博碩士論文，同時還收藏了博士后研究報告和學(xué)士論文；港臺地區(qū)高校的學(xué)位論文收藏年限較大陸地區(qū)跨度大，香港大學(xué)收錄了1941年以來的大部分學(xué)位論文信息。由此，我們可以發(fā)現(xiàn)我國各高校對于早期論文的回溯持有不同的態(tài)度，這直接影響了數(shù)據(jù)收集的完整性，同時由于涉及版權(quán)等問題，各高校圖書館學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中的論文都不能保證獲得所有全文信息。

表1 國內(nèi)12所高校自建學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫

1.2 商業(yè)性學(xué)位論文數(shù)字化資源

國家科技部于上世紀80年代就提出要建立我國學(xué)位論文的收集、整合和共享服務(wù)體系。目前我國商業(yè)性學(xué)位論文數(shù)字化資源服務(wù)體系已經(jīng)形成了一定的規(guī)模并展開了相應(yīng)的服務(wù)[2]。其中幾個主要的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫為廣大讀者和用戶檢索并獲取學(xué)位論文全文提供了有力幫助。常用的中文數(shù)據(jù)庫有：中國優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（CNKI）、中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（萬方）、CALIS高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、中文學(xué)位論文庫（NSTL）；外文數(shù)據(jù)庫有：PQDT（ProQuest Dissertation&Theses）、NDLTD （the Networked Digital Library of Theses and Dissertations）、OCLCWorldCat-Dissertations等。

由表2可知，中國優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫和中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫在國內(nèi)高校的影響力較大。中國優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫作為中國知網(wǎng)平臺的重要部分以其高查全率、查準率和便捷完備的功能得到用戶的認同，因此它已經(jīng)成為包括港臺地區(qū)在內(nèi)的各地高校必備的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫；除了港臺地區(qū)大學(xué)外，內(nèi)地各高校也均購買了中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫。在外文學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的選擇方面，各高校圖書館均購買了PQDT數(shù)據(jù)庫；其中近一半的高校購買了NDLTD博碩士論文網(wǎng)絡(luò)數(shù)字圖書館和OCLC成員館可用學(xué)位論文目錄數(shù)據(jù)庫。PQDT作為全球性的學(xué)位論文資源數(shù)據(jù)庫以其多語言支持、多功能檢索以及全文收藏量大等優(yōu)點在我國的高校用戶中得到了廣泛的支持。與之相比，NDLTD和OCLC在資源覆蓋區(qū)域以及使用費用方面占有一定的優(yōu)勢，其中甚至包含了香港及臺灣的學(xué)位論文數(shù)據(jù)資源，但是其文摘和可獲取全文量均不能滿足用戶的需要，因此只能作為對國外學(xué)位論文的補充型資源[3]。

2 學(xué)位論文數(shù)字化資源利用現(xiàn)狀分析

2.1 學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的使用情況

通過可獲取手段來分析學(xué)位論文數(shù)字資源的利用情況，可以幫助我們了解和分析該數(shù)字資源建設(shè)的價值和意義，對未來的工作具有一定的指導(dǎo)意義。筆者利用CNKI數(shù)據(jù)庫平臺，將該平臺上收錄的以“東北大學(xué)”為作者單位的學(xué)位論文與期刊論文進行比對，以期了解學(xué)位論文數(shù)字化資源的利用情況。

表2 國內(nèi)12所高校圖書館購買商業(yè)性學(xué)位論文數(shù)字化資源情況

表3 CNKI收錄東北大學(xué)學(xué)位論文與期刊論文的使用情況比較（截至2013年3月）

表4 CNKI收錄東北大學(xué)學(xué)位論文被引頻次（截至2013年3月）

由表3可知，CNKI收錄的東北大學(xué)博碩士學(xué)位論文總篇數(shù)為7676篇，其中包括博士論文全文和優(yōu)秀碩士論文全文，收全率為96%，相對期刊論文99%的收全率偏低。學(xué)位論文總量大約為期刊論文總量的1/5。其中優(yōu)秀碩士論文的收藏數(shù)量約為博士論文的7倍。下載頻次可以顯示出用戶通過閱讀文摘信息對該篇論文產(chǎn)生興趣的程度。由表3得知，博士學(xué)位論文的下載頻次最高，其次是期刊論文，碩士學(xué)位論文最低。而被引頻次由高到低依次為期刊論文、博士學(xué)位論文、碩士學(xué)位論文。由此可見，雖然期刊論文的被下載頻次不如博士學(xué)位論文，但是期刊論文的最高被引頻次是博士論文的3.6倍，是碩士學(xué)位論文的21倍。

被引頻次是一種非常有效的評價科學(xué)研究的依據(jù)。它的高低可以體現(xiàn)文獻的最終使用價值。表4顯示在CNKI所收錄的7676篇東北大學(xué)博碩士學(xué)位論文中，1965篇論文被引用至少1次。其中被引頻次在100次以上的僅有1篇；306篇學(xué)位論文被引1次以上，1658篇學(xué)位論文被引1次。也就是說，只有約1/4的學(xué)位論文被至少引用1次，5711篇學(xué)位論文為零被引。這種現(xiàn)象是很多因素造成的，其中包括學(xué)位論文作者的研究深度、刊載引用論文的期刊影響力度等因素。不容忽視的是，雖然學(xué)位論文作為研究人員了解學(xué)術(shù)領(lǐng)域各個學(xué)科前沿動態(tài)的風(fēng)向標，但其最終使用價值并沒有預(yù)期的理想。因此，在不斷開發(fā)學(xué)位論文數(shù)字化資源的同時，我們應(yīng)該更關(guān)注它的最終情報價值。

2.2 學(xué)位論文的著作權(quán)問題

學(xué)位論文資源的有效利用遠比它的收藏有價值。然而，我國學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬問題是長期以來妨礙其資源傳播與使用的障礙。在國內(nèi)現(xiàn)行的與著作權(quán)相關(guān)的法律條文中始終沒有明確作為未公開發(fā)表的灰色文獻——學(xué)位論文著作權(quán)的歸屬問題[4]。

筆者對12所高校圖書館網(wǎng)站進行調(diào)查發(fā)現(xiàn)，各圖書館對于學(xué)位論文的著作權(quán)問題各自采取了不同的處理方法。在學(xué)位論文作者向?qū)W校圖書館提交自己的論文時，與校方有明確版權(quán)協(xié)議聲明的有北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、武漢大學(xué)、澳門大學(xué)和臺灣大學(xué)圖書館。其中，武漢大學(xué)圖書館將學(xué)位論文授權(quán)協(xié)議書直接放在學(xué)位論文提交頁面，方便論文作者直接下載填寫，其語言簡潔，格式規(guī)范，條理清晰，意義明確，具有一定的代表性；在圖書館網(wǎng)站上，正式向讀者聲明版權(quán)保護的有澳門大學(xué)和香港大學(xué)圖書館。此外，一些大學(xué)圖書館采取推遲發(fā)布信息、拒絕校外訪問或者只提供文摘信息等強制性方式進行版權(quán)保護。

目前我國一些高校圖書館在學(xué)位論文的收藏和管理過程中，雖然已經(jīng)開始對于學(xué)位論文著作權(quán)的認識和保護問題有所了解并采取了相應(yīng)的措施，然而學(xué)位論文著作權(quán)保護的問題不僅存在于作者和學(xué)校一方，同時也存在于學(xué)校與讀者一方，至今我們在統(tǒng)一授權(quán)、版稅分配及相關(guān)法律方面仍沒有規(guī)范的管理。如何在明確和保護學(xué)位論文著作權(quán)的基礎(chǔ)上進行最大化的信息資源傳播與共享是我們?nèi)孕枰伎嫉膯栴}。

2.3 數(shù)據(jù)庫各有特色和優(yōu)勢

筆者以東北大學(xué)博碩士學(xué)位論文在中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫和中國優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫中的收錄情況進行對比發(fā)現(xiàn)，萬方中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫收錄的東北大學(xué)學(xué)位論文共53777篇，其中34745篇有全文的論文大部分發(fā)表于2005年后，最早收錄的論文年代為1988年。其中收錄的1988～1998年間的東北大學(xué)學(xué)位論文有3209篇；中國優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫收錄東北大學(xué)學(xué)位論文7676篇，均有全文，其中收錄的最早年代是1999年。也就是說，中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫的收錄年限和收錄內(nèi)容遠遠大于中國優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫。而中國優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫檢索頁面的列表設(shè)計清晰合理，其中被引頻次和下載頻次的排序功能是該庫的亮點。

通過對比，筆者發(fā)現(xiàn)各個數(shù)據(jù)庫均有自己的特色和優(yōu)勢，庫與庫之間存在著數(shù)據(jù)的補充和功能的互補。然而，同類數(shù)據(jù)庫間大量的重復(fù)數(shù)據(jù)也是我們不容忽視的問題。

3 學(xué)位論文數(shù)字化資源利用探索

3.1 完善學(xué)位論文著作權(quán)的建議

學(xué)位論文數(shù)字化資源的傳播與其著作權(quán)的合法保護之間的關(guān)系是密不可分的。目前我國對于學(xué)位論文著作權(quán)問題并沒有給出相關(guān)的法律依據(jù)和規(guī)定。由于學(xué)位論文是研究生在國家提供科研條件和資金資助的高校里由導(dǎo)師指導(dǎo)完成的研究成果，因此研究生在答辯后離校前通常被要求向?qū)W校提交學(xué)位論文電子版，該數(shù)據(jù)將被收錄到學(xué)校圖書館的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中保存。

在此項工作的實際操作過程中，各個高校和研究院所提供的版權(quán)授權(quán)書沒有統(tǒng)一規(guī)范，格式和內(nèi)容各不相同，其中涉及的論文被使用方式和范圍也有很大的區(qū)別。通常論文作者與學(xué)位授予學(xué)校簽訂授權(quán)協(xié)議，同意學(xué)校在本校對學(xué)位論文進行利用和檢索，但是其中并未涉及學(xué)校可以有償或無償使用其學(xué)位論文和全文的公開說明。因此，在學(xué)位授予單位向國家學(xué)位論文收藏單位上傳學(xué)位論文數(shù)據(jù)信息的過程中所產(chǎn)生的授權(quán)形式受到一定的質(zhì)疑。

熊詠梅和程結(jié)晶認為，由于目前學(xué)位論文數(shù)量不斷增長，論文被復(fù)制的數(shù)量和價格無法確定，以及沒有統(tǒng)一的操作形式使得直接授權(quán)模式、代理授權(quán)模式和要約授權(quán)模式等學(xué)位論文著作權(quán)管理模式不能得到統(tǒng)一而滿意的實現(xiàn)。因此，修訂《著作權(quán)法》中的法定許可制度可以幫助解決學(xué)位論文著作權(quán)問題[4]。首先，應(yīng)該盡早在《著作權(quán)法》《著作權(quán)集體管理條例》中補充有關(guān)學(xué)位論文著作權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)。將屬于未發(fā)表作品的學(xué)位論文用于公益服務(wù)之外的機構(gòu)并進行有償服務(wù)的相關(guān)問題用法律的形式進行規(guī)范。同時，統(tǒng)一規(guī)范學(xué)位論文版權(quán)授權(quán)協(xié)議書，將具體的授權(quán)方法和內(nèi)容詳細陳列。學(xué)位授予單位應(yīng)要求在研究生離校前由論文作者、導(dǎo)師和學(xué)校三方共同填寫統(tǒng)一格式的授權(quán)書，包括本校收藏使用授權(quán)和向國家學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫提供數(shù)據(jù)并使用授權(quán)。

此外，國家還應(yīng)該出臺統(tǒng)一的版稅分配制度，按照論文被使用的時間和數(shù)量給出明確的規(guī)定。在授權(quán)協(xié)議簽署的過程中，明確學(xué)位論文作者與數(shù)據(jù)庫出版單位之間的資金額度分配。同時，為了提高學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫版權(quán)管理的效率并降低成本，可以進行學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)授權(quán)系統(tǒng)，統(tǒng)一簽訂授權(quán)許可并計算服務(wù)費用[2]。

3.2 共建共享學(xué)位論文資源

1984年以來，我國已經(jīng)形成了3家法定的學(xué)位論文館藏中心——中國科技信息研究所、國家圖書館和中國社會科學(xué)院文獻信息中心，并先后建立了中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫、CALIS高校學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫以及中國學(xué)位論文庫等學(xué)位論文數(shù)字化資源。然而，我國學(xué)位論文資源服務(wù)體系中存在著管理分散、重復(fù)建設(shè)、畸形競爭和法律缺失的情況。我們應(yīng)該在現(xiàn)有的資源基礎(chǔ)上，汲取各庫之長，發(fā)揮各庫優(yōu)勢，在國家層面將分散的數(shù)據(jù)收集整合，從而達到最終的共享服務(wù)，實現(xiàn)我國學(xué)位論文服務(wù)體系的健康發(fā)展以及其資源的有效利用。

目前，我國現(xiàn)有的學(xué)位論文服務(wù)體系還沒有將港澳臺地區(qū)的學(xué)位論文納入數(shù)據(jù)收集范圍，這部分學(xué)位論文數(shù)字化資源的欠缺必將影響我國學(xué)位論文整體資源的完整性。通過調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)在上海交大圖書館的數(shù)據(jù)庫中可以檢索到香港大學(xué)的學(xué)位論文，在復(fù)旦大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)庫中不僅可以檢索到香港大學(xué)的學(xué)位論文，而且還可以檢索到臺灣地區(qū)的學(xué)位論文。這種現(xiàn)象說明目前國內(nèi)一些高校圖書館已經(jīng)在擴大本校的學(xué)位論文信息資源方面做出了積極的思考和行動。與香港和澳門地區(qū)相比，臺灣地區(qū)的數(shù)字化學(xué)位論文建設(shè)已經(jīng)相當(dāng)成熟，通過參與共建的免費使用和參與聯(lián)盟付費兩種方式實現(xiàn)共建共享學(xué)位論文資源，并面向全球開放資源。此外，港臺地區(qū)還進行了商業(yè)性的區(qū)域?qū)W位論文共享建設(shè)。近年來，我國學(xué)位論文的數(shù)量以每年超過50萬篇的速度增長，我們需要高效有力地管理這些豐富的文獻資源，使它們得到最充分的開發(fā)和使用。在原有的幾個學(xué)位論文收藏服務(wù)機構(gòu)基礎(chǔ)上可以建立一個內(nèi)容更加豐富、種類更加全面、數(shù)量更加完整、檢索更加精準的共建共享服務(wù)平臺。與港澳臺地區(qū)進行協(xié)商和溝通，將他們的學(xué)位論文資源納入我們的區(qū)域聯(lián)盟共建體系，最大化實現(xiàn)我國學(xué)位論文的共享服務(wù)，使學(xué)位論文文獻資源的服務(wù)和開發(fā)能夠達到統(tǒng)一、標準、系統(tǒng)和完整。

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