高建偉

（西北工業(yè)大學科技管理部，陜西 西安 710072）

一、引言

國家級重點實驗室是開展自主創(chuàng)新研究，培養(yǎng)與吸引高水平研究人才，進行學術交流、合作與科學研究的重要平臺，其主要任務是根據(jù)國家行業(yè)科技戰(zhàn)略目標以及未來的發(fā)展趨勢，開展探索性、創(chuàng)新性的基礎研究、應用基礎研究以及戰(zhàn)略性研究，成為具有國際先進、國內(nèi)領先水平的開放式研究平臺，并為國家的經(jīng)濟建設、社會發(fā)展、國家安全提供科技支撐，對相關行業(yè)的技術進步做出突出貢獻。

依托高等院校的國家級重點實驗室是整個國家級重點實驗室體系中重要組成部分，我國的高等院校，特別是一流的研究型大學，具備豐富、系統(tǒng)的學科優(yōu)勢以及人才資源優(yōu)勢，可以在一定的時間內(nèi)聚合不同學科的專家、學者以及優(yōu)秀的研究生一起協(xié)同攻關，這樣不僅可以提升重點實驗室的國際科技創(chuàng)新競爭力，而且也可以加快推進我國創(chuàng)建世界一流大學[1]。

由于各高校條件不同、實驗室與依托高校的關系協(xié)調(diào)等原因，目前我國依托高校的國家級重點實驗室管理模式與國家法律政策規(guī)定的管理模式存在一定偏差，還存在經(jīng)費投入不足、平臺資源共享率低等問題，制約了實驗室科學研究工作的有效開展。

本文通過對國內(nèi)外依托高校的國家級重點實驗室的管理體制進行對比分析，指出目前我國高校重點實驗室在管理運行過程中存在的不足，并提出了改進實驗室管理的對策建議。

二、國外高校重點實驗室管理體制介紹

美國國家級重點實驗室也稱為美國聯(lián)邦實驗室或者美國政府實驗室，它在服務國家戰(zhàn)略目標、搶占基礎科學研究前沿，培養(yǎng)高層次人才等方面均處于領先地位，在實驗室管理方面有很多成功經(jīng)驗值得我們學習和借鑒。以美國為例，從管理模式、經(jīng)費投入、平臺共享三個方面來研究國家級重點實驗室的管理體制。

1.管理模式

美國國家級重點實驗室管理模式主要分為兩大類[2-3]，分別為“國有國營”模式和“國有民營”模式。其中，“國有國營”(Government-Owned Government-Operated,GOGO)模式是指聯(lián)邦政府擁有，主管部門直接管理的實驗室。

“國有民營”(Government Owned Contractor-Operated,GOCO)模式是指聯(lián)邦政府擁有，通過合同方式委托給高校、企業(yè)和非營利機構負責管理的實驗室。依托高校的“國有民營”模式如圖1所示，主管部門為聯(lián)邦政府國防部、農(nóng)業(yè)部、國家航空航天局等政府部門，主管部門只派駐代表，參與實驗室管理和監(jiān)督，主要負責實驗室立項建設，提供經(jīng)費支持，定期對實驗室評估等工作，依托高校擁有實驗室管理的決定權。這種管理模式的實驗室主任由依托高校選聘，其任期也由依托高校決定，研究人員是所依托高校的雇員。如勞倫斯伯克國家實驗室托管給加州大學、阿拉貢國家實驗室托管給芝加哥大學等。

圖1 “國有民營”模式

2.經(jīng)費投入

美國高校國家級重點實驗室的建設經(jīng)費[4]幾乎全部來自美國國會，實驗室主任根據(jù)實驗室的任務制定下一年的預算方案，提交給主管部門和美國預算辦公室，形成聯(lián)邦下一年的預算案，通過聽證辯論會后國會批準其成為國家財政撥款授權法，并且關于實驗室的預算數(shù)目、用途及使用方式在撥款授權法中均做了具體規(guī)定，每年下?lián)芙o重點實驗室的總經(jīng)費達250億美元左右；實驗室還可以承擔其他政府機構的研究任務，接受其研究經(jīng)費；也可以與企業(yè)合作，接受企業(yè)提供的項目經(jīng)費；也接受私人機構的捐贈。

3.平臺共享

美國高校國家級重點實驗室的研發(fā)設施都具有開放和共享的特點。政府與依托高校簽訂的委托合同中明確規(guī)定了在不影響高校工作任務的基礎上將實驗室研發(fā)設施提供給其他機構或用戶使用，還規(guī)定了誰出資誰受益的共享原則。此外有關部門還將聯(lián)邦政府投資的研發(fā)設施在網(wǎng)上公布，便于科學家和技術人員使用[2]。

除了美國之外，英國、德國等一些歐洲國家，在科學研究方面也位居世界前列，它們依托高校的國家級重點實驗室在管理模式、經(jīng)費投入、平臺共享方面與美國類似，這里不做具體剖析。

三、國內(nèi)高校重點實驗室管理體制介紹

1.管理模式

我國法律和政策規(guī)定依托高校國家級重點實驗室的管理模式為：“國家主建、部門主管、大學依托、相對獨立”。然而實驗室在實際運行過程中逐漸形成了不同的管理模式[4-7]，存在以下五種管理模式。

（1）實驗室與學院的一體化模式

實驗室依附于依托高校內(nèi)某個學院，屬于“一套人馬，兩塊牌子”，其結構如圖2所示。實驗室名義上與學院平級，同為處級單位，實驗室主任由學校任命，副主任由學院任命。

圖2 實驗室與學院一體化模式

（2）實驗室與學院相對獨立模式

實驗室在行政上隸屬于學校內(nèi)的某個學院或研究所，其結構如圖3所示。實驗室主任和副主任均由學校任命。

圖3 實驗室與學院相對獨立模式

（3）跨學院聯(lián)合模式

實驗室在校內(nèi)屬于公共科研平臺，依托在若干個學院，其結構如圖4所示。名義上與學院平級，同為處級單位，實驗室主任、副主任均由學校任命。

圖4 跨學院聯(lián)合模式

（4）實驗室與學院完全獨立模式

實驗室是與學院平行的直屬二級單位，其結構如圖5所示。實驗室主任、副主任由學校任命，面向校內(nèi)外招聘。

圖5 實驗室與學院完全獨立模式

（5）高校與國家科研機構共建模式

實驗室由依托高校和國家科研機構共同管理，其結構如圖6所示。實驗室主任由主依托單位選聘，副主任由另一依托單位選聘。

圖6 實驗室與學院完全獨立模式

2.經(jīng)費投入

目前我國對依托高校國家級重點實驗室的經(jīng)費投入不固定，還未實現(xiàn)類似美國的財政撥款制度，大多數(shù)重點實驗室都缺乏穩(wěn)定的科研經(jīng)費支持以及設備更新的建設費用，每年的經(jīng)費大部分來源于各種競爭性的科研項目。

3.平臺共享

目前我國政府還沒有建立國家級的設備資源網(wǎng)絡共享技術平臺，沒有一個能夠統(tǒng)籌記錄國內(nèi)各個高校國家級實驗室的設備資源，并為國內(nèi)外研究人員提供查詢與利用的網(wǎng)絡信息平臺，大部分的高校國家級實驗室之間沒有相互資源交流，各自的研發(fā)設施與儀器都只限于本學校本領域的研究人員使用[8]。

四、國內(nèi)外高校重點實驗室管理體制的對比分析

將我國高校國家級重點實驗室管理體制與美國高校國家級重點實驗室的管理體制進行比較與分析，我國高校國家級重點實驗室在管理運行上存在的不足主要表現(xiàn)在以下三方面：

1.管理模式不規(guī)范

美國聯(lián)邦政府通過合同方式委托高校管理，主管部門負責實驗室立項建設、提供主要經(jīng)費支持，運行管理則由大學全面負責，真正做到了“國家主建、部門主管、大學依托、相對獨立”的管理體制。

然而我國高校重點實驗室在實際運行過程中形成的上述五種管理模式存在很多不足：

（1）實驗室與學院一體化模式。沒有獨立的人事權和財政權，容易模糊實驗室作為獨立科研實體的存在，研究人員同時承擔學院與實驗室工作，對實驗室研究方向投入的精力受影響，而且研究人員“易進難出”，不利于人員的競爭與流動。

（2）實驗室與學院相對獨立模式。實驗室的科研財政權相對獨立，但其不具有獨立的人事權，不利于高層次人才隊伍的建設。

（3）跨學院聯(lián)合模式。由于與多學院協(xié)調(diào)關系，在行政上易出現(xiàn)多頭管理或誰也不管的局面，多頭管理會造成科研目標、方向意見不統(tǒng)一，誰也不管會造成實驗室成為空殼。

（4）實驗室與學院完全獨立模式。最接近于國家規(guī)定的管理模式，相對學校是獨立的研究實體，享有較大的人財物管理自主權，有利于實驗室的發(fā)展，需要協(xié)調(diào)好與學校學院的關系，促進平臺開放與人才培養(yǎng)。

（5）高校與國家科研機構共建模式。實驗室的研究工作由高校和國家科研機構分頭承擔，管理不集中，在研究方向上難以進行實質性合作。

2.經(jīng)費投入不足

實驗室經(jīng)費主要包括建設經(jīng)費和科研經(jīng)費。美國依托高校國家級重點實驗室的建設經(jīng)費幾乎全部來自國會財政撥款；科研經(jīng)費由政府根據(jù)預算法案按照實驗室的預算撥款，保證了實驗室的科研任務有序進行，避免了科研人員的后顧之憂，在預期時間內(nèi)高效達到研究目標。

長期以來，經(jīng)費投入不足已成為制約我國高校重點實驗室發(fā)展的主要問題。我國依托高校國家級重點實驗室的建設經(jīng)費通過多種渠道籌集而來，其中國家撥款僅占30%，自籌經(jīng)費約占70%；科研經(jīng)費沒有穩(wěn)定的來源，其中90%來自競爭性科研項目費，國家資助及其它籌集約占10%，同時實驗室的日常運轉費用也要靠項目經(jīng)費來補貼，使實驗室不僅難以按照預定的研究方向開展深入研究，研究目標落實不到位，而且也會使得實驗室削弱了對中長期基礎研究與戰(zhàn)略性研究的關注，甚至造成研究人員承接與實驗室研究方向無關的課題，實驗平臺能力的提高將無從談起，同時難以吸引優(yōu)秀專家、學者到實驗室進行研究工作。

3.平臺資源獨占

美國依托高校的國家級重點實驗室只要經(jīng)過一定的程序和手續(xù)，國內(nèi)外不同學科的科學家都可以利用那里的先進儀器進行科學實驗，這樣不僅避免了研發(fā)設備的重復建設，提高了實驗室資源和設備的利用率，并且也極大地提高了重點實驗室的國際聲譽。

而我國很多高校國家重點實驗室對儀器設備、平臺資源獨占現(xiàn)象較為明顯，而且與國內(nèi)外相關領域單位合作較少，各管理部門各自為政，無統(tǒng)籌，實驗室之間資源不能共享，造成實驗設施的利用率低，儀器設備的重復建設，國家資源的浪費。

五、改進實驗室管理的對策建議

1.建立良性互動關系，規(guī)范管理模式

通過對比分析以上幾種管理模式，實驗室與學院完全獨立模式是最接近于國家制定的規(guī)定化管理模式，對于其它模式如實驗室與學院一體化模式、相對獨立模式等，需通過采取相應的改進措施，向國家制定的規(guī)范化管理模式靠近。

從觀念上高度認識實驗室與國家、依托高校之間的關系，明確實驗室為“國家所有，高校托管，實驗室相對獨立”的管理關系。針對實驗室與學院一體化模式，學校應給予實驗室一定獨立的人事權和財政權，突出實驗室的獨立性，學院和實驗室研究人員分工明確，保證實驗室的科研工作有效進行；針對實驗室與學院相對獨立模式，學校也應給予實驗室一定獨立的人事權，重視高層次人才隊伍的建設。

依托高校與實驗室應形成良性互動，利用自身的人才資源、豐富的學科優(yōu)勢為實驗室提供良好的科研環(huán)境；實驗室內(nèi)部管理方面，應采用靈活的人員聘用管理與流動機制，有利于人才競爭，調(diào)動研究人員的積極性。

2.建立經(jīng)費投入機制，增加經(jīng)費來源

為保證重點實驗室科研工作的順利開展并持續(xù)進行，提倡建立經(jīng)費投入保障機制，主要包括三個方面：

首先，國家主管部門需加大實驗室建設經(jīng)費的投入，尤其是硬件設備更新費用，還應向實驗室投入固定的研究經(jīng)費，對評估結果優(yōu)秀的實驗室，可實行獎勵制度，適當增加研究經(jīng)費，鼓勵實驗室做更深入的研究；其次，依托高校要調(diào)動各方面的積極性，建立多元化的投入機制，如在日常管理方面，學校應主動承擔起實驗室的后勤保障，減輕實驗室的后勤經(jīng)濟負擔，同時為支持實驗室的科研工作，建議高校為實驗室投入一定的運行經(jīng)費；最后，實驗室應圍繞自身的研究方向和目標，積極與國內(nèi)外企事業(yè)單位建立合作關系，多爭取相關科研項目，同時要求實驗室經(jīng)費做到專款專用，保證相關科研項目的順利開展。

3.建立平臺共享制度，加大資源開放

為提高實驗室平臺資源與儀器設備的使用率，國家政府制定法律法規(guī)建立科研設施不重復購置制度；高校與重點實驗室共同構建共享平臺管理制度，在確保國家秘密安全的前提下，以最大限度地促進國家實驗室對外開放與共享，提高資源的利用率，避免國家資源浪費。同時加強實驗室之間以及與依托高校、產(chǎn)業(yè)界之間合作，加快實現(xiàn)計算機聯(lián)網(wǎng)一體化，及時溝通與信息交流，協(xié)同解決科研過程中疑難問題，同時也有效避免了研究課題的重復。

六、結語

依托高等院校的國家級重點實驗室是整個國家級重點實驗室體系中的重要組成部分，通過對國內(nèi)外依托高校國家級重點實驗室管理體制綜合分析，剖析了目前我國高校國家級重點實驗室在管理、運行過程中存在的不足，并提出相關的改進對策建議，不僅可以提升國家實驗室參與國際科技創(chuàng)新競爭力，而且可以加快推進我國創(chuàng)建世界一流大學。

[1]肖紅纓,王炎坤,陳凌.國家重點實驗室與依托單位互動關系探析[J].研究與發(fā)展管理,2006,18(2):108-112.

[2]廖建峰,李子和,夏亮輝.美國聯(lián)邦政府依托高校運營管理的國家實驗室特點及其發(fā)展經(jīng)驗 [J].科技管理研究,2005,(1):111-115.

[3]楊艷.我國大學國家重點實驗室管理模式及運行機制創(chuàng)新研究[D].華中農(nóng)業(yè)大學,2006.

[4]李云.國家實驗室管理體制及運行機制研究[D].西南交通大學,2010.

[5]王鵬.大學國家重點實驗室管理模式：理想與現(xiàn)實的沖突[J].現(xiàn)代教育管理,2010,(12):55-57.

[6]陳珂羽.國內(nèi)外國家實驗室管理模式比較研究初探[D].西南交通大學,2007.

[7]毛曉翔,陳亞玲.研究型大學科研類實驗室體系建設問題研究[J].實驗室技術與管理,2010,27(12):210-213.

[8]謝文風.政府對高校國家重點實驗室的資源管理問題及對策研究[D].中南大學,2009.