陳曦

摘 要：2001年4月1日，美國(guó)海軍一架EP-3偵察機(jī)在中國(guó)海南島附近海域上空活動(dòng)并對(duì)中國(guó)實(shí)行抵近偵查，中國(guó)空軍2架殲八型戰(zhàn)機(jī)隨即起飛進(jìn)行應(yīng)對(duì)、查證。雙方飛機(jī)隨后在空中發(fā)生對(duì)峙，在這一過(guò)程中，中國(guó)空軍一架殲八戰(zhàn)機(jī)不幸失事墜海，機(jī)上飛行員失蹤。由于機(jī)身受損無(wú)法返回，美方偵察機(jī)則降落海南陵水機(jī)場(chǎng)。應(yīng)該說(shuō)，小布什政府上臺(tái)伊始，中美兩軍就“擦出火花”，“撞機(jī)事件”無(wú)疑成為了中美兩國(guó)間的一個(gè)棘手問(wèn)題，一時(shí)間給中美關(guān)系未來(lái)發(fā)展帶來(lái)了一定不確定因素。中美兩國(guó)是大國(guó)，兩國(guó)關(guān)系對(duì)國(guó)際關(guān)系和世界形勢(shì)發(fā)展都具有十分重要的影響，雙方基于這樣的認(rèn)識(shí)，都表現(xiàn)出了愿意妥善解決撞機(jī)事件的意愿。為此，中美雙方進(jìn)行了多輪談判和磋商，在外交層面開(kāi)展了一場(chǎng)角力。雙方圍繞美方向中方道歉、中方歸還偵察機(jī)和機(jī)組人員以及具體歸還方式等議題進(jìn)行了艱苦談判。最終以美方正式道歉、美方機(jī)組人員先行返美、偵察機(jī)須被拆卸后，運(yùn)回美國(guó)的方式得以解決。中方在談判中，不畏美方壓力，堅(jiān)守自己的權(quán)利和立場(chǎng)，最大限度的維護(hù)了自身權(quán)益，并且未讓撞機(jī)事件影響到了中美關(guān)系在其他領(lǐng)域的發(fā)展，是一次比較成功的外交談判實(shí)踐，通過(guò)這次處理撞機(jī)事件，中國(guó)也樹(shù)立自身負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象，并為日后處理類似突發(fā)事件積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：中美關(guān)系；撞機(jī)事件；談判；案例分析

一、議題選擇

（一）選題背景

2001年中美撞機(jī)事件發(fā)生前，美國(guó)小布什政府剛剛上臺(tái)，其對(duì)華政策正處在調(diào)整期。小布什上任時(shí)，曾將中國(guó)定位為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。在美國(guó)戰(zhàn)略決策者的眼中，中國(guó)儼然成為美國(guó)最首要的競(jìng)爭(zhēng)者。因此美國(guó)需要對(duì)當(dāng)時(shí)中國(guó)的軍事實(shí)力、軍事戰(zhàn)略、作戰(zhàn)戰(zhàn)術(shù)等進(jìn)行摸底，加強(qiáng)對(duì)中國(guó)沿海敏感地區(qū)軍事情報(bào)搜集就不出乎意料了。

（二） 選題目的及意義

中美撞機(jī)撞機(jī)事件發(fā)生后，雙方圍繞中方歸還美方EP-3電子偵察機(jī)、釋放美方飛行人員等議題展開(kāi)了談判。在談判過(guò)程中，雙方從針?shù)h相對(duì)提出各自立場(chǎng)最后到妥善解決撞機(jī)事件，展現(xiàn)了各自的外交手段和智慧。回顧這段歷史，總結(jié)中美雙方談判的過(guò)程，將有助于當(dāng)前中國(guó)妥善應(yīng)對(duì)與周邊國(guó)家因領(lǐng)土、海洋權(quán)益爭(zhēng)議而引發(fā)的突發(fā)事件，更好的利用以往積累的經(jīng)驗(yàn)維護(hù)自身利益和合法權(quán)益，塑造中國(guó)的負(fù)責(zé)任大國(guó)形象。

二、 案例分析

（一） 事件簡(jiǎn)要回顧

2001年4月1日，美國(guó)海軍一架EP-3型海上偵察機(jī)在中國(guó)海南島東南海域上空活動(dòng)執(zhí)行偵查任務(wù)。8時(shí)36分，中方發(fā)現(xiàn)美機(jī)正在我國(guó)海南省三亞市外海對(duì)我方開(kāi)展抵近偵查，中國(guó)空軍隨后派出兩架殲八型戰(zhàn)機(jī)對(duì)美方飛機(jī)進(jìn)行監(jiān)視查證，在雙方飛機(jī)靠近飛行時(shí)發(fā)生了飛機(jī)碰撞，事件直接導(dǎo)致我方一架殲八戰(zhàn)斗機(jī)墜毀，飛行員跳傘逃生后失蹤，美方偵察機(jī)則在海南陵水軍用機(jī)場(chǎng)降落，美方機(jī)組人員全部安然無(wú)恙。

（二） 雙方對(duì)事件的初步反應(yīng)

事發(fā)后，中方各個(gè)層級(jí)官員對(duì)此事進(jìn)行了密集的表態(tài)，總體態(tài)度是堅(jiān)決和較為強(qiáng)硬的。中國(guó)外交部部長(zhǎng)周文重分別于4月1日、2日召見(jiàn)美國(guó)駐華大使普里赫，向美方表明中方的嚴(yán)正立場(chǎng)，指出美方的對(duì)中方進(jìn)行抵近偵查，導(dǎo)致中方偵察機(jī)墜毀、飛行員失蹤以及美方涉事偵察機(jī)未經(jīng)中方允許降落陵水機(jī)場(chǎng)等做法違反國(guó)際法，侵犯了中國(guó)主權(quán)和領(lǐng)空，要求美方承擔(dān)責(zé)任并道歉＼+①。4月3日，時(shí)任中國(guó)國(guó)家主席江澤民在會(huì)見(jiàn)卡塔爾首相時(shí)表示，美國(guó)必須承擔(dān)全部責(zé)任，并停止在中國(guó)沿?？沼虻膫刹祜w行＼+②。這也是中國(guó)國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)此事的正式表態(tài)。4月4日，外交部長(zhǎng)唐家璇召見(jiàn)普里赫，基本重申了上述立場(chǎng)。

美國(guó)方面，4月2日布什總統(tǒng)發(fā)表聲明表示，美方首要目標(biāo)是機(jī)組人員及時(shí)安全返回和涉事偵察機(jī)不遭受進(jìn)一步損毀或破壞地回到美國(guó)，并要求中方同意美國(guó)駐華使館人員與涉事偵察機(jī)機(jī)組人員展開(kāi)接觸。4月3日，布什總統(tǒng)再次就撞機(jī)事件發(fā)表講話，表示美方不愿讓該“意外事故”演變成國(guó)際事件，美方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)，并再次要求中方歸還飛機(jī)和機(jī)組人員。4月4日，美國(guó)國(guó)務(wù)卿鮑威爾對(duì)中方飛行員失蹤感到遺憾。4月5日，布什總統(tǒng)首次公開(kāi)表示對(duì)中國(guó)飛行員失蹤的“遺憾”，指出中美關(guān)系十分重要，不能因此事影響中美關(guān)系穩(wěn)定。

從事發(fā)后中美雙方反應(yīng)看，中方依照國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法，針對(duì)美方抵近偵查、偵察機(jī)降落中國(guó)機(jī)場(chǎng)及中國(guó)戰(zhàn)機(jī)墜毀等提出嚴(yán)正抗議，并認(rèn)定美方應(yīng)對(duì)事件負(fù)全責(zé)。美方反應(yīng)更加側(cè)重于美軍人員安全和偵察機(jī)的歸還問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)中國(guó)應(yīng)在處理撞機(jī)事件時(shí)遵循國(guó)際規(guī)范，在對(duì)華道歉問(wèn)題上未作明確表態(tài)。顯然美方有關(guān)表態(tài)同中方的期望之間存在一定差距，且雙方態(tài)度都很堅(jiān)決，問(wèn)題發(fā)展看似上陷入了僵局。但從雙邊關(guān)系這一更大視角來(lái)看，維護(hù)中美關(guān)系大局對(duì)中方而言無(wú)疑是首要選項(xiàng)，美方也釋放出了不愿將事態(tài)擴(kuò)大化的信號(hào)，這就為雙方妥善解決撞機(jī)事件建立了一定的基礎(chǔ)，通過(guò)和平方式解決這一突發(fā)事件是存在較大可能性的。從中美在撞機(jī)事件發(fā)生后雙方的多次對(duì)外表態(tài)也可以基本看出雙方需要解決的幾個(gè)核心問(wèn)題，它們包括：美方向中方正式道歉，停止在中國(guó)近海抵近偵查；中方釋放被扣美方人員，歸還EP-3偵察機(jī)等。這些議題實(shí)際上成為雙方后來(lái)談判解決撞機(jī)事件中的核心議題。雙方圍繞上述議題展開(kāi)了多輪磋商和談判。

（三） 談判雙方分析

1、 美方：

美方的利益在于促使中方盡快釋放被扣機(jī)組人員，并完整歸還停駐在海南的EP-3偵察機(jī)，讓美國(guó)政府在整件事件中體面下臺(tái)，并在撞機(jī)事件得到解決后繼續(xù)保有在中國(guó)近海地區(qū)抵近偵查的權(quán)力。

美方最初提出的方案有：拒絕向中方道歉，中方應(yīng)保證機(jī)組人員安全并為飛機(jī)和機(jī)組人員立即返回美國(guó)提供必要協(xié)助和便利，中方應(yīng)按照國(guó)際慣例，保持飛機(jī)完整，待飛機(jī)修復(fù)后，允許其飛離中國(guó)海南?。ㄋ^“修復(fù)飛離”方案），中方可派相關(guān)人員隨機(jī)監(jiān)督，以解決中方對(duì)美方飛機(jī)起飛后開(kāi)啟偵查設(shè)備的安全關(guān)切。

美方提出方案的依據(jù)：美國(guó)國(guó)內(nèi)法、美方以往處理類似事件的習(xí)慣性做法等。美方承認(rèn)事發(fā)地點(diǎn)位于國(guó)際空域，也承認(rèn)進(jìn)入了中國(guó)領(lǐng)空，但美軍偵察機(jī)在進(jìn)入中國(guó)領(lǐng)空前發(fā)出了求救信號(hào)并且向中方請(qǐng)求迫降。因此美方認(rèn)為自己的做法符合國(guó)際法和有關(guān)國(guó)際空域的行為準(zhǔn)則。endprint

2、 中方：

中方的利益主要是：獲得美方向中方的正式道歉，美方對(duì)給中方造成的損失給予賠償，盡量將此事給中美關(guān)系帶來(lái)的不利影響降低到最低程度，維護(hù)中美關(guān)系大局不發(fā)生重大變化，確保2001年在上海舉辦的APEC峰會(huì)不會(huì)受到此次事件的干擾，疏導(dǎo)因撞機(jī)事件引發(fā)國(guó)內(nèi)高漲的反美情緒，爭(zhēng)取以撞機(jī)事件為契機(jī)，通過(guò)制度規(guī)制美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)在中國(guó)近海地區(qū)進(jìn)行抵近偵查的行為。

中方提出的初步方案主要有：美方向中方正式道歉后中方釋放美方偵察機(jī)機(jī)組人員，美方立即停止派遣偵察機(jī)接近中國(guó)周邊開(kāi)展偵查行動(dòng)，允許美方派遣技術(shù)工作組對(duì)被扣偵察機(jī)進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，但不允許美方飛機(jī)修復(fù)后整機(jī)飛離海南。

中方提出方案的依據(jù)：中國(guó)國(guó)內(nèi)法、有關(guān)涉及領(lǐng)空、領(lǐng)海的國(guó)際法和中央領(lǐng)導(dǎo)人的有關(guān)指示精神等。

（四） 雙方可以相互施壓的手段

中美雙方在解決撞機(jī)事件的談判中總體上采取了客觀、理性和務(wù)實(shí)的態(tài)度，所以總體而言，中美雙方都未將中美關(guān)系的其他合作領(lǐng)域遷入分歧解決過(guò)程中，以向?qū)Ψ绞┘訅毫?。在這方面，中方的表現(xiàn)較為突出，在談判中，中方就多次提醒美方不要將飛機(jī)返還、人員歸國(guó)等問(wèn)題同中美關(guān)系中的其他問(wèn)題掛鉤，希望美方應(yīng)采取更加務(wù)實(shí)合作的態(tài)度，妥善解決撞機(jī)事件。美方雖然在談判之初總是習(xí)慣性打出高要價(jià)，美國(guó)國(guó)務(wù)卿鮑威爾還曾一度談及中美正常貿(mào)易，并試圖將這一問(wèn)題與解決中美撞機(jī)事件相關(guān)聯(lián)，但美方未真正采取實(shí)質(zhì)性貿(mào)易措施對(duì)中方施壓，在談判涉及的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題上，美方采取了務(wù)實(shí)姿態(tài)，盡力爭(zhēng)取對(duì)自己最為有利的方案。從這一角度觀察，似乎也可以佐證中美雙方對(duì)于盡快解決撞機(jī)事件、不擴(kuò)大事態(tài)涉及范圍、維護(hù)中美關(guān)系總體穩(wěn)定是有著基本共識(shí)的?；谶@個(gè)推斷，筆者認(rèn)為界定中美撞機(jī)談判中雙方可利用的施壓手段，也應(yīng)遵循這一邏輯，不能將中美關(guān)系范圍內(nèi)所有的問(wèn)題作為雙方向?qū)Ψ绞旱幕I碼。筆者認(rèn)為，中美雙方比較切實(shí)和合理的施壓可能有以下幾種：

1、 中方：可以通過(guò)推遲邀請(qǐng)布什總統(tǒng)出席2001年在上海舉行的亞太經(jīng)合組織首腦非正式會(huì)議；威脅斷絕與美方的軍事交流；更多利用國(guó)際輿論，爭(zhēng)取國(guó)際同情等方法，提出更高和更新的利益訴求。

2、 美方：布什總統(tǒng)可能威脅拒絕出席在中國(guó)上海舉行的亞太經(jīng)合組織首腦非正式會(huì)議；增加在中國(guó)領(lǐng)海附近公海海域的軍事存在，并進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)華抵近偵查的強(qiáng)度和頻次；批準(zhǔn)美國(guó)公民和團(tuán)體在中國(guó)駐美大使館門前舉行抗議示威活動(dòng)；利用自身的輿論掌控能力，通過(guò)操縱美國(guó)和國(guó)際媒體，制造對(duì)中方不利的輿論環(huán)境；威脅停止同中國(guó)的永久正常貿(mào)易關(guān)系等。

（五）雙方各自的妥協(xié)

中美雙方就撞機(jī)事件進(jìn)行了多輪密集的談判，各自立場(chǎng)從針?shù)h相對(duì)到最后就解決撞機(jī)事件達(dá)成一致意見(jiàn)，經(jīng)歷了一個(gè)艱難曲折的過(guò)程，其中雙方交鋒較為激烈的兩個(gè)議題是：美方向中方道歉，中方釋放美方機(jī)組人員和中方歸還美軍偵察機(jī)。

關(guān)于第一個(gè)議題，中方在談判中強(qiáng)調(diào)，美方應(yīng)尊重國(guó)際法和客觀事實(shí)，根據(jù)中方掌握的情況，撞機(jī)事件的直接原因是美方飛機(jī)違反了國(guó)際通行的飛行規(guī)則，突然大動(dòng)作向正在跟蹤查證美軍偵察機(jī)的中國(guó)殲八戰(zhàn)機(jī)轉(zhuǎn)向，造成中方飛機(jī)墜毀。美方必須對(duì)這事件及其所產(chǎn)生的后果承擔(dān)全部責(zé)任，向中方道歉。中方的這一立場(chǎng)從談判伊始就沒(méi)有改變。而在道歉問(wèn)題上，美方一開(kāi)始時(shí)立場(chǎng)也很強(qiáng)硬，拒絕接受中方要求，雙方磋商陷入堅(jiān)持階段。中國(guó)駐美大使楊潔篪此時(shí)接受了美國(guó)電視新聞網(wǎng)CNN的采訪，并向美國(guó)公眾澄清事實(shí)，并呼吁美國(guó)人民做出公平、正確的判斷＼+③。采訪播出后，美國(guó)輿論要求政府向中方道歉的聲音開(kāi)始高漲。在中方持續(xù)的外交交涉和美國(guó)輿論下，美方立場(chǎng)出現(xiàn)松動(dòng)的跡象。2011年4月5日晚，美國(guó)駐華大使普理赫以個(gè)人名義致信中國(guó)外交部長(zhǎng)唐家璇，在信中，美方表示對(duì)中國(guó)空軍飛行員王偉的失蹤表示關(guān)切，但并未提及道歉一事。美方的行為顯然沒(méi)有達(dá)到中方的要求。中方繼續(xù)加大了外交交涉力度，國(guó)家主席江澤民、副總理錢其琛先后公開(kāi)表態(tài)，呼吁美方采取積極態(tài)度處理撞機(jī)事件。此后，美方先后多次向中國(guó)外交部提交了“道歉信”的稿件，由于稿件中內(nèi)容無(wú)法達(dá)到中方要求，全部被中方退回，美方第六次提交“道歉信”稿件時(shí)，其內(nèi)容基本符合中方要求，并被中方接納。在信中，美方對(duì)撞機(jī)事件深表歉意（very sorry），并在信中承認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入中國(guó)領(lǐng)空等內(nèi)容＼+④。最終，雙方商定由美國(guó)駐華大使代表美國(guó)政府正式將信交予中方，由唐家璇外長(zhǎng)代表中國(guó)政府受信。4月12日，中方在海南省向美國(guó)移交了美軍偵察機(jī)上全部24名機(jī)組人員。

中美雙方于4月18日就返還美方偵察機(jī)一事展開(kāi)正式談判。談判之初，美方提出了“修復(fù)飛離”方案，但遭到中方拒絕。美方遂提出了折中方案，即美方偵察機(jī)飛離海南時(shí)，允許中方人員隨機(jī)監(jiān)督，以解決中方對(duì)美方偵察機(jī)復(fù)飛后，重新開(kāi)啟偵查設(shè)備的擔(dān)憂。但中方仍然拒絕接受美方的這一方案，認(rèn)為這不是單純的技術(shù)問(wèn)題，如果美方飛機(jī)原樣飛離中國(guó)，好像什么事情都沒(méi)發(fā)生過(guò)，中方無(wú)法接受，此外，美方偵察機(jī)須從海口出境，飛機(jī)從陵水到?？诘倪\(yùn)輸是個(gè)問(wèn)題，EP-3屬于大型偵察機(jī)，必須經(jīng)過(guò)拆解才能運(yùn)抵?？?。美方經(jīng)過(guò)考慮，做出實(shí)質(zhì)性讓步，同意以拆解運(yùn)輸?shù)姆绞綄⒈豢蹅刹鞕C(jī)運(yùn)離中國(guó)。2001年6月，美方派出技術(shù)人員，對(duì)偵察機(jī)進(jìn)行拆解，并租用俄羅斯大型運(yùn)輸機(jī)A-124將涉事EP-3偵察機(jī)分批運(yùn)回美國(guó)。至此，中美雙方圍繞撞機(jī)事件的核心問(wèn)題處理告于段落。

（六） 談判結(jié)果分析

中方談判結(jié)果：獲得美方正式書面道歉、允許美方人員先行離華返美、成功迫使美方將偵察機(jī)拆解，分批運(yùn)送回國(guó)。

美方談判結(jié)果：美方同意向中方提交了正式書面道歉、同意派出技術(shù)小組對(duì)涉事偵察機(jī)進(jìn)行拆解，分批運(yùn)輸回國(guó)。

從筆者掌握的材料看，在處理2001年中美撞機(jī)事件時(shí)，中方堅(jiān)守了自己的立場(chǎng)，通過(guò)綜合運(yùn)用國(guó)際法、國(guó)際規(guī)范、新聞媒體等途徑，在談判中總體實(shí)現(xiàn)了自己的利益訴求，中方也基本把握了談判節(jié)奏和進(jìn)程。美方則更多接受了中方提出的談判要求，在向中方公開(kāi)正式道歉和歸還偵察機(jī)問(wèn)題上做出了實(shí)質(zhì)性讓步。關(guān)于中方提出美方應(yīng)停止在中國(guó)周邊近海地區(qū)進(jìn)行抵近偵查的要求，美方予以了拒絕。關(guān)于這一點(diǎn)，應(yīng)該說(shuō)，美方長(zhǎng)期對(duì)華進(jìn)行抵近偵查是其保持對(duì)中國(guó)一定的軍事壓力、獲取中國(guó)軍事情報(bào)信息的重要手段，美方不可能輕易承諾放棄這一做法。從這一點(diǎn)可以看出，未來(lái)中美關(guān)系可能仍然肯能無(wú)法避免出現(xiàn)像2001年撞機(jī)這樣的類似突發(fā)事件。不過(guò)從談判本身而言，總體上中方處置是得當(dāng)?shù)?，捍衛(wèi)了自身的尊嚴(yán)和利益，是一場(chǎng)相對(duì)成功的談判。通過(guò)這次處理撞機(jī)事件，中國(guó)也樹(shù)立自身負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象，并為日后處理類似突發(fā)事件積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。美方從國(guó)際道義和國(guó)際法上均處于劣勢(shì)，但在談判中敢于要價(jià)，極力為自身辯護(hù)，爭(zhēng)取國(guó)際同情的做法從談判學(xué)角度看也是值得思考和研究的。

[注釋]

① 2001年4月3日《人民日?qǐng)?bào)》，第一版.

② 2001年4月4日《人民日?qǐng)?bào)》，第一版.

③ 唐家璇，《勁雨煦風(fēng)》，第276、277頁(yè).

④ 唐家璇，《勁雨煦風(fēng)》，第278、279、280頁(yè).

[參考文獻(xiàn)]

[1]唐家璇，《勁雨煦風(fēng)》，北京：世界知識(shí)出版社，2009年12月.

[2]徐壯志，《中美撞機(jī)事件采訪手記》，載《中國(guó)記者》，2001年第五期.

[3]李秦，《從國(guó)際法的角度透視中美撞機(jī)事件》，載《學(xué)習(xí)導(dǎo)報(bào)》，2001年第五期.

[4]外交部網(wǎng)站：www.mfa.gov.cn.

[5]新華網(wǎng)：www.xinhuanet.com.

[6]美國(guó)有線新聞網(wǎng)：www.cnn.com.

（作者單位：北京市外交部，北京 100701）endprint