康珂+倪鵬飛

摘要：國家競爭力是各國普遍關心的話題，它集中體現(xiàn)為國家更多、更快、更好、更省、可持續(xù)地創(chuàng)造財富的能力。對財富創(chuàng)造問題的研究是經(jīng)濟學的起源。通過對古典經(jīng)濟學以前、古典經(jīng)濟學、新古典經(jīng)濟學、凱恩斯以后及現(xiàn)代國家競爭力理論五個階段經(jīng)典文獻的回顧，梳理國家競爭力的理論起源及發(fā)展脈絡，為研究國家競爭力奠定理論基礎。不同學派對國家競爭力的認識存在差異，但人才、科技、制度是公認的影響國家競爭力的核心因素。隨著時代發(fā)展，人們對國家競爭力的認識有五個轉變：競爭思維從單向到多維，競爭戰(zhàn)略從經(jīng)濟競爭到發(fā)展競爭，競爭機制從“看不見的手”到“兩只手”互相配合，競爭模式從零和博弈到正和博弈，競爭路徑從要素驅動到創(chuàng)新驅動。

關鍵詞：國家競爭力；經(jīng)濟學；競爭；經(jīng)濟思想史

中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1001-862X（2014）03-0054-008

國家競爭力是一個現(xiàn)代概念，但競爭是一個古老且永恒的話題。無論是個體生命，還是人類種群，都是在競爭中誕生和成長。進入文明時代以來，人類圍繞土地與資源的競爭已進行數(shù)千年，形成了今天的世界行政地圖。目前，全球自然版圖已基本劃分完畢，雖然局部地區(qū)領土糾紛不斷，但整體世界秩序趨于穩(wěn)定。20世紀冷戰(zhàn)結束后，和平與發(fā)展成為時代主題，貿(mào)易與繁榮削弱了大規(guī)模戰(zhàn)爭爆發(fā)的社會基礎，國家競爭模式由零和博弈逐步轉變?yōu)檎筒┺摹ｋS著經(jīng)濟全球化進程不斷深入，國家之間的合作日益加強，競爭也越來越激烈。如何營造國家競爭優(yōu)勢，提升國家競爭力，是各國普遍關心的話題。在經(jīng)濟全球化背景下，國家競爭力集中體現(xiàn)為國家更多、更快、更好、更省、可持續(xù)地創(chuàng)造財富的能力。對財富創(chuàng)造問題的研究正是經(jīng)濟學的起源。構建國家競爭力研究的理論基礎，首先要回顧經(jīng)濟學經(jīng)典文獻，對與國家競爭力相關的經(jīng)典理論進行梳理和總結。

一、古典學派以前對國家競爭力的認識

恩格斯（Friedrich Engels，1884）在研究國家起源問題時，沿用摩爾根的方法，將人類歷史劃分為三個主要時代：蒙昧時代、野蠻時代和文明時代。[1]隨著人類社會的發(fā)展，競爭的主要形式由人與大自然的競爭逐漸轉變?yōu)槿祟愖迦褐g的競爭。

（一）從史前到西方世界崛起

在蒙昧時代和野蠻時代，人類面臨的最大威脅是來自大自然的生存威脅。雖然部落或族群之間也會因為個人仇恨和爭奪資源而發(fā)生一些爭斗，但缺乏大規(guī)模戰(zhàn)爭所需的人口和物資。這時的人類共同與自然展開競爭。正如美國史學家斯塔夫里阿諾斯（LS Stavrianos，1979）所言：“舊石器時代的社會組織的實質是協(xié)作。從根本上來說，家庭和部落都是相互協(xié)作的團體，它們共同為生存而進行艱苦的斗爭?！盵2]進入農(nóng)業(yè)文明后，人類族群之間的競爭加劇。戰(zhàn)爭是國家競爭的主要形式。人口和糧食產(chǎn)量是農(nóng)業(yè)文明時代國家競爭力最重要的影響因素。雖然游牧民族短期內曾戰(zhàn)勝過農(nóng)耕民族，但從長期看，農(nóng)耕民族的競爭優(yōu)勢更明顯，游牧民族最終都被農(nóng)耕民族征服或同化。16世紀以后，西方世界崛起，貨幣經(jīng)濟開始取代自然經(jīng)濟，具有統(tǒng)一經(jīng)濟體的民族國家成為主導。各國對財富的追求一方面加劇國家之間的競爭，另一方面推動對財富問題的研究。這時，古希臘哲學家色諾芬提出的原意為家庭管理的“經(jīng)濟學”擴展為研究整個國家或社會財富問題的“政治經(jīng)濟學”。在古典政治經(jīng)濟學或經(jīng)濟學誕生之前，最有代表性的理論是重商主義和重農(nóng)主義。

（二）重商主義的國家競爭力：獲得金銀之能力

重商主義認為，國家競爭力取決于國家占有財富的多寡，金銀是財富的最佳形式。因此，一國要提高競爭力，就要通過各種方式盡可能多地占有金銀。重商主義推崇貿(mào)易順差，認為國內貿(mào)易不能增加國家金銀總量，只有通過對外貿(mào)易換取外國金銀，才能增加國內真實財富。在重商主義者看來，由于不可能所有國家在同一時間的出口都大于進口，因此一國獲得財富必然以他國喪失財富為代價。這種零和博弈思維模式不可避免地導致了民族主義和軍國主義。為提高國家競爭力，重商主義者主張以強有力的中央政府干預經(jīng)濟，主要措施包括：實行關稅保護，對制成品鼓勵出口、限制進口；鼓勵生育，人口眾多不僅可以降低工資，提高出口產(chǎn)品競爭力，而且可以增加稅源和兵源；擴充軍備和殖民地擴張等。重商主義在商業(yè)快速增長時認識到了貨幣的重要性，但夸大金銀的作用，錯誤地認為財富產(chǎn)生于流通領域。重商主義的貢獻在于強調了國際貿(mào)易的重要性，雖然沒有認識到貿(mào)易是互惠的。它也改變了人們對商業(yè)的態(tài)度，促進了經(jīng)濟繁榮。

（三）重農(nóng)主義的國家競爭力：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力

重農(nóng)主義產(chǎn)生于18世紀50年代重商主義結束時期的法國。它否定了重商主義對財富的錯誤認識，強調生產(chǎn)而非交換是財富的源泉，但片面地認為只有農(nóng)業(yè)是生產(chǎn)性的，國家競爭力取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。重農(nóng)學派認為，雖然工業(yè)和貿(mào)易是有用的，但只是改變原材料的形態(tài)，只有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余，提供純產(chǎn)品。重農(nóng)學派的代表人物魁奈（Francois Quesnay，1767）指出：“只有農(nóng)業(yè)才是滿足人們需要的財富的來源，只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)立保衛(wèi)財富所必需的武裝力量?！盵3]因此，國家是否強大取決于農(nóng)業(yè)。他們將“自然秩序”的概念引入經(jīng)濟學，反對封建特權和政府管制，倡導自由放任，這一觀點深刻影響了古典經(jīng)濟學。但隨著工業(yè)革命的深入，工業(yè)成為經(jīng)濟增長最重要的動力，農(nóng)業(yè)占國民經(jīng)濟的比重不斷下降。工業(yè)越發(fā)達，貿(mào)易越繁榮，重農(nóng)主義的錯誤就越明顯。1776年，亞當·斯密《國富論》的出版標志著重農(nóng)主義走向終結。

二、古典經(jīng)濟學的國家競爭力理論

古典學派始于亞當·斯密《國富論》的出版。[4]他們對財富這一概念有了全新的認識，信奉經(jīng)濟自由主義，重視各種生產(chǎn)要素的作用，主要從生產(chǎn)或供給角度研究財富問題，認為發(fā)達的物質財富生產(chǎn)能力是國家競爭力強的標志。

（一）對財富的重新認識

亞當·斯密（Adam Smith，1776）認為，政治經(jīng)濟學的目的在于富國裕民。與重商主義者一樣，古典學派也認為掌握大量財富是國家強大的標志。但是，重商主義者對財富“概念的混亂引導歐洲的政策走上一條徹頭徹尾錯誤的道路”。[5]亞當·斯密在《國富論》開篇就指出：“一國國民每年的勞動，本來就是供給他們每年消費的一切生活必需品和便利品的源泉。”[6]古典學派拒絕了重商主義關于財富的錯誤認識，糾正了重農(nóng)主義對財富的偏見，明確財富是各種生產(chǎn)要素共同作用，在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的勞動產(chǎn)品。貨幣或金銀的作用十分重要，但它們是交易的媒介，而不是真實財富。國家強大不在于占有金銀多寡，而在于物質財富生產(chǎn)能力的高低。如果金銀不投入生產(chǎn)領域刺激人們發(fā)展生產(chǎn)，新財富就不會產(chǎn)生。endprint

（二）國家競爭力的核心：商品生產(chǎn)能力

既然財富是在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的，那么增加財富就要發(fā)展生產(chǎn)。提高國家競爭力的途徑在于提高生產(chǎn)能力，而不是搶奪金銀。要提高商品生產(chǎn)能力，就要合理配置各種生產(chǎn)要素，發(fā)揮他們在生產(chǎn)過程中的作用。對勞動、資本和土地等生產(chǎn)要素的研究構成了古典經(jīng)濟學的基本理論體系。這些生產(chǎn)要素構成國家競爭力的主要影響因素。近代史上較早崛起的西班牙從美洲掠奪了巨額金銀，但這些金銀沒有大量流入民間轉化為發(fā)展生產(chǎn)的資本。到17世紀，西班牙的國家競爭力明顯下降，而發(fā)生工業(yè)革命的英國生產(chǎn)能力大幅提升，競爭力不斷增強，取代西班牙成為世界霸主?？枴ゑR克思（Karl Marx）全面考察了資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應的生產(chǎn)關系和交換關系，指出生產(chǎn)力在社會發(fā)展中起基礎性作用，是衡量社會進步的根本尺度，“人們所達到的生產(chǎn)力的總和決定著社會狀況”。[7]馬克思的生產(chǎn)力理論表明，一國的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定該國的國家競爭力。

（三）提高國家競爭力的關鍵：營造比較優(yōu)勢、發(fā)掘資源稟賦

如何提高生產(chǎn)能力，營造國家競爭優(yōu)勢？亞當·斯密用大量篇幅論述了分工的作用，認為“勞動生產(chǎn)力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果”。[6]分工原理在國家之間同樣發(fā)揮作用，各國應根據(jù)自身優(yōu)勢分工生產(chǎn)，在此基礎上進行貿(mào)易。對于國際貿(mào)易，古典學派一改重商主義的零和博弈思維模式，約翰·穆勒（John S. Mill，1848）指出，國際貿(mào)易不是國家之間爭奪金銀的斗爭，而是互通有無，各取所需，“它的好處在于能使世界上的各種生產(chǎn)力得到更為有效的利用……是使生產(chǎn)物便宜的一種方法。”[8]古典學派關于國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢理論影響深遠，邁克爾·波特認為它是“長期以來在國際競爭分析中處于主流和控制地位的一種理論”[9]。比較優(yōu)勢最大限度地發(fā)揮了一個國家的生產(chǎn)能力，成為國家競爭優(yōu)勢的關鍵。這一理論最終將國家競爭優(yōu)勢落腳在生產(chǎn)要素的充裕程度上，其典型就是赫克歇爾、俄林的資源稟賦理論。當然，古典學派自由貿(mào)易的思想也遭到了批判和抵制。德國歷史學派的先驅李斯特（Friedrich List，1841）反對完全的自由主義，主張落后地區(qū)應由國家主導工業(yè)化。他指出，自由貿(mào)易符合英國的利益，而“德國國家的生存、獨立和它的前途所依靠的，就是它的保護制度的發(fā)展”[10]。他的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論認為，落后國家應通過設置進口關稅甚至頒布進口禁令來扶植本國的民族工業(yè)，唯有如此才有趕超發(fā)達國家的希望。由此，貿(mào)易自由主義和貿(mào)易保護主義兩種思想展開了長期論戰(zhàn)。

三、新古典經(jīng)濟學對國家競爭力理論的貢獻

新古典學派擴展了生產(chǎn)要素的分析，不再像古典學派那樣只注重研究生產(chǎn)問題，而是將生產(chǎn)和消費并重，建立了供給-需求的分析框架，并將古典意義的“政治經(jīng)濟學”改稱為“經(jīng)濟學”，意在強調這門學科是不涉及政治問題的“一種純粹的和實用的科學”。新的經(jīng)濟學分析框架對國家競爭力研究產(chǎn)生深刻影響。

（一）供給-需求模型：國家競爭力新的分析框架

19世紀70年代興起的“邊際革命”動搖了古典經(jīng)濟學的權威地位，邊際學派從需求單方面解釋價值的形成。馬歇爾將古典經(jīng)濟學的精華和邊際思想結合起來，用供給和需求兩方面因素構成“剪刀式”價值折中理論。新古典學派對古典經(jīng)濟學最明顯的改進之一就是不僅研究生產(chǎn)者行為，而且研究消費者行為，將供給與需求并重，重新構建經(jīng)濟學的分析范式。馬歇爾（Alfred Marshall，1890）指出，任何生產(chǎn)要素價值的形成“如同拱門的拱心石一樣，是靠兩邊相反的壓力來維持自己的均衡的；即一方面是需求的壓力，另一方面是供給的壓力”。[11]供給-需求模型從此成為經(jīng)濟學的一般分析方法，對國家競爭力的分析也產(chǎn)生了深刻影響。供給的目的是為了滿足需求，國內需求的規(guī)模、水平、層次、結構和潛力是國家競爭力的重要影響因素。分析國家競爭力，要一方面研究國內供給，另一方面研究國內需求。

（二）生產(chǎn)要素的擴展：重視人口質量

古典學派主要研究了勞動、資本、土地這三種生產(chǎn)要素。新古典學派在此基礎上進行擴展，將企業(yè)家才能納入生產(chǎn)要素。新古典經(jīng)濟學集大成者馬歇爾指出：“人類的才能與其他任何種類的資本，同樣是重要的生產(chǎn)手段?！盵12]馬歇爾將生產(chǎn)要素分為四種：土地、勞動、資本和組織，在《經(jīng)濟學原理》中用五章的篇幅論述組織這一獨立的生產(chǎn)要素，認為前三種生產(chǎn)要素只有在企業(yè)家的組織下才能有效配置，達到收益最大化。后人把組織這一生產(chǎn)要素進一步具體為企業(yè)家才能。舒爾茨的人力資本理論專門對人口質量進行分析，認為人口質量是耐用的稀缺資源。健康、教育方面的支出不僅僅是消費，而且是人力資本投資，可以在未來轉化為巨大的資本存量，是重要的生產(chǎn)要素?！叭丝谫|量和知識投資在很大程度上決定了人類未來的前景。”[13]因此，人口質量是影響國家競爭力的重要因素。人才資源、主體素質等人口質量因素必須納入國家競爭力的分析框架。

（三）科技、創(chuàng)新與經(jīng)濟增長

經(jīng)濟增長是宏觀經(jīng)濟學的研究課題，但很多經(jīng)濟增長理論都根植于新古典主義。這些理論對科技、創(chuàng)新與經(jīng)濟增長關系的研究豐富了人們對國家競爭力的認識。索洛（Robert M. Solow，1956、1957）通過一個總生產(chǎn)函數(shù)建立新古典經(jīng)濟增長模型，指出在技術固定不變的前提下，總產(chǎn)出取決于資本存量和勞動投入，經(jīng)濟系統(tǒng)經(jīng)過自動調整后處于穩(wěn)定狀態(tài)。[14]索洛強調技術進步對經(jīng)濟增長的重要性。他發(fā)現(xiàn)將技術進步引入模型后，勞動力和資本投入的增長只能解釋不到一半的經(jīng)濟增長，其余部分來源于技術進步。一旦經(jīng)濟處于穩(wěn)態(tài)，產(chǎn)出率只取決于技術進步，即只有技術進步才能解釋經(jīng)濟的長期增長。[15]熊彼特（Joseph A. Schumpeter，1911）以創(chuàng)新理論解釋經(jīng)濟周期和經(jīng)濟發(fā)展，認為經(jīng)濟發(fā)展的關鍵是創(chuàng)新，最主要的創(chuàng)新者是企業(yè)家。如果沒有創(chuàng)新，經(jīng)濟生活將會達到靜態(tài)均衡。科技與創(chuàng)新是影響經(jīng)濟增長和決定國家競爭力的重要因素。endprint

四、凱恩斯以后的國家競爭力理論

約翰·梅納德·凱恩斯（John M. Keynes，1936）《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書的發(fā)表，開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟學理論體系和分析方法。新制度經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學的興起也對國家競爭力作出了新的解釋。

（一）用宏觀經(jīng)濟指標描述國家競爭力表現(xiàn)

傳統(tǒng)經(jīng)濟學把經(jīng)濟理論劃分為兩個部分：經(jīng)濟學原理和貨幣論。凱恩斯否定了這種劃分，認為正確的劃分應該是：一方面是研究單個廠商或行業(yè)經(jīng)濟行為的理論以及既定資源在各種不同用途之間的分配和報酬的理論，另一方面從整體來研究總產(chǎn)量和就業(yè)的理論。實際上把經(jīng)濟學劃分為微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學?！皠P恩斯革命”開創(chuàng)了宏觀經(jīng)濟學，國民經(jīng)濟核算提供了一套定義和計量總產(chǎn)出水平的方法。國家競爭力不再是一個抽象概念，各種宏觀經(jīng)濟指標成為描述國民經(jīng)濟發(fā)展和國家競爭力表現(xiàn)最直接和可靠的工具。如果用經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟效率、經(jīng)濟潛力、經(jīng)濟結構和技術創(chuàng)新來描述國家競爭力表現(xiàn)，這幾個方面都可以找到具體的統(tǒng)計指標。在宏觀經(jīng)濟學的指導下，抽象的國家競爭力轉化為具體的宏觀經(jīng)濟指標，這些指標通過一定的統(tǒng)計方法進行合成，各國的競爭力水平就可以直接比較。

（二）新制度經(jīng)濟學視角下的國家競爭力

傳統(tǒng)經(jīng)濟學通過生產(chǎn)要素來解釋一個國家競爭力的強弱。然而，歷史上中國、印度的生產(chǎn)要素充裕程度遠遠超過西方，但在近代卻落后于西方國家。在20世紀，沒有任何自然資源優(yōu)勢的新加坡、韓國、日本等國都獲得巨大成功，國家競爭力躋身世界前列。這顯然無法用傳統(tǒng)經(jīng)濟學解釋。馬克思關于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系辯證統(tǒng)一的論述包含了制度分析，新制度經(jīng)濟學將制度作為一種稀缺資源，正式納入經(jīng)濟學的分析框架，為研究國家興衰提供了一個新視角。道格拉斯·諾斯（Douglass C. North，1973、1981）通過制度變遷來解釋歷史上的經(jīng)濟績效。他認為，經(jīng)濟績效差異的根本原因是制度因素，“制度提供基本的結構，在整個人類歷史上，人們通過這個基本結構來創(chuàng)造秩序并減少交換中的不確定性?！盵16]制度變革刺激了科技創(chuàng)新，從而導致經(jīng)濟的增長?！坝行实慕?jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關鍵：一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！盵17]根據(jù)新制度經(jīng)濟學的分析，制度是決定國家競爭力的基石，哪個國家能保護產(chǎn)權，降低交易成本，提供最有利于市場交易的完善制度，就會激勵國民進行科技創(chuàng)新、財富創(chuàng)造，在國家間的競爭中脫穎而出。

（三）發(fā)展經(jīng)濟學對發(fā)展中國家競爭力的關注

發(fā)展經(jīng)濟學是第二次世界大戰(zhàn)之后產(chǎn)生的一門以研究發(fā)展中國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展問題為主要內容的經(jīng)濟學分支學科。經(jīng)濟發(fā)展助推競爭力提升，同時也是競爭力提高的表現(xiàn)。發(fā)展中國家既有后發(fā)優(yōu)勢，也有后發(fā)劣勢，發(fā)展經(jīng)濟學立足于較為落后的發(fā)展中國家，為發(fā)展中國家提高競爭力提供理論支持。威廉·劉易斯（W. A. Lewis，1954）認為，在勞動力無限供給條件下，經(jīng)濟發(fā)展的關鍵是工業(yè)部門的擴張，而這種擴張的前提和基礎是資本積累。[18]但是，發(fā)展中國家落后的資本市場和脆弱的金融體系抑制資本積累，這就需要政府集中資源進行資本積累。早期的發(fā)展經(jīng)濟學家都強調政府主導經(jīng)濟發(fā)展的重要性。例如，勞爾·普雷維什（Paul Prebisch，1950）的中心-外圍理論從國際分工角度[19]，岡納·繆爾達爾（Gunnar Myrdal，1957）的循環(huán)積累因果理論從生產(chǎn)要素流動角度[20]，都表明發(fā)展中國家在自由貿(mào)易體系中處于不利地位。因此他們都支持國家干預經(jīng)濟，主張通過政府主導迅速改變產(chǎn)業(yè)結構來提高競爭力。然而到20世紀80年代，計劃經(jīng)濟走向衰敗，拉美國家也陷入危機，國家干預受到強烈質疑，主張全面自由化的華盛頓共識風靡一時。但華盛頓共識并非放之四海而皆準，墨西哥等拉美國家再次陷入危機，俄羅斯及一些轉軌國家脫離國情的“休克療法”使國家競爭力急劇下降。對此，林毅夫（2012）以“新結構經(jīng)濟學”的嘗試進行反思，強調政府與市場應發(fā)揮各自的作用。[21]

五、現(xiàn)代國家競爭力理論

20世紀80年代以來，新增長理論、新貿(mào)易理論、可持續(xù)發(fā)展、軟實力等新思潮的提出，進一步擴展了國家競爭力的分析框架。邁克爾·波特集競爭力理論之大成，其分析國家競爭力的鉆石模型產(chǎn)生了深刻影響。一些國際組織系統(tǒng)地總結國家競爭力的影響因素，對各國的競爭力進行對比研究。

（一）國家競爭力分析框架的擴展

20世紀80年代以來，羅?！ち_默（Paul Romer）、羅伯特·盧卡斯（Robert Lucas）等人重新思考新古典經(jīng)濟增長理論，將技術進步內生化，強調規(guī)模經(jīng)濟、外部性、人力資本等因素的作用，論證了內生的技術進步是推動經(jīng)濟增長的決定力量。保羅·克魯格曼（Paul Krugman）等人通過引入產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法，將規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭、產(chǎn)品差異化等理論納入規(guī)范的貿(mào)易分析之中，解釋了資源稟賦和技術相似國家間貿(mào)易以及產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易急劇上升等新國際貿(mào)易現(xiàn)象，建立了新國際貿(mào)易理論。新增長和新貿(mào)易理論通過一系列具有開創(chuàng)性的模型，擴展了國家競爭力的分析框架?？沙掷m(xù)發(fā)展概率的提出使人們日益關注環(huán)境保護與生態(tài)文明，國家競爭力也要將環(huán)境與生態(tài)納入其分析框架。約瑟夫·奈（Joseph Nye，1990）從國際政治視角，提出“軟實力”概念，強調文化、價值觀對國家競爭力的作用。[22]查爾斯·漢普登-特納（Charles Hampden-Turner，1993）等通過對經(jīng)濟表現(xiàn)長期卓越的西方國家進行跨文化比較研究，提出“創(chuàng)造財富的能力既然與國別有關，會不會也與文化有關？毫無疑問，答案是肯定的”，認為國家競爭力是創(chuàng)造財富的價值體系。[23]這些新的思潮使國家競爭力的分析框架越來越全面和復雜，國家競爭不再是單純的經(jīng)濟競爭，而是全方位的發(fā)展競爭。

（二）邁克爾·波特的鉆石模型及其擴展

邁克爾·波特（Michael E. Porter，1985、1990）是競爭力理論的集大成者。他首次系統(tǒng)地闡述了競爭力理論和國家競爭力的概念。他指出：“在國家層面上，競爭力的唯一意義就是‘生產(chǎn)力。國家的基本目標是為其人民提供高水準的生活，實踐這一目標的能力則取決于運用勞動與資本等國家資源所得到的生產(chǎn)力?！盵24]他認為在現(xiàn)代全球經(jīng)濟下，比較優(yōu)勢理論已經(jīng)無法充分解釋國家競爭優(yōu)勢的形成，他力主競爭優(yōu)勢是一國財富的源泉，“國家的競爭力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級的能力”[24]。低層次成本優(yōu)勢很容易被模仿，“高層次的競爭優(yōu)勢則包括：高級技術所有權、在單一產(chǎn)品或服務上的差異”，關鍵是創(chuàng)新能力。競爭優(yōu)勢最典型的因素有：新技術、客戶需求轉變或新需求誕生、新的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)現(xiàn)身、壓低上游成本或增加取得途徑、政府法令規(guī)章的改變。[9]波特提出分析國家競爭力的“鉆石模型”，認為影響國家競爭力的四個基本因素是生產(chǎn)要素，需求條件，相關產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)，企業(yè)的戰(zhàn)略、結構和競爭對手。另外，機會和政府是影響國家競爭力的兩個變數(shù)。[9]波特的國家競爭力理論既重視供給，也重視需求；既有宏觀研究，也有微觀分析，特別重視創(chuàng)新對競爭力的影響，可以說綜合了自古典經(jīng)濟學以來關于國家競爭力的各種研究成果。在波特之后，后人根據(jù)不同國家的實際情況不斷改進“鉆石模型”，如雙鉆石模型（Rugman，1991）、多因素鉆石模型（Cartwright，1993）、國際化鉆石模型（Dunning，1993）、九要素模型（Dong-Sung Cho，1994）等。endprint

（三）一些學術機構對國家競爭力的專門研究

經(jīng)濟全球化的深入使國家競爭態(tài)勢發(fā)生深刻變化，無論是學術領域還是政治領域，國家競爭力都成為一個熱門議題。國際組織、各國學術機構對競爭力的專門研究不斷涌現(xiàn)，其中世界經(jīng)濟論壇（World Economic Forum，簡稱WEF）和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學院（International Institute For Management Development，簡稱IMD）定期發(fā)布的研究報告影響最大。WEF自1979年起每年發(fā)布一份《全球競爭力報告》。2013年9月出版的《全球競爭力報告2013—2014》用114個指標對全球148個國家和地區(qū)的競爭力進行評價。這些指標分為3大類12個“支柱”，分別是基本需求（Basic requirements）：制度、基礎設施、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、健康和基礎教育，效率提升（Efficiency enhancers）：高等教育和培訓、商品市場效率、勞務市場效率、金融市場發(fā)展、技術應用、市場規(guī)模，創(chuàng)新與成熟（Innovation and sophistication）：商業(yè)成熟度、創(chuàng)新。在148個經(jīng)濟體中，競爭力前三名是瑞士、新加坡、芬蘭，中國排第29名。[25]IMD自1989年起每年發(fā)布《世界競爭力年鑒》，根據(jù)主要國家和地區(qū)的官方統(tǒng)計（占2/3），和針對私人企業(yè)進行的問卷調查（占1/3）評估名次，《世界競爭力年鑒2013》從經(jīng)濟表現(xiàn)、政府效率、企業(yè)效率、基礎設施4個方面，用333個指標對60個國家和地區(qū)進行評價，前三名是美國、瑞士、中國香港，中國大陸排第21名，較2012年提升兩個位次。[26]很多國家以本國為中心開展了國家競爭力研究。在我國，中國社會科學院于2010年發(fā)布出版了我國第一部國家競爭力藍皮書《中國國家競爭力報告No.1》。

六、幾點啟示

約翰·穆勒指出：“在人類活動的每一個領域，實踐都長期領先于科學?！盵5]人類實踐和社會發(fā)展促進了經(jīng)濟學理論的不斷發(fā)展，同時也推動國家競爭力理論不斷完善。經(jīng)濟學誕生兩百多年沉淀形成的思想精華為我們研究國家競爭力奠定了堅實的理論基礎?；仡欉@些經(jīng)典文獻，一方面，可以發(fā)現(xiàn)不同學說對國家競爭力的共性認識，把握影響國家競爭力的核心因素；另一方面，可以總結經(jīng)典理論對國家競爭力認識的轉變，把握國家競爭力理論發(fā)展的動態(tài)。

（一）國家競爭力的核心因素

目前國內外對國家競爭力的研究成果日漸豐富，盡管不同的研究對國家競爭力影響因素的評價存在差異，但對經(jīng)典文獻的回顧表明，至少有三個因素是公認的影響國家競爭力的核心因素。

1.人才。國家的競爭歸根到底是人的競爭。梁啟超先生曾說，“今日世界之競爭不在國家而在國民”，這句話至今依然發(fā)人深省。古典學派把生產(chǎn)要素歸結為兩種：勞動和適當?shù)淖匀晃锲?。無論哪種生產(chǎn)要素，人都是決定力量。人是創(chuàng)造財富的主體，是發(fā)展生產(chǎn)最根本的因素。馬歇爾指出：“一切資本中最有價值的莫過于投在人身上面的資本。”[11]有關國家競爭力的各種學說都十分重視人才的作用，增強人才競爭力是提高國家競爭力的關鍵。

2.科技?？茖W技術是提高國家競爭力最直接的因素。馬克思指出：“勞動生產(chǎn)力是隨著科學和技術的不斷進步而不斷發(fā)展的?！盵27]18世紀末起源于英國的第一次工業(yè)革命使英國成為“日不落帝國”。20世紀初發(fā)端于美國的第二次工業(yè)革命使美國崛起。哪個國家首先把握住科技創(chuàng)新的機會，就能迅速提高國家競爭力，成為世界強國。

3.制度。制度通過其對生產(chǎn)與交換的成本來影響財富創(chuàng)造，影響長期經(jīng)濟績效。只有合理的制度才能保證人盡其才，物盡其用。實踐的發(fā)展推動理論創(chuàng)新，理論創(chuàng)新往往要求制度變革，制度變革又進一步推動生產(chǎn)力發(fā)展。古典經(jīng)濟學正是基于反對封建制度而主張自由放任，凱恩斯主張國家干預是為了彌補市場經(jīng)濟的制度性缺陷。率先進行制度創(chuàng)新的國家會推動經(jīng)濟的迅速發(fā)展和國家競爭力的提高。正如諾斯所言：“制度構造了人們在政治、社會或經(jīng)濟領域里交換的激勵。制度變遷決定了人類歷史中的社會演化方式，因而是理解歷史變遷的關鍵。”[16]

（二）對國家競爭力認識的轉變

通過回顧經(jīng)典文獻，可以發(fā)現(xiàn)隨著時代的發(fā)展和理論的豐富與深化，人們對國家競爭力的認識經(jīng)歷了五個轉變。

1.競爭思維：從單向到多維。早期的競爭思維是單向的，把國家競爭力視為某一種能力。例如，在重商主義者眼中，國家競爭力是獲得金銀之能力；重農(nóng)主義把國家競爭力理解為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力；古典學派注重對商品生產(chǎn)的研究。到了新古典學派那里，生產(chǎn)與消費并重，形成了一個分析國家競爭力的初步模型。此后，競爭思維逐漸走向多維，國家競爭力發(fā)展為一個集合多種能力的綜合指標。WEF、IMD對國家競爭力的解釋都是涵蓋諸多方面的龐大體系。我國首部國家競爭力報告用產(chǎn)出與投入兩個系統(tǒng)進行分析。在產(chǎn)出方面，以經(jīng)濟規(guī)模、經(jīng)濟效率、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結構、技術創(chuàng)新5個方面衡量國家競爭力的表現(xiàn)；在投入方面，從主體素質、國內供給、國內需求、國內聯(lián)系、全球聯(lián)系、公共制度6大類，37個分項，共199個指標來解釋國家競爭力的形成。[28]

2.競爭戰(zhàn)略：從經(jīng)濟競爭到發(fā)展競爭。各國的發(fā)展戰(zhàn)略由最初爭奪資源與市場，追求財富最大化的經(jīng)濟競爭發(fā)展為經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)等全方位的發(fā)展競爭。國家競爭力不是簡單的創(chuàng)造財富的能力，而是更多、更快、更好、更省、可持續(xù)地創(chuàng)造財富的能力。提高國家競爭力的最終目標是為國民提供更多的福利，創(chuàng)造更美好的生活，經(jīng)濟只是達到幸福的手段，而不是最終目的。從中國的實踐來看，改革開放30多年來，我國已經(jīng)由追求經(jīng)濟發(fā)展轉變?yōu)樽非笕鎱f(xié)調可持續(xù)的科學發(fā)展，發(fā)展戰(zhàn)略由以經(jīng)濟建設為中心逐步轉變?yōu)榻?jīng)濟建設、政治建設、文化建設、社會建設、生態(tài)文明建設五位一體總體布局。

3.競爭機制：從“看不見的手”到“兩只手”互相配合。從競爭機制來看，古典經(jīng)濟學主張以自由放任的市場競爭提高國家競爭力，凱恩斯主義強調政府干預。現(xiàn)代經(jīng)濟學認為，完全的自由放任和高度集中的經(jīng)濟管制都不利于經(jīng)濟發(fā)展和競爭力提高。市場與政府各司其職，不可錯位，但要相互配合，相互彌補。市場在資源配置中起基礎性作用，政府要為市場運行創(chuàng)造良好的制度環(huán)境，并提供公共產(chǎn)品和公共服務，彌補市場失靈。尤其在基礎科學、高新技術等領域，需要政府大力投入。對于后發(fā)國家來說，面對強手如云的國際市場，如果單靠企業(yè)自己發(fā)展，很難形成競爭優(yōu)勢。企業(yè)的成長一方面有賴于政府創(chuàng)造良好環(huán)境，另一方面需要政府的幫助和支持。當今對國家競爭力的各種研究，都是既重視市場因素，也重視政府因素。endprint

4.競爭模式：從零和博弈到正和博弈。早期國家間的競爭被視為你爭我奪的零和博弈，對領土和資源的爭奪為世界帶來了深重的災難。20世紀兩次世界大戰(zhàn)使人們認識到零和博弈的成本太高，其結果必然是兩敗俱傷。二戰(zhàn)后，國際秩序基本穩(wěn)定，全球性協(xié)調機制日益增多，全球治理平臺正在逐步形成。在經(jīng)濟全球化背景下，國際分工的深化和跨國公司的發(fā)展使各國之間的依賴程度空前提高，國家間的競爭更多地表現(xiàn)為合作共贏、互利互惠的正和博弈。正和博弈成為絕大多數(shù)國家的發(fā)展理念。中國的一系列發(fā)展理念表達了中國致力于通過正和博弈的模式提高自身競爭力的愿景。例如，和諧社會、科學發(fā)展、和平發(fā)展道路分別體現(xiàn)了國民之間、人與自然之間、國家之間的正和博弈。

5.競爭路徑：從要素驅動到創(chuàng)新驅動。經(jīng)濟發(fā)展和國家競爭力提高的路徑經(jīng)歷了從要素驅動到投資驅動，再到創(chuàng)新驅動的轉變。古典學派主張發(fā)揮比較優(yōu)勢，利用資源稟賦提高競爭力。新古典經(jīng)濟增長理論強調投資的重要性，凱恩斯主張在市場投資不足的情況下由政府進行投資。而邁克爾·波特認為，勞動力、自然資源、金融資本等物質要素投入在全球化快速發(fā)展的今天作用日趨減少，一國競爭力的大小不再取決于依賴要素的比較優(yōu)勢，而是取決于源自創(chuàng)新的競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新成為提高國家競爭力的根本路徑。

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（責任編輯 吳曉妹）endprint