衛(wèi) 玲，郭俊華

(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710069；2.西北大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，陜西 西安 710069)

我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題與完善路徑

衛(wèi) 玲1,2，郭俊華1

(1.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710069；2.西北大學(xué) 學(xué)報(bào)編輯部，陜西 西安 710069)

為了從宏觀視角為培育和提升中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提供一個(gè)分析框架，在梳理技術(shù)創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，實(shí)證分析了中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀與存在的問題，結(jié)果顯示：中國企業(yè)研發(fā)投入嚴(yán)重不足、制度和體制等基礎(chǔ)要素不完善，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新資源沒有得到優(yōu)化配置，創(chuàng)新成果難以有效轉(zhuǎn)化；繼而提出：應(yīng)通過增加企業(yè)研發(fā)投入來提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，根據(jù)不同規(guī)模、不同類型企業(yè)自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)制定適當(dāng)?shù)募夹g(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。

技術(shù)創(chuàng)新；自主創(chuàng)新；創(chuàng)新型國家；創(chuàng)新機(jī)制

一、研究背景

20世紀(jì)50年代以來，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展推動(dòng)了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步與增長。國外學(xué)者沿襲熊彼特(Schumpeter)關(guān)于創(chuàng)新理論的思維路徑[1]對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)理論進(jìn)行研究。其中，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的概念，伊諾斯(Enos)提出：技術(shù)創(chuàng)新是制定計(jì)劃、發(fā)明選擇、資本投入保證、組織建立、招用員工和開辟市場(chǎng)等幾種行為綜合的結(jié)果。曼斯菲爾德(Mansfield)從技術(shù)創(chuàng)新的步驟視角，將技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵設(shè)定為從企業(yè)對(duì)新產(chǎn)品的構(gòu)思到新產(chǎn)品的銷售和交貨為終結(jié)的探索性活動(dòng)[2]。在技術(shù)創(chuàng)新的形成機(jī)制方面，其他學(xué)者還從需求的角度建立了市場(chǎng)拉動(dòng)模型。羅森堡(Rosenberg)和施莫克樂(Schmookler)提出了技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)拉動(dòng)模型，認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新過程中，影響因素不僅只包括技術(shù)推動(dòng)。曼斯菲爾德(Mansfield)促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新推廣理論的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)模仿在技術(shù)創(chuàng)新推廣中的作用[3]。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)組織，以及與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的關(guān)系問題，麥克拉林(Maclarin)指出一定程度的壟斷是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步必不可少的?？?Kamen)和施瓦茨(Schwarts)則指出技術(shù)創(chuàng)新主要由企業(yè)規(guī)模、競(jìng)爭(zhēng)程度、壟斷力量這三個(gè)變量決定，而最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，則是介乎于壟斷和競(jìng)爭(zhēng)之間的，即“中等程度競(jìng)爭(zhēng)”的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)[4]。

國內(nèi)學(xué)者對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究始于20世紀(jì)80年代。管理學(xué)家汪應(yīng)洛認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新就是通過建立新的生產(chǎn)體系來重新組合生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件等要素，以轉(zhuǎn)化并獲取潛在的經(jīng)濟(jì)效益[5]。董中保則把技術(shù)創(chuàng)新看作是一個(gè)將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和商品的動(dòng)態(tài)過程[6]。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及企業(yè)規(guī)模的關(guān)系，王永生認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)規(guī)模超過一定的閾值后，企業(yè)規(guī)模、研發(fā)活動(dòng)和創(chuàng)新產(chǎn)出三者不存在顯著的相關(guān)性[7]。而史毅認(rèn)為，唯有大企業(yè)才可能在巨額的經(jīng)費(fèi)支持下持續(xù)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，并推出大量重大發(fā)明，推廣技術(shù)成果[8]。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系，柳卸林通過揭示技術(shù)創(chuàng)新的過程和機(jī)制，以及技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)演化、企業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長幾方面之間的關(guān)系，構(gòu)建了包括知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)流動(dòng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績(jī)效5個(gè)一級(jí)指標(biāo)、100多個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系[9-11]。馬寧等從企業(yè)的外部環(huán)境、人員資金的投入、企業(yè)的技術(shù)因素以及企業(yè)的組織架構(gòu)等方面，對(duì)我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了研究[12]。胡恩華則在構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中，考慮了投入能力、管理能力、制造能力、研發(fā)能力、銷售能力和實(shí)現(xiàn)能力[13]。

綜上，國內(nèi)外學(xué)者主要圍繞技術(shù)創(chuàng)新的概念、模式、動(dòng)力、市場(chǎng)環(huán)境、政策環(huán)境等對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理論進(jìn)行研究，大大促進(jìn)了世界各國的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，推進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新政策的制定和完善。但是對(duì)于微觀的企業(yè)而言，不同組織結(jié)構(gòu)、不同規(guī)模的企業(yè)應(yīng)采取何種科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，才能通過培育并增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的生成，是當(dāng)前亟待解決的問題。

二、我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及問題分析

對(duì)國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新理論的梳理和評(píng)述，為本文的研究奠定了理論和方法基礎(chǔ)。本文的出發(fā)點(diǎn)是基于我國技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)，分析我國企業(yè)工業(yè)化進(jìn)程中技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，揭示其存在的問題。而在此之前，有必要對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新做一個(gè)簡(jiǎn)化的經(jīng)驗(yàn)分析，以便為進(jìn)一步的理論分析提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。為了提高問題分析的針對(duì)性，在此本文借助與技術(shù)創(chuàng)新直接相關(guān)的因素，即研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入來具體分析，而其他因素均視為基礎(chǔ)要素間接發(fā)生作用。

(一)實(shí)證分析

首先，根據(jù)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)建立技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)投入的計(jì)量模型，用以對(duì)研發(fā)投入要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出效應(yīng)加以具體分析。技術(shù)創(chuàng)新用指標(biāo)專利申請(qǐng)量(pfst)來體現(xiàn)，作為因變量，研發(fā)投入主要用研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(rdet)和研發(fā)人員投入(rdpt)來表示，作為自變量。從而建立以下模型：pfst=α0+α1rdet+α2rdpt+μt。其中：pfst表示專利申請(qǐng)量(件)；rdet表示t年的R&D經(jīng)費(fèi)；rdpt表示t年的R&D人員；α0是截距項(xiàng)；μt是隨機(jī)項(xiàng)；α1表示當(dāng)期R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)自主創(chuàng)新的彈性，即R&D經(jīng)費(fèi)每增加1%，專利申請(qǐng)?jiān)黾应?%；α2表示當(dāng)期研發(fā)人員對(duì)自主創(chuàng)新的彈性。

以專利申請(qǐng)量(pfst)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(rdet)和研發(fā)人員投入(rdpt)為變量，本文通過《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》收集了1995-2011年的數(shù)據(jù)作為樣本值。在上述變量中，由于研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(rdet)受到價(jià)格指數(shù)的影響，所以應(yīng)將研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入平減成實(shí)際值，而關(guān)鍵是確定研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的價(jià)格指數(shù)。按照常規(guī)方法，在這里使用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的加權(quán)平均數(shù)來表示研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的價(jià)格指數(shù)。通過《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》(1995-2011)，本文獲取了居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)，并賦予了相應(yīng)的權(quán)重，得到：研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入價(jià)格指數(shù)=0.55×居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)(居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)均以1991年為定基換算而來)。由此本文得到了研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的實(shí)際值，整理后如表1所示。

為了減弱異方差，對(duì)變量取對(duì)數(shù)，通過繪制Inpfst、lnrdet和lnrdpt的時(shí)間序列圖和變化趨勢(shì)圖可以看出，各變量具有不斷增長的趨勢(shì)，且變化的方向和節(jié)奏較為一致，這說明變量之間可能存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，可以考慮采用OLS法進(jìn)行回歸。從而可將前述模型調(diào)整為：lnpfst=β0+β1lnrdet+β2lnrdpt+vt。

表1 1995-2011年我國的研發(fā)投入與產(chǎn)出

由于所采用的數(shù)據(jù)都是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，不能直接運(yùn)用OLS法對(duì)模型進(jìn)行回歸分析。因?yàn)樵谶\(yùn)用OLS法做回歸時(shí)，一般都假定時(shí)間序列數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的，而實(shí)際上時(shí)間序列數(shù)據(jù)往往是不平穩(wěn)的。此時(shí)如果直接運(yùn)用OLS法，則極有可能導(dǎo)致偽回歸，不能正確解釋變量之間的關(guān)系。因此，為了使回歸有意義，就要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)化處理。非平穩(wěn)數(shù)據(jù)平穩(wěn)化的常用方法是差分法，即對(duì)水平序列進(jìn)行差分，然后對(duì)差分后的序列進(jìn)行回歸，但這種方法忽視了水平序列所包含的有用信息，而這些信息對(duì)于相關(guān)的分析來說一般又是必要的。因此，本文采用協(xié)整理論來處理時(shí)間序列數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性。

1.時(shí)間序列變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)。變量序列的平穩(wěn)性檢驗(yàn)在此采用ADF單位根檢驗(yàn)，在選取最優(yōu)滯后項(xiàng)時(shí)采取Akaike Info Criterion和Schwarz Criterion最小的原則，ADF檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。從中可見，各水平變量的ADF統(tǒng)計(jì)量及其一階差分后的序列在5%的置信水平下均大于相應(yīng)的臨界值，因此不可能拒絕原假設(shè)，即變量Inpfst、Inrdet、Inrdpt和Dlnpfs、Dlnrde、Dlnrdp是不平穩(wěn)的，此時(shí)對(duì)其應(yīng)用OLS法，則可能導(dǎo)致偽回歸。而對(duì)各變量進(jìn)行二階差分后的序列都是單整序列，滿足變量協(xié)整條件，因此，Δ2lnpfs、Δ2lnrde和Δ2lnrdp可能存在協(xié)整關(guān)系。

表2 變量的ADF檢驗(yàn)結(jié)果

注：表中(C,T,K)分別代表單位根檢驗(yàn)方程中的常數(shù)項(xiàng)、時(shí)間趨勢(shì)和滯后期，D表示變量的差分形式，**表示5%的置信水平。

2.協(xié)整檢驗(yàn)。前述檢驗(yàn)表明原序列是同階單整的，已經(jīng)具備了協(xié)整檢驗(yàn)的條件，可以進(jìn)行協(xié)整分析。因?yàn)槭嵌嘧兞浚员疚牟捎肑ohansen極大似然估計(jì)法對(duì)變量之間的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，滯后項(xiàng)選擇采取AIC最小的原則，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3 標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)整系數(shù)

似然比檢驗(yàn)表明，在5%的顯著水平下，拒絕None和At most 1的假設(shè)，接受At most 2的假設(shè)，因此，Inpfst、Inrdet和lnrdpt之間僅存在一個(gè)顯著的協(xié)整關(guān)系。經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)整向量(lnpfst、lnrdet、lnrdpt、c)分別為1.000000、-2.277649、3.760850和-0.065095，因此技術(shù)創(chuàng)新能力與研發(fā)投入(研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入)之間的長期均衡方程為：lnpfst= 0.065095+2.277649*lnrdet+3.7608501*lnrdpt。其中，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的系數(shù)小于研發(fā)人員投入系數(shù)，說明我國現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新能力的提升對(duì)研發(fā)人員的依賴較大，經(jīng)費(fèi)投入環(huán)節(jié)相對(duì)薄弱，但總體而言，在長期，兩者都對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升有較大的推動(dòng)作用。

3.誤差修正模型。協(xié)整檢驗(yàn)表明pfst、rdet和rdpt之間確實(shí)存在協(xié)整關(guān)系，即兩者具有長期均衡關(guān)系，但這種長期均衡關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系還有待進(jìn)一步驗(yàn)證。誤差修正模型(ECM)既能顯示長期的均衡關(guān)系，又能體現(xiàn)變量短期變化的影響，可以用以對(duì)pfst、rdet和rdpt進(jìn)行短期和長期的均衡關(guān)系分析。為此，構(gòu)建誤差修正模型如下：Δ2lnpfs=c(1)+c(2)*Δ2lnrde+c(3)*Δ2lnrdp+c(4)*et-1+ε。其中，Δ2為二階差分；et-1為自回歸的殘差的一期滯后值，et-1=lnpfst(-1)-0.065095-2.277649*lnrdet(-1)-3.7608501*lnrdpt(-1)，作為均衡誤差項(xiàng)的經(jīng)驗(yàn)估計(jì)；ε為具有通常性質(zhì)的誤差項(xiàng)。

(二)現(xiàn)狀與問題

前文的實(shí)證分析表明，科技創(chuàng)新與研發(fā)投入之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，盡管各自的增長是非穩(wěn)定的，但就長期而言，它們之間卻構(gòu)成了長期穩(wěn)定的關(guān)系，而且科技創(chuàng)新和研發(fā)投入之間的均衡關(guān)系對(duì)當(dāng)期非均衡誤差的自身修正能力相對(duì)較強(qiáng)。從表1可以看出，我國研發(fā)投入(包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入)雖有波動(dòng)，但總體保持了穩(wěn)定較快的增長，與前文實(shí)證分析所得研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新具有長期穩(wěn)定關(guān)系相符，即隨著研發(fā)投入的顯著增多，我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力得到持續(xù)提升，專利項(xiàng)目數(shù)增加幅度加大。從絕對(duì)數(shù)上來說研發(fā)投入確實(shí)在不斷增加，但是考查研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占工業(yè)增加值的比重相對(duì)更加重要。通過表4可以看出，1995-2011年我國每年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重也是不斷增加的，但是增加的速度緩慢(最大值也不到0.002)，研發(fā)投入不足，嚴(yán)重滯后于我國的經(jīng)濟(jì)增長水平。

表4 我國1995-2011年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重

在研發(fā)投入嚴(yán)重不足等直接因素背后，制度和體制等基礎(chǔ)要素對(duì)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響更為深遠(yuǎn)，而且對(duì)直接因素也有重要影響。

1.研發(fā)投資體制與市場(chǎng)機(jī)制不相適應(yīng)。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的慣性作用，企業(yè)缺乏研發(fā)投資的積極性，另一方面，我國國有企業(yè)比重大，私營企業(yè)投資比重相對(duì)較小，導(dǎo)致研發(fā)投資的效率較低，很多領(lǐng)域形成了研發(fā)投資的惡性循環(huán)，使市場(chǎng)機(jī)制的作用難以得到充分發(fā)揮。

2.技術(shù)創(chuàng)新的主體錯(cuò)位。研發(fā)投資體制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不相適應(yīng)的直接后果是技術(shù)創(chuàng)新主體的錯(cuò)位。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而在我國把大量的資源投入專門的科研機(jī)構(gòu)。由于科研機(jī)構(gòu)并不直接面對(duì)市場(chǎng)需求，相對(duì)于企業(yè)而言，把技術(shù)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的動(dòng)力不足；而企業(yè)卻因?yàn)槭艿劫Y金等自身?xiàng)l件的限制，難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，使得技術(shù)創(chuàng)新資源沒有得到優(yōu)化配置，創(chuàng)新成果難以有效轉(zhuǎn)化。

3.風(fēng)險(xiǎn)投資和證券市場(chǎng)不完善。除了政府投資支持技術(shù)創(chuàng)新以外，企業(yè)本可以利用資本市場(chǎng)進(jìn)行融資，并降低研發(fā)投資的風(fēng)險(xiǎn)，但由于我國資本市場(chǎng)相對(duì)國際金融市場(chǎng)嚴(yán)重滯后，風(fēng)險(xiǎn)投資和證券市場(chǎng)不完善，使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的道路更加艱難，成本更高，風(fēng)險(xiǎn)加大。

三、通過創(chuàng)新能力的培育完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制

通過實(shí)證分析技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，從宏觀上為培育和提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力提供了一個(gè)理論框架，即要建立以自主創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新體系。此外，技術(shù)創(chuàng)新還包括合作創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等方式。從研發(fā)投入(研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入)、對(duì)企業(yè)各方面實(shí)力的要求，以及所需承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)等來考量，自主技術(shù)創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新是依次遞減的。因此，在新型工業(yè)化背景下應(yīng)從企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新的偏好和以國家利益為基礎(chǔ)的整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系出發(fā)，依據(jù)我國不同規(guī)模企業(yè)自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)設(shè)計(jì)合適的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制與戰(zhàn)略。

對(duì)實(shí)力雄厚的大型企業(yè)而言，應(yīng)選擇以自主創(chuàng)新為主，適當(dāng)采取模仿創(chuàng)新，并輔以合作創(chuàng)新的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。這是由大型企業(yè)的特點(diǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的特征決定的。大型企業(yè)聚集了大批的專業(yè)技術(shù)人員，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，已經(jīng)掌握了比較先進(jìn)的技術(shù)，且分工明確，管理科學(xué)，能夠集中力量辦大事，且承受風(fēng)險(xiǎn)的能力較強(qiáng)。

中型企業(yè)具有一定的資金和研發(fā)實(shí)力，有通過技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)市場(chǎng)的動(dòng)力，可選擇在引進(jìn)和吸收大型企業(yè)自主創(chuàng)新成果的基礎(chǔ)上進(jìn)行模仿創(chuàng)新，通過實(shí)現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)品特性的多樣化來滿足市場(chǎng)的需求，獲得相應(yīng)的利潤。必須強(qiáng)調(diào)的是，中型企業(yè)要善于發(fā)現(xiàn)和抓住機(jī)遇，一旦具備了相應(yīng)的條件，要敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自主技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，要加強(qiáng)與大型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的廣泛合作，借助大型企業(yè)的帶動(dòng)作用，提升自身的技術(shù)創(chuàng)新水平。

小型企業(yè)相對(duì)大中企業(yè)而言規(guī)模較小，資金有限，研發(fā)能力不足，甚至我國許多小企業(yè)連技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施都不具備。由于自身具體條件的限制，小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的效率很低，需要在技術(shù)創(chuàng)新的過程中借助外力。小企業(yè)也存在自身的優(yōu)勢(shì)：一方面，小企業(yè)有比較靈活和生存的成本較低等優(yōu)勢(shì)，且小企業(yè)所占的市場(chǎng)份額較小，易于利用集群的優(yōu)點(diǎn)組成創(chuàng)新聯(lián)盟，進(jìn)行模仿創(chuàng)新；另一方面，可以通過與大中型企業(yè)的合作來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在大中型企業(yè)的幫助下迅速提升自己的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，從而獲得相應(yīng)的利益。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)能力。在這個(gè)系統(tǒng)中處于核心地位的是自主創(chuàng)新能力。在我國目前所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型期，培育并強(qiáng)化企業(yè)的自主創(chuàng)新能力尤為關(guān)鍵。一方面，在激烈的國際競(jìng)爭(zhēng)中面臨著發(fā)達(dá)國家的高新技術(shù)出口封鎖；另一方面，面臨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對(duì)高新技術(shù)的需求，進(jìn)行具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新顯得非常迫切。在技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)中要以自主技術(shù)創(chuàng)新為核心形成良好的創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)其他形式的創(chuàng)新順利實(shí)現(xiàn)，相互影響，共同帶動(dòng)，建立與我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。為此，需要探討培育和完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是自主創(chuàng)新能力的途徑，結(jié)合影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素，本文提出如下相應(yīng)的對(duì)策措施：

第一，企業(yè)要加大研發(fā)投入力度，引進(jìn)高技術(shù)人才。技術(shù)是稀缺性的資源，因此技術(shù)的獲得是需要成本的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下企業(yè)要通過花費(fèi)研發(fā)投入的成本進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，其內(nèi)在動(dòng)力在于由市場(chǎng)需求而實(shí)現(xiàn)的預(yù)期利潤。加大研發(fā)方面的投入，最終的目的是提升技術(shù)創(chuàng)新的能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，這就要求提高研究經(jīng)費(fèi)的使用效率，加強(qiáng)研發(fā)人員的專業(yè)素質(zhì)。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新除了要付出人力和財(cái)力，還要面臨風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新面臨不確定性，而自主創(chuàng)新面臨更大的風(fēng)險(xiǎn)。

第二，政府要提供良好的環(huán)境，提供政策、制度和法律等相關(guān)支持。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主體，但是一方面政府以政策、制度和法律等形式影響企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的決策，如政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持程度等等，總之，政府恰當(dāng)?shù)男袨闀?huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，反之則起到阻礙作用。另一方面市場(chǎng)機(jī)制是有缺陷的，如外部效應(yīng)、逆向選擇等，市場(chǎng)本身不能解決這些問題，這就需要政府依據(jù)市場(chǎng)規(guī)律借助相應(yīng)的法律和經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行協(xié)調(diào)。在企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新面臨較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要國家采取相應(yīng)的措施給予適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和激勵(lì)，以提升企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的動(dòng)力。目前我國正通過走新型工業(yè)化道路，由工業(yè)大國向工業(yè)強(qiáng)國邁進(jìn)，需要建立以自主技術(shù)創(chuàng)新為核心的創(chuàng)新體系，加大投資力度和政策支持，為建立先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)支撐體系提供保障。

第三，加大基礎(chǔ)性研究，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供理論支撐。對(duì)此，相關(guān)方都應(yīng)具有長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略眼光，不要一味強(qiáng)調(diào)應(yīng)用技術(shù)研究，要重視對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的支持。鑒于基礎(chǔ)科學(xué)研究周期長、投資大和基礎(chǔ)性作用明顯等特點(diǎn)，政府需要加大對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究的支持力度，為企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)理論的支撐。

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(責(zé)任編輯：張叢)

ExistingIssuesandPerfectionPathforTechnologyInnovationofChineseEnterprises

WEI Ling1,2，GUO Jun-hua1

(1.School of Economics and Management, Northwest University,Xi′an 710069, China;2.Journal of Northwest University, Xi′an 710069, China)

Based on combing the theory of technology innovation, we empirically analyze the existing problems and boosting path to offer an analytic framework for fostering and raising the technological innovative ability from a macro viewpoint. The results show that as the input of Chinese enterprises is woefully insufficient and the basic factors such as the systems and institutions are far from perfect, the innovative resources result in failing to make optimized allocation of the enterprise resources, and making it difficult for the innovative results to efficiently transfer. Then we suggest that it is needed to increase the R&D input of the enterprises to raise their technological innovative ability, and to formulate the adequate technological innovative strategy according to their own characteristics and advantages of enterprises of different types.

technological innovation；independent innovation；innovation-oriented country； mechanism of innovation

2013-08-07

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(11BJL033)；陜西省軟科學(xué)項(xiàng)目(2010KRM37)

衛(wèi) 玲(1970- )，女，陜西西安人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生導(dǎo)師，西北大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部編審；郭俊華(1966- )，男，陜西武功人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授。

F273.1

A

1008-245X(2014)02-0032-05