摘要：特種設(shè)備安全監(jiān)管是以安全為宗旨，以科學(xué)監(jiān)管為手段，從防止和減少特種設(shè)備安全事故為目標(biāo)，由政府行政機(jī)關(guān)所從事的行政執(zhí)法活動(dòng)。文章主要研究、分析和探討“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”方法在特種設(shè)備安全監(jiān)管中的應(yīng)用。論文在分析國內(nèi)外特種設(shè)備安全監(jiān)管現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對(duì)我國特種設(shè)備安全監(jiān)管進(jìn)行了SWOT分析；基于“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”思維，應(yīng)用“戰(zhàn)略模型”和“系統(tǒng)理論”，設(shè)計(jì)了我國特種設(shè)備安全監(jiān)管的總體戰(zhàn)略模式，涉及安全監(jiān)管基本方針、三大使命，以及本質(zhì)安全、事故致因、生命周期、監(jiān)管匹配、RBS與RBI等五大原理，領(lǐng)導(dǎo)與執(zhí)行、規(guī)劃與策略、運(yùn)行與系統(tǒng)、資源與技術(shù)、結(jié)構(gòu)與流程、文化與學(xué)習(xí)六大要素，文化理念、基礎(chǔ)理論、關(guān)鍵技術(shù)、體制機(jī)制、監(jiān)察方法、管理方式、監(jiān)管工具、評(píng)價(jià)技術(shù)、投入模式、責(zé)任體系等十大創(chuàng)新。并設(shè)計(jì)了數(shù)十種特種設(shè)備系統(tǒng)監(jiān)管的的方法體系；提出了提高特種設(shè)備科學(xué)監(jiān)管效能的策略性、政策性建議。所借鑒的國外先進(jìn)理論符合我國的基本國情，提出的特種設(shè)備安全監(jiān)管模式和優(yōu)化的方法體系切合我國的實(shí)際情況，具有現(xiàn)實(shí)的研究意義和參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：特種設(shè)備；安全監(jiān)管；戰(zhàn)略-系統(tǒng)方法；風(fēng)險(xiǎn)管理

一、前言

特種設(shè)備安全與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和民生息息相關(guān)：鍋爐、壓力容器、壓力管道、起重機(jī)械等廣泛應(yīng)用于石油、化工、軍事、冶金等工業(yè)領(lǐng)域，是工業(yè)發(fā)展的助推器；電梯、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施又同人們的生活、娛樂密不可分。由于特種設(shè)備常常處于高溫、高壓，以及高載荷、高疲勞、高空作業(yè)的條件下運(yùn)行，致使其本身所具有的安全風(fēng)險(xiǎn)較高；一旦發(fā)生事故，就會(huì)導(dǎo)致爆炸、有害氣體泄漏、高空墜毀，危及人民的生命健康和財(cái)產(chǎn)安全，造成企業(yè)停工停產(chǎn)，有時(shí)還會(huì)帶來人們的恐慌，給國家、社會(huì)穩(wěn)定和個(gè)人、家庭造成嚴(yán)重的影響和危害。

如何提升我國特種設(shè)備安全的保障能力和水平？首先，根據(jù)安全科學(xué)的原理和規(guī)律，我們能清楚地認(rèn)識(shí)到，系統(tǒng)安全的保障需要三個(gè)支柱，一是科技，二是監(jiān)管，三是文化——安全原理稱為“三E對(duì)策”理論。這一點(diǎn)，在我們承擔(dān)的國家“十一五”科技支撐項(xiàng)目的相關(guān)課題研究中，已從理論和實(shí)證上得以分析和證明。得到的研究結(jié)論是：科技對(duì)特種設(shè)備安全的貢獻(xiàn)率大約為58%，管理為27%，文化約15%。其中可看出，安全監(jiān)管及安全文化軟實(shí)力的貢獻(xiàn)率接近一半。第二，根據(jù)《特種設(shè)備安全法》明確的特種設(shè)備安全方針“安全第一、預(yù)防為主、節(jié)能環(huán)保、綜合治理”，也可以解讀出：特種設(shè)備安全保障的“綜合治理”原則，既要考慮設(shè)備本身的硬件因素，更要重視人因、管理、制度等軟件的因素；既要依靠設(shè)備自身的功能安全和本質(zhì)安全，也需要政府科學(xué)的分類監(jiān)管和全過程監(jiān)管，更需要生產(chǎn)、經(jīng)營、使用單位的有效管理和文化建設(shè)；軟件與硬件兼容，人因與物因兼顧，技術(shù)與管理相輔，既是“預(yù)防為主”的全面體現(xiàn)，也是“綜合治理”的內(nèi)涵真諦。第三，就我國目前發(fā)生的各類特種設(shè)備安全事故分析，人為因素事故發(fā)生比例較高，讓我們深刻地認(rèn)識(shí)到，文化因素不利、管理執(zhí)行力不強(qiáng)等軟件成了我國目前安全事故的重要致因。因此，可以預(yù)見到，在未來相當(dāng)一段時(shí)期，增強(qiáng)安全監(jiān)管軟實(shí)力將成為提高我國特種設(shè)備安全保障水平和提升事故預(yù)防能力的重要戰(zhàn)略對(duì)策。

那么，如何建立科學(xué)的安全監(jiān)管模式？如何優(yōu)化安全監(jiān)管方法方式？如何提高安全監(jiān)管效能？成為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、節(jié)能環(huán)保、綜合治理”安全方針的重要命題。我們通過國家“十二五”科技支撐項(xiàng)目“基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備安全監(jiān)管關(guān)鍵技術(shù)研究”項(xiàng)目的工作，在總結(jié)研析國內(nèi)外特種設(shè)備安全監(jiān)管發(fā)展、變遷的基礎(chǔ)上，應(yīng)用“戰(zhàn)略思維”“系統(tǒng)思想”的理論和方法，結(jié)合我國特種設(shè)備安監(jiān)現(xiàn)實(shí)，建立基于風(fēng)險(xiǎn)的、面向政府安全監(jiān)管需要的全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模型、原則和機(jī)制，確定科學(xué)、合理的政府監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防控策略及方法體系，研究成果將為特種設(shè)備科學(xué)全面的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管提供理論和技術(shù)支持、決策依據(jù)和管理基礎(chǔ)，為實(shí)現(xiàn)重要生命過程的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)預(yù)警提供技術(shù)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控的可及和可用性提供了保證，對(duì)于提高特種設(shè)備安全事故預(yù)防的科學(xué)性和有效性將有積極的意義和作用。

二、研究現(xiàn)狀

（一）國外的特種設(shè)備安全監(jiān)管策略

特種設(shè)備的安全監(jiān)管是指對(duì)特種設(shè)備的安全進(jìn)行監(jiān)督、監(jiān)管和管理的政府活動(dòng)。從管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，屬于政府管制。政府管制是具有法律地位的、相對(duì)獨(dú)立的政府管制者或管制機(jī)構(gòu)，依據(jù)一定的法規(guī)對(duì)被管制者（主要是企業(yè)）所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。從上述定義可看出，管制是指政府依據(jù)一定的法規(guī)對(duì)被管制者進(jìn)行監(jiān)督管理。政府的安全監(jiān)管可以看成是政府管制的具體性行政行為。特種設(shè)備安全監(jiān)管主要通過安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政措施得以實(shí)施。綜觀國外的法律，特種設(shè)備安全監(jiān)管主要策略是行政監(jiān)管策略和法定檢驗(yàn)策略。行政監(jiān)管策略又包含抽象行政監(jiān)管策略和具體行政監(jiān)管策略。抽象行政監(jiān)管策略主要是制定規(guī)范性文件、發(fā)布普遍遵守的決定、命令等；具體的行政監(jiān)管策略有：行政許可、行政確認(rèn)、行政強(qiáng)制執(zhí)行、行政調(diào)查、行政處罰、即時(shí)行政強(qiáng)制、備案制度、調(diào)查分析、行政指導(dǎo)、行政契約、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政裁決、行政調(diào)節(jié)等。法定檢驗(yàn)策略是指在法律、行政法規(guī)中規(guī)定必須進(jìn)行的檢驗(yàn)。法定檢驗(yàn)分強(qiáng)制性檢驗(yàn)、特別檢驗(yàn)和自主檢驗(yàn)。法定檢驗(yàn)在特種設(shè)備中起著舉足輕重的作用，許多安全監(jiān)管要求可以通過法定檢驗(yàn)落實(shí)，法定檢驗(yàn)是許多安全監(jiān)管行為的條件或前提。

（二）我國特種設(shè)備安全監(jiān)管歷史進(jìn)程及發(fā)展現(xiàn)狀

1.我國特種設(shè)備安全監(jiān)管歷史進(jìn)程

迄今我國特種設(shè)備安全監(jiān)管已經(jīng)走過了近60年的歷程，經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，如表1所示。

表1我國特種設(shè)備安全監(jiān)管三個(gè)發(fā)展階段

階段時(shí)期特點(diǎn)

第一階段1955-1982年起步探索：監(jiān)管機(jī)構(gòu)散亂，工作受阻，特設(shè)事故率高，形勢嚴(yán)峻

第二階段1982-2003年逐步完善：法制逐步完善，監(jiān)管措施逐步到位，管理逐步規(guī)范，各類事故較大幅度下降endprint

第三階段2003年以來創(chuàng)新發(fā)展：完善法制，實(shí)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)和檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)雙軌制運(yùn)行、分級(jí)設(shè)置的體制，但事故率仍高

2.我國特種設(shè)備安全監(jiān)管現(xiàn)狀分析

我國的特種設(shè)備安全監(jiān)管模式是一種安全監(jiān)管與檢驗(yàn)檢測并行的雙軌體制，其兩大基礎(chǔ)制度是特種設(shè)備行政許可與監(jiān)督檢查。我國采取的是政府主導(dǎo)的安全監(jiān)管模式，對(duì)特種設(shè)備8個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程監(jiān)管。目前，我國正逐步推進(jìn)加強(qiáng)特種設(shè)備使用環(huán)節(jié)的安全監(jiān)管工作，突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)，提高特種設(shè)備使用單位的安全管理水平，有效地防止事故的發(fā)生，逐步推進(jìn)使用單位的分類監(jiān)管工作與分級(jí)監(jiān)管。從現(xiàn)行監(jiān)管制度、體制和設(shè)備的狀況來看，特種設(shè)備安全監(jiān)管工作具有以下3個(gè)特點(diǎn)：一是整體性監(jiān)管；二是分散性布局；三是技術(shù)性執(zhí)法。

“十二五”期間特種設(shè)備安全工作面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，主要包括：一是特種設(shè)備事故率與工業(yè)發(fā)達(dá)國家相比仍然較高，重特大事故時(shí)有發(fā)生；二是特種設(shè)備向大型化、高參數(shù)、高風(fēng)險(xiǎn)方向發(fā)展，科技日新月異，對(duì)安全工作提出了新的要求；三是高耗能特種設(shè)備節(jié)能監(jiān)管工作剛剛起步，工作機(jī)制尚未有效建立；四是監(jiān)管基礎(chǔ)建設(shè)薄弱、監(jiān)管力量不足，與設(shè)備數(shù)量快速增長的矛盾日益突出；五是監(jiān)察檢驗(yàn)工作定位和安全責(zé)任界限不夠清晰，企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)不夠到位，企業(yè)誠信和社會(huì)安全意識(shí)還比較薄弱；六是監(jiān)管體制機(jī)制改革有待深化，工作體系有待完善，監(jiān)管方式方法還欠科學(xué)?？傮w而言，我國特種設(shè)備安全工作與經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的更高要求以及與國際先進(jìn)水平相比，在法制、科技、管理等諸多方面還存在較大差距。面對(duì)“十二五”時(shí)期的良好機(jī)遇和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，只有在管理理念、思想方法、認(rèn)識(shí)水平、管理技術(shù)等方面進(jìn)行基礎(chǔ)性和根本性的創(chuàng)新，才能夠有效地把握機(jī)會(huì)，應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，突破績效瓶頸，實(shí)現(xiàn)安全監(jiān)管工作水平的整體提升。為了達(dá)到特種設(shè)備安全監(jiān)管戰(zhàn)略發(fā)展的目標(biāo)，需要應(yīng)用戰(zhàn)略-系統(tǒng)思想，建立科學(xué)、合理、高效的特種設(shè)備安全監(jiān)管戰(zhàn)略系統(tǒng)體系。

3.我國特種設(shè)備安全監(jiān)管勢態(tài)分析

對(duì)我國特種設(shè)備安全監(jiān)管勢態(tài)分析可借助SWOT分析法。SWOT分析法稱為態(tài)勢分析法，可以對(duì)研究對(duì)象所處的情景進(jìn)行全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確的研究，從而根據(jù)研究結(jié)果制定相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略、計(jì)劃以及對(duì)策等。SWOT分析法常常被用于制定發(fā)展戰(zhàn)略。SWOT四個(gè)英文字母分別代表：S-優(yōu)勢（Strength）、W=劣勢（Weakness）、O-機(jī)會(huì)（Opportunity）、T-挑戰(zhàn)（Threat）。

我國特種設(shè)備安全監(jiān)管的SWOT戰(zhàn)略分析模型可見圖1。

圖1特種設(shè)備安全監(jiān)管的SWOT分析模型

（三）基于“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”思維的理論與模型

1.“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”思維理論

戰(zhàn)略思維是指立足于戰(zhàn)略高度，從戰(zhàn)略管理的需要出發(fā)，觀察問題、分析問題和解決問題的高級(jí)心理活動(dòng)形式。系統(tǒng)思想，可以界定為基于系統(tǒng)理念、系統(tǒng)科學(xué)和系統(tǒng)工程的理論與方法，思考問題、認(rèn)識(shí)問題和解決問題的高級(jí)心理活動(dòng)形式。綜合運(yùn)用于管理中，“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”方法是以戰(zhàn)略、戰(zhàn)略管理、系統(tǒng)、系統(tǒng)科學(xué)和系統(tǒng)工程概念框架和理論模型為基礎(chǔ)，基于對(duì)戰(zhàn)略思維的使命感、全局性、競爭性和規(guī)劃性四個(gè)維度，以及系統(tǒng)思想的整體性、關(guān)聯(lián)性、結(jié)構(gòu)化和動(dòng)態(tài)化四個(gè)維度的思維方式和分析方法?！皯?zhàn)略-系統(tǒng)方法”包含五項(xiàng)基本原則，即戰(zhàn)略導(dǎo)向、整體推進(jìn)、上下聯(lián)動(dòng)、橫向協(xié)作和競爭發(fā)展。

從戰(zhàn)略的角度講，特設(shè)安全監(jiān)管是我國標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的重要組成。其使命是通過在公共安全的各領(lǐng)域中實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化，可以最大限度地獲得安全秩序和安全效益的科學(xué)戰(zhàn)略。特種設(shè)備安全監(jiān)管既是國家對(duì)公共安全的宏觀管理方法，也是社會(huì)各行業(yè)及其人、物、環(huán)境等要素一切行為活動(dòng)和運(yùn)行狀態(tài)的安全保障策略，既需要迫切執(zhí)行，也需要長期持續(xù)；既需要內(nèi)部協(xié)調(diào)，也需要外部聯(lián)動(dòng)。特種設(shè)備安全監(jiān)管需要全行業(yè)領(lǐng)域以全方位高標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)為目的，全社會(huì)上至組織單位，下至每個(gè)成員，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化的根本在于對(duì)安全的追求。特種設(shè)備安全監(jiān)管的實(shí)施需要有科學(xué)的規(guī)劃和運(yùn)行機(jī)制及模式，尤其在國家對(duì)戰(zhàn)略的宏觀管控中，規(guī)劃及其落實(shí)方法更是戰(zhàn)略管理核心，也是戰(zhàn)略思維的重要內(nèi)涵。特設(shè)安全監(jiān)管的戰(zhàn)略思維構(gòu)架，如圖2所示。

圖2特種設(shè)備安全監(jiān)管的戰(zhàn)略思維框架

從系統(tǒng)的角度講，特設(shè)安全監(jiān)管是一個(gè)“復(fù)雜巨系統(tǒng)”。這一復(fù)雜的管理系統(tǒng)，由“四層行政組織，即國家政府、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府、市（地）局和縣級(jí)機(jī)構(gòu)”“四層標(biāo)準(zhǔn)，即國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和組織標(biāo)準(zhǔn)”“五個(gè)環(huán)節(jié)，即頒布、認(rèn)證、實(shí)施、監(jiān)管和評(píng)審”“六個(gè)要素，即國家政府、行業(yè)主管、組織單位、中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)和全員”和“八個(gè)領(lǐng)域，即自然災(zāi)害、食品衛(wèi)生、安全生產(chǎn)、社會(huì)安全、生態(tài)環(huán)境、裝備設(shè)施、信息安全和政治文化”組成。其內(nèi)部各要素間存在復(fù)雜的激勵(lì)、約束、協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)的關(guān)聯(lián)性。特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)以其要素眾多且相互關(guān)聯(lián)，決定了其結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和層次性。特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)需要形成封閉循環(huán)的動(dòng)態(tài)模式，持續(xù)改進(jìn)，不斷優(yōu)化，使系統(tǒng)的運(yùn)行質(zhì)量不斷提升。如圖3所示。

圖3特種設(shè)備安全監(jiān)管的系統(tǒng)思想框架

特種設(shè)備安全監(jiān)管的“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”模型設(shè)計(jì)應(yīng)秉承以下原則：

① 以全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和“以人為本、安全發(fā)展”的理念，堅(jiān)持“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的指導(dǎo)方針為戰(zhàn)略導(dǎo)向；

② 以統(tǒng)籌規(guī)劃，集中指揮，統(tǒng)一行動(dòng)，整體推進(jìn)特種設(shè)備安全監(jiān)管的各項(xiàng)工作；

③ 特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)中各層級(jí)管理主體，上傳下達(dá)，協(xié)調(diào)一致，形成上下聯(lián)動(dòng)；

④ 特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)中各行業(yè)領(lǐng)域的行為主體，密切聯(lián)系，分工互助，形成橫向協(xié)作；

⑤ 構(gòu)建持續(xù)改進(jìn)、不斷優(yōu)化升級(jí)的特種設(shè)備安全監(jiān)管長效機(jī)制。

2.“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”模型與方法

系統(tǒng)建模方法是系統(tǒng)科學(xué)的基本方法，特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)極為復(fù)雜，必須使其模型化來完成研究。構(gòu)建模型必須保證模型具有真實(shí)性、客觀性、簡明性和有效性，能夠客觀真實(shí)地反映系統(tǒng)原型特征和規(guī)律。模型要建立在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，模型中不能存在主觀臆想的成分。系統(tǒng)建模時(shí)要盡量以標(biāo)準(zhǔn)模型為基礎(chǔ)。特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)及其機(jī)制的模型構(gòu)建，可以物理模型中的概念模型和數(shù)學(xué)模型中的邏輯模型、網(wǎng)絡(luò)模型等為建?；A(chǔ)。建模方法常用推理法、實(shí)驗(yàn)法、統(tǒng)計(jì)法、混合法等，特設(shè)安全監(jiān)管系統(tǒng)的建模需要以其他領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)成果為參照，再結(jié)合公共安全的特點(diǎn)以類比的方法進(jìn)行分析和模型構(gòu)建。endprint

常用的經(jīng)典系統(tǒng)模型如霍爾三維結(jié)構(gòu)模型、麥肯錫7-S戰(zhàn)略模型、戴明管理模型、波特價(jià)值鏈分析模型等。

霍爾三維結(jié)構(gòu)模型，如圖4所示，以時(shí)間維、邏輯維和知識(shí)維三個(gè)維度刻畫系統(tǒng)的整個(gè)管理過程及內(nèi)涵。特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)的模型構(gòu)建可以以霍爾模型為基礎(chǔ)進(jìn)行構(gòu)建。戴明管理模型，如圖5，是管理學(xué)中的經(jīng)典模型，揭示一切管理活動(dòng)都要經(jīng)過計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)四個(gè)步驟的往復(fù)循環(huán)。波特價(jià)值鏈分析模型，如圖6所示，把企業(yè)內(nèi)外價(jià)值增加的活動(dòng)分為基本活動(dòng)和支持性活動(dòng)，從而構(gòu)成企業(yè)價(jià)值鏈，產(chǎn)生價(jià)值收益。麥肯錫戰(zhàn)略模型，如圖7所示，是理解組織變革的機(jī)制并制定績效改進(jìn)計(jì)劃的目標(biāo)，一個(gè)組織必須在七個(gè)方面達(dá)到一致和平衡。這些模型都可以很好地用來構(gòu)建特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)及其機(jī)制模型，直觀表達(dá)各要素的相互關(guān)系和邏輯規(guī)律。

圖4霍爾三維結(jié)構(gòu)模型示意圖

圖5戴明管理模型

圖6波特價(jià)值鏈分析模型

圖7麥肯錫戰(zhàn)略模型

三、特種設(shè)備安全監(jiān)管“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”模型設(shè)計(jì)

建立在安全生產(chǎn)戰(zhàn)略思維、系統(tǒng)思想、科學(xué)原理、法律規(guī)范、歷史經(jīng)驗(yàn)等基礎(chǔ)上，我們設(shè)計(jì)了特種設(shè)備安全監(jiān)管的“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”綜合模型，其結(jié)構(gòu)是：一個(gè)方針、五大原理、三大使命、六個(gè)要素、十大創(chuàng)新。通過構(gòu)建“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”模型，建立戰(zhàn)略思維，應(yīng)用系統(tǒng)思想，完善特種設(shè)備安全監(jiān)管體系，從而提升監(jiān)管品質(zhì)、強(qiáng)化監(jiān)管功效，提高特種設(shè)備科學(xué)監(jiān)管的安全保障效能。如圖8所示，其內(nèi)涵是：

四、特種設(shè)備安全監(jiān)管“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”方法技術(shù)

根據(jù)安全監(jiān)管模式的六個(gè)基本要素，可開發(fā)如下基于風(fēng)險(xiǎn)的六大安全監(jiān)管科學(xué)方法體系，即：領(lǐng)導(dǎo)與決策方法體系、規(guī)劃與策略方法體系、結(jié)構(gòu)與體系方法體系、資源與信息方法體系、流程與技術(shù)方法體系、文化與學(xué)習(xí)方法體系。

表2“戰(zhàn)略-系統(tǒng)”體系六要素

序號(hào)要素方法內(nèi)容

1領(lǐng)導(dǎo)與執(zhí)行政府行政分類許可監(jiān)管；中介機(jī)構(gòu)分類技術(shù)服務(wù)；企業(yè)單位分類過程管理。

2規(guī)劃與策略ABC三級(jí)分類監(jiān)管策略；行政許可基礎(chǔ)監(jiān)管策略；八類設(shè)備專項(xiàng)監(jiān)管策略；4M要素管控策略；前中后三期分類監(jiān)管策略。

3運(yùn)行與系統(tǒng)PDCA運(yùn)行系統(tǒng)；3E3P安全保障系統(tǒng)；安全責(zé)任體系。

4資源與技術(shù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)資源；八個(gè)單體分類技術(shù)；兩個(gè)整類分類技術(shù)；分類評(píng)價(jià)軟件；信息平臺(tái)與網(wǎng)絡(luò)。

5結(jié)構(gòu)與流程行政許可分類監(jiān)管結(jié)構(gòu)流程；使用運(yùn)行分類監(jiān)管流程；檢驗(yàn)檢測周期分類結(jié)構(gòu)；附件校驗(yàn)分類結(jié)構(gòu)；報(bào)廢處理分類監(jiān)管結(jié)構(gòu)；八類設(shè)備特定監(jiān)管結(jié)構(gòu)。

6文化與學(xué)習(xí)國際分類監(jiān)管模式借鑒；各地區(qū)分類監(jiān)管方法借鑒；相關(guān)行業(yè)（安全生產(chǎn)）理論與方法借鑒。

（一）領(lǐng)導(dǎo)與執(zhí)行方法體系

“領(lǐng)導(dǎo)與執(zhí)行（leadership & execution，L-E）”要素是指在特種設(shè)備安全監(jiān)管體系中，政府、部門、企業(yè)、單位各個(gè)成員機(jī)構(gòu)或組織的領(lǐng)導(dǎo)決策者和管理執(zhí)行者所具有的實(shí)力（power），包括硬實(shí)力和軟實(shí)力。安全監(jiān)管為特種設(shè)備安全保障“實(shí)力”的優(yōu)化、強(qiáng)化提供監(jiān)督管理保證。

特種設(shè)備安全監(jiān)管的“領(lǐng)導(dǎo)與執(zhí)行”的基本工作要建立科學(xué)的安全監(jiān)管體系，圖9是基于系統(tǒng)模型建立的特種設(shè)備安全監(jiān)管宏觀體系。

（二）規(guī)劃與戰(zhàn)略方法體系

圖9特種設(shè)備安全監(jiān)管體系

“規(guī)劃與戰(zhàn)略（planning & strategy，P-S）”要素是指特種設(shè)備安全監(jiān)管系統(tǒng)中，制定和執(zhí)行規(guī)劃的戰(zhàn)略相關(guān)性與戰(zhàn)略管理合理性。這是戰(zhàn)略思維的必然要求，是監(jiān)管系統(tǒng)方法的選擇基礎(chǔ)和實(shí)施藍(lán)圖。

1. ABC三級(jí)分類監(jiān)管策略

原來的檢修“ABC”管理法是指：在企業(yè)定期大、小檢修時(shí)，為確保安全檢修，利用檢修“ABC”法，把各類維修項(xiàng)目按一定的原則、標(biāo)準(zhǔn)分為A、B、C三類，然后按類采取不同的對(duì)策進(jìn)行管理。

由此可以設(shè)計(jì)一套特種設(shè)備的ABC管理方案。特種設(shè)備已經(jīng)按一定的原則分為了不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類，然后按類采取不同的對(duì)策進(jìn)行管理，如表4所示。

表4ABC法分類監(jiān)管策略

設(shè)備類別Ⅰ類Ⅱ類Ⅲ類

定義高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備中等風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備

監(jiān)管策略A類策略B類策略C類策略

定義重點(diǎn)控制常規(guī)控制稍加控制

所有的B類策略都根據(jù)當(dāng)前法規(guī)文件；而A類策略是基于高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備制定的監(jiān)管策略，有法規(guī)規(guī)定的，也有根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)而制定的；C類策略也與A類策略制定方法相同。

目前，政府根據(jù)分級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果，可以對(duì)不同等級(jí)的設(shè)備提出不同的監(jiān)管要求，初步確定出分級(jí)監(jiān)管策略，如表5所示。

表5基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的特種設(shè)備分類（分級(jí)）監(jiān)管策略

設(shè)備分類分類標(biāo)識(shí)定義監(jiān)管策略

Ⅰ類黃色低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備一般監(jiān)管

Ⅱ類橙色中等風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備常規(guī)監(jiān)管

Ⅲ類紅色高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備加強(qiáng)監(jiān)管

2.行政許可基礎(chǔ)監(jiān)管策略

初步設(shè)計(jì)出基于風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的特種設(shè)備行政許可模式。如表6所示。

表6基于風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備行政許可模式（初步）

設(shè)備等級(jí)許可要素ⅠⅡⅢ

設(shè)備許可登記機(jī)關(guān)（部門）特種設(shè)備協(xié)會(huì)地市級(jí)質(zhì)檢部門省級(jí)質(zhì)檢部門

設(shè)備許可程序申請，受理，審查，在警惕和關(guān)注設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)條件下許可。申請，受理，審查，實(shí)物檢查，在控制保障措施下許可。申請，受理，審查，實(shí)物檢查，聽取利害人關(guān)系意見，舉行聽證并召開專家評(píng)審，風(fēng)險(xiǎn)降低后許可。

設(shè)備登記時(shí)限法定天數(shù)-減半天數(shù)法定天數(shù)法定天數(shù)+減半天數(shù)

3. 4M要素管控策略

所謂4M要素，即指造成事故發(fā)生的4方面因素——人的因素、機(jī)的因素、環(huán)境的因素、管理因素。endprint

根據(jù)事故致因理論的“4M”要素理論體系，應(yīng)用系統(tǒng)工程模型，可建立如圖10的特種設(shè)備安全系統(tǒng)對(duì)策體系。

圖10特種設(shè)備事故致因4M要素系統(tǒng)對(duì)策體系

4.前中后三期分類監(jiān)管策略

在依照設(shè)備生命周期線路的管理中，大體可以分為三個(gè)管理階段：前期管理階段也就是使用前的管理；中期管理也就是設(shè)備使用運(yùn)行階段；后期管理也就是處理報(bào)廢產(chǎn)品階段。

在將不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的監(jiān)管策略應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備進(jìn)行重點(diǎn)控制。具體可施行針對(duì)行政許可、使用運(yùn)行、檢測檢驗(yàn)、附件校驗(yàn)、報(bào)廢處理等環(huán)節(jié)綜合監(jiān)管策略，以及針對(duì)各類設(shè)備的專項(xiàng)監(jiān)管策略。

（三）運(yùn)行與系統(tǒng)方法體系

“運(yùn)行與系統(tǒng)（operation & system，O-S）”要素是指特種設(shè)備安全監(jiān)管體系的運(yùn)行與系統(tǒng)的建立，在實(shí)際監(jiān)管過程中具有系統(tǒng)性和合理的優(yōu)化。這是特種設(shè)備安全監(jiān)管工作運(yùn)用系統(tǒng)思想的具體體現(xiàn)。

1. PDCA運(yùn)行系統(tǒng)

PDCA循環(huán)理論，通過周而復(fù)始地進(jìn)行“計(jì)劃、實(shí)施、檢查、評(píng)審”活動(dòng)，使體系功能不斷加強(qiáng)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。

特種設(shè)備安全的分類監(jiān)管戰(zhàn)略管理具有全局性、長遠(yuǎn)性、關(guān)鍵性、權(quán)變性四個(gè)特征。PDCA循環(huán)就是戰(zhàn)略思維的很好應(yīng)用，它包括“計(jì)劃、實(shí)施、檢查、評(píng)審”四階段；而戰(zhàn)略管理四階段：戰(zhàn)略規(guī)劃（Plan）、戰(zhàn)略實(shí)施（Do）、戰(zhàn)略控制（Check）、戰(zhàn)略修訂（Action）與其不謀而合。

通過以上四個(gè)階段的不斷循環(huán)，最終實(shí)現(xiàn)安全監(jiān)管體系的不斷改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)既定的戰(zhàn)略目標(biāo)。

2. 3E3P安全保障系統(tǒng)

（1）事故預(yù)防3E對(duì)策

安全生產(chǎn)保障戰(zhàn)略在安全科學(xué)原理的基礎(chǔ)上，通過人類長期的安全生產(chǎn)活動(dòng)實(shí)踐，在國際范圍內(nèi)建立了三大安全戰(zhàn)略對(duì)策的戰(zhàn)略思想。一是安全工程技術(shù)對(duì)策（Engineering），這是技術(shù)系統(tǒng)本質(zhì)安全化的重要手段；二是安全教育對(duì)策（Education），這是人因安全素質(zhì)的重要保障措施；三是安全管理對(duì)策（Enforcement），這一對(duì)策既涉及物的因素，即對(duì)生產(chǎn)過程設(shè)備、設(shè)施、工具和生產(chǎn)環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化管理，也涉及人的因素，即作業(yè)人員的行為科學(xué)管理等。這一戰(zhàn)略對(duì)策通常稱為3E對(duì)策。

安全生產(chǎn)3E對(duì)策戰(zhàn)略是橫向的安全保障體系，是形式邏輯，也稱為安全生產(chǎn)的三大支柱，或簡稱為“技防”、“管防”、“人防”。

（2）事故預(yù)防3P策略

在安全生產(chǎn)管理戰(zhàn)略思維中，一項(xiàng)以事故防范為目標(biāo)，最大限度地控制、減少事故造成的生命財(cái)產(chǎn)損失和生產(chǎn)影響的戰(zhàn)略對(duì)策，稱為3P事故防范策略。即：事前預(yù)防（Prevention）、事中應(yīng)急（Pacification）、事后教訓(xùn)（Precept）的防范策略。3P對(duì)策戰(zhàn)略是縱向的安全保障體系，是時(shí)間邏輯，是安全生產(chǎn)與事故防范的三個(gè)層面的保障體系，簡稱為“事前”、“事中”和“事后”。“事前”是上策，“事中”是中策，“事后”是下策。

根據(jù)安全3E保障理論，應(yīng)用系統(tǒng)工程模型，可建立如圖11的特種設(shè)備安全的戰(zhàn)略對(duì)策體系。

根據(jù)安全3P戰(zhàn)略層次理論，應(yīng)用系統(tǒng)工程模型，可建立如圖12的特種設(shè)備安全管理戰(zhàn)略對(duì)策體系。

圖11特種設(shè)備安全保障“三E”系統(tǒng)對(duì)策體系

圖12特種設(shè)備安全管理戰(zhàn)略體系

3.安全責(zé)任體系

我國特種設(shè)備安全監(jiān)管需要完善的一個(gè)重要方面就是落實(shí)使用單位（企業(yè)）的主體責(zé)任。因?yàn)槠髽I(yè)是特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的主體，也是特種設(shè)備安全的直接受益者。政府不僅應(yīng)該扮演一個(gè)立法、授權(quán)的角色，也應(yīng)該是企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任時(shí)提供政策幫扶的角色。特種設(shè)備安全監(jiān)管要構(gòu)建政府、企業(yè)、社會(huì)、個(gè)人多元的責(zé)任體系，特別是要讓生產(chǎn)企業(yè)、使用單位、中介機(jī)構(gòu)等組織擔(dān)當(dāng)安全的主體責(zé)任。

（四）資源與技術(shù)方法體系

“資源與技術(shù)（resources & technologies，R-T）”是特種設(shè)備安全監(jiān)管體系復(fù)雜巨系統(tǒng)運(yùn)行的物質(zhì)基礎(chǔ)和保障條件?！百Y源”可以分為人力資源和非人力資源兩類。其中非人力資源，或稱為物力資源，主要包括活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、物質(zhì)條件（辦公場所、作業(yè)工具、技術(shù)設(shè)備等）、制度資本、信息來源等。“技術(shù)”主要指檢驗(yàn)、檢測、研究等事業(yè)單位系統(tǒng)中的技術(shù)支撐條件和創(chuàng)新能力。

特種設(shè)備安全的“資源與技術(shù)”要素最重要的是人力資源，即通常所說的干部、職工和技術(shù)應(yīng)用與開發(fā)人才隊(duì)伍。作為行政系統(tǒng)的物力資源數(shù)量和結(jié)構(gòu)，由公共財(cái)政管理部門確定；事業(yè)單位系統(tǒng)的物力資源，在上級(jí)相關(guān)行政部門的管制和指導(dǎo)下配置和獲取，數(shù)額、類別、結(jié)構(gòu)等有基本的確定性。人力資源的獲取、配置和薪酬等因素具有確定性，但使用方式、激勵(lì)機(jī)制、培訓(xùn)和開發(fā)模式可以創(chuàng)新設(shè)計(jì)，獲得升華性績效。

除此，特種設(shè)備的安全保障體系的資源與技術(shù)需要法律政策資源、安全投入資源、安全技措資源等。

（五）結(jié)構(gòu)與流程方法體系

“結(jié)構(gòu)與流程（structure & process，S-P）”要素的核心就是特種設(shè)備安全監(jiān)管的體制與機(jī)制。“結(jié)構(gòu)”主要指安全監(jiān)管的職權(quán)劃分、資源組織、任務(wù)分工、監(jiān)管程序、行政方式等相對(duì)穩(wěn)定的制度框架；“流程”是由“結(jié)構(gòu)”決定或影響的動(dòng)態(tài)的監(jiān)管活動(dòng)的組織和程式。在“結(jié)構(gòu)”不變的情況下，“流程”可以做出一定程度的調(diào)整?？梢栽诙啻蟪潭壬险{(diào)整“流程”，取決于“結(jié)構(gòu)”的剛性有多大。

特種設(shè)備安全監(jiān)管的“結(jié)構(gòu)與流程”方法體系包括：行政許可分類監(jiān)管結(jié)構(gòu)流程，使用運(yùn)行分類監(jiān)管流程，檢驗(yàn)檢測周期分類結(jié)構(gòu)，附件校驗(yàn)分類結(jié)構(gòu)，報(bào)廢處理分類監(jiān)管結(jié)構(gòu)，八類設(shè)備特定監(jiān)管結(jié)構(gòu)等。

（六）文化與學(xué)習(xí)方法體系

“文化與學(xué)習(xí)（culture & learning，C-L）”要素體現(xiàn)系統(tǒng)的“軟實(shí)力”和“巧實(shí)力”?！拔幕c學(xué)習(xí)”是特種設(shè)備安全監(jiān)管的“軟實(shí)力”的體現(xiàn)，是指安全監(jiān)管功能持續(xù)發(fā)展和進(jìn)步的能力。要素的內(nèi)涵一是“文化”，二是“學(xué)習(xí)”?！拔幕笔菍?shí)現(xiàn)復(fù)雜系統(tǒng)及其構(gòu)成子系統(tǒng)內(nèi)部成員之間團(tuán)結(jié)、穩(wěn)健、和諧、效率、發(fā)展的重要條件；“學(xué)習(xí)”的能力，對(duì)于組織內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)者、管理者和生產(chǎn)者，完成任務(wù)，達(dá)成目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)使命，具有十分重要和深遠(yuǎn)的影響。無論個(gè)人還是組織，學(xué)習(xí)力不足，勢必影響可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力的形成與保持。沒有學(xué)習(xí)力的個(gè)人和組織，前途必定暗淡，絕大多數(shù)會(huì)在激烈的競爭中被淘汰出局。領(lǐng)導(dǎo)者的學(xué)習(xí)力更為重要，不僅決定本人的未來，而且影響組織的發(fā)展。endprint

“文化與學(xué)習(xí)”要素的方法體系包括：國際特種設(shè)備安全監(jiān)管的借鑒方法，國際交流、國際合作是重要的學(xué)習(xí)方法；相關(guān)安全領(lǐng)域的交流與學(xué)習(xí)，如安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、公共安全、食品安全等。特別是近幾年相關(guān)安全領(lǐng)域的安全文化建設(shè)、科技強(qiáng)安戰(zhàn)略、第三方社會(huì)服務(wù)、保險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)等方面的經(jīng)驗(yàn)和做法。

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[5]宋繼紅，2002：《鍋容管特法規(guī)體系現(xiàn)狀及立法探討》，《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化》第2期。

[6]王秦平、張綱、宋繼紅、崔鋼，2006：《特種設(shè)備安全監(jiān)察研究》，中國計(jì)量出版社。

[7]謝知堅(jiān)，2006：《特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)面臨的檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)分析》，《中國電梯》第9期。

[8]羅云等，2010：《企業(yè)安全管理診斷與優(yōu)化技術(shù)》，化學(xué)工業(yè)出版社。

[9]羅云等，2013：《特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理》，中國質(zhì)檢出版社。

[10]羅云等，2014：《安全科學(xué)導(dǎo)論》，中國質(zhì)檢出版社。

[11]羅云等，2014：《安全生產(chǎn)系統(tǒng)戰(zhàn)略》，化學(xué)工業(yè)出版社。

[12]劉娜、關(guān)玲永，2008：《全面質(zhì)量管理的理論分析》，《北京建筑工程學(xué)院學(xué)報(bào)》第2期。

[13]王威強(qiáng)、吳俊飛，2008：《承壓設(shè)備安全技術(shù)與監(jiān)察管理》，化學(xué)工業(yè)出版社。

[14]李鑫，2010：《特種設(shè)備政府安全監(jiān)察績效測評(píng)方法研究》，中國地質(zhì)大學(xué)（北京）碩士論文。

[15]梁廣熾、李家驥、胡軍，2005：《美國特種設(shè)備安全管理》，中國計(jì)量出版社。

[16]孫黎、湯曉英，2005：《歐盟特種設(shè)備安全管理》，中國計(jì)量出版社。

[17]張綱，2004：《明確目標(biāo)堅(jiān)持創(chuàng)新確保特種設(shè)備安全》，《勞動(dòng)保護(hù)》第6期。

[18]Trammell，S.R.，Wright，and R.D.Integrating，1999，Risk Assessment into Management Systems，Electronics Manufacturing Technology Symposium，pp.156159.

[19]Budgen，P.J.1992，“Why Risk Analysis”，Risk Analysis Methods and Tools，pp.14.

[20]Guy，Mundlak，1998，Occupational Health and Safety and the Functions of Law：a Systems Analysis.Work，No11，pp.243262.

[21]A.I.，Glendon，and N.A.Stanton，2000，Perspectives on Safety Culture，Safety Science，34：193214.

[22]F.，W.，Guldenmund，2000，“The Nature of Safety Culture：a Review of Theory and Research”，Safety Science，34，pp.215257.

[23]G.，Grote，and C.Kunzler，2000，“Diagonosis of Safety Culture in Safety Management Audits”，Safety Science，34，pp.131150.

[24]W.，van，Vuuren，2000，“Cultural Influences on Risks and Risk Management：Six Case Studies”，Safety Science，34，pp.3145.

[25]Michael，OToole，2002，“The Relationship between Rmployees Perceptions of Safety and Organizational Culture”，Jounal of Safety Research，33，pp.231243.

[26]Alison，G.，Vredenburgh，2002，“Organizational Safety：Which Management Practices are Most Effective in Reducing Employee Injury Rates”，Journal of Safety Research，33，pp.259276.

[27]Hulet，M.W.，“Advanced Management of Safety”，Reliability and Maintainability Symposium，pp.3739.

[28]McRoberts，S.，2005，“Risk Management of Product Safety”，Product Safety Engineering，pp.6571.endprint

“文化與學(xué)習(xí)”要素的方法體系包括：國際特種設(shè)備安全監(jiān)管的借鑒方法，國際交流、國際合作是重要的學(xué)習(xí)方法；相關(guān)安全領(lǐng)域的交流與學(xué)習(xí)，如安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、公共安全、食品安全等。特別是近幾年相關(guān)安全領(lǐng)域的安全文化建設(shè)、科技強(qiáng)安戰(zhàn)略、第三方社會(huì)服務(wù)、保險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)等方面的經(jīng)驗(yàn)和做法。

[HT5”SS]參考文獻(xiàn)：

[1]陳鋼、宋繼紅、陶雪榮，2007：《21世紀(jì)特種設(shè)備安全科技發(fā)展戰(zhàn)略》，國防工業(yè)出版社。

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[8]羅云等，2010：《企業(yè)安全管理診斷與優(yōu)化技術(shù)》，化學(xué)工業(yè)出版社。

[9]羅云等，2013：《特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管理》，中國質(zhì)檢出版社。

[10]羅云等，2014：《安全科學(xué)導(dǎo)論》，中國質(zhì)檢出版社。

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[14]李鑫，2010：《特種設(shè)備政府安全監(jiān)察績效測評(píng)方法研究》，中國地質(zhì)大學(xué)（北京）碩士論文。

[15]梁廣熾、李家驥、胡軍，2005：《美國特種設(shè)備安全管理》，中國計(jì)量出版社。

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[17]張綱，2004：《明確目標(biāo)堅(jiān)持創(chuàng)新確保特種設(shè)備安全》，《勞動(dòng)保護(hù)》第6期。

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[19]Budgen，P.J.1992，“Why Risk Analysis”，Risk Analysis Methods and Tools，pp.14.

[20]Guy，Mundlak，1998，Occupational Health and Safety and the Functions of Law：a Systems Analysis.Work，No11，pp.243262.

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[23]G.，Grote，and C.Kunzler，2000，“Diagonosis of Safety Culture in Safety Management Audits”，Safety Science，34，pp.131150.

[24]W.，van，Vuuren，2000，“Cultural Influences on Risks and Risk Management：Six Case Studies”，Safety Science，34，pp.3145.

[25]Michael，OToole，2002，“The Relationship between Rmployees Perceptions of Safety and Organizational Culture”，Jounal of Safety Research，33，pp.231243.

[26]Alison，G.，Vredenburgh，2002，“Organizational Safety：Which Management Practices are Most Effective in Reducing Employee Injury Rates”，Journal of Safety Research，33，pp.259276.

[27]Hulet，M.W.，“Advanced Management of Safety”，Reliability and Maintainability Symposium，pp.3739.

[28]McRoberts，S.，2005，“Risk Management of Product Safety”，Product Safety Engineering，pp.6571.endprint