楊鈞　苑小豐

摘要：文章分析了中國目前R&D投入現(xiàn)狀，并就其與經(jīng)濟增長質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行了實證研究。相關(guān)結(jié)論表明：中國的R&D投入與經(jīng)濟增長質(zhì)量之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，并且還存在明顯的地區(qū)性差異；總體而言，東部地區(qū)的R&D投入對經(jīng)濟增長質(zhì)量的促進(jìn)作用最大，中部次之，而西部地區(qū)影響最低。在此基礎(chǔ)上提出了加大R&D投入、提高R&D產(chǎn)出效益和加大西部地區(qū)扶持力度等相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D投入；地區(qū)差異；經(jīng)濟增長質(zhì)量

一、引言

R&D投入是指為科學(xué)研究和試驗發(fā)展（Research and Development）而進(jìn)行的經(jīng)費投入。新經(jīng)濟增長理論突破性地將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，把技術(shù)進(jìn)步作為系統(tǒng)的內(nèi)生變量，從生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步方面研究經(jīng)濟增長，把當(dāng)今世界的經(jīng)濟增長歸結(jié)為來自知識和人力資本的增長，認(rèn)為技術(shù)因素已經(jīng)成為決定未來經(jīng)濟增長的重要因素。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，經(jīng)濟長期以來主要依靠粗放型發(fā)展方式，即通過投入大量的物質(zhì)資本、勞動力和土地資源等生產(chǎn)要素，來換取經(jīng)濟的高速增長。隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提升，這種經(jīng)濟發(fā)展方式的“高投入、高消耗和低效率”弊端不斷顯現(xiàn)，難以保證經(jīng)濟健康、可持續(xù)發(fā)展。提高經(jīng)濟增長質(zhì)量，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式成為我國經(jīng)濟面臨的必然選擇。當(dāng)然決定經(jīng)濟增長的因素很多，本文僅從R&D投入視角，分析其對經(jīng)濟增長的作用，目的是希望通過充分考慮各種要素對經(jīng)濟的影響過程來定量衡量R&D投入對經(jīng)濟增長所起作用的大小，從而為推動我國經(jīng)濟擺脫粗放型增長模式，縮小地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差距，保證經(jīng)濟穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展提供可靠的實證依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者對科技投入與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進(jìn)行了大量的探討。部分學(xué)者基于R&D的內(nèi)生式增長模型進(jìn)行大量研究，普遍認(rèn)為R&D投入水平的提高將加快經(jīng)濟增長（Romer，1990；Grossman & Helpman，1991；Howitt，1992）。Samuelson的研究認(rèn)為技術(shù)、自然資源與人力資源和資本一起構(gòu)成經(jīng)濟增長的四個基本要素，共同推動經(jīng)濟增長。還有部分學(xué)者認(rèn)為R&D投入不僅會促進(jìn)本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而且有助于其他產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，從而提升經(jīng)濟體的生產(chǎn)率水平（Jaffe，F(xiàn)ogarty & Banks，1998；Jaffe，Trajtenberg & Fogarty ，2000）。

由以上理論出發(fā)，實證分析也為這一研究提供了重要的依據(jù)。Coe & Helpman利用以色列和21個OECD國家1971-1990年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)和國外R&D資本對全要素生產(chǎn)率具有重要影響。Sakurai，Papaconstantinou & Ioannidis利用10個OECD國家數(shù)據(jù)，也得出了R&D是全要素生產(chǎn)率增長重要來源的結(jié)論。Lichtenberg的研究結(jié)論表明：一個國家的科學(xué)家和工程師人數(shù)及其R&D支出幾乎可以解釋50%的國際生產(chǎn)力差異。

關(guān)于中國R&D投入對于經(jīng)濟增長的重要性，一直以來也是廣大學(xué)者關(guān)注的重點問題之一。范柏乃、江蕾、羅佳明運用格蘭杰因果關(guān)系檢驗法研究了科技投入與GDP之間的關(guān)系，結(jié)果顯示中國科技投入與經(jīng)濟增長之間存在著十分明顯的因果關(guān)系。祝云、畢正操的研究認(rèn)為，作為影響經(jīng)濟增長的直接因素——勞動和技術(shù)，都會受到科技投入的影響，因此政府對科技的支持力度也是經(jīng)濟增長的重要因素。吳林海、杜文獻(xiàn)根據(jù)時間序列動態(tài)均衡分析方法，通過對中國1991-2005年間經(jīng)濟增長的有關(guān)數(shù)據(jù)變量進(jìn)行協(xié)整分析，表明中國R&D投入對經(jīng)濟增長具有一定促進(jìn)作用。王凱、龐震利用不同樣本區(qū)間的數(shù)據(jù)，對中國財政科技投入與經(jīng)濟增長進(jìn)行了實證檢驗，結(jié)果都表明兩者存在正向的關(guān)系。此外，王維國、謝蘭云從區(qū)域差異的角度，定量分析了科技投入與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。

三、中國R&D投入現(xiàn)狀

（一）R&D投入水平逐年提高

由圖1可知，在2000-2008年全國的R&D投入表現(xiàn)出一種逐年上升的趨勢，從2000年的895.66億元，到2008年增加到4616億元，剔除價格因素，提高5倍多；從增長幅度上看，總體上保持了兩位數(shù)的增長，2000-2008年的8年間，分別增長了16.4%、23.5%、19.6%、27.7%、24.6%、22.6%、23.5%和24.4%。

圖1中國2000-2008年R&D投入

（二）各地區(qū)之間的R&D投入存在顯著差異

全國31個省區(qū)市之間的R&D投入盡管總體上保持了上升趨勢，但呈現(xiàn)出較大的差異性，這種差異性主要表現(xiàn)為投入規(guī)模和投入強度的不同。從投入規(guī)模上看，如表1所示，以2000年為例，最高的北京R&D投入總額為155.7億元，而最低的西藏只有0.2億元，相差近799倍；到2008年，北京的R&D投入總額達(dá)到550.35億元，增長了2.5倍，而西藏的R&D投入總額為1.23億元，增長了5.15倍，雙方之間的差距得到了進(jìn)一步改善，但仍然相差549.12億元。從投入強度R&D投入強度是指R&D投入占GDP的比例，是目前國際上通用的一項衡量一國科技活動規(guī)模及科技投入強度的重要指標(biāo)。上看，如表2所示，2000年全國的R&D投入強度為0.9，達(dá)到或超過的地區(qū)只有6個，不到全部地區(qū)的20%，最高的北京為4.93，而最低的海南只有0.15，相差近33倍；到2008年全國的R&D投入強度為1.47，超過或達(dá)到的同樣是6個，北京最高為5.25，而最低的海南為0.23，相差近23倍，差距進(jìn)一步縮小。

從東部、中部和西部三個地區(qū)來看，如圖2所示： 2000-2008年，三個地區(qū)的R&D投入強度始終處于上升趨勢，東部地區(qū)的R&D投入強度最高，平均為1.4，中部次之，為0.73，西部最低，為0.63；并且這種差距還存在著顯著的拉大趨勢，2000年西部與東部的強度差為0.61，到2008年這種差距拉大到0.8。

綜上可知，無論從投入總額還是投入強度而言，中國的R&D投入都存在著顯著的地區(qū)性差異。

四、模型構(gòu)建

（一）理論模型推導(dǎo)

依據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)理論，結(jié)合研究問題的實際需要，本文選用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為基礎(chǔ)模型，其函數(shù)表達(dá)形式為：endprint

摘要：文章分析了中國目前R&D投入現(xiàn)狀，并就其與經(jīng)濟增長質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行了實證研究。相關(guān)結(jié)論表明：中國的R&D投入與經(jīng)濟增長質(zhì)量之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，并且還存在明顯的地區(qū)性差異；總體而言，東部地區(qū)的R&D投入對經(jīng)濟增長質(zhì)量的促進(jìn)作用最大，中部次之，而西部地區(qū)影響最低。在此基礎(chǔ)上提出了加大R&D投入、提高R&D產(chǎn)出效益和加大西部地區(qū)扶持力度等相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D投入；地區(qū)差異；經(jīng)濟增長質(zhì)量

一、引言

R&D投入是指為科學(xué)研究和試驗發(fā)展（Research and Development）而進(jìn)行的經(jīng)費投入。新經(jīng)濟增長理論突破性地將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，把技術(shù)進(jìn)步作為系統(tǒng)的內(nèi)生變量，從生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步方面研究經(jīng)濟增長，把當(dāng)今世界的經(jīng)濟增長歸結(jié)為來自知識和人力資本的增長，認(rèn)為技術(shù)因素已經(jīng)成為決定未來經(jīng)濟增長的重要因素。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，經(jīng)濟長期以來主要依靠粗放型發(fā)展方式，即通過投入大量的物質(zhì)資本、勞動力和土地資源等生產(chǎn)要素，來換取經(jīng)濟的高速增長。隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提升，這種經(jīng)濟發(fā)展方式的“高投入、高消耗和低效率”弊端不斷顯現(xiàn)，難以保證經(jīng)濟健康、可持續(xù)發(fā)展。提高經(jīng)濟增長質(zhì)量，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式成為我國經(jīng)濟面臨的必然選擇。當(dāng)然決定經(jīng)濟增長的因素很多，本文僅從R&D投入視角，分析其對經(jīng)濟增長的作用，目的是希望通過充分考慮各種要素對經(jīng)濟的影響過程來定量衡量R&D投入對經(jīng)濟增長所起作用的大小，從而為推動我國經(jīng)濟擺脫粗放型增長模式，縮小地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差距，保證經(jīng)濟穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展提供可靠的實證依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者對科技投入與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進(jìn)行了大量的探討。部分學(xué)者基于R&D的內(nèi)生式增長模型進(jìn)行大量研究，普遍認(rèn)為R&D投入水平的提高將加快經(jīng)濟增長（Romer，1990；Grossman & Helpman，1991；Howitt，1992）。Samuelson的研究認(rèn)為技術(shù)、自然資源與人力資源和資本一起構(gòu)成經(jīng)濟增長的四個基本要素，共同推動經(jīng)濟增長。還有部分學(xué)者認(rèn)為R&D投入不僅會促進(jìn)本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而且有助于其他產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，從而提升經(jīng)濟體的生產(chǎn)率水平（Jaffe，F(xiàn)ogarty & Banks，1998；Jaffe，Trajtenberg & Fogarty ，2000）。

由以上理論出發(fā)，實證分析也為這一研究提供了重要的依據(jù)。Coe & Helpman利用以色列和21個OECD國家1971-1990年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)和國外R&D資本對全要素生產(chǎn)率具有重要影響。Sakurai，Papaconstantinou & Ioannidis利用10個OECD國家數(shù)據(jù)，也得出了R&D是全要素生產(chǎn)率增長重要來源的結(jié)論。Lichtenberg的研究結(jié)論表明：一個國家的科學(xué)家和工程師人數(shù)及其R&D支出幾乎可以解釋50%的國際生產(chǎn)力差異。

關(guān)于中國R&D投入對于經(jīng)濟增長的重要性，一直以來也是廣大學(xué)者關(guān)注的重點問題之一。范柏乃、江蕾、羅佳明運用格蘭杰因果關(guān)系檢驗法研究了科技投入與GDP之間的關(guān)系，結(jié)果顯示中國科技投入與經(jīng)濟增長之間存在著十分明顯的因果關(guān)系。祝云、畢正操的研究認(rèn)為，作為影響經(jīng)濟增長的直接因素——勞動和技術(shù)，都會受到科技投入的影響，因此政府對科技的支持力度也是經(jīng)濟增長的重要因素。吳林海、杜文獻(xiàn)根據(jù)時間序列動態(tài)均衡分析方法，通過對中國1991-2005年間經(jīng)濟增長的有關(guān)數(shù)據(jù)變量進(jìn)行協(xié)整分析，表明中國R&D投入對經(jīng)濟增長具有一定促進(jìn)作用。王凱、龐震利用不同樣本區(qū)間的數(shù)據(jù)，對中國財政科技投入與經(jīng)濟增長進(jìn)行了實證檢驗，結(jié)果都表明兩者存在正向的關(guān)系。此外，王維國、謝蘭云從區(qū)域差異的角度，定量分析了科技投入與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。

三、中國R&D投入現(xiàn)狀

（一）R&D投入水平逐年提高

由圖1可知，在2000-2008年全國的R&D投入表現(xiàn)出一種逐年上升的趨勢，從2000年的895.66億元，到2008年增加到4616億元，剔除價格因素，提高5倍多；從增長幅度上看，總體上保持了兩位數(shù)的增長，2000-2008年的8年間，分別增長了16.4%、23.5%、19.6%、27.7%、24.6%、22.6%、23.5%和24.4%。

圖1中國2000-2008年R&D投入

（二）各地區(qū)之間的R&D投入存在顯著差異

全國31個省區(qū)市之間的R&D投入盡管總體上保持了上升趨勢，但呈現(xiàn)出較大的差異性，這種差異性主要表現(xiàn)為投入規(guī)模和投入強度的不同。從投入規(guī)模上看，如表1所示，以2000年為例，最高的北京R&D投入總額為155.7億元，而最低的西藏只有0.2億元，相差近799倍；到2008年，北京的R&D投入總額達(dá)到550.35億元，增長了2.5倍，而西藏的R&D投入總額為1.23億元，增長了5.15倍，雙方之間的差距得到了進(jìn)一步改善，但仍然相差549.12億元。從投入強度R&D投入強度是指R&D投入占GDP的比例，是目前國際上通用的一項衡量一國科技活動規(guī)模及科技投入強度的重要指標(biāo)。上看，如表2所示，2000年全國的R&D投入強度為0.9，達(dá)到或超過的地區(qū)只有6個，不到全部地區(qū)的20%，最高的北京為4.93，而最低的海南只有0.15，相差近33倍；到2008年全國的R&D投入強度為1.47，超過或達(dá)到的同樣是6個，北京最高為5.25，而最低的海南為0.23，相差近23倍，差距進(jìn)一步縮小。

從東部、中部和西部三個地區(qū)來看，如圖2所示： 2000-2008年，三個地區(qū)的R&D投入強度始終處于上升趨勢，東部地區(qū)的R&D投入強度最高，平均為1.4，中部次之，為0.73，西部最低，為0.63；并且這種差距還存在著顯著的拉大趨勢，2000年西部與東部的強度差為0.61，到2008年這種差距拉大到0.8。

綜上可知，無論從投入總額還是投入強度而言，中國的R&D投入都存在著顯著的地區(qū)性差異。

四、模型構(gòu)建

（一）理論模型推導(dǎo)

依據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)理論，結(jié)合研究問題的實際需要，本文選用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為基礎(chǔ)模型，其函數(shù)表達(dá)形式為：endprint

摘要：文章分析了中國目前R&D投入現(xiàn)狀，并就其與經(jīng)濟增長質(zhì)量之間的關(guān)系進(jìn)行了實證研究。相關(guān)結(jié)論表明：中國的R&D投入與經(jīng)濟增長質(zhì)量之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，并且還存在明顯的地區(qū)性差異；總體而言，東部地區(qū)的R&D投入對經(jīng)濟增長質(zhì)量的促進(jìn)作用最大，中部次之，而西部地區(qū)影響最低。在此基礎(chǔ)上提出了加大R&D投入、提高R&D產(chǎn)出效益和加大西部地區(qū)扶持力度等相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：R&D投入；地區(qū)差異；經(jīng)濟增長質(zhì)量

一、引言

R&D投入是指為科學(xué)研究和試驗發(fā)展（Research and Development）而進(jìn)行的經(jīng)費投入。新經(jīng)濟增長理論突破性地將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，把技術(shù)進(jìn)步作為系統(tǒng)的內(nèi)生變量，從生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步方面研究經(jīng)濟增長，把當(dāng)今世界的經(jīng)濟增長歸結(jié)為來自知識和人力資本的增長，認(rèn)為技術(shù)因素已經(jīng)成為決定未來經(jīng)濟增長的重要因素。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，經(jīng)濟長期以來主要依靠粗放型發(fā)展方式，即通過投入大量的物質(zhì)資本、勞動力和土地資源等生產(chǎn)要素，來換取經(jīng)濟的高速增長。隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提升，這種經(jīng)濟發(fā)展方式的“高投入、高消耗和低效率”弊端不斷顯現(xiàn)，難以保證經(jīng)濟健康、可持續(xù)發(fā)展。提高經(jīng)濟增長質(zhì)量，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式成為我國經(jīng)濟面臨的必然選擇。當(dāng)然決定經(jīng)濟增長的因素很多，本文僅從R&D投入視角，分析其對經(jīng)濟增長的作用，目的是希望通過充分考慮各種要素對經(jīng)濟的影響過程來定量衡量R&D投入對經(jīng)濟增長所起作用的大小，從而為推動我國經(jīng)濟擺脫粗放型增長模式，縮小地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差距，保證經(jīng)濟穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展提供可靠的實證依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者對科技投入與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系進(jìn)行了大量的探討。部分學(xué)者基于R&D的內(nèi)生式增長模型進(jìn)行大量研究，普遍認(rèn)為R&D投入水平的提高將加快經(jīng)濟增長（Romer，1990；Grossman & Helpman，1991；Howitt，1992）。Samuelson的研究認(rèn)為技術(shù)、自然資源與人力資源和資本一起構(gòu)成經(jīng)濟增長的四個基本要素，共同推動經(jīng)濟增長。還有部分學(xué)者認(rèn)為R&D投入不僅會促進(jìn)本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而且有助于其他產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，從而提升經(jīng)濟體的生產(chǎn)率水平（Jaffe，F(xiàn)ogarty & Banks，1998；Jaffe，Trajtenberg & Fogarty ，2000）。

由以上理論出發(fā)，實證分析也為這一研究提供了重要的依據(jù)。Coe & Helpman利用以色列和21個OECD國家1971-1990年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)和國外R&D資本對全要素生產(chǎn)率具有重要影響。Sakurai，Papaconstantinou & Ioannidis利用10個OECD國家數(shù)據(jù)，也得出了R&D是全要素生產(chǎn)率增長重要來源的結(jié)論。Lichtenberg的研究結(jié)論表明：一個國家的科學(xué)家和工程師人數(shù)及其R&D支出幾乎可以解釋50%的國際生產(chǎn)力差異。

關(guān)于中國R&D投入對于經(jīng)濟增長的重要性，一直以來也是廣大學(xué)者關(guān)注的重點問題之一。范柏乃、江蕾、羅佳明運用格蘭杰因果關(guān)系檢驗法研究了科技投入與GDP之間的關(guān)系，結(jié)果顯示中國科技投入與經(jīng)濟增長之間存在著十分明顯的因果關(guān)系。祝云、畢正操的研究認(rèn)為，作為影響經(jīng)濟增長的直接因素——勞動和技術(shù)，都會受到科技投入的影響，因此政府對科技的支持力度也是經(jīng)濟增長的重要因素。吳林海、杜文獻(xiàn)根據(jù)時間序列動態(tài)均衡分析方法，通過對中國1991-2005年間經(jīng)濟增長的有關(guān)數(shù)據(jù)變量進(jìn)行協(xié)整分析，表明中國R&D投入對經(jīng)濟增長具有一定促進(jìn)作用。王凱、龐震利用不同樣本區(qū)間的數(shù)據(jù)，對中國財政科技投入與經(jīng)濟增長進(jìn)行了實證檢驗，結(jié)果都表明兩者存在正向的關(guān)系。此外，王維國、謝蘭云從區(qū)域差異的角度，定量分析了科技投入與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系。

三、中國R&D投入現(xiàn)狀

（一）R&D投入水平逐年提高

由圖1可知，在2000-2008年全國的R&D投入表現(xiàn)出一種逐年上升的趨勢，從2000年的895.66億元，到2008年增加到4616億元，剔除價格因素，提高5倍多；從增長幅度上看，總體上保持了兩位數(shù)的增長，2000-2008年的8年間，分別增長了16.4%、23.5%、19.6%、27.7%、24.6%、22.6%、23.5%和24.4%。

圖1中國2000-2008年R&D投入

（二）各地區(qū)之間的R&D投入存在顯著差異

全國31個省區(qū)市之間的R&D投入盡管總體上保持了上升趨勢，但呈現(xiàn)出較大的差異性，這種差異性主要表現(xiàn)為投入規(guī)模和投入強度的不同。從投入規(guī)模上看，如表1所示，以2000年為例，最高的北京R&D投入總額為155.7億元，而最低的西藏只有0.2億元，相差近799倍；到2008年，北京的R&D投入總額達(dá)到550.35億元，增長了2.5倍，而西藏的R&D投入總額為1.23億元，增長了5.15倍，雙方之間的差距得到了進(jìn)一步改善，但仍然相差549.12億元。從投入強度R&D投入強度是指R&D投入占GDP的比例，是目前國際上通用的一項衡量一國科技活動規(guī)模及科技投入強度的重要指標(biāo)。上看，如表2所示，2000年全國的R&D投入強度為0.9，達(dá)到或超過的地區(qū)只有6個，不到全部地區(qū)的20%，最高的北京為4.93，而最低的海南只有0.15，相差近33倍；到2008年全國的R&D投入強度為1.47，超過或達(dá)到的同樣是6個，北京最高為5.25，而最低的海南為0.23，相差近23倍，差距進(jìn)一步縮小。

從東部、中部和西部三個地區(qū)來看，如圖2所示： 2000-2008年，三個地區(qū)的R&D投入強度始終處于上升趨勢，東部地區(qū)的R&D投入強度最高，平均為1.4，中部次之，為0.73，西部最低，為0.63；并且這種差距還存在著顯著的拉大趨勢，2000年西部與東部的強度差為0.61，到2008年這種差距拉大到0.8。

綜上可知，無論從投入總額還是投入強度而言，中國的R&D投入都存在著顯著的地區(qū)性差異。

四、模型構(gòu)建

（一）理論模型推導(dǎo)

依據(jù)傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的相關(guān)理論，結(jié)合研究問題的實際需要，本文選用柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為基礎(chǔ)模型，其函數(shù)表達(dá)形式為：endprint