劉大海，李曉璇，邢文秀，王春娟，吳國棟

（1．國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；2．中國海洋大學 青島 266100）

區(qū)域海洋科技投入產(chǎn)出效率評價研究*
——以涉?？蒲袡C構(gòu)為例

劉大海1，2，李曉璇1，2，邢文秀1，2，王春娟1，吳國棟1

（1．國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；2．中國海洋大學 青島 266100）

立足我國海洋科技發(fā)展現(xiàn)狀，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，以2012年為基準年，對我國擁有涉?？蒲袡C構(gòu)的地區(qū)，開展海洋科技綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬等指標的求解和分析，整體把握我國海洋科技活動的區(qū)域特點和動態(tài)變化，給出提高涉海科研機構(gòu)海洋科技投入產(chǎn)出效率的政策建議。

海洋科技；涉?？蒲袡C構(gòu)；投入產(chǎn)出效率評價；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

21世紀是海洋的世紀。隨著全球經(jīng)濟一體化進程的加快和知識經(jīng)濟時代的到來，海洋科技在經(jīng)濟、社會、生態(tài)領(lǐng)域的作用逐步增強，為經(jīng)濟發(fā)展、社會進步、生態(tài)均衡提供了強大的技術(shù)支持，在未來的國際競爭中占據(jù)主要地位。

近年來，我國海洋科技發(fā)展態(tài)勢良好，一系列工作扎實推進，一大批成果走上前臺，全面影響和深化海洋開發(fā)進程。然而，海洋事業(yè)的蓬勃發(fā)展對海洋科技工作提出了更高的要求，我國當前的海洋科技投入產(chǎn)出效率已遠遠不能滿足需求。

立足我國海洋科技發(fā)展現(xiàn)狀，整體把握海洋科技活動的區(qū)域特點和動態(tài)變化，定量評價海洋科技投入產(chǎn)出效率，從而為我國海洋科技宏觀調(diào)控提供有效的決策支持，其意義深遠而重大?；诖?，文章運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，以2012年為基準年，對我國擁有涉?？蒲袡C構(gòu)的地區(qū)，開展海洋科技綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬等指標的求解和分析，給出提高涉?？蒲袡C構(gòu)海洋科技投入產(chǎn)出效率的政策建議。

1 DEA方法概述

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是美國著名運籌學家A．Charnes、W．W．Cooper與E．Rhodes等人提出的一種基于相對效率的多投入多產(chǎn)出效率評價方法，經(jīng)過30多年的發(fā)展，現(xiàn)已成為經(jīng)濟評價、管理決策等領(lǐng)域中一種常見并且十分重要的分析工具和研究手段。它以傳統(tǒng)的工程效率概念和生產(chǎn)函數(shù)理論為基礎(chǔ)評價決策單元之間的相對效率，其基本思路是采用運籌學的數(shù)學規(guī)劃模型，通過對同類決策單元（Decision Making Unit，DMU）的多投入、多產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行求解分析，判斷某個決策單元是否落在生產(chǎn)可能集的生產(chǎn)前沿面上，進而判斷該決策單元是否為DEA有效［］。

自1988年魏權(quán)齡系統(tǒng)介紹DEA方法之后，國內(nèi)關(guān)于DEA方法的理論研究及應(yīng)用推廣層出不窮。由于科技活動具有多投入、多產(chǎn)出的特征，而DEA方法在對具有相同類型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元進行有效性評價時具有如下優(yōu)勢：①可直接使用不同計量單位、性質(zhì)的指標；②不必事先預定各指標之間的關(guān)系。因此，DEA方法十分適用于科技投入產(chǎn)出效率的評價。

近年來，國內(nèi)學者采用DEA方法對科技投入產(chǎn)出效率評價進行了大量的研究。樊宏，李虎［2］利用DEA方法對廣東省的科技投入產(chǎn)出相對效率進行了測度，對其發(fā)展趨勢進行了研究，并對科技投入產(chǎn)出相對效率與經(jīng)濟增長率之間的關(guān)系進行了論證；王守寶［3］通過建立模型對山東省科技投入產(chǎn)出相對效率進行了評價研究，分別進行了模型綜合分析、技術(shù)有效性分析、規(guī)模有效性及規(guī)模效益分析；徐薔，范純增［4］以北京、上海、江蘇、浙江和廣東5個國內(nèi)具有典型性的省市為例，研究了地區(qū)科技投入產(chǎn)出效率的變動，并通過橫向和縱向的比較分析其變動的特點。除上述區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率評價以外，許多學者還將DEA方法運用到產(chǎn)業(yè)科技投入產(chǎn)出效率的研究中。張青，陳麗霖［5］構(gòu)建了政府財政科技投入與產(chǎn)出全效率的測度模型，以上海市為例，為政府調(diào)整并優(yōu)化對工業(yè)企業(yè)科技資金的投向、規(guī)模、結(jié)構(gòu)等提供有力的科學依據(jù)；路永明［6］對我國17個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技投入產(chǎn)出效率進行了科學的評價，橫向和縱向比較分析了各行業(yè)的規(guī)模收益狀況，進而找出制約各行業(yè)科技產(chǎn)出量的因素。

2 指標體系的建立

評價指標體系是進行海洋科技投入產(chǎn)出效率評價的基礎(chǔ)，它的科學性與合理性對評價結(jié)果至關(guān)重要。然而，海洋科技評價指標繁多、體系復雜，綜合考慮指標選取原則、數(shù)據(jù)采集的可行性以及海洋科技投入產(chǎn)出自身的特點，建立指標體系如表1所示。

表1 海洋科技投入產(chǎn)出分析指標體系

對以上科技投入產(chǎn)出的指標如下。

（1）科技活動人員是指涉海單位從業(yè)人員中的科技管理人員、課題活動人員以及科技服務(wù)人員。

（2）R＆D人員是指包括涉海單位本單位人員、外聘研究人員和在讀研究生在內(nèi)的人員中在報告年度參加R＆D課題的人員、R＆D課題管理人員和為R＆D活動提供直接服務(wù)的人員。

（3）經(jīng)費科技活動支出是指涉海單位在報告期內(nèi)用于內(nèi)部開展海洋科技活動實際支出的費用，包括來自科研渠道及其他各種渠道的經(jīng)費中實際用于海洋科技活動支出的費用，包括外協(xié)加工費。

由表2得出當車速在20 km/h時,駕駛室的平順性最好;當車速在30 km/h時,其駕駛室的平順性最差.

（4）R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出是指涉海單位在報告年度為進行R＆D活動而實際用于本機構(gòu)內(nèi)的全部支出，包括勞務(wù)費、其他日常支出、儀器設(shè)備購置費、土地使用和建造費等。

（5）經(jīng)費科技活動收入是指涉海單位在報告期內(nèi)開展海洋科技活動所獲得的收入。

（6）科技活動人員的科技論文是指涉海單位報告年度在學術(shù)期刊上發(fā)表的最初的科學研究成果，包括在全國性學報或?qū)W術(shù)刊物上、省部屬大專院校對外正式發(fā)行的學報或?qū)W術(shù)刊物上發(fā)表的論文，以及向國外發(fā)表的論文，統(tǒng)計范圍僅為本單位科技人員是第一作者的論文。

（7）專利申請受理量是指涉海單位在報告年度向國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)行政部門提出專利申請并被受理的件數(shù)；對外科技活動是指涉海單位人員在報告期內(nèi)參加對外科技服務(wù)活動的各類人員工作量的總和。

3 模型構(gòu)建

本研究采用基本的DEA模型——C2R模型，將我國擁有涉海單位的地區(qū)作為海洋科技投入產(chǎn)出效率評價的決策單元（黑龍江、湖北、甘肅和陜西四地雖擁有涉海單位，但不納入測算），構(gòu)建具體測算模型如下。

令12個決策單元DMUj（j=1，2，…，12）依次代表我國不同地區(qū)的海洋科技數(shù)據(jù)。其中DMU1代表遼寧，DMU2代表北京，DMU3代表天津，DMU4代表河北，DMU5代表山東，DMU6代表江蘇，DMU7代表上海，DMU8代表浙江，DMU9代表福建，DMU10代表廣東，DMU11代表廣西，DMU12代表海南。

每個擁有涉海機構(gòu)的地區(qū)即DMUj存在5個輸入向量和3個輸出向量，對于決策單元j，海洋科技投入產(chǎn)出向量分別為：

求解過程如下：

其中，m表示相應(yīng)決策單元的綜合效率值，n表示相應(yīng)決策單元的技術(shù)效率值，SE（Scale Efficiency）表示相應(yīng)決策單元的規(guī)模效率值。當SE=1時，相應(yīng)決策單元規(guī)模報酬不變，表示其規(guī)模相對有效；當SE＜1，時，相應(yīng)決策單元規(guī)模報酬遞增；時，相應(yīng)決策單元規(guī)模報酬遞減［7］。

4 測算與分析

此次評價選擇2012年為基準年，將收集到的海洋科技投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入式（1）至式（3），運用LINGO軟件分別對各決策單元海洋科技的綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模報酬等指標進行實證研究。

綜合DEA值反映相應(yīng)決策單元的投入產(chǎn)出是否有效率，當且僅當其值為1時，綜合效率相對有效，小于1則相對無效。技術(shù)DEA值反映各決策單元對于投入要素是否有效地運用，當且僅當其值為1時，技術(shù)效率相對有效，小于1則相對無效。規(guī)模DEA值為綜合DEA值與技術(shù)DEA值的商，反映相應(yīng)決策單元的投入產(chǎn)出是否達到最佳狀態(tài)。CRS（Constant Returns to Scale）表示規(guī)模報酬不變，DRS（Decreasing Returns to Scale）表示規(guī)模報酬遞減，IRS（Increasing Returns to Scale）表示規(guī)模報酬遞增，分別說明相應(yīng)決策單元加大投入，其產(chǎn)出的增加值將等于、小于、大于投入的增加值。效率評價結(jié)果如表2所示。

表2 測算結(jié)果——各地區(qū)DEA值

對表2的具體分析如下。

（1）在模型綜合分析方面，2012年我國12個擁有涉?？蒲袡C構(gòu)的地區(qū)（除黑龍江、湖北、甘肅、陜西外）中，綜合DEA值為1的地區(qū)占一半，分別是遼寧、河北、山東、廣東、廣西和甘肅；有50%的地區(qū)在海洋科技投入產(chǎn)出方面相對無效，其中，北京、江蘇和上海為邊緣非效率單位（整體效率值介于1與0．9之間），表明這3個地區(qū)只要在投入產(chǎn)出上稍作調(diào)整即可達到綜合相對有效；其他地區(qū)為明顯非效率單位。

（2）在技術(shù)有效性分析方面，技術(shù)相對有效的地區(qū)占75%，說明大部分決策單元對科技投入要素的運用是有效的。

（3）在規(guī)模有效性及規(guī)模效益分析方面，所有地區(qū)均為非規(guī)模報酬遞減，意味著在這些地區(qū)加大海洋科技投入，其產(chǎn)出的增加值將大于或等于投入的增加值。

5 對策與建議

本研究通過C2R模型對2012年我國擁有涉海科研機構(gòu)的地區(qū)（除黑龍江、湖北、甘肅、陜西外）的海洋科技綜合效率、技術(shù)效率、規(guī)模效率以及規(guī)模報酬等指標進行了求解分析，得出以下結(jié)論和建議。

（1）遼寧、河北、山東、廣東、廣西和海南六地的4個DEA指標均為有效，說明這些地區(qū)在海洋科技發(fā)展上處于領(lǐng)先地位。其中，山東和廣東兩地作為我國的海洋大省，在海洋科技方面，不僅達到了綜合相對有效，在投入產(chǎn)出數(shù)量級上也位于全國前列，實現(xiàn)了又好又快發(fā)展。此外，六地規(guī)模報酬不變，這就要求這些地區(qū)在加大海洋科技投入力度的同時，應(yīng)充分重視已投入海洋科技資源的高效利用，進一步提高產(chǎn)出水平，提高科技成果的產(chǎn)業(yè)化程度；定期進行自我監(jiān)測與評價，根據(jù)當前發(fā)展狀況，控制海洋科技投入產(chǎn)出水平，以保證規(guī)模最優(yōu)。

（2）北京、江蘇和浙江三地綜合效率接近前沿面，且技術(shù)相對有效，處于規(guī)模報酬遞增區(qū)域，說明這3個地區(qū)在海洋科技發(fā)展上具有一定的優(yōu)勢。其中，北京、江蘇為邊緣非效率單位，表明其具備顯著提高產(chǎn)出的潛力。建議這3個地區(qū)加強規(guī)模建設(shè)，鼓勵優(yōu)秀人才引進，爭取資金投入，通過科研規(guī)模的擴大實現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，同時將重心放在改善海洋科技投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)上，加快形成海洋科技產(chǎn)業(yè)化，關(guān)注海洋科技成果的原始創(chuàng)新和后期轉(zhuǎn)化。

（3）天津、上海、福建技術(shù)相對無效且規(guī)模報酬遞增，說明這3個地區(qū)在海洋科技投入上缺乏有效的管理，投入產(chǎn)出效率相對較低，但能通過規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)提升其產(chǎn)出水平。其中，福建為明顯非效率單位，意味著要提高投入產(chǎn)出績效是相對困難的。鑒于此，一方面需要天津、上海、福建制定相應(yīng)措施，強化市場機制，加強現(xiàn)有投入資源的管理，激活資源的流動；另一方面，需完善政府科技資金的投入制度，加強對海洋科技活動的資金支持，促進投入產(chǎn)出效率的提高。

［1］ 魏權(quán)齡．數(shù)據(jù)包絡(luò)分析［M］．北京：科學出版社，2004．

［2］ 樊宏，李虎．基于DEA方法的廣東省科技投入產(chǎn)出相對效率的評價［J］．科學研究，2009，26（2）：339－343．

［3］ 王守寶．地區(qū)科技投入產(chǎn)出相對效率評價研究［J］．東岳論叢，2010，31（7）：48－51．

［4］ 徐薔，范純增．地區(qū)科技投入產(chǎn)出效率的測度與評價［J］．科技管理研究，2010（7）：38－40．

［5］ 張青，陳麗霖．地方政府財政科技投入產(chǎn)出效率測度模型的研究［J］．研究與發(fā)展管理，2008，20（5）：102－108．

［6］ 路永明．基于DEA的我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技投入產(chǎn)出效率評價［J］．經(jīng)濟師，2008（3）：46－48．

［7］ 劉大海，臧家業(yè)．基于DEA方法的海洋科技效率評價研究［J］．海洋開發(fā)與管理，2008，25（1）：48－51．

海洋公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費項目資助“海洋強國建設(shè)的評價體系研究及應(yīng)用”（2014418029）；國家海洋局項目“支撐海洋強國建設(shè)的海洋科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率和科技貢獻率研究”．