郗暢

摘要：由于某些產(chǎn)業(yè)的天然技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征，這些產(chǎn)業(yè)天生就具有自然壟斷性質(zhì)。大規(guī)模的自然壟斷會造成市場失靈以及社會福利的缺失，所以政府有必要對其進(jìn)行價(jià)格管制。顯然，英美兩國在這方面走在了前面，本文首先簡要介紹了自然壟斷及其弊端并在此基礎(chǔ)上分析了英美兩國政府針對自然壟斷價(jià)格管制的主要措施，希望能為我國政府自然壟斷價(jià)格管制帶來經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：自然壟斷；價(jià)格管制；社會福利

一.自然壟斷以及弊端分析

自然壟斷指存在著這么一種行業(yè)，它的規(guī)模經(jīng)濟(jì)只能在極大的產(chǎn)量范圍和相應(yīng)的巨大的資本設(shè)備的生產(chǎn)水平上才能得到充分的體現(xiàn)。反應(yīng)在產(chǎn)品成本上就是該行業(yè)生產(chǎn)具有成本劣加性。成本劣加性在這里的含義為如果一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的所有產(chǎn)品的成本低于由若干企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，那么該產(chǎn)業(yè)的成本就是劣加的。即C（q1）

自然壟斷作為壟斷的一種重要形式，同競爭相比都是沒有效率的也勢必會為社會帶來各種不良影響。首先，壟斷時(shí)企業(yè)為達(dá)到其追求超額利潤的目的會將價(jià)格定于遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于邊際成本的位置，并且此時(shí)的壟斷產(chǎn)量少于完全競爭時(shí)的產(chǎn)量。這時(shí)，消費(fèi)者剩余被掠奪殆盡，雖然被掠奪的這一部分中會有一些成為企業(yè)的超額利潤但是還會有相當(dāng)?shù)囊徊糠殖蔀樯鐣＠儞p。這種情況的形成造成了社會資源配置的無效率。其次，由于一個(gè)行業(yè)內(nèi)只有一家廠商并沒有其他廠商同它進(jìn)行競爭，所以在一般情況下這家廠商會滿足于現(xiàn)在可以獲得超額利潤的現(xiàn)狀而不會對現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行革新。這對整個(gè)社會的發(fā)展也是不利的。再次，一家廠商要保持壟斷除了依靠自然壟斷所特有的成本劣加性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)可能還會需要政府的幫助，因此這就產(chǎn)生了尋租的可能性。只要在尋租的成本低于壟斷時(shí)獲得超額利潤的情況下，廠商常常會通過各種手段向政府進(jìn)行尋租以維持其壟斷地位。尋租不僅會使市場上的的無效率狀態(tài)得到延續(xù)還會使本國政府的權(quán)威性及公正性受到質(zhì)疑，甚至影響到本國的政權(quán)穩(wěn)定。最后，現(xiàn)在自然壟斷的行業(yè)涉及很多必需品的生產(chǎn)例如自來水行業(yè)，如果任由壟斷廠商定價(jià)勢必會引起一部分人無力購買此種商品，一方面會使這一部分人的生活水平下降甚至?xí)驼麄€(gè)國民平均健康狀況。長此以往，還是需要政府出資對這一部分人進(jìn)行醫(yī)療補(bǔ)助。另一方面，處于生存的需要，這一部分無力在正軌市場上購買此產(chǎn)品的人就會轉(zhuǎn)而到地下交易以滿足其基本需求。這樣一來，整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)都會受到?jīng)_擊，十分不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。

綜上所述，自然壟斷的消極作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其積極作用，如果任由自然壟斷發(fā)展，社會和國家都會受到嚴(yán)重的影響。英美兩國作為壟斷資本主義國家發(fā)展時(shí)間已久，因此早已出現(xiàn)了各種各樣的問題，為了抑制自然壟斷的各種弊端，他們分別找到了自己的方法。

二.英美政府價(jià)格管制的主要形式

（一）投資回報(bào)率價(jià)格管制法

美國是公認(rèn)的資本主義超級強(qiáng)國，因此其自然壟斷產(chǎn)業(yè)問題相較于其他國家可能明顯，美國政府為了抑制其國內(nèi)某些行業(yè)內(nèi)日益嚴(yán)重的自然壟斷問題而不斷對其進(jìn)行價(jià)格管制。其中，最主要的方法是投資回報(bào)率價(jià)格管制法。

資本回報(bào)率價(jià)格管制模型為：R（p·q）=C+S（RB）。其中，R為企業(yè)收入函數(shù)，它決定于產(chǎn)品價(jià)格（p）和數(shù)量（q）；C為成本費(fèi)用（如工資、稅收和折舊等）；S為政府規(guī)定的投資回報(bào)率；RB為投資回報(bào)率基數(shù)（Rate Base），即企業(yè)的資本投資總額。管制價(jià)格P等于企業(yè)總收入（R）除以總產(chǎn)量（Q），即：P=R/Q。由此模型可發(fā)現(xiàn)，在投資回報(bào)率價(jià)格管制法下，S的確定無疑是這一方法能否有效遏制自然壟斷的關(guān)鍵。S定的過高相應(yīng)的會使價(jià)格過高。此時(shí)，此方法不再有效。但是如果S太低則會使投入資本的企業(yè)無法獲得其應(yīng)得的利潤，廠商會減少投資甚至完全從這個(gè)行業(yè)離開，造成供給的缺乏。在此方法的具體操作中，S的確定通常是一方面被管制企業(yè)向管制者提供詳細(xì)的財(cái)務(wù)資料，另一方面，政府也會通過廣泛的市場調(diào)查收集資料。在這兩種資料的共同作用下，政府試圖為廠商規(guī)定一個(gè)接近于“競爭的”或“公正的”資本回報(bào)率，它相當(dāng)于等量的資本在相似技術(shù)和相似的風(fēng)險(xiǎn)條件下能得到的平均市場報(bào)酬。

在一般條件下，資本回報(bào)率價(jià)格管制法確實(shí)可以通過限制利潤來對自然壟斷企業(yè)進(jìn)行管制，使社會的效率得到提高。但是這種管制方法將管制重點(diǎn)僅僅放在企業(yè)的企業(yè)利潤上，也可能產(chǎn)生資本回報(bào)率價(jià)格管制的AJ效應(yīng)。阿弗契和約翰遜在其著名論文《在管制約束下的企業(yè)行為》中指出，由于在資本回報(bào)率管制模型中管制價(jià)格P和投資回報(bào)基數(shù)RB成正比，即隨著RB的不斷增加P也不會隨其增加。因此，企業(yè)會產(chǎn)生一種盡可能擴(kuò)大資本基數(shù)的刺激，以在規(guī)定的投資回報(bào)率下，能獲得較多的絕對利潤。假設(shè)企業(yè)生產(chǎn)只使用兩種生產(chǎn)要素：資本K和勞動L。在AJ效應(yīng)的作用下，企業(yè)會在生產(chǎn)中用大量的資本來交換勞動從而使其價(jià)格盡量提高。但是根據(jù)成本論，企業(yè)生產(chǎn)最有效率的點(diǎn)是等產(chǎn)量線與等成本線的切點(diǎn)。因此，AJ效應(yīng)的后果就是使生產(chǎn)的實(shí)際情況與成本論中最有效率點(diǎn)偏離從而造成了生產(chǎn)的嚴(yán)重?zé)o效率。

（二）最高限價(jià)價(jià)格管制方法

英國作為老牌資本主義國家，在其長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中政府不斷尋求著一個(gè)最有效率的自然壟斷價(jià)格管制方法。上世紀(jì)八十年代有一批英國學(xué)者認(rèn)為：競爭是反對壟斷和保護(hù)消費(fèi)者利益的最好手段，而控制價(jià)格本身不是一種理想的辦法，因?yàn)椴粩嘟档蛢r(jià)格會抑制競爭者進(jìn)入市場，因而，價(jià)格管制的目標(biāo)應(yīng)該是把價(jià)格和利潤保持在一個(gè)既不失公平，又對企業(yè)有提高效率刺激的水平上。這種思路催生了一個(gè)新的價(jià)格管制方法，即：最高限價(jià)價(jià)格管制方法。

最高限價(jià)價(jià)格管制方法的模型為：Pt+1=Pt（1+RPI-X）。其中，Pt+1為下期管制價(jià)格，Pt為本期價(jià)格，RPI表示零售價(jià)格指數(shù)也就是通貨膨脹率，X為由管制者確定的，在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率增長的百分比。RPI-X可能是一個(gè)正數(shù)，也可能是一個(gè)負(fù)數(shù)，且它的值是一個(gè)比例。當(dāng)它大于0時(shí)，下期價(jià)格大于本期價(jià)格。反之，當(dāng)它小于0是，下期價(jià)格就小于本期價(jià)格。

同資本回報(bào)率價(jià)格管制法相比，這種方法有一些不同點(diǎn)。首先，這種方法不針對壟斷廠商利潤進(jìn)行管制而對其價(jià)格上限進(jìn)行管制，這就會激發(fā)出廠商企業(yè)通過優(yōu)化勞動組合、技術(shù)創(chuàng)新等手段降低成本，從而取得更多利潤的熱情。這種效應(yīng)的產(chǎn)生不僅會使單個(gè)企業(yè)受惠還會使整個(gè)社會的效率得到提高。其次，在這種方法的具體操作過程中，不需要再詳細(xì)評估企業(yè)的固定資產(chǎn)、總投資額、社會平均投資回報(bào)率等數(shù)據(jù)，只需要把著眼點(diǎn)放在被管制企業(yè)的生產(chǎn)效率之上。同時(shí)，由于生產(chǎn)效率受制于生產(chǎn)技術(shù)的變化，而生產(chǎn)技術(shù)在短期內(nèi)不會發(fā)生大規(guī)模的進(jìn)步。因此，這種方法并不要求過于頻繁的數(shù)據(jù)調(diào)查、分析研究，可以將3-5年設(shè)為一個(gè)價(jià)格調(diào)整周期。這樣一來，管制價(jià)格變化所需的工作量將大大減少，政府可以將重點(diǎn)放到其他可以促進(jìn)社會發(fā)展的地方去。

綜上所述，一個(gè)適合行業(yè)特點(diǎn)和本國國情的自然壟斷價(jià)格管制方法是十分有必要的，它對生產(chǎn)者、消費(fèi)者以及政府都有著積極的作用，都可以促進(jìn)社會資源配置的優(yōu)化。英美兩國雖然在自然壟斷價(jià)格管制的研究領(lǐng)先于我們，但是我們并不能照搬其他國家的經(jīng)驗(yàn)，而是應(yīng)該在大量研究以及調(diào)查的基礎(chǔ)上制定真正適合我國的價(jià)格管制方法，而且隨著時(shí)代的發(fā)展以及技術(shù)的進(jìn)步，某些自然壟斷行業(yè)的特點(diǎn)肯定會發(fā)生變化，這就要求政府需要不斷的根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整對自然壟斷的價(jià)格管制方法同時(shí)輔助以聽證會制度等其他的民主方法以滿足絕大部分人的需要。（作者單位：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院）