摘 要：審前社會(huì)調(diào)查評估是人民法院適用社區(qū)矯正的一個(gè)前置性程序。目前，我國社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估制度在實(shí)踐操作中存在著啟動(dòng)程序的隨意性、啟動(dòng)主體的單一性、啟動(dòng)時(shí)間的滯后性、調(diào)查內(nèi)容不統(tǒng)一、調(diào)查報(bào)告低質(zhì)化以及調(diào)查評估報(bào)告效力上的不確定性等問題。本文認(rèn)為，社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估制度的啟動(dòng)程序應(yīng)強(qiáng)調(diào)啟動(dòng)主體的多樣性和啟動(dòng)時(shí)間的前移，調(diào)查程序強(qiáng)調(diào)關(guān)注被害人的權(quán)利，審前社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告則由檢察機(jī)關(guān)通過量刑建議、監(jiān)獄機(jī)關(guān)通過假釋建議的方式使用。

關(guān) 鍵 詞：社區(qū)矯正；審前社會(huì)調(diào)查評估；調(diào)查程序；啟動(dòng)程序

中圖分類號(hào)：D924.12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-8207（2014）05-0123-07

收稿日期：2014-02-12

作者簡介：鄭艷（1978—），女，浙江金華人，浙江警官職業(yè)學(xué)院應(yīng)用法律系講師，社區(qū)矯正專業(yè)負(fù)責(zé)人，研究方向?yàn)樾姓ā?/p>

基金項(xiàng)目：本文系浙江省教育廳2013年高等學(xué)校訪問學(xué)者專項(xiàng)發(fā)展項(xiàng)目“恢復(fù)性司法理念指導(dǎo)下的社區(qū)矯正運(yùn)作模式研究——一個(gè)功能主義的視角”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：FX2013256。

一、問題的提出

作為非監(jiān)禁處遇的社區(qū)矯正代表著犯罪矯正的未來走向，體現(xiàn)了刑罰的輕緩化、人道化和行刑的社會(huì)化、經(jīng)濟(jì)化。截止2013年8月底，全國實(shí)行社區(qū)矯正的罪犯占全國罪犯總數(shù)的四分之一。①隨著兩院、兩部聯(lián)合發(fā)布的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》的正式實(shí)施，人民法院不斷擴(kuò)大非監(jiān)禁刑的適用率，判處緩刑、管制和裁定假釋的比例越來越高。人民法院應(yīng)當(dāng)如何確保對被告人采用社區(qū)矯正的正確性，理論與實(shí)務(wù)界普遍認(rèn)為，審前社會(huì)調(diào)查評估制度是一項(xiàng)行之有效的保證措施。

社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估制度，是指人民法院在擬適用社區(qū)矯正前，由專門機(jī)構(gòu)對犯罪人的犯罪背景、人格特征、社會(huì)評價(jià)、犯罪行為后果和影響等情況進(jìn)行專門調(diào)查，并對其人身危險(xiǎn)性和是否具備社區(qū)矯正的監(jiān)管條件進(jìn)行系統(tǒng)評估，從而為人民法院提供書面調(diào)查評估報(bào)告并提出是否適用社區(qū)矯正建議的制度。通過科學(xué)的審前社會(huì)調(diào)查評估，分析犯罪人的人身危險(xiǎn)性，使人民法院對犯罪人是否適用社區(qū)矯正的評判能夠建立在與犯罪人有關(guān)的、體現(xiàn)其再犯可能性的所有因素的綜合評價(jià)上，以降低社區(qū)矯正的適用風(fēng)險(xiǎn)，為社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)開展個(gè)性化的預(yù)防犯罪和矯正犯罪提供科學(xué)依據(jù)，從源頭上預(yù)防和減少社區(qū)服刑人員再犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。所以，審前社會(huì)調(diào)查評估在社區(qū)矯正的適用階段扮演著“身先士卒”的角色，是非常重要的一個(gè)步驟和過程，調(diào)查評估報(bào)告則為社區(qū)矯正執(zhí)行階段開展個(gè)性化預(yù)防與矯正提供了科學(xué)依據(jù)。

審前社會(huì)調(diào)查評估制度起源于美國的緩刑資格調(diào)查制度，到1930年，緩刑資格調(diào)查演變成為整個(gè)量刑提供判決前的調(diào)查報(bào)告，從而形成了現(xiàn)代意義上的審前社會(huì)調(diào)查制度。1950年在海牙召開的第12屆國際刑法及監(jiān)獄會(huì)議積極倡導(dǎo)了這一制度，之后被許多國家效仿。我國的社會(huì)調(diào)查評估制度最早運(yùn)用于審理未成年人犯罪領(lǐng)域。為貫徹《聯(lián)合國少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（又稱《北京規(guī)則》）的公約要求，最高人民法院率先于2001年4月出臺(tái)了《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》，其中第21條明確規(guī)定審判機(jī)關(guān)在審理未成年人犯罪案件之前可以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。隨后最高人民檢察院分別于2002年、2007年頒布《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》，規(guī)定人民檢察院可以對未成年犯罪嫌疑人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，為辦案提供參考。2012年修訂的《刑事訴訟法》第268條以法律的形式確立了未成年人審前社會(huì)調(diào)查制度。

審前社會(huì)調(diào)查評估制度在未成年人犯罪案件中普遍適用而且取得了良好的社會(huì)效果。少年司法改革對這一制度的探索，給社區(qū)矯正的適用帶來了啟發(fā)。人民法院對“罪行較輕、主觀惡性較小、社會(huì)危害不大”的刑事案件適用緩刑、管制的比例越來越大。但“罪行較輕、主觀惡性較小、社會(huì)危害不大”都屬于量刑情節(jié)，只有通過審前社會(huì)調(diào)查獲得較為充分的量刑信息，法官才能準(zhǔn)確地判斷能否適用緩刑、管制，將罪犯放置于開放的社區(qū)環(huán)境接受社會(huì)矯正。在《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》出臺(tái)以前，就有不少省市如江蘇、浙江、安徽、四川、湖北①等對社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估制度進(jìn)行了探索和實(shí)踐。2012年，“兩院兩部”聯(lián)合下發(fā)的《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，進(jìn)一步明確和細(xì)化了審前社會(huì)調(diào)查評估的啟動(dòng)程序、工作主體、調(diào)查內(nèi)容等問題，這標(biāo)志著我國社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估制度的正式確立。

審前社會(huì)調(diào)查評估制度在當(dāng)下的社區(qū)矯正實(shí)踐中被廣泛運(yùn)用和實(shí)施，也取得了較好的法律效果和社會(huì)效果。但這一制度的形成和實(shí)施在我國尚處于起步階段，還存在著諸多問題：因《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第4條對相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查評估的權(quán)力所設(shè)置的是“可以委托”的“授權(quán)性”規(guī)范，而不是“應(yīng)當(dāng)型”的“義務(wù)性”規(guī)范，導(dǎo)致了調(diào)查的隨意性；啟動(dòng)主體主要為人民法院的單一性導(dǎo)致了啟動(dòng)時(shí)間的滯后性；調(diào)查內(nèi)容的不統(tǒng)一有可能會(huì)造成部分關(guān)鍵調(diào)查項(xiàng)目和調(diào)查環(huán)節(jié)的缺失，導(dǎo)致了調(diào)查報(bào)告就事論事、膚淺空洞、對犯罪原因的深層剖析和人身危險(xiǎn)性的綜合判定的嚴(yán)重不足；調(diào)查報(bào)告的低質(zhì)量無法為人民法院適用社區(qū)矯正提供有價(jià)值的參考，進(jìn)而導(dǎo)致了調(diào)查評估報(bào)告效力上的不確定性。

針對上述問題，筆者對社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估制度的程序構(gòu)建提出一些設(shè)想，先將整個(gè)程序設(shè)計(jì)為啟動(dòng)階段、調(diào)查階段和調(diào)查評估報(bào)告的使用階段，然后分別進(jìn)行程序構(gòu)建。筆者從適用案件范圍、啟動(dòng)主體和啟動(dòng)時(shí)間三個(gè)要素來構(gòu)建啟動(dòng)程序；從調(diào)查主體、調(diào)查內(nèi)容和調(diào)查方式方法三個(gè)要素來構(gòu)建調(diào)查程序；最后從檢察院和監(jiān)獄機(jī)關(guān)兩個(gè)方面構(gòu)建調(diào)查評估報(bào)告的使用程序。

二、啟動(dòng)程序的構(gòu)建

審前社會(huì)調(diào)查評估的啟動(dòng)程序是指由什么主體在什么時(shí)間針對哪些案件開始著手社會(huì)調(diào)查工作，其中適用案件范圍、啟動(dòng)主體和啟動(dòng)時(shí)間是啟動(dòng)程序最重要的三個(gè)要素。

在英美，刑事審判分為“定罪裁判”和“量刑聽證”兩個(gè)相對分離的階段。在大部分案件中，一般是在法院判定被告人有罪之后、開始量刑之前，法院才委托內(nèi)部具有相對中立性的緩刑官進(jìn)行量刑前調(diào)查。少年被告人案件則由社會(huì)工作者單獨(dú)或者會(huì)同緩刑監(jiān)督機(jī)構(gòu)一起調(diào)查。究竟哪些案件需要進(jìn)行量刑前調(diào)查，在美國，聯(lián)邦法院和各州法院采取了各不相同的做法。在一些州當(dāng)中，要對所有被宣告犯有重罪的案件都進(jìn)行量刑前調(diào)查；在另一些州當(dāng)中，僅要求對可能判處一定時(shí)間（如1年）以上刑罰的案件進(jìn)行量刑前調(diào)查；還有的州規(guī)定對21歲以下或18歲以下的犯罪人和初次犯罪的犯罪人必須進(jìn)行量刑前調(diào)查。需要注意的是，在進(jìn)行量刑前調(diào)查的案件中，并不必然要判處犯罪人緩刑。而在不可能被判處緩刑的案件中，是否進(jìn)行量刑前調(diào)查，由法官自己決定。[1]（p104）

我國目前普遍的做法即在人民法院立案經(jīng)由承辦法官初步閱卷后，認(rèn)為有可能被判處非監(jiān)禁刑的案件，委托社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)——司法行政機(jī)關(guān)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，這是一種模仿英美的做法。仔細(xì)比較我國與英美國家在刑事審判模式、制度安排、機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面的不同，這種模仿和借鑒在我國存在著“水土不服”的情況。

（一）案件范圍

社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估制度的適用范圍主要是建議被判處緩刑和裁定假釋的案件?！缎谭ㄐ拚福ò耍访鞔_規(guī)定緩刑和假釋前需要“考慮罪犯對社區(qū)的影響”、“不致再危害社會(huì)”，這為社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估提供了明確的法律依據(jù)。但是對于判處管制和決定暫予監(jiān)外執(zhí)行前是否需要考慮罪犯對社區(qū)的影響，法律并沒有作出規(guī)定。筆者認(rèn)為，人民法院判處管制是《刑法》等相關(guān)法律明文規(guī)定具有相應(yīng)的量刑情節(jié)時(shí)就應(yīng)當(dāng)適用的刑罰，而且管制本身就是一種非監(jiān)禁刑，不需要考慮社區(qū)影響，應(yīng)當(dāng)適用社區(qū)矯正?！缎淌略V訟法》、《監(jiān)獄法》明確規(guī)定了暫予監(jiān)外執(zhí)行的條件。是否適用暫予監(jiān)外執(zhí)行，決定主體不存在行使自由裁量權(quán)的問題，而且監(jiān)外執(zhí)行的條件消失后，社區(qū)服刑人員就應(yīng)回監(jiān)獄服刑。因?yàn)樯鐓^(qū)矯正期間主要是強(qiáng)化監(jiān)管，教育矯正和幫助其再次融入社會(huì)的作用不明顯。所以，判處管制和決定暫予監(jiān)外執(zhí)行，是因符合法定量刑情節(jié)而依法獨(dú)立作出相應(yīng)的裁判，管制中的酌定情節(jié)也只對量刑期限有影響，人民法院作出這兩種形式的裁判，審前社會(huì)調(diào)查的重要性不大。而法律對于裁判緩刑、假釋的條件只有原則性的規(guī)定，審判人員需要更多地考慮犯罪人自身的具體情況，在專門調(diào)查的基礎(chǔ)上，對其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行系統(tǒng)評估，應(yīng)在全面綜合的前提下作出裁判。這些罪犯的具體情況大多數(shù)屬于酌定的量刑情節(jié)，所以，筆者認(rèn)為，裁判緩刑、假釋的審前社會(huì)調(diào)查程序是必不可少的，而且應(yīng)作為裁判的前置性程序。

另外，筆者需補(bǔ)充兩點(diǎn)。第一，我國《刑法》規(guī)定緩刑的適用條件為：一是適用對象是被判處拘役或者三年以下有期徒刑且不構(gòu)成累犯者；二是犯罪分子確有悔改表現(xiàn)，適用緩刑確實(shí)不致再危害社會(huì)。這說明緩刑只適用于主觀惡性不大、社會(huì)危害較小的輕微刑事案件，只有被判緩刑才能適用社區(qū)矯正避免監(jiān)禁刑。然而緩刑的條件限制排除了那些法定刑期為三年以上，但被告人悔罪態(tài)度非常好、再犯罪可能性非常小的案件。筆者認(rèn)為這部分案件如果通過審前社會(huì)調(diào)查評估，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人確實(shí)一貫表現(xiàn)很好，只是過失犯罪或激情犯罪，且悔罪態(tài)度好，積極賠償被害人，再犯可能性極小，本著修復(fù)被傷害的關(guān)系的目標(biāo)，可以考慮借鑒適用國外的嚴(yán)格監(jiān)督性緩刑。當(dāng)然這需要修改緩刑的條件，增加屬于社區(qū)矯正性質(zhì)的非監(jiān)禁刑種（措施）。第二，社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查評估制度本身就是從“未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告”制度發(fā)展而來。本著“教育、感化、挽救”的理念，對所有未成年人刑事案件，不論是否可能被判緩刑，應(yīng)一律開展審前社會(huì)調(diào)查。

（二）啟動(dòng)主體和啟動(dòng)時(shí)間

因啟動(dòng)主體的單一性造成了啟動(dòng)時(shí)間的滯后性問題，已成為目前審前社會(huì)調(diào)查評估制度的詬病之一。根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理未成年人違法犯罪案件的規(guī)定》、2001年最高人民法院《關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》、2002年《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》和2012年修訂的《刑事訴訟法》，我國針對未成年人的社會(huì)調(diào)查啟動(dòng)主體可以是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、辯護(hù)人和人民法院。而《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》也規(guī)定可以啟動(dòng)審前社會(huì)調(diào)查的主體包括人民法院、人民檢察院、公安和監(jiān)獄部門。

《刑事訴訟法》規(guī)定公安機(jī)關(guān)是刑事案件的偵查機(jī)關(guān)，有權(quán)依法收集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人犯罪行為及犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)在偵查案件時(shí)，就與犯罪嫌疑人、被害人、犯罪嫌疑人所處社區(qū)群眾、單位職工都有接觸，因而公安機(jī)關(guān)可以在辦案的同時(shí)就啟動(dòng)審前社會(huì)調(diào)查程序開展調(diào)查，還可以節(jié)約訴訟成本。[2]然而，在偵查階段，犯罪嫌疑人往往是本能地逃避制裁，認(rèn)罪態(tài)度不一定好，被害人正處于憤怒期，在此階段開展社會(huì)調(diào)查，恐怕難以收集到真實(shí)可靠的信息。公安機(jī)關(guān)的走訪調(diào)查是為了偵破案件的需要，更為重視那些能夠證明嫌疑人有罪或者無罪的證據(jù)，對于那些涉及嫌疑人罪輕或罪重問題的量刑證據(jù)，公安機(jī)關(guān)并沒有足夠強(qiáng)大的動(dòng)力開展調(diào)查和收集。[3]所以，公安機(jī)關(guān)的偵查職能和審前社會(huì)調(diào)查的性質(zhì)目的不同，公安機(jī)關(guān)不適宜作為審前社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)主體。

目前，全國檢察機(jī)關(guān)開展量刑建議改革，檢察機(jī)關(guān)完全可以通過量刑建議權(quán)提出適用非監(jiān)禁刑的建議，提供法庭采信，而量刑建議的提出有待于調(diào)查收集豐富的量刑信息。所以，檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查活動(dòng)是為了在量刑建議中提出酌定量刑情節(jié)進(jìn)而建議法官能否適用緩刑。刑事審判中的簡易程序一般是針對輕微刑事案件、被告人自愿認(rèn)罪，并對起訴書指控的犯罪事實(shí)沒有異議，而僅對被告人量刑的過程。所以檢察機(jī)關(guān)是在犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪的前提下，啟動(dòng)審前社會(huì)調(diào)查程序，以獲得豐富的量刑信息。對此，已有地區(qū)嘗試了此做法。如上海市浦東區(qū)人民檢察院與人民法院、司法局協(xié)商，主動(dòng)承擔(dān)起審前社會(huì)調(diào)查工作，對可能適用緩刑的被告人、由人民檢察院在審查起訴階段進(jìn)行調(diào)查，并作為量刑建議材料提交給人民法院。[4]人民檢察院作為啟動(dòng)主體將社會(huì)調(diào)查工作提前到審查起訴階段，也體現(xiàn)了人民檢察院對社區(qū)矯正的監(jiān)督職能，避免了事后監(jiān)督①的不及時(shí)和效果不佳的弊端。

辯護(hù)人則根據(jù)自身辯護(hù)職責(zé)的需要開展社會(huì)調(diào)查工作，制作書面材料提交法庭，以便法庭在量刑辯論時(shí)有充分的調(diào)查信息與公訴人（檢察機(jī)關(guān)）相抗衡，法庭將重點(diǎn)審理發(fā)生爭議的量刑事實(shí)。

人民法院啟動(dòng)審前社會(huì)調(diào)查，容易造成先入為主、未審先定、合而不議的偏差，無法保證審判的公正和實(shí)質(zhì)化的審理。而人民法院自行開展社會(huì)調(diào)查，會(huì)與人民法院的中立地位、司法被動(dòng)性和證據(jù)裁判規(guī)則產(chǎn)生沖突。[5]英美國家是由人民法院內(nèi)部的緩刑官開展調(diào)查，緩刑官地位獨(dú)立，有著較高的職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)操守和敬業(yè)精神，能夠保證調(diào)查信息的真實(shí)性和全面性。但是，我國的人民法院內(nèi)部并沒有設(shè)置這種專職的“緩刑官”，也沒有設(shè)立作為司法行政機(jī)構(gòu)的“緩刑官辦公室”。若由人民法院的法官擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員開展社會(huì)調(diào)查，會(huì)存在因權(quán)力過于集中而濫用的可能。同時(shí)，基層人民法院從事刑事審判的法官工作量本來就非常大，讓法官親自從事“審前社會(huì)調(diào)查”，不僅法官普遍不支持，而且也沒有基本的可操作性。[6]但是，有的案件人民檢察院認(rèn)為不可能適用緩刑，而人民法院在審理階段又出現(xiàn)了新的證據(jù)，認(rèn)為可能適用緩刑；或者一審判決實(shí)刑，但到二審認(rèn)為可能適用緩刑。在上述兩種情況下，應(yīng)賦予人民法院審前社會(huì)調(diào)查程序的啟動(dòng)權(quán)，但不是自行調(diào)查權(quán)。所以，人民法院不適合作為審前社會(huì)調(diào)查的調(diào)查主體，但是必要時(shí)可以委托專門調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。

監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)是罪犯的管理部門。監(jiān)獄根據(jù)罪犯的改造情況，對于被判處有期徒刑、無期徒刑的部分犯罪人，在執(zhí)行一定刑罰之后，認(rèn)為確有悔改表現(xiàn)，不致再危害社會(huì)，就可以向中級以上人民法院提交假釋建議書。而罪犯的悔罪態(tài)度、改造表現(xiàn)、社會(huì)危害性才是決定能否假釋的實(shí)質(zhì)條件。因?yàn)?，監(jiān)獄在管理過程中對罪犯的各方面情況比較了解，賦予監(jiān)獄對擬假釋的罪犯調(diào)查“對社區(qū)的影響”，可以將調(diào)查結(jié)果與罪犯的悔罪表現(xiàn)、社會(huì)危害性評估等綜合考慮，制作假釋建議書，提交人民法院裁定。所以，監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)是適用假釋案件的審前社會(huì)調(diào)查啟動(dòng)主體。

綜上分析，筆者認(rèn)為，對于人民法院判處緩刑等適用社區(qū)矯正刑罰和相關(guān)措施的，審前社會(huì)調(diào)查程序的啟動(dòng)主體主要應(yīng)為提出量刑建議的檢察機(jī)關(guān)和為被告人辯護(hù)的辯護(hù)人，其中檢察機(jī)關(guān)的審前社會(huì)調(diào)查是一種職責(zé)，辯護(hù)人的審前社會(huì)調(diào)查是一種權(quán)利。必要時(shí)，審判機(jī)關(guān)可以啟動(dòng)審前社會(huì)調(diào)查程序。對于人民法院裁定假釋適用社區(qū)矯正的，審前社會(huì)調(diào)查程序的啟動(dòng)主體應(yīng)為建議假釋的監(jiān)獄管理機(jī)關(guān)。一般啟動(dòng)時(shí)間應(yīng)為人民檢察院審查起訴階段或監(jiān)獄準(zhǔn)備提交假釋建議書階段。啟動(dòng)時(shí)間的前移是為了確保調(diào)查主體有充裕的時(shí)間開展調(diào)查，而不是匆忙應(yīng)付了事。

三、調(diào)查程序的構(gòu)建——關(guān)注被害人的權(quán)利

（一）調(diào)查主體分析

根據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》的規(guī)定，審前社會(huì)調(diào)查的調(diào)查主體（被委托主體）是縣級司法行政機(jī)關(guān)。但在實(shí)際工作中，真正進(jìn)行審前社會(huì)調(diào)查的主體往往是基層司法所。筆者認(rèn)為，制度設(shè)計(jì)由社區(qū)矯正的執(zhí)行主體即基層司法行政機(jī)關(guān)作為審前社會(huì)調(diào)查的調(diào)查主體，理由有以下幾點(diǎn)：第一，英美國家的量刑前報(bào)告是由緩刑官根據(jù)法官的要求準(zhǔn)備的，而緩刑官負(fù)責(zé)緩刑犯的監(jiān)督執(zhí)行。我國借鑒了國外的做法。第二，由社區(qū)矯正執(zhí)行主體開展審前社會(huì)調(diào)查可以使其提前了解擬適用社區(qū)矯正犯罪人的基本情況，有利于今后對其有針對性地進(jìn)行教育和矯正，實(shí)現(xiàn)刑罰的個(gè)別化，提升社區(qū)矯正的效果。第三，可以實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正的適用主體（審判機(jī)關(guān)）和社區(qū)矯正的執(zhí)行主體（司法行政機(jī)關(guān)）的無縫對接，有利于及時(shí)接收、管理、防止脫管、漏管的現(xiàn)象發(fā)生。但是，從學(xué)理上來說，該制度設(shè)計(jì)存在著不合理的因素；從實(shí)施的實(shí)際效果上看，也存在著諸多問題與不足。

第一，由社區(qū)矯正執(zhí)行主體司法行政機(jī)關(guān)作為審前社會(huì)調(diào)查的調(diào)查主體，違反了職能相分離的原則。審前社會(huì)調(diào)查是社區(qū)矯正適用階段的重要程序，調(diào)查評估結(jié)論對人民法院決定是否適用社區(qū)矯正有著重要的參考價(jià)值。而英美國家規(guī)定由社區(qū)矯正執(zhí)行主體緩刑官準(zhǔn)備量刑前報(bào)告，那是因?yàn)榫徯坦偈欠ㄔ簝?nèi)部相對獨(dú)立的司法調(diào)查員，法院內(nèi)部又設(shè)立作為司法行政機(jī)構(gòu)的“緩刑官辦公室”作為緩刑執(zhí)行監(jiān)督機(jī)構(gòu)，他們都屬于法院系統(tǒng)。在我國不具備這樣的機(jī)構(gòu)，我國社區(qū)矯正的適用主體和執(zhí)行主體分別屬于兩個(gè)不同的國家機(jī)關(guān)，根據(jù)職能相分離的原則，司法行政機(jī)關(guān)不適合成為審前社會(huì)調(diào)查的調(diào)查主體。

第二，基層社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的人員配備緊張、知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、專業(yè)性不強(qiáng)等因素影響了審前社會(huì)調(diào)查評估結(jié)論的客觀性和中立性。審前社會(huì)調(diào)查評估工作是一項(xiàng)專業(yè)性非常強(qiáng)的工作，按照規(guī)定，每份評估報(bào)告需走訪調(diào)查評估對象的家庭、社區(qū)、鄰居、單位，聽取被害人、所在村（社區(qū)）的意見，非常費(fèi)時(shí)費(fèi)力（人力、物力）。另外，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，人口流動(dòng)頻繁，異地犯罪的現(xiàn)象日漸增多，人戶分離情況嚴(yán)重，在客觀上加劇了審前社會(huì)調(diào)查評估的難度?；鶎由鐓^(qū)矯正機(jī)構(gòu)的工作人員大都缺乏法學(xué)、社會(huì)學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)，人員素質(zhì)較低，有時(shí)為了應(yīng)付工作臨時(shí)組合，甚至社工、志愿者也加入到審前社會(huì)調(diào)查的隊(duì)伍中，導(dǎo)致審前社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告往往膚淺空洞、主觀傾向明顯，質(zhì)量無法保證。

因此，筆者認(rèn)為審前社會(huì)調(diào)查評估的調(diào)查主體應(yīng)與啟動(dòng)主體同一，即誰啟動(dòng)誰調(diào)查，這種設(shè)計(jì)既能夠保證調(diào)查的時(shí)效性，又能夠保證調(diào)查質(zhì)量。但人民法院作為啟動(dòng)主體例外。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)可以對是否具備社區(qū)矯正的監(jiān)管條件進(jìn)行調(diào)查，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)作為調(diào)查的參與主體發(fā)表自己的意見。據(jù)筆者的實(shí)際調(diào)研發(fā)現(xiàn)，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)開展審前社會(huì)調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的就是是否適合社區(qū)矯正的外部監(jiān)管條件，而對人身危險(xiǎn)性和社會(huì)危害性的調(diào)查，因受制于工作人員的素質(zhì)，調(diào)查評估結(jié)論簡單粗糙。

我國目前接受人民法院委托從事“社會(huì)調(diào)查”的主體有：未成年人保護(hù)組織，如共青團(tuán)、婦聯(lián)、青少年保護(hù)委員會(huì)、關(guān)系下一代委員會(huì)等；專職社會(huì)工作者或青年志愿者；社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)。[7]但問題是這些被委托的社會(huì)團(tuán)體組織在從事本職工作之外兼職從事社會(huì)調(diào)查，難以保證其全身心地投入到調(diào)查中，因而也就無法保證調(diào)查的全面性和深入性。所以，社會(huì)團(tuán)體組織不足以承擔(dān)社會(huì)調(diào)查的重任。從長遠(yuǎn)考慮，我國應(yīng)該設(shè)立專門從事審前社會(huì)調(diào)查的機(jī)構(gòu)，以確保調(diào)查評估結(jié)論的中立性和專業(yè)性。筆者建議在人民法院系統(tǒng)內(nèi)部設(shè)立專門的刑事案件審前社會(huì)調(diào)查委員會(huì)（或者專職的調(diào)查員），同時(shí)建立兼職調(diào)查員專家?guī)欤ň哂幸欢ㄐ睦韺W(xué)和教育學(xué)知識(shí)的人），讓其提供專業(yè)方面的指導(dǎo)和幫助。

（二）調(diào)查內(nèi)容

緩刑前的社會(huì)調(diào)查評估內(nèi)容和假釋前的社會(huì)調(diào)查評估內(nèi)容是有所區(qū)別的，但總體來說應(yīng)包括以下兩方面內(nèi)容。其一是犯罪人自身情況的調(diào)查，其二是是否適合社區(qū)矯正外部條件的調(diào)查。

對犯罪人自身情況的調(diào)查重點(diǎn)首先應(yīng)是犯罪人的人身危險(xiǎn)性和社會(huì)危害性。在人身危險(xiǎn)性調(diào)查中最重要的是被告人或罪犯的認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)，包括對犯罪行為的認(rèn)識(shí)、悔過態(tài)度和賠償損失情況。如果認(rèn)罪態(tài)度好，悔罪表現(xiàn)突出，表明行為人犯罪的主觀惡性和人身危險(xiǎn)性較小。其次是犯罪前的平時(shí)表現(xiàn)（包括工作學(xué)習(xí)表現(xiàn)、業(yè)余生活、鄰里關(guān)系、社會(huì)交往以及違紀(jì)違法情況）、主觀思想動(dòng)態(tài)和個(gè)性特點(diǎn)。再次是家庭、單位、鄰居對其的社會(huì)評價(jià)。社會(huì)危害性調(diào)查包括被告人走上犯罪道路的環(huán)境因素、被告人造成損害的社會(huì)影響、被害人的諒解等內(nèi)容。

是否適合社區(qū)矯正外部條件的調(diào)查，包括家庭背景情況和社區(qū)公眾被害人的態(tài)度（社區(qū)環(huán)境）。家庭背景調(diào)查包括家庭關(guān)系情況（如配偶、子女、父母、兄弟姐妹的基本情況，是否是離異家庭，配偶、子女、父母是否有違法犯罪情況，家庭關(guān)系是否存在經(jīng)濟(jì)糾紛等）、家庭經(jīng)濟(jì)狀況、家庭成員的態(tài)度。社區(qū)公眾被害人的態(tài)度主要調(diào)查被害人的心理承受狀況、社區(qū)（村）基層組織的意見、公安派出所的意見，未成年人還需調(diào)查學(xué)校的意見。

而那些被告人實(shí)施犯罪時(shí)的情況，如犯罪人的年齡、職業(yè)、精神狀態(tài)，犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪目的、故意過失、是否預(yù)謀、犯罪手段、犯罪時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容，不應(yīng)該是審前社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容，而是公安機(jī)關(guān)在刑事偵查時(shí)就應(yīng)調(diào)查的內(nèi)容，是作為定罪的證據(jù)。

辯護(hù)人的調(diào)查內(nèi)容則是在全面研讀公訴方的案卷筆錄，洞悉公訴方的量刑建議的前提下，對起訴書所記載的量刑情節(jié)進(jìn)行必要的調(diào)查核實(shí)，調(diào)查收集各種被公訴方所忽略的酌定量刑情節(jié)。

（三）調(diào)查的方式方法

當(dāng)前，我國對審前社會(huì)調(diào)查評估的具體方式?jīng)]有明確的規(guī)定，社會(huì)調(diào)查評估應(yīng)當(dāng)如何實(shí)施還是一個(gè)空白。但調(diào)查方式是否科學(xué)合理直接關(guān)系到所獲取信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和全面性。[8]筆者在走訪調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中的審前社會(huì)調(diào)查主要有兩種方式：一種是填寫表格式的審前社會(huì)調(diào)查表，表格中內(nèi)容的獲取采取個(gè)別約談、查閱資料、召開座談會(huì)、走訪等形式，如《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查表》；另一種是直接以調(diào)查筆錄的形式出現(xiàn)，調(diào)查筆錄中有若干預(yù)設(shè)的問題，包括被告人、社區(qū)居民、派出所、所在村（社區(qū)）等調(diào)查筆錄，如江蘇省揚(yáng)州市廣陵區(qū)司法局的《刑事案件被告人審前調(diào)查表》。兩種調(diào)查方式大同小異，但調(diào)查的具體過程我們無法知曉。

對此，美國緩刑官的量刑前調(diào)查過程為：首先，緩刑官要與被定罪的犯罪人進(jìn)行一次面談，被稱為“最初面談”。這種最初面談通常是在緩刑官的辦公室中進(jìn)行（如果犯罪人已經(jīng)被拘留或逮捕的，就在看守所中進(jìn)行）。在犯罪人未被拘留或者逮捕的情況下，最初面談也可能在犯罪人的家中進(jìn)行，這樣的面談給緩刑官提供了了解犯罪人的家庭狀況等信息的機(jī)會(huì)。家庭面談不僅可以讓緩刑官通過實(shí)地觀察證實(shí)某些信息，還可以通過與犯罪人的其他家庭成員面談來證實(shí)有關(guān)信息。該面談的內(nèi)容包括犯罪人的犯罪歷史、兒童時(shí)期的成長經(jīng)歷、受教育程度、就業(yè)情況、身體和心理健康狀況、家庭情況等。其次，緩刑官試圖通過醫(yī)療記錄、雇傭記錄、社會(huì)服務(wù)部門的記錄、學(xué)校記錄等來核實(shí)這些情況。如果時(shí)間允許，緩刑官應(yīng)與所有的有可能了解犯罪人情況的人進(jìn)行面談，并核實(shí)信息的準(zhǔn)確性。在一些案件中，緩刑官還應(yīng)該到犯罪案件發(fā)生的地方，現(xiàn)場了解與犯罪案件的發(fā)生有關(guān)的情況。[9]（p105）

但是上述調(diào)查過程并沒有反映出犯罪人的悔罪態(tài)度問題。筆者認(rèn)為，犯罪人對被害人的真誠道歉并積極賠償?shù)男袨槟茌^好地體現(xiàn)其悔罪態(tài)度，同時(shí)也能夠體現(xiàn)犯罪人不再犯罪乃至回歸社會(huì)的意愿，使其人身危險(xiǎn)性大大降低；犯罪人積極賠償被害人，努力幫助被害人擺脫困境，這也是降低犯罪社會(huì)危害性的標(biāo)志。被害人接受道歉和犯罪人給予的賠償并對犯罪人表示諒解，這意味著雙方的矛盾有所化解，因犯罪所破壞的社會(huì)關(guān)系得到一定的修復(fù)。此類信息的調(diào)查收集將對法官量刑起著非常重要的作用。所以，調(diào)查主體在對犯罪人面談后，應(yīng)再與被害人進(jìn)行面談，了解雙方和解的可能性。被害人的態(tài)度在很大程度上制約著社區(qū)矯正的社會(huì)效果，因此，有必要在社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查過程中引入刑事和解程序，以使社區(qū)矯正盡可能得到被害人的認(rèn)同，從而實(shí)現(xiàn)各方面的利益平衡，增進(jìn)社會(huì)和諧。[10]因此，關(guān)注被害人的權(quán)利和意見是調(diào)查程序中不能忽視的重要方面。

四、社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告使用程序的構(gòu)建

（一）檢察機(jī)關(guān)使用社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告的程序

檢察機(jī)關(guān)根據(jù)社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告向法庭提出是否適用非監(jiān)禁刑的量刑建議，連同起訴書、案卷材料一并提交法庭，作為量刑參考依據(jù)。檢察機(jī)關(guān)作為公訴機(jī)關(guān)，檢察官受刑事追訴地位的影響，其提出的量刑建議一般會(huì)具有程度不同的偏向性。[11]近期一些基層人民法院的量刑程序改革，即簡易程序?qū)徖硪殉霈F(xiàn)檢察官出庭支持公訴，法官則對控辯雙方存有爭議的量刑情節(jié)進(jìn)行有針對性的調(diào)查，引導(dǎo)雙方就量刑發(fā)表辯論意見的情況。[12]這種量刑模式的改革，改變了以往人民法院對簡易程序的“辦公室操作”模式，①有效地規(guī)范了法官的自由裁量權(quán)，同時(shí)也糾正了檢察官的偏向性。在這種量刑模式下，法官必須充分考慮雙方提出的量刑建議，對雙方提供的社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告中有爭議的內(nèi)容展開質(zhì)證和辯論，兩造對抗的模式確保了量刑的公正性。需要注意的是，檢察機(jī)關(guān)通過量刑建議的方式適用審前社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告，不能總是強(qiáng)調(diào)“法律監(jiān)督”，而應(yīng)從行使訴權(quán)的角度來對待審前社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告，以使得辯護(hù)方的“量刑建議”與檢察機(jī)關(guān)的“量刑建議”具有同等的影響力。[13]

（二）監(jiān)獄機(jī)關(guān)使用社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告的程序

監(jiān)獄機(jī)關(guān)根據(jù)社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告，向人民法院提出是否適用假釋的建議書。實(shí)踐中的操作往往是人民法院對假釋建議書進(jìn)行書面審理，人民法院只對監(jiān)獄報(bào)送的材料進(jìn)行審核即作出裁定。有的人民法院甚至?xí)粤P金的繳納情況作為裁定假釋的決定性因素，而完全忽視罪犯在監(jiān)獄的悔罪表現(xiàn)和對被害人的補(bǔ)償?shù)纫蛩?。近年來，人民法院也出現(xiàn)了對一些特殊的假釋案件召開聽證會(huì)，進(jìn)行公開、公正的審理，以避免法官自由裁量權(quán)的濫用。但哪些假釋案件需要召開聽證會(huì)還需進(jìn)一步論證。若人民法院對假釋案件召開聽證會(huì)，那么社會(huì)調(diào)查評估報(bào)告中有爭議的內(nèi)容就會(huì)被質(zhì)證和認(rèn)證，從而確保人民法院裁定假釋的公正性。

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（責(zé)任編輯：徐 虹）

Abstract：Pre-trial social investigation and assessment is a prefixion procedure in the application of community correction by court.Now there are many problems in the practice of the pre-trial social investigation and assessment of community correction，such as the arbitrariness of initiating the legal procedure，the singleness of the initiating subject，the time lag of initiating the legal procedure， the disunity of the content of the investigation，the poor quality of the investigation report，and the uncertainty of the effect of the investigation and assessment report.The initiating procedure of the pre-trial social investigation and assessment of community correction emphasizes the diversity of the initiating body and the time of initiating moving forward；the investigation procedure emphasis on the rights of victims.The report of the pre-trial social investigation and assessment is used in different ways，including the sentencing suggestion used by the procuratorial authorities，and the proposal for parole used by the prison authorities.

Key words：community correction；pre-trial social investigation and assessment；procedure；construction