洪 進(jìn)，王浩宇，余文濤

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)管理學(xué)院,安徽 合肥 230026）

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，環(huán)境惡化已經(jīng)成為全世界所面臨的重大問(wèn)題，中國(guó)經(jīng)歷了30年的經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，也面臨著環(huán)境的巨大挑戰(zhàn)。多年來(lái)國(guó)內(nèi)外學(xué)者試圖從不同的角度去探尋解決生態(tài)轉(zhuǎn)型的途徑，但收效甚微。近年來(lái)，人們逐漸系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)到環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生，不僅僅是來(lái)自技術(shù)方面，而且還來(lái)自包括消費(fèi)者、政策、基礎(chǔ)設(shè)施、文化等各個(gè)方面。要徹底解決環(huán)境問(wèn)題，不能單純的對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行革新，還要從整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型的層面來(lái)探究。

戰(zhàn)略小生境管理 (Strategic Niche Management,SNM)正是基于這一認(rèn)識(shí)論而興起的，該思想起源于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)[1][2]。戰(zhàn)略小生境管理理論由Kemp等（1998）首次提出[3]。從學(xué)術(shù)理論聯(lián)系上來(lái)看，戰(zhàn)略小生境管理同技術(shù)轉(zhuǎn)型理論（Technological Transions,TT）、多層次視角（The Multi-level Perspective,MLP）有著密切的關(guān)系[4]。MLP闡述了社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)本身是一個(gè)相對(duì)的概念，在具有社會(huì)功能層次的系統(tǒng)中，如交通系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、能源供應(yīng)系統(tǒng)等，技術(shù)及其產(chǎn)品對(duì)實(shí)現(xiàn)這些社會(huì)功能有著至關(guān)重要的作用，如交通系統(tǒng)中的汽車(chē)、輪船和飛機(jī)，通信系統(tǒng)中的電話和互聯(lián)網(wǎng)等。但是技術(shù)本身并沒(méi)有力量，它只有與社會(huì)中其他要素，如規(guī)章制度、用戶實(shí)踐、市場(chǎng)、文化、基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)和銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)等聯(lián)系在一起才能發(fā)揮其作用，這些要素的集合就構(gòu)成了“社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)”。MLP按照宏觀、中觀和微觀三個(gè)層次，將社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)劃分成社會(huì)技術(shù)情境（Socio-Technical Landscape）、社會(huì)技術(shù)體制 （Socio-Technical Regime）和小生境（Niche），其中，小生境是創(chuàng)新出現(xiàn)、發(fā)展和走向成熟的地方。戰(zhàn)略小生境管理的核心思想就是通過(guò)對(duì)發(fā)展成功的小生境環(huán)境進(jìn)行模擬，加速創(chuàng)新的發(fā)展[5]。在一個(gè)小生境里，創(chuàng)新同用戶實(shí)踐、規(guī)則等元素一起發(fā)展，因此，戰(zhàn)略小生境管理不是一種單純的由技術(shù)升級(jí)來(lái)推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的方法，而是技術(shù)與社會(huì)共同演化，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型。

在提倡可持續(xù)發(fā)展的今天，戰(zhàn)略小生境管理為解決我國(guó)所面臨的生態(tài)環(huán)境惡化等問(wèn)題提供了全新的理論和方法。當(dāng)前，生態(tài)轉(zhuǎn)型是國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)之一，但基于戰(zhàn)略小生境管理對(duì)這一新的視角關(guān)注不多。本文試圖通過(guò)實(shí)證研究的方法來(lái)分析我國(guó)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新，并對(duì)戰(zhàn)略小生境管理理論的基本思想和方法加以深化和討論，以期進(jìn)一步解釋小生境發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。

二、理論框架與研究假設(shè)

Niche一詞起源于生物學(xué)，國(guó)內(nèi)有學(xué)者翻譯成利基，也有翻譯成小生境。在生物學(xué)中，它是一個(gè)為某種生物的生存繁殖提供保護(hù)的生態(tài)系統(tǒng)。而在管理學(xué)中，一些學(xué)者將這樣一個(gè)概念運(yùn)用到了轉(zhuǎn)型的研究中——社會(huì)的轉(zhuǎn)型不是一朝一夕的，新的技術(shù)從小生境開(kāi)始孕育，通過(guò)在小生境內(nèi)的培育發(fā)展而走向成熟，最終替代現(xiàn)有的技術(shù)，促使整個(gè)社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)完成轉(zhuǎn)型，這樣的研究被稱為戰(zhàn)略小生境管理。戰(zhàn)略小生境管理是基于小生境在整個(gè)轉(zhuǎn)型中的重大作用而提出的管理思想，轉(zhuǎn)型是一個(gè)多層級(jí)的復(fù)雜的過(guò)程，無(wú)法人為的加以控制，但卻又不是盲目的。其中，對(duì)轉(zhuǎn)型過(guò)程進(jìn)行有目的的引導(dǎo)從而加速某些領(lǐng)域的轉(zhuǎn)型是可以實(shí)現(xiàn)的，因此，通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略小生境管理的深入研究可以更好的實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。戰(zhàn)略小生境管理的思想起源于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，Rip和Schot首次將這一概念用在技術(shù)轉(zhuǎn)型理論上，[6][7]Schot,Hoogma和Elzen則第一次對(duì)小生境做出了準(zhǔn)確的定義，他們認(rèn)為小生境是“創(chuàng)新出現(xiàn)并走向成熟的地方”。[8]

在過(guò)去的幾十年間，學(xué)者們?cè)趹?zhàn)略小生境管理的研究中取得了重要的進(jìn)展。

在早期的研究中，“小生境”一詞并沒(méi)有同“引導(dǎo)社會(huì)系統(tǒng)進(jìn)行可持續(xù)發(fā)展”聯(lián)系在一起，直到上世紀(jì)90年代中后期，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)學(xué)者才頻頻強(qiáng)調(diào)小生境對(duì)于可持續(xù)發(fā)展中的激進(jìn)式創(chuàng)新的重要意義[9][10][11][12]。Levinthal認(rèn)為小生境的本質(zhì)其實(shí)是一種選擇環(huán)境，而選擇環(huán)境的不同為存在其中的技術(shù)提供了不同的發(fā)展方向，從而觸發(fā)了不同的演化路徑[13]。一個(gè)成功的小生境技術(shù)演化進(jìn)程表現(xiàn)為：創(chuàng)新在技術(shù)小生境中形成，然后攻占市場(chǎng)小生境，最終占領(lǐng)并改變體制。

在確認(rèn)了小生境即為選擇環(huán)境后，一些學(xué)者又試圖去探尋什么樣的選擇環(huán)境可以使一個(gè)創(chuàng)新在小生境中走向成功。通過(guò)研究，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在一個(gè)發(fā)展成功的小生境中有三個(gè)階段，這三個(gè)階段被稱為小生境內(nèi)部三個(gè)進(jìn)程[14][15]，而正是這三個(gè)進(jìn)程塑造了小生境的內(nèi)部環(huán)境。第一個(gè)進(jìn)程是期望的形成，創(chuàng)新期望反映了行動(dòng)者的研發(fā)意愿。第二個(gè)進(jìn)程是創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包含工程師、公司、用戶、政策制定者、企業(yè)家等等相關(guān)行動(dòng)者。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)使行動(dòng)者間的交互成為了可能，這種交互因?yàn)樾袆?dòng)者間長(zhǎng)期的合作使社會(huì)網(wǎng)絡(luò)變得越來(lái)越穩(wěn)定，而穩(wěn)定的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)也會(huì)吸引更多的行動(dòng)者來(lái)參與進(jìn)來(lái)。第三個(gè)進(jìn)程是扮演重要角色的學(xué)習(xí)過(guò)程，學(xué)習(xí)過(guò)程是行動(dòng)者通過(guò)學(xué)習(xí)對(duì)新技術(shù)加以改進(jìn)并使之滿足用戶的需求，因此這一進(jìn)程極大的增加了小生境創(chuàng)新的成功可能性。學(xué)習(xí)過(guò)程是多方位的，包括技術(shù)設(shè)計(jì)層面、市場(chǎng)和用戶反應(yīng)、文化和象征層面、基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)、政策法規(guī)以及社會(huì)和生態(tài)環(huán)境等等。

除此之外，還有學(xué)者提出，小生境內(nèi)部三個(gè)進(jìn)程是小生境的內(nèi)部環(huán)境，僅僅對(duì)此三階段進(jìn)行分析不能完全解釋小生境創(chuàng)新的機(jī)制。這些學(xué)者強(qiáng)調(diào)體制和小生境之間的交互，并糾正了早期的戰(zhàn)略小生境管理思想，他們認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)型不是一個(gè)自下而上的推動(dòng)過(guò)程，而是在三個(gè)層級(jí)之間始終存在交互。一些研究人員認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)型分兩種情況。第一種情況是由Raven于2006年提出的，他認(rèn)為轉(zhuǎn)型是體制為了解決出現(xiàn)的問(wèn)題[16]；而第二種情況是由Smith于2007年提出的，他認(rèn)為轉(zhuǎn)型也有可能是小生境內(nèi)的行動(dòng)者出于發(fā)展新技術(shù)的目的[17]。但無(wú)論是上述哪種情況，兩位學(xué)者都認(rèn)為體制和小生境之間的動(dòng)態(tài)交互在轉(zhuǎn)型中起到關(guān)鍵作用。尤其是在Raven的研究中，他提出，小生境與體制之間的交互對(duì)創(chuàng)新在小生境的發(fā)展具有重要意義，在創(chuàng)新從小生境逐步向體制擴(kuò)散的過(guò)程中，會(huì)面臨來(lái)自主流技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)[18]，一方面，一項(xiàng)技術(shù)走向成熟需要數(shù)十年的時(shí)間，因此大部分的企業(yè)不太愿意將資源投入到新技術(shù)上。盡管面臨種種困難，一些創(chuàng)新企業(yè)仍然對(duì)新技術(shù)持續(xù)投入，甚至政府也會(huì)對(duì)此類(lèi)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，這是由于這些目前不能創(chuàng)造利潤(rùn)的創(chuàng)新代表了未來(lái)發(fā)展的方向，可以滿足未來(lái)社會(huì)的需求。另一方面，主流市場(chǎng)的技術(shù)不再符合可持續(xù)發(fā)展的要求，現(xiàn)有體制開(kāi)始出現(xiàn)問(wèn)題甚至發(fā)展成危機(jī)，這些問(wèn)題為創(chuàng)新從小生境向體制突破提供了機(jī)會(huì)。

通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略小生境管理近年來(lái)重大進(jìn)展的回顧，我們發(fā)現(xiàn)，小生境內(nèi)部三個(gè)進(jìn)程同小生境與體制之間的交互不是獨(dú)立的，而是相互作用的。那么，體制究竟是如何影響內(nèi)部三個(gè)進(jìn)程的發(fā)展就成了一個(gè)疑問(wèn)。換句話說(shuō)，來(lái)自體制的壓力究竟在戰(zhàn)略小生境管理中扮演著怎樣的角色是值得深思的一個(gè)問(wèn)題。實(shí)際上，Schot和Geels早已認(rèn)識(shí)到，小生境的內(nèi)部進(jìn)程絕不是唯一的成功要素，同外部的交互也至關(guān)重要，并斷言該全新的理念將會(huì)引發(fā)對(duì)于小生境內(nèi)部和外部進(jìn)程是如何聯(lián)系的研究熱潮。

一直以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)型的發(fā)生機(jī)制有如下共識(shí)：現(xiàn)有體制的瓦解為小生境創(chuàng)新創(chuàng)造了向體制突破的土壤。然而，體制的瓦解并非一朝一夕，體制本身有其自我穩(wěn)固的機(jī)制，許多學(xué)者指出，體制具有鎖定性,會(huì)抵制變革[19][20]。因此，現(xiàn)有體制會(huì)因?yàn)殚L(zhǎng)期對(duì)主流技術(shù)投入而形成沉淀成本，從而拒絕新技術(shù)的進(jìn)入。簡(jiǎn)而言之，來(lái)自體制的壓力會(huì)對(duì)創(chuàng)新的發(fā)展形成阻力。但是，按照戰(zhàn)略小生境管理理論，體制和小生境創(chuàng)新之間的交互對(duì)創(chuàng)新的成功具有不可或缺的意義。換句話說(shuō)，來(lái)自體制的壓力最終會(huì)促進(jìn)小生境內(nèi)創(chuàng)新的發(fā)展。那么，來(lái)自體制的壓力是如何去阻礙小生境創(chuàng)新，而小生境創(chuàng)新又是如何面對(duì)壓力向前發(fā)展的，這是值得深思的一個(gè)問(wèn)題。我們認(rèn)為這兩個(gè)問(wèn)題并不矛盾，因?yàn)榭赡苷菈毫Υ偈剐∩忱锏男袆?dòng)者們加快學(xué)習(xí)過(guò)程，完善新技術(shù)，使之與主流技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)?；谝陨嫌懻?，我們提出本文的假設(shè)：

假設(shè)1：來(lái)自的體制壓力會(huì)降低創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿，并減緩小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進(jìn)程。

假設(shè)2：面對(duì)體制施加的壓力，創(chuàng)新人員會(huì)加速學(xué)習(xí)過(guò)程，并促進(jìn)小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進(jìn)程。

盡管戰(zhàn)略小生境管理的思想主要在歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)用的比較多，并且對(duì)技術(shù)等級(jí)和政府治理的要求比較高，但是這一全新的思想和方法對(duì)中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展具有重大的啟發(fā)，尤其是在審視綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制的時(shí)候，具有借鑒意義。首先，當(dāng)前社會(huì)中的技術(shù)已經(jīng)與政治、經(jīng)濟(jì)結(jié)合成為“技術(shù)—制度”系統(tǒng)，形成了內(nèi)在的依存關(guān)系，具有路徑依賴和技術(shù)鎖定的特性。因此，同SNM中體制會(huì)抵制新技術(shù)的進(jìn)入一樣，現(xiàn)有的主流技術(shù)也會(huì)阻礙綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳播和發(fā)展。其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新由于很難一舉進(jìn)入主流市場(chǎng)，必須先找到一個(gè)能培育壯大的“縫隙市場(chǎng)”[21]，這個(gè)“縫隙市場(chǎng)”在某種意義上來(lái)說(shuō)，就是綠色技術(shù)創(chuàng)新的小生境。最后，綠色技術(shù)的突破需要外生因素的沖擊，同SNM中體制施壓的現(xiàn)象非常類(lèi)似。因此，我們認(rèn)為戰(zhàn)略小生境管理同綠色技術(shù)創(chuàng)新具有非常強(qiáng)的內(nèi)在邏輯性。

為了驗(yàn)證上文提出的兩個(gè)假設(shè)，我們將對(duì)中國(guó)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)證分析，以此來(lái)佐證來(lái)自體制的壓力對(duì)小生境創(chuàng)新的影響。

三、我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新小生境分析

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的衡量，在學(xué)術(shù)界有多種度量標(biāo)準(zhǔn)，常見(jiàn)的一種是使用專利數(shù)據(jù)作為度量指標(biāo)，這是由于專利申請(qǐng)情況與新技術(shù)的出現(xiàn)大體一致[22][23]，便于跟蹤創(chuàng)新的水平。本文從中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)收集了我國(guó)31個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）2000-2009年綠色技術(shù)創(chuàng)新專利的數(shù)據(jù)，以此作為指標(biāo)來(lái)說(shuō)明中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新小生境的發(fā)展水平（見(jiàn)圖1）。

從圖1可以看出，2000-2006年間，中國(guó)總的綠色技術(shù)專利申請(qǐng)量很少，2007年開(kāi)始迅猛增長(zhǎng)。其中，2008年是2007年的3.4倍，2009年又是2008年1.8倍，短短兩年時(shí)間內(nèi)，中國(guó)的生態(tài)創(chuàng)新幾乎呈倍數(shù)增長(zhǎng)。

隨后，我們分析各省（直轄市、自治區(qū)）的數(shù)據(jù)，中國(guó)各地區(qū)十年內(nèi)申請(qǐng)數(shù)的平均值為1750個(gè)，只有6個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）高于該平均值，它們依次為廣東、北京、江蘇、上海、山東、浙江。其中，專利申請(qǐng)量最多的為廣東，達(dá)到6629個(gè)，而最少的西藏，十年僅申請(qǐng)了7個(gè)綠色技術(shù)專利。通過(guò)對(duì)比，2007年相對(duì)于2002年，僅僅是幾個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）開(kāi)始脫穎而出，到了2009年，這幾個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）已經(jīng)大大領(lǐng)先于其他?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）。由此可見(jiàn)，中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新符合技術(shù)轉(zhuǎn)型初期的特點(diǎn)：專利的申請(qǐng)聚集在小生境內(nèi)（見(jiàn)圖2）。

圖1 2000-2009年中國(guó)各地區(qū)綠色技術(shù)專利申請(qǐng)量

圖2 各省分年度綠色技術(shù)創(chuàng)新專利申請(qǐng)量

創(chuàng)新一般首先發(fā)生在小生境，這是因?yàn)檗D(zhuǎn)型的最開(kāi)始都是來(lái)源于創(chuàng)新行動(dòng)者對(duì)轉(zhuǎn)型的期望。廣東、江蘇、北京、上海、山東和浙江六省，地處沿海地區(qū)，是中國(guó)改革開(kāi)放的橋頭堡，經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)，但在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中，環(huán)境問(wèn)題也最為嚴(yán)重，因此，該六省市對(duì)轉(zhuǎn)型的期望也最迫切。從行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)來(lái)看，這六個(gè)省市的R&D人員位居中國(guó)前列，從而符合構(gòu)建行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)這一特點(diǎn)。此外，這六個(gè)省市為中國(guó)改革開(kāi)放的橋頭堡，能最早接觸國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)，因此，就有可能最早通過(guò)學(xué)習(xí)過(guò)程將國(guó)外先進(jìn)技術(shù)本土化。

根據(jù)以上分析，廣東、江蘇、北京、上海、山東和浙江六個(gè)省市符合綠色技術(shù)創(chuàng)新小生境的特點(diǎn)。

四、變量設(shè)計(jì)與計(jì)量模型

由于2003年以前的部分年鑒缺失，以及2010年后的綠色技術(shù)專利數(shù)據(jù)還未全部放出，因此本章將采用2003-2009年間的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

（1）因變量

本文使用人均綠色技術(shù)專利申請(qǐng)量作為被解釋變量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（2）控制變量

為了說(shuō)明研發(fā)人員在小生境創(chuàng)新發(fā)展中的作用，我們選取R&D人員占科技活動(dòng)人員的比例用來(lái)說(shuō)明創(chuàng)新人員的密度，可以解釋在參與科技活動(dòng)的人員中有多少是直接參與研發(fā)的，可以表現(xiàn)研發(fā)活動(dòng)的強(qiáng)弱程度。R&D人員數(shù)和科技活動(dòng)人員數(shù)的數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

在綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)過(guò)程中，社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)對(duì)現(xiàn)有工業(yè)的主流技術(shù)有著高度的依賴性，這些主流工業(yè)對(duì)綠色技術(shù)的發(fā)展會(huì)形成阻礙作用；與之相對(duì)應(yīng)的，在技術(shù)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，現(xiàn)有的體制也會(huì)對(duì)新技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行施壓，因此我們認(rèn)為現(xiàn)有工業(yè)的主流技術(shù)和體制之間有很強(qiáng)的正相關(guān)性，因此，我們用規(guī)模以上工業(yè)的比重來(lái)說(shuō)明現(xiàn)有體制對(duì)小生境的壓力。本文的工業(yè)比重?cái)?shù)據(jù)，是用各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)增加值比上地區(qū)生產(chǎn)總值得到的，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（3）自變量

我們?cè)谘芯縿?chuàng)新期望的指標(biāo)時(shí)，考慮到在戰(zhàn)略小生境管理的思想中，“期望”是出于創(chuàng)新行動(dòng)者本身意愿的，是由行動(dòng)者自發(fā)執(zhí)行，而非政策強(qiáng)迫，因此選擇“三同時(shí)”制度執(zhí)行合格率作為合適的指標(biāo)，它考慮了創(chuàng)新行動(dòng)者控制并降低污染的主動(dòng)性程度，能清晰的表達(dá)出行動(dòng)者本身的意愿和期望。數(shù)據(jù)指標(biāo)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

外商直接投資（FDI）對(duì)被投資國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要是以技術(shù)外溢效應(yīng)為主的[24]，F(xiàn)DI的過(guò)程是一個(gè)知識(shí)溢出的過(guò)程和一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，創(chuàng)新行動(dòng)者可以學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)?；诖?，我們將人均FDI作為學(xué)習(xí)過(guò)程的指標(biāo)，F(xiàn)DI數(shù)據(jù)來(lái)源于中宏數(shù)據(jù)庫(kù)，人口數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）交叉項(xiàng)

在本文提出的兩個(gè)假設(shè)中，我們提到體制是通過(guò)對(duì)創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿施加壓力，再去影響最終的創(chuàng)新結(jié)果，為了捕捉體制壓力的間接效應(yīng)，我們將在模型中引入交互項(xiàng)，即用體制的壓力和創(chuàng)新意愿的乘積項(xiàng)引入模型。

（5）模型構(gòu)建

在上述公式中，Patentit表示以綠色技術(shù)專利人均申請(qǐng)量為指標(biāo)的創(chuàng)新產(chǎn)出；RDit、FDIit、ISit、EXPit分別代表以R&D人員占科技活動(dòng)人員比例為指標(biāo)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度、以人均外商直接投資為指標(biāo)的學(xué)習(xí)過(guò)程、以規(guī)模以上增加值占GDP比重為指標(biāo)的體制對(duì)小生境的壓力、以“三同時(shí)”制度執(zhí)行合格率為指標(biāo)的創(chuàng)新期望。在模型中，εit表示為隨機(jī)誤差項(xiàng)；βi（i=0，1…4）為自變量的影響系數(shù)；i分別表示6個(gè)省份；t表示年份。

五、實(shí)證分析

首先，我們對(duì)所有的變量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)描述，并對(duì)變量之間的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行分析。

表1為所有變量的統(tǒng)計(jì)描述，表2為自變量的相關(guān)性，從表2可以看出，來(lái)自體制的壓力和其他三個(gè)變量之間的相關(guān)系數(shù)均為負(fù)，間接證明了我們的假設(shè)，即來(lái)自體制的壓力會(huì)降低創(chuàng)新人員的創(chuàng)新期望。接下來(lái)，我們將通過(guò)實(shí)證分析來(lái)研究體制和小生境之間的交互機(jī)制。

我們通過(guò)對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)p值接近于0，表明隨機(jī)效應(yīng)回歸模型不合適，因此本文采用固定效應(yīng)回歸模型，回歸結(jié)果具體分析如下。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)值

表2 解釋變量的相關(guān)性

模型1顯示，創(chuàng)新人員密度對(duì)小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出有著顯著的正向影響，當(dāng)該項(xiàng)指數(shù)每增長(zhǎng)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新將增長(zhǎng)0.688個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位。而來(lái)自體制的壓力對(duì)小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出有著極為顯著的負(fù)向影響，當(dāng)該項(xiàng)指數(shù)每增長(zhǎng)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新將下降3.759個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位。這兩項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)基本符合我們的預(yù)期，證明了我國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新在當(dāng)前主要的發(fā)展驅(qū)動(dòng)力來(lái)自創(chuàng)新人力的投入，而體制對(duì)創(chuàng)新的壓力一直存在，體制的技術(shù)鎖定和路徑依賴會(huì)阻礙創(chuàng)新的發(fā)展。但是學(xué)習(xí)過(guò)程在此模型下不顯著，對(duì)此可能的解釋是當(dāng)前中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的小生境尚處在小生境內(nèi)部三個(gè)階段中的第二階段，還未發(fā)展到第三階段，即創(chuàng)新人員所組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在小生境發(fā)展的過(guò)程中起著主導(dǎo)作用，大規(guī)模的學(xué)習(xí)過(guò)程還沒(méi)有出現(xiàn)。為了更好的驗(yàn)證這種解釋，我們接下來(lái)在模型2加入了創(chuàng)新期望繼續(xù)分析。

模型2顯示，在加入自變量創(chuàng)新人員的期望后，創(chuàng)新人員密度對(duì)小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出仍然保持著顯著的正向影響，當(dāng)該項(xiàng)指數(shù)每增長(zhǎng)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新將增長(zhǎng)0.671個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位。而來(lái)自體制的壓力對(duì)小生境創(chuàng)新的產(chǎn)出也依然有著極為顯著的負(fù)向影響，當(dāng)該項(xiàng)指數(shù)每增長(zhǎng)1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位，綠色技術(shù)創(chuàng)新將下降3.765個(gè)標(biāo)準(zhǔn)單位。在同模型1對(duì)比后發(fā)現(xiàn)，這兩項(xiàng)指數(shù)對(duì)小生境創(chuàng)新產(chǎn)出的影響差距不大，說(shuō)明模型1的驗(yàn)證是正確的。同時(shí)我們發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新人員的期望對(duì)小生境的創(chuàng)新產(chǎn)出不顯著影響，而新增變量創(chuàng)新人員的期望對(duì)因變量也不產(chǎn)生顯著影響。以上結(jié)果表明了我們對(duì)于當(dāng)前中國(guó)綠色技術(shù)小生境的創(chuàng)新處于第二個(gè)階段的判斷是正確的，在這個(gè)階段中，研發(fā)人員通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行新技術(shù)的研發(fā)，對(duì)創(chuàng)新的產(chǎn)出起著主導(dǎo)作用，同時(shí)，來(lái)自體制中的主流技術(shù)一直保持著對(duì)小生境的壓力，延緩小生境創(chuàng)新的發(fā)展，而創(chuàng)新期望已經(jīng)不再對(duì)小生境的發(fā)展起主導(dǎo)作用，學(xué)習(xí)過(guò)程還沒(méi)開(kāi)始起到驅(qū)動(dòng)作用?？偠灾?，模型2的結(jié)果和我們的預(yù)期一致。

表3 固定效應(yīng)回歸分析

在模型3中，交叉項(xiàng)對(duì)綠色技術(shù)小生境創(chuàng)新有著最為顯著的負(fù)向影響，表明當(dāng)來(lái)自體制的壓力開(kāi)始沖擊R&D人員的創(chuàng)新意愿時(shí)，會(huì)延緩創(chuàng)新的產(chǎn)出，這直接驗(yàn)證了我們的假設(shè)1。值得注意的是，在這個(gè)模型中，除了來(lái)自體制的壓力不顯著之外，其他變量都顯著，這與模型1和模型2中的結(jié)果不一致，對(duì)此，可能的解釋是，在小生境創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中，來(lái)自體制的壓力并不是直接對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出施加影響，而是通過(guò)作用創(chuàng)新人員的期望來(lái)影響研發(fā)產(chǎn)出的。該結(jié)果修正了模型1與模型2的結(jié)果，其中，來(lái)自體制的壓力首先作用于創(chuàng)新人員的期望，通過(guò)改變研發(fā)者的期望來(lái)延緩創(chuàng)新的發(fā)展。

模型3的回歸結(jié)果還顯示創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的系數(shù)同前兩個(gè)模型之間差異不大，但期望和學(xué)習(xí)過(guò)程則顯著為正，說(shuō)明了在主流技術(shù)開(kāi)始對(duì)小生境內(nèi)的研發(fā)人員施加壓力的時(shí)候，也會(huì)刺激研發(fā)人員，激發(fā)研發(fā)人員更強(qiáng)的創(chuàng)新意愿，并且開(kāi)始學(xué)習(xí)，使新技術(shù)更加完善。這個(gè)結(jié)果直接驗(yàn)證了我們的假設(shè)2。實(shí)際上，如果沒(méi)有來(lái)自體制里的主流技術(shù)對(duì)小生境中新技術(shù)施加的壓力，研發(fā)人員很有可能就此閉門(mén)造車(chē)，而新技術(shù)也得不到市場(chǎng)的驗(yàn)證。當(dāng)前，中國(guó)每年的專利申請(qǐng)量都以非常龐大的數(shù)字在增加，但實(shí)際能最終付諸實(shí)踐并投放市場(chǎng)的技術(shù)卻并不多。這種現(xiàn)象說(shuō)明了如果沒(méi)有經(jīng)歷市場(chǎng)的檢驗(yàn)，一項(xiàng)技術(shù)很難得到用戶的最終認(rèn)可，而在此過(guò)程中，新技術(shù)與主流技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)是不可避免的，主流技術(shù)因?yàn)殚L(zhǎng)期的投入而相對(duì)新技術(shù)更成熟，因此，研發(fā)人員只有不斷的通過(guò)學(xué)習(xí)以改進(jìn)新技術(shù)，才能使創(chuàng)新最終更加滿足用戶的需要。換而言之，體制和小生境之間的交互對(duì)創(chuàng)新的發(fā)展是必不可少的。

總體而言，以上回歸分析驗(yàn)證了我們?cè)诒疚闹械膬蓚€(gè)假設(shè)，其中模型3的交叉項(xiàng)顯著為負(fù)直接驗(yàn)證了假設(shè)1，說(shuō)明了來(lái)自的體制壓力減緩小生境內(nèi)部的創(chuàng)新進(jìn)程，而期望和學(xué)習(xí)過(guò)程的顯著為正又直接驗(yàn)證了假設(shè)2，說(shuō)明體制對(duì)小生境的壓力會(huì)對(duì)研發(fā)人員形成動(dòng)力，激發(fā)研發(fā)人員的開(kāi)始學(xué)習(xí)過(guò)程，以完善新技術(shù)，使之更加成熟，更有競(jìng)爭(zhēng)力。

六、結(jié)論

本文受戰(zhàn)略小生境管理與綠色技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)理論的啟發(fā)，通過(guò)對(duì)戰(zhàn)略小生境管理的思想進(jìn)行回顧，考察了綠色技術(shù)創(chuàng)新同戰(zhàn)略小生境管理之間的邏輯性，同時(shí)通過(guò)實(shí)證驗(yàn)證了所提出的兩個(gè)假設(shè)。本文的貢獻(xiàn)主要有兩點(diǎn)，第一，在理論上受到該視角的啟發(fā)，我們進(jìn)一步探討了創(chuàng)新在小生境里的發(fā)展機(jī)制，深度挖掘了體制和小生境之間交互究竟是如何影響創(chuàng)新的發(fā)展。很重要的一點(diǎn)是體制對(duì)小生境的發(fā)展結(jié)果是一個(gè)間接的過(guò)程，首先影響創(chuàng)新人員的創(chuàng)新意愿，再影響創(chuàng)新的發(fā)展。通過(guò)實(shí)證分析，我們發(fā)現(xiàn)主流技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)降低小生境內(nèi)部分行動(dòng)者的創(chuàng)新意愿，并且延緩小生境創(chuàng)新的進(jìn)程。然而，主流技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)激勵(lì)部分小生境研發(fā)人員的學(xué)習(xí)過(guò)程，正是主流技術(shù)的壓力刺激了這些研發(fā)人員的“斗志”,促使他們學(xué)習(xí)以改進(jìn)新技術(shù)，使之更有競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)創(chuàng)新的發(fā)展。第二，戰(zhàn)略小生境管理的思想為國(guó)的生態(tài)轉(zhuǎn)型提供了一個(gè)全新的視角，通過(guò)對(duì)部分創(chuàng)新發(fā)展較好的地區(qū)進(jìn)行政策引導(dǎo)，可以加速轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。

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