邵媛等

摘 要 在分析科研院所所辦企業(yè)法律風(fēng)險類型、產(chǎn)生原因的基礎(chǔ)上，從提升法律意識、健全防范機(jī)制、依法處理糾紛等方面提出了建議。

關(guān)鍵詞 科研院所 ；所辦企業(yè) ；法律風(fēng)險 ；研究

中圖分類號 D922.292

Abstract Based on the in-depth analysis of legal risk types and causes of enterprises run by scientific research institutes， this thises puts forward some suggestions in improving legal consciousness， improving risk-prevention mechanism， handling disputes according to law.

Key words scientific research institute ； enterprise ； legal risk ； research

近年來，科研院所利用自身的人才、技術(shù)和設(shè)備等條件，興辦了一些企業(yè)。這些企業(yè)對彌補(bǔ)科研經(jīng)費(fèi)不足、促進(jìn)單位發(fā)展、改善職工工作生活條件、安排人員分流等起了一定的作用；但隨著市場經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，科研院所所辦企業(yè)由于科研院所事業(yè)單位與企業(yè)等方面的體制機(jī)制問題，導(dǎo)致所辦企業(yè)在經(jīng)營、管理、運(yùn)轉(zhuǎn)中面臨許多法律風(fēng)險。因此，加強(qiáng)科研院所所辦企業(yè)法律風(fēng)險的研究，對科技事業(yè)發(fā)展具有重要的意義。

1 企業(yè)管理與法律風(fēng)險

企業(yè)管理是對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等一系列職能的總稱。企業(yè)管理包含頂層設(shè)計管理、財務(wù)資本管理、公關(guān)營銷管理、人力資源管理等內(nèi)容。規(guī)范高效的企業(yè)管理會使企業(yè)的發(fā)展方向更明確、運(yùn)作效率大大增強(qiáng)、員工潛能充分發(fā)揮、財務(wù)管理清晰明確、資本結(jié)構(gòu)科學(xué)合理、顧客信任滿意高，從而更加有利于企業(yè)的成長和發(fā)展。

法律風(fēng)險是基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)內(nèi)外環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響[1]。企業(yè)是以盈利為目的的社會經(jīng)濟(jì)組織，風(fēng)險和利益是企業(yè)關(guān)注的2個基礎(chǔ)性問題，縱觀企業(yè)風(fēng)險，無外乎商業(yè)風(fēng)險和法律風(fēng)險，而商業(yè)風(fēng)險往往在一定程度上就是法律風(fēng)險，或最終以法律風(fēng)險的形式表現(xiàn)出來。法律風(fēng)險發(fā)生后不僅會給企業(yè)帶來直接經(jīng)濟(jì)損失，而且會嚴(yán)重影響企業(yè)的品牌和形象，并且會導(dǎo)致吊銷經(jīng)營牌照等行政處罰，情況嚴(yán)重時甚至導(dǎo)致犯罪而讓企業(yè)高管承擔(dān)刑事責(zé)任。因此，法律風(fēng)險已經(jīng)成為企業(yè)最為常見、爆發(fā)率最高的風(fēng)險之一，它給企業(yè)所帶來的損害，往往是企業(yè)難以承受的，法律風(fēng)險已經(jīng)成為科研院所所辦企業(yè)走向失敗的重要原因之一。

2 科研院所所辦企業(yè)法律風(fēng)險類型

由于科研院所所辦企業(yè)（以下簡稱所辦企業(yè)）的特殊性，決定了其法律風(fēng)險也具有自身的特點(diǎn)，概括起來主要有成立時的法律風(fēng)險、合同締約與履行的法律風(fēng)險、科技產(chǎn)品安全事故風(fēng)險、市場拓展與營銷風(fēng)險、資本賬務(wù)運(yùn)作運(yùn)營風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)風(fēng)險、法律糾紛與訴訟風(fēng)險、人事管理和人力資源風(fēng)險、稅收管理與繳納風(fēng)險、環(huán)境治理與保護(hù)風(fēng)險、印章使用管理風(fēng)險等，其中有些比較典型。

2.1 成立時的法律風(fēng)險

所辦企業(yè)在成立過程中，科研院所是否對擬成立的企業(yè)做好充分的頂層設(shè)計，是否結(jié)合科研院所體制機(jī)制、公司企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)要求等方面進(jìn)行法律層面的研究，包括明確成立企業(yè)的目的意義、成立企業(yè)的形式方式、企業(yè)以后運(yùn)行和管理模式、出資人的權(quán)利和義務(wù)等，特別強(qiáng)調(diào)的是要看發(fā)起人是否具有相應(yīng)的法律資格，各出資人是否按公司法要求履行好出資義務(wù)。這些問題都會產(chǎn)生法律風(fēng)險，也為所辦企業(yè)以后的運(yùn)轉(zhuǎn)埋下了風(fēng)險和隱患。

2.2 合同法律風(fēng)險

合同法律風(fēng)險是所辦企業(yè)最常見的法律風(fēng)險，主要是發(fā)生在合同的訂立、履行和變更過程中，所導(dǎo)致的效力問題、違約責(zé)任問題等法律風(fēng)險。根據(jù)科研院所所辦企業(yè)清查情況，近六成的企業(yè)對合同的擬訂、審核、簽訂、履約等環(huán)節(jié)缺乏嚴(yán)格的管理程序。一些缺乏管理的企業(yè)，為了承攬業(yè)務(wù)，提高效率，過分信任業(yè)務(wù)人員，把合同專用章直接交給業(yè)務(wù)員隨身攜帶，合同簽訂過程中沒有必要的監(jiān)督和備案管理機(jī)制。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險

科研成果是院所支撐所辦企業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢條件，也是所辦企業(yè)核心競爭力的重要表現(xiàn)。然而，多數(shù)所辦企業(yè)并沒有充分認(rèn)識到科研成果的來之不易，對科研院所提供的科研成果等知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不到位，科技產(chǎn)品還未上市，科技成果就被其他企業(yè)盜用的現(xiàn)象時有發(fā)生。

2.4 擔(dān)保法律風(fēng)險

由于所辦企業(yè)是科研院所出資設(shè)立的，與科研院所之間存在千絲萬縷的關(guān)系。所辦企業(yè)在日常管理和資金運(yùn)轉(zhuǎn)中不得不考慮出資方的權(quán)益，如出資方提出擔(dān)保要求，所辦企業(yè)往往考慮擔(dān)保對象資信情況和還債能力的少，甚至出現(xiàn)盲目擔(dān)保行為，往往會因?yàn)椤瓣P(guān)系戶”無力償還到期債務(wù)，所辦企業(yè)不得不承擔(dān)連帶責(zé)任。

2.5 人力資源管理法律風(fēng)險

企業(yè)人力資源管理過程中，新進(jìn)人員的面試、招聘和試用，正式人員的考勤、薪酬、培訓(xùn)，直到離崗、離職等管理的各個環(huán)節(jié)都存在一定的法律風(fēng)險，特別是新《勞動合同法》實(shí)施以來，對所辦企業(yè)人力資源管理提出了新的要求。

2.6 行政管制的違法風(fēng)險

所辦企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，可能因?yàn)樽陨淼牟灰?guī)范操作或者因?yàn)橥獠凯h(huán)境的影響，導(dǎo)致工商、稅務(wù)、環(huán)保等行政管制的風(fēng)險，以及各種侵權(quán)糾紛的法律風(fēng)險。如財政部、國資委等部委對事業(yè)單位所辦企業(yè)涉及的資產(chǎn)、稅務(wù)等方面的新規(guī)定和新要求，會增加所辦企業(yè)行政管制方面的風(fēng)險。

3 科研院所所辦企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的原因

3.1 企業(yè)經(jīng)營者法律意識較低endprint

所辦企業(yè)管理人員一般是原來從事科研工作的科技人員，科研能力較強(qiáng)，但管理能力、法律素養(yǎng)較弱，在經(jīng)營管理中從法律角度思考問題的少，盲目追求企業(yè)利益的多，在經(jīng)濟(jì)活動中也經(jīng)常出現(xiàn)違法違約現(xiàn)象，從而導(dǎo)致所辦企業(yè)出現(xiàn)法律風(fēng)險增加。

3.2 企業(yè)自身制度存在缺陷

制度是企業(yè)規(guī)范管理、提高效率、增強(qiáng)競爭力的保障，然而調(diào)研發(fā)現(xiàn)，所辦企業(yè)中規(guī)章制度不健全的現(xiàn)象較為嚴(yán)重，違反法律法規(guī)、損害勞動者權(quán)益的規(guī)章制度普遍存在，致使企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)中，法律監(jiān)督缺失，企業(yè)員工流失，維權(quán)訴訟時常發(fā)生，導(dǎo)致企業(yè)在極大的法律風(fēng)險中運(yùn)營。

3.3 外部法律環(huán)境影響

因法律法規(guī)和國家對科研院所所辦企業(yè)的管理政策的不斷出臺和修訂，使所辦企業(yè)原來合法經(jīng)營活動或不違法的經(jīng)濟(jì)活動，違反了新的法律法規(guī)或國家政策，從而給企業(yè)帶來新的法律風(fēng)險。同時，由于地方政府部門權(quán)力監(jiān)督不力，紅頭文件泛濫，自由裁量權(quán)濫用，導(dǎo)致執(zhí)法不一、不公，也是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的重要原因[2]。

4 科研院所所辦企業(yè)法律風(fēng)險應(yīng)對措施

法律風(fēng)險嚴(yán)重影響著所辦企業(yè)的成長和發(fā)展，然而企業(yè)法律風(fēng)險也是可防、可控的，只要企業(yè)管理層能夠重視法律風(fēng)險管理工作，注重法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)，企業(yè)員工積極參與法律風(fēng)險防范，法律風(fēng)險將會離企業(yè)遠(yuǎn)去。

4.1 加強(qiáng)法制宣傳，提高法律意識

提高企業(yè)管理者依法經(jīng)營、依法辦事的法律意識，從管理層面建立牢固的法律風(fēng)險防范根基，避免頂層設(shè)計法律風(fēng)險的產(chǎn)生。同時，通過多種形式做好企業(yè)員工法律知識培訓(xùn)，及時普及企業(yè)管理方面的法律知識和最新法律政策，讓他們知道在合同的擬訂和談判、管理制度的制定、招投標(biāo)文件的擬定等方面，哪些內(nèi)容是違法違規(guī)的，哪些條款是需要明確約定的等。

4.2 建立防范機(jī)制，提升應(yīng)對能力

對照國家標(biāo)準(zhǔn)化委員會《企業(yè)法律風(fēng)險管理指南》（GB/T 27914-2011），在法律風(fēng)險調(diào)研摸底的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身情況進(jìn)行認(rèn)真分析，對經(jīng)濟(jì)活動的各個環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險進(jìn)行評估，確定法律風(fēng)險點(diǎn)、風(fēng)險源，梳理、歸納出具體的風(fēng)險清單。同時，根據(jù)風(fēng)險清單，制定和實(shí)施企業(yè)法律風(fēng)險防范措施和機(jī)制，重點(diǎn)從風(fēng)險預(yù)警和防范這兩方面入手，制訂詳細(xì)可行的法律風(fēng)險防范的預(yù)警機(jī)制、預(yù)案機(jī)制及補(bǔ)救方案，做到事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救，把企業(yè)的法律風(fēng)險控制在最低程度。

4.3 完善管理制度，嚴(yán)格督導(dǎo)執(zhí)行

建立企業(yè)重大決策法律論證制度，提高企業(yè)決策的合法性，彌補(bǔ)所辦企業(yè)沒有專職法務(wù)人員等問題。完善企業(yè)合同管理制度，加強(qiáng)合同擬訂、談判、簽訂、履行等各環(huán)節(jié)的管理；結(jié)合人、財、務(wù)管需要，制定和完善財務(wù)管理、人力資源管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、安全保衛(wèi)管理、印章印鑒管理等制度，建立健全管理制度體系。加強(qiáng)督導(dǎo)檢查，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，確保管理制度落到實(shí)處，防止違規(guī)操作、違章辦事現(xiàn)象，防范企業(yè)法律風(fēng)險。

4.4 加強(qiáng)存檔保管，依法處理糾紛

企業(yè)應(yīng)在平時的管理過程中，要加強(qiáng)企業(yè)運(yùn)行管理過程中檔案材料的保管工作，隨時隨處考慮到訴訟發(fā)生的可能性，因?yàn)樽C據(jù)和法律是法官判案的兩把尺子[3]。因此，要制定并嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理規(guī)定，從法律角度設(shè)計相應(yīng)的管理流程、檢查措施，確保規(guī)范完整地將合同、標(biāo)書、文書、會議材料等重要檔案材料進(jìn)行歸檔保存，以便發(fā)生糾紛時能夠及時完整地提供有利于自身的證據(jù)，而不是沒有證據(jù)或出現(xiàn)對自己不利的證據(jù)。當(dāng)企業(yè)遇到法律糾紛時，應(yīng)當(dāng)盡早介入，積極應(yīng)對，依法辦事，聘請法律專業(yè)人士參與證據(jù)收集，共同研究解決法律糾紛，最大可能地維護(hù)所辦企業(yè)的合法權(quán)益，從而避免或減少企業(yè)法律風(fēng)險和利益損失。

參考文獻(xiàn)

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[3] 企業(yè)證據(jù)的法律風(fēng)險防范[EB/OL].[2013-12-05]. http：//lawyer.9ask.com/zs-394-333198-1.html.endprint