張學敏　王瑒

摘要：上海自由貿易區(qū)是中國大陸政府批準設立的首個自由貿易園區(qū)。所謂自由貿易園區(qū)，即某一國或地區(qū)在其轄區(qū)內規(guī)劃出一塊區(qū)域來進行貿易，并在這塊區(qū)域內實行優(yōu)惠稅收和特殊監(jiān)管政策。自由貿易園區(qū)是從保稅港區(qū)或保稅區(qū)等海關特殊監(jiān)管區(qū)域發(fā)展演變而來的，它除了具有自由港的功能之外，最主要的特點是在貿易、投資、金融、行政管理等領域的改革試點。本文圍繞上海自貿區(qū)的貿區(qū)概況、建立背景、功能定位以及經濟影響展開論述，對上海自貿區(qū)的發(fā)展情況進行了簡要分析。

關鍵詞：上海自由貿易區(qū) 制度改革 經濟影響

一、貿區(qū)概況

上海自貿區(qū)，全稱中國（上海）自由貿易實驗區(qū)（Shanghai Pilot Free Trade Zone），于2013年9月29日正式在上海浦東新區(qū)掛牌成立，是中國大陸境內第一個集進出口貿易，保稅倉儲，轉口，離岸貿易，混合加工為一體的復合多功能型的自由貿易區(qū)。試驗區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等4個海關特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積為28.78平方千米，相當于上海市面積的1/226。目前，上海綜保區(qū)的經濟快速增長，據(jù)海關初步統(tǒng)計，2014年1月中國（上海）自由貿易試驗區(qū)進出口總值595.6億元，環(huán)比增長2.4%。其中出口150.5億元，環(huán)比增長5.2%；進口445.1億元，環(huán)比增長1.5%。

二、建立背景

本文從兩方面來分析上海自貿區(qū)成立的背景。首先，從國內形勢來看，中國經濟正處于轉軌時期。近些年，我國在國際貿易中的比較優(yōu)勢正在消失，由于制成品出口比重大，要素價格不斷上漲，中小企業(yè)生存環(huán)境惡化，實體經濟持續(xù)低迷，這一系列因素都導致我國貿易條件逐漸惡化，因此急需調整貿易產品結構。加之過去長時期形成的行政體制僵化，對市場的管制嚴厲，導致資本運行效率低，國內資源得不到有效配置?？陀^上需要建立自由貿易實驗區(qū)，通過貿易、投資、行政等領域的先試先行來探索出適合我國經濟增長的新路徑，而國際貿易發(fā)展繁榮的上海則成為試點的最佳選擇。

此外，從國際貿易格局來看，由于缺少深度合作的手段和制定規(guī)則的話語權，多年來我國在世界經濟舞臺上都處于被動境地。特別是在新一輪的區(qū)域自由貿易談判中，美國為了實現(xiàn)其主導國際貿易“新秩序”的目的，在東半球，與太平洋沿岸國家建立 TPP 貿易同盟，在西半球團結歐盟建立 TTIP 貿易同盟，同時在全球建立 PSA 服務貿易同盟，而這三個同盟都將中國排除在外。一旦這些協(xié)定簽訂，會使得WTO逐漸被架空，同時也會削弱聯(lián)合國、亞太經合組織等多邊機構的權威與影響力，從而形成新的國際貿易格局，提高處于自貿區(qū)外的新興國家的貿易門檻。美國的這些舉動無疑將我國至于國際貿易格局中的不利地位，而我國作為世界第一大出口國和第二大進口國，必須積極參與到新的自由貿易浪潮中才不至于被淘汰，同時也能鞏固并加強在國際貿易中的競爭實力。因此建立上海自由貿易區(qū)，也就成了我國順應國際貿易大趨勢的必然選擇。

三、功能定位

根據(jù)國務院關于中國（上海）自由貿易試驗區(qū)總體方案的精神，將建立上海自貿區(qū)的總體目標確定為經過兩至三年的改革試驗，力爭建設成為具有國際水準的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿易試驗區(qū)，為我國擴大開放和深化改革探索新路徑，更好地服務全國。根據(jù)這一目標，上海自貿區(qū)的功能定位主要在貿易模式、投資開放、金融制度、政府職能以及法制領域的試點改革。

（一）轉變貿易發(fā)展方式

自貿區(qū)內開展的一系列貿易優(yōu)惠政策將大大提高國際貿易的自由化和便利化。對貨物貿易而言，積極培育貿易新型業(yè)態(tài)和功能，從質量、技術、服務等方面提高我國產品競爭力，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。同時，大力發(fā)展在貨物貿易中占比最大的轉口貿易，探索在貿易區(qū)內設立大宗商品交易中心。此外，拓寬在相關領域的地位，如通過發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務、實行國際船舶登記政策等提升上海的國際航運服務能級。

從當前的經濟發(fā)展趨勢來看，服務貿易的開放程度也進一步放大，特別是離岸金融業(yè)務有著相當大的發(fā)展空間。離岸金融即不受我國金融法規(guī)管制的金融機構所進行的資金融通活動，上海自貿區(qū)的離岸金融業(yè)務向國內外所有個人和機構開放提供服務，這不僅利于擴大服務貿易的開放度，同時也能提高人民幣資產的國際地位。

（二）擴大投資領域的開放

上海自貿區(qū)方案規(guī)定了6大服務領域18個行業(yè)擴大對外資的開放措施，包括金融服務、航運服務、商貿服務、文化服務等領域。突出表現(xiàn)為探索建立負面清單模式和準入前國民待遇。所謂負面清單，即“法無明文禁止即可為”，相對于之前的正面清單管理，反映出企業(yè)經營的自由化和政府的放權。而準入前國民待遇則意味著自貿區(qū)內的投資大部分實行備案制，外資投資不再依賴當前的外商投資產業(yè)指導目錄來進行行政控制，并可能取消外資持股比例或經營范圍等限制，從而實現(xiàn)不同所有制企業(yè)間的公平競爭。

（三）深化金融領域的開放創(chuàng)新

金融方面的改革是上海自貿區(qū)改革的最大看點。金融改革涉及方面較廣，主要有在風險可控的前提下，人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化，金融機構資產方價格實行市場化定價等方面先行先試，自貿區(qū)內還允許民間資本進入銀行業(yè)，支持設立外資銀行和中外合資銀行，拓展多種境外融資方式。支持開展人民幣跨境再保險業(yè)務，培育發(fā)展再保險市場。同時積極探索面向國際的外匯管理改革方案，建立與自由貿易試驗區(qū)相適應的外匯管理體制，全面實現(xiàn)貿易投資便利化。

（四）加快政府職能轉變

深化行政管理體制改革，加快轉變政府職能，按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際高標準投資和貿易規(guī)則體系相適應的行政管理體系。主要表現(xiàn)為推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監(jiān)管，通過減政放權，消除過渡管制來提高經濟運行的效率。比如自貿區(qū)將實行“一線（國境線）逐步徹底放開，二線（國內市場分界線）安全高效管理，區(qū)內貨物自由流動”的監(jiān)管模式，逐步徹底放開國境線，同時加強對國內市場貿易的管理，以促進貿易區(qū)內人員、貨物、技術等的自由流通。

（五）完善法制領域的制度保障

上海自貿區(qū)的自由度在法制領域也得到了充分體現(xiàn)，如自貿區(qū)三年內暫停使用《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法》和《中華人民共和國中外合作經營企業(yè)法》。此外，由于自貿區(qū)在很多領域都是先行先試，我國在這方面還沒有足夠的經驗，需要有相關較為完善的法律體系作為有力支撐，才能更好地發(fā)揮政府職能。所以要加快形成符合試驗區(qū)發(fā)展需要的高標準法制體系，上海市也要通過地方立法，建立與試點要求相適應的試驗區(qū)管理制度。

四、經濟影響

從區(qū)域的角度來看，成立上海自貿區(qū)無疑會帶來上海經濟的繁榮發(fā)展。通過放寬稅收、外匯等優(yōu)惠政策，進一步擴大貿易的交易范圍和交易量，同時也會吸引更多跨國企業(yè)及金融機構入駐。貿易的發(fā)展也會帶來產業(yè)鏈的延伸，促進制造業(yè)產業(yè)結構升級。由于自貿區(qū)本身位于上海港口與機場附近，為貨物航運中?？章?lián)運的實現(xiàn)創(chuàng)造了條件，特殊的海關監(jiān)管政策也提高了物流的效率，進而促進上海發(fā)展成為中轉世界貨物的國際物流樞紐中心。另外服務業(yè)的快速發(fā)展勢必會帶來對當?shù)貏趧恿Φ拇罅啃枨?，緩解就業(yè)壓力。上海自貿區(qū)所具有的輻射效應也會傳遞到周邊區(qū)域，借助生產要素的轉移、服務業(yè)的發(fā)展等，帶動整個長江三角洲地區(qū)經濟的繁榮。

從全國而言，上海自貿區(qū)建設是國家戰(zhàn)略，通過先行先試、深化改革、擴大開放來提升軟實力，促進轉變經濟增長方式和優(yōu)化資源配置，探索我國對外開放的新路徑和經濟增長的新模式。等自貿區(qū)建設基本成熟時逐漸向全國輻射和推開，建立更廣泛的自由貿易園區(qū)，發(fā)展其他相關地區(qū)的經濟。因此建立上海自貿區(qū)不僅是順應全球經貿發(fā)展新趨勢，同時也有利于提高中國面向全球的競爭優(yōu)勢，構建與各國合作發(fā)展的新平臺，拓展在國際舞臺上的經濟增長的新空間。

然而由于自貿區(qū)的建設在我國是首例，各方面經驗還不足，所以這對我國來說即是一種機遇，同時也帶來了巨大的挑戰(zhàn)。例如資本項目可兌換就可能產生短期資本跨境流動和套利的風險，另外工作層面由于政策失誤、協(xié)調不力帶來的風險等等。因此在制定政策、實施政策過程中，還需學習國際上先進的經驗，并結合我國實際情況審慎施行，不斷完善制度建設。endprint