陶忠元，夏 婧

（江蘇大學(xué) 財經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013）

隨著標準化在國際貿(mào)易中的地位不斷增強，標準競爭日漸成為國際競爭的主導(dǎo)，并且由于標準化能夠有效促進企業(yè)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量的提升，實現(xiàn)科學(xué)管理、高效生產(chǎn)，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，也成為企業(yè)建立核心競爭優(yōu)勢的一個重要途徑。機電行業(yè)作為我國重點出口產(chǎn)業(yè)部門，截至2012年，其產(chǎn)品已連續(xù)18年保持我國第一大類出口商品地位，且出口總量自2009年起居世界首位。但作為出口主力軍的外資企業(yè)多處于加工組裝等低端環(huán)節(jié)，數(shù)量迅速增長的民營企業(yè)則集中在勞動和能源密集型領(lǐng)域，國內(nèi)標準化水平的相對滯后和企業(yè)標準化行動的相對遲緩致使我國機電企業(yè)在出口貿(mào)易中頻繁掉入目標市場國的“標準陷阱”。因此，比較研究不同所有制企業(yè)間標準化進程的差距，對推動企業(yè)標準化工作開展，優(yōu)化產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，提高我國機電產(chǎn)業(yè)國際競爭力具有重要意義。

一、文獻綜述

隨著標準化對企業(yè)生存發(fā)展的助力效應(yīng)日漸凸顯，國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注程度也不斷趨升。Farrell和Saloner（1985）使用2個公司的博弈模型研究技術(shù)創(chuàng)新與標準化，發(fā)現(xiàn)標準化既能促進也會阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。［1］Allen（2000）等對比分析四個案例，歸納出標準化對技術(shù)創(chuàng)新具有明顯正面影響。［2］Knut Blind（2004）利用德國和歐盟企業(yè)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)研究了企業(yè)標準化的動機和影響因素，并分別在行業(yè)和企業(yè)層面實證了標準化與技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)系。［3］德國標準化學(xué)會（DIN）（2001）對德國、奧地利、瑞士等地企業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示：技術(shù)標準對企業(yè)經(jīng)營具有較大的正面影響。標準化生產(chǎn)工序和管理能提高企業(yè)生產(chǎn)和管理效率；標準檢測可以增強產(chǎn)品信賴度，擴大企業(yè)銷售額；先進標準可提高產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)競爭力，但運用技術(shù)標準會增加企業(yè)經(jīng)營的成本。［4］

國內(nèi)學(xué)者高曉紅等（2004）認為，標準化可提高勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)品質(zhì)量，增加企業(yè)可信度和市場份額，實現(xiàn)科學(xué)管理和擴大經(jīng)濟效益，是企業(yè)獲得并不斷保持橫向和縱向競爭優(yōu)勢的有效工具。［5］焦賀娟等（2006）分析了市場經(jīng)濟條件下我國企業(yè)標準化的內(nèi)外部動力因素，認為降低綜合成本、科學(xué)高效管理、技術(shù)進步與創(chuàng)新構(gòu)成了主要內(nèi)部驅(qū)動力。［6］陳學(xué)章（2008）基于企業(yè)標準化與技術(shù)創(chuàng)新相互依賴和促進的關(guān)系，提出以技術(shù)標準化支撐模仿和自主創(chuàng)新。［7］張勇（2008）對浙江企業(yè)產(chǎn)品執(zhí)行標準數(shù)量、專利申請量與企業(yè)總產(chǎn)值三者相關(guān)性進行實證分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中存在標準和專利數(shù)量與經(jīng)濟發(fā)展不匹配，企業(yè)自主創(chuàng)新短期行為明顯等問題。［8］裴燕、徐艷梅（2005）通過構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)模型，測算出標準化對四個IT企業(yè)產(chǎn)值的貢獻度，驗證了標準化是企業(yè)的一項管理創(chuàng)新。［9］

綜上可見，涉及企業(yè)標準化的相關(guān)理論研究已漸趨廣泛，對企業(yè)標準化與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系也有不少實證分析的嘗試，但基于計量模型對不同所有制類型企業(yè)的標準化程度及其效應(yīng)開展比較研究尚屬少見。

二、理論推演與研究假說

1、國內(nèi)外標準化水平影響企業(yè)出口貿(mào)易的理論模型

在宏觀層面上，標準化水平可看作是從總體上衡量一個國家進行標準制定、發(fā)布、實施和推廣程度的指標，是國家科技與經(jīng)濟發(fā)展水平的重要反映；［10］在微觀層面上，標準化水平也是企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、管理、營銷等各項工作中制定、實施和管理維護標準的水平，是評價企業(yè)經(jīng)濟效益和市場競爭力的重要尺度。

當國外標準化水平普遍提高或施行歧視性標準時，會導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)的未達標產(chǎn)品被阻隔于海外市場之外，也會引發(fā)國內(nèi)企業(yè)為適應(yīng)國外標準進行技術(shù)更新和相關(guān)檢驗認證的新增成本，抑制產(chǎn)品的對外出口。［11］同時，外資企業(yè)科學(xué)的標準化管理將促使其資源的合理配置和生產(chǎn)效率的提高，擠占國內(nèi)企業(yè)的海內(nèi)外市場份額。若國內(nèi)企業(yè)不能緊隨國外標準化的步伐，企業(yè)經(jīng)營績效和核心競爭力會隨之下降，產(chǎn)品出口能力受到制約。相反，國內(nèi)標準化水平的快速提升將使本國企業(yè)的產(chǎn)品出口狀況得到明顯改善。技術(shù)標準化有利于加速企業(yè)對于先進技術(shù)的引進吸收和研發(fā)創(chuàng)新，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，改進制造工藝和檢測技術(shù)，提高產(chǎn)品質(zhì)量和相關(guān)認證比例，擴大出口規(guī)模。管理標準化則使企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營活動規(guī)范有序，促進企業(yè)內(nèi)部各環(huán)節(jié)分工協(xié)作、有效銜接，有利于成本降低和規(guī)模化生產(chǎn)，提升工作效率和企業(yè)經(jīng)濟效益。同時，技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品質(zhì)量方面的管理標準能夠保證企業(yè)技術(shù)標準的先進合理和順利實施，從而確保產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)營績效。尤其在國家、企業(yè)標準與國內(nèi)、國外先進標準協(xié)調(diào)一致時，企業(yè)的海外市場開拓能力將會得到顯著增強?？梢?，國內(nèi)外標準化水平的高低通過影響企業(yè)標準化工作的成效，即企業(yè)管理水平、技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)營績效等，從而間接作用于企業(yè)出口貿(mào)易。

基于上述理論分析，本文擬引入國內(nèi)外標準化水平作為影響我國企業(yè)出口貿(mào)易的解釋變量，將企業(yè)標準化管理、產(chǎn)品標準認證和企業(yè)績效作為中間變量，以此來檢驗國內(nèi)外標準化對國內(nèi)企業(yè)出口的影響，理論模型的構(gòu)建如圖1所示。

圖1 國內(nèi)外標準化水平影響企業(yè)出口貿(mào)易的理論模型

2、國內(nèi)外標準化水平影響外資和民營企業(yè)出口貿(mào)易的差異性假說

作為國際貿(mào)易的微觀個體，企業(yè)在規(guī)模、制度、技術(shù)、文化等諸方面的異質(zhì)性在很大程度上影響著企業(yè)應(yīng)對標準競爭策略的制定與執(zhí)行，因而是研究企業(yè)標準化工作水平及其出口貿(mào)易效應(yīng)的必要前提。1Dachs等學(xué)者認為外資企業(yè)通常比內(nèi)資企業(yè)擁有某種先進技術(shù)、知名品牌或高超的營銷和管理能力等特殊資產(chǎn)。

從實踐來看，我國現(xiàn)有內(nèi)外資企業(yè)普遍存在一定程度上的技術(shù)差距，在高技術(shù)和出口依存度高的行業(yè)，外資企業(yè)技術(shù)效率更是明顯高于內(nèi)資企業(yè)。發(fā)展中國家的外資企業(yè)主要通過成套設(shè)備進口和技術(shù)許可實現(xiàn)母子公司間的內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移,［12］交易成本較低，與目標市場國和國際技術(shù)標準更容易接軌，產(chǎn)品的國際認證認可率較高，在企業(yè)當期利潤、創(chuàng)新產(chǎn)出效率和勞動生產(chǎn)率的提升上具有顯著優(yōu)勢。［13］相比而言，我國民營企業(yè)在技術(shù)上大多采用自主研發(fā)或先引進吸收，模仿后再創(chuàng)新的方式，研發(fā)成本較高，技術(shù)改進過程漫長，雖然專利技術(shù)創(chuàng)新的強度和效率較高［13］，但企業(yè)績效和產(chǎn)品競爭力提升相對緩慢。據(jù)此，提出如下假說：

H1:國外標準化水平對外資企業(yè)產(chǎn)品標準認證的正向促進作用更顯著；

H2:國內(nèi)標準化水平對民營企業(yè)產(chǎn)品標準認證的正向促進作用更顯著；

H3:外資企業(yè)產(chǎn)品標準認證對企業(yè)績效的正向促進作用大于民營企業(yè)；

H4:外資企業(yè)產(chǎn)品標準認證對商品出口的正向促進作用大于民營企業(yè)。

外資企業(yè)大多借鑒了國際先進的經(jīng)營管理模式，科學(xué)構(gòu)建并嚴格推行標準化的管理體系和機制，保障了從研發(fā)設(shè)計到市場營銷各環(huán)節(jié)的規(guī)范有序運行；注重高素質(zhì)人才的培養(yǎng)和長期精神激勵，致力于營造良好的企業(yè)文化和團隊合作氛圍。［14］通過強化對技術(shù)標準的梳理和完善，推動企業(yè)全面質(zhì)量管理的開展，提高產(chǎn)品質(zhì)量和企業(yè)信譽。而我國民營企業(yè)長期以來基于“家族式”管理模式，決策權(quán)集中于法人代表，機構(gòu)冗員造成生產(chǎn)效率低下，管理費用偏高。［15］偏好短期物質(zhì)激勵，忽視員工的長期成長，導(dǎo)致員工素質(zhì)提升受阻，人才流動頻繁。［14］對企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的實質(zhì)性控制大多還不到位，內(nèi)設(shè)品質(zhì)檢驗機構(gòu)缺乏或流于形式。有鑒于此，提出如下假說：

H5:國外標準化水平對外資企業(yè)標準化管理的正向促進作用更顯著；

H6:國內(nèi)標準化水平對民營企業(yè)標準化管理的正向促進作用更顯著；

H7:外資企業(yè)標準化管理對企業(yè)績效的正向促進作用大于民營企業(yè)；

H8:外資企業(yè)標準化管理對產(chǎn)品標準認證的正向促進作用大于民營企業(yè)。

由于外資企業(yè)能夠通過有效監(jiān)督和良好的激勵機制引導(dǎo)管理者，且相對先進的生產(chǎn)和管理技術(shù)也使外資企業(yè)的生產(chǎn)效率和經(jīng)營績效明顯高于民營企業(yè)，［16］核心競爭力的提升擴大了企業(yè)的生產(chǎn)和出口規(guī)模，因此提出如下假設(shè)：

H9:外資企業(yè)績效對商品出口的正向促進作用大于民營企業(yè)。

三、國內(nèi)外標準化水平影響外資和民營機電企業(yè)出口貿(mào)易的實證研究

1、樣本選擇

本研究根據(jù)上述理論模型，設(shè)計并委托問卷星調(diào)研機構(gòu)隨機向我國400家機電企業(yè)的管理人員及外聘專家分發(fā)調(diào)查問卷（見表2），問卷采用Likert標準五點量表，每個項目分別給予1~5的量化分數(shù)，分值越高，代表越好。最終，由機電行業(yè)出口企業(yè)反饋的有效問卷為356份，回收率為89%。將其中171份民營企業(yè)和112份外資企業(yè)的調(diào)查問卷進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計與對比分析，基本特征描述如表1所示。

2、樣本信度檢驗

表1 統(tǒng)計樣本基本特征表

借助spass16.0軟件進行樣本數(shù)據(jù)的內(nèi)部一致性檢驗，常用信度指標Cronbach’s Alpha系數(shù)值大于0.8即為高信度。檢驗結(jié)果（見表2）顯示，各分量表的Alpha系數(shù)均在0.8以上，且外資和民營機電企業(yè)總量表的Alpha系數(shù)分別為0.886和0.869，表明兩組調(diào)查問卷均較為穩(wěn)定可信。

3、模型適配度檢驗

采用AMOS7.0建立結(jié)構(gòu)方程模型并進行數(shù)據(jù)運算，得到模型適配度相關(guān)指標的實際值與評價標準 （見表3）。結(jié)果顯示，外資企業(yè)模型適配指標GFI、AGFI、NFI、RFI和民營企業(yè)模型適配指標 GFI、AGFI的實際值雖略低于評價標準，但均達到0.8的可接受水平，表明理論模型與兩組數(shù)據(jù)的整體擬合效果較好，總體模型可以接受。

4、模型假設(shè)檢驗

選用極大似然估計作為模型的參數(shù)估計方法，從AMOS7.0的運行結(jié)果中得到外資和民營機電企業(yè)的模型結(jié)構(gòu)路徑圖（見圖2、3）和各潛變量間的路徑系數(shù)（見表4）。通過模型路徑分析結(jié)果可知，所有潛變量間的影響路徑均通過了顯著性檢驗，顯著性概率（P值）均小于0.05，表明模型無需修正，且前文中所提出的研究假說H1~H9均得到支持。

圖2、3顯示，六個潛變量在20個觀測指標上的標準化因子負荷均大于0.71，符合結(jié)構(gòu)方程對內(nèi)容效度的評價原則，說明各潛變量對相應(yīng)觀測指標的解釋能力都較強，觀測指標與相應(yīng)潛變量的相關(guān)程度也較高。

表2 變量的信度分析結(jié)果

表3 總體模型適配度指數(shù)表

5、潛變量間影響效應(yīng)的對比分析

（1）將表 5中兩類企業(yè)潛變量間效應(yīng)值進行對應(yīng)比較可知，國外標準化水平對外資機電企業(yè)標準化管理（0.586）和產(chǎn)品標準認證（0.725）的直接效應(yīng)顯著高于對民營企業(yè) （-0.478和-0.346），國內(nèi)標準化水平對民營機電企業(yè)標準化管理（0.381）和產(chǎn)品標準認證（0.540）的直接效應(yīng)明顯高于對外資企業(yè) （0.257和-0.196）。這進一步驗證了外資企業(yè)通過國際先進管理經(jīng)驗、技術(shù)工藝和生產(chǎn)設(shè)備的內(nèi)部化轉(zhuǎn)移，緊跟國外先進標準步伐，間接促進了企業(yè)績效提升（0.727）和商品出口增長（0.861）；而民營企業(yè)主要集中于以能源、勞動密集型為主的普通家電及消費類電子產(chǎn)品等領(lǐng)域，技術(shù)標準普遍滯后于國際水平，管理規(guī)范化程度較低，企業(yè)自身標準化動力不足，因此國內(nèi)標準化水平的提升對企業(yè)績效 （0.305）和商品出口（0.270）產(chǎn)生了正向的間接助推作用。

在企業(yè)標準化工作成效方面，外資企業(yè)標準化管理對產(chǎn)品標準認證（0.314）、企業(yè)績效（0.734）和商品出口（0.507）的總效應(yīng)均顯著高于民營企業(yè)標準化管理（0.224、0.338 和 0.156）， 產(chǎn)品標準認證對外資企業(yè)績效（0.409）和商品出口（0.778）的總效應(yīng)也顯著高于民營企業(yè)產(chǎn)品標準認證 （0.326和0.391）。這是由于民營機電企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營秩序管理、技術(shù)標準與質(zhì)量認證管理、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率等方面均落后于外資企業(yè)，也導(dǎo)致了企業(yè)績效對商品出口的直接效應(yīng)（0.257）低于外資企業(yè)（0.433）。

（2）單獨分析每類企業(yè)潛變量間效應(yīng)值可知，與國內(nèi)標準化相比，國外標準化水平對外資機電企業(yè)標準化工作的正向推動作用更顯著，且對產(chǎn)品標準認證的直接正效應(yīng) （0.725）高于對標準化管理（0.586），而我國與國外在認證程序上的不完全匹配甚至阻礙了產(chǎn)品標準認證（-0.196）。就民營企業(yè)而言，國外標準化水平對產(chǎn)品標準認證（-0.346）的負面效應(yīng)低于對標準化管理（-0.478），國內(nèi)標準化水平對產(chǎn)品標準認證（0.540）的直接正效應(yīng)高于對標準化管理（0.381）。這說明兩類企業(yè)雖然在標準化進程上存在較大差距，但均偏重于改進生產(chǎn)工藝和更新技術(shù)標準，對全面標準化管理的貫徹力度不夠，且我國相關(guān)機構(gòu)也偏重于制定和完善不同層次的技術(shù)標準，忽略了管理標準的支撐作用。

表4 模型路徑結(jié)果及假設(shè)檢驗

圖2 外資企業(yè)的模型標準化結(jié)構(gòu)路徑圖

圖3 民營企業(yè)的模型標準化結(jié)構(gòu)路徑圖

表5 潛變量間的總效應(yīng)關(guān)系

在改善企業(yè)績效方面，外資企業(yè)主要依靠標準化管理的直接效應(yīng)（0.606），民營企業(yè)主要依靠產(chǎn)品標準認證的直接效應(yīng)（0.326），且標準化管理對產(chǎn)品標準認證的直接效應(yīng) （0.224）低于外資企業(yè)（0.314）。這是由于我國機電產(chǎn)品長期以外資企業(yè)加工貿(mào)易出口為主，過度依賴國外技術(shù)，缺乏自主創(chuàng)新和品牌，只有通過規(guī)?；行蛏a(chǎn)來提高生產(chǎn)經(jīng)營效率。部分民營企業(yè)雖然依靠科技研發(fā)創(chuàng)新有效提升了產(chǎn)品技術(shù)附加值，但對技術(shù)標準和產(chǎn)品質(zhì)量缺乏全面科學(xué)管理，制約了技術(shù)的合理高效運用和推廣，研發(fā)的高成本和長周期也使民營企業(yè)績效對商品出口的直接效應(yīng) （0.257）低于外資企業(yè)績效（0.433）。

四、相關(guān)政策建議

以上研究表明，機電行業(yè)外資企業(yè)標準化工作進程和成效在總體上明顯優(yōu)于民營企業(yè)。全面推進民營企業(yè)標準化管理，強化技術(shù)創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化效率；注重培養(yǎng)外資企業(yè)自主研發(fā)能力，逐步擺脫對國外技術(shù)的依賴，將能有效改善機電產(chǎn)品出口企業(yè)經(jīng)營績效，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變貿(mào)易增長方式，提升我國機電行業(yè)的國際競爭力。

1、健全組織機構(gòu)，完善標準化管理體系

針對眾多民營機電企業(yè)標準化意識淡薄，標準實施與監(jiān)管效果差的現(xiàn)狀，應(yīng)當督促企業(yè)創(chuàng)設(shè)多層次、全方位的標準化管理機構(gòu)。決策層負責(zé)企業(yè)標準化管理的戰(zhàn)略規(guī)劃及重要標準的研制修訂；管理層負責(zé)建立分工明確的標準化管理機制，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、督查和考核標準化工作的實施；各基層單位配備專職標準化人員，切實執(zhí)行各項管理制度和具體標準。完善以技術(shù)標準為核心，管理標準為支撐，工作標準為保障的企業(yè)標準化體系，使標準化滲透到研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售和服務(wù)管理等各部門，形成良性循環(huán)系統(tǒng)，充分發(fā)揮企業(yè)管理的整體效應(yīng)。

2、提升標準化人才綜合素質(zhì)

民營企業(yè)可利用多媒體、局域網(wǎng)等多種方式普及和宣傳標準化知識，增強全員標準化意識。在對企業(yè)既有專、兼職標準化人員進行標準化業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)的同時，注重借助教學(xué)資源，與高校、研究所聯(lián)合培養(yǎng)從事標準化研究的高素質(zhì)復(fù)合型人才，相互滲透，形成多維性的人才開發(fā)體系和隊伍結(jié)構(gòu)。制定合理有效的激勵和約束機制，充分激發(fā)全體員工執(zhí)行標準化的積極性，促進企業(yè)標準化工作的全面有效開展。

3、深化標準認證和檢測工作

機電企業(yè)，尤其是民營企業(yè)，應(yīng)樹立全程認證觀念，根據(jù)目標市場需求，從產(chǎn)品研制生產(chǎn)到加工包裝各環(huán)節(jié)按相應(yīng)標準要求控制，提前做好認證檢驗。加大對國家權(quán)威檢驗認證機構(gòu)的資金和技術(shù)支持，推動機電產(chǎn)品3C認證、ISO14000環(huán)保產(chǎn)品認證及清潔生產(chǎn)和節(jié)能認證工作有效開展。促進與國際權(quán)威認證機構(gòu)的合作，簽署檢測認證標準的雙邊和多邊互認協(xié)議，為企業(yè)提供國際認證的咨詢代理等服務(wù)，幫助企業(yè)跨越技術(shù)貿(mào)易壁壘。

4、強化自主創(chuàng)新和技術(shù)合作

堅持先進技術(shù)標準引進和自主研發(fā)相互協(xié)調(diào)與有效結(jié)合，促進企業(yè)間、產(chǎn)學(xué)研間、國內(nèi)外研發(fā)機構(gòu)間的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合研究及成果產(chǎn)業(yè)化。推動跨國公司研發(fā)設(shè)計中心向我國轉(zhuǎn)移，外資機電企業(yè)需著力發(fā)展高技術(shù)含量、高附加值的加工制造環(huán)節(jié)，深度轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)零部件的設(shè)計研發(fā)，延長產(chǎn)業(yè)鏈條。鼓勵民營企業(yè)與外資企業(yè)開展研發(fā)、制造、營銷、服務(wù)等多領(lǐng)域合作，充分利用先進技術(shù)的橫向擴散效應(yīng)，提升產(chǎn)品質(zhì)量和市場信譽，創(chuàng)建自主品牌并提高其國際影響力。

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