【關(guān)鍵詞】衛(wèi)生行政處罰案卷；評(píng)析；文書書寫管理

805文章編號(hào)：1004-7484（2014）-06-3639-02

2013年11月，市衛(wèi)生局組織開展了全市衛(wèi)生行政執(zhí)法文書聯(lián)展聯(lián)評(píng)活動(dòng)，省、市、縣三級(jí)衛(wèi)生行政部門和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的11名專家和骨干對(duì)5個(gè)縣市區(qū)30份衛(wèi)生行政處罰案卷進(jìn)行了書面評(píng)查。評(píng)查結(jié)果顯示，近年來各級(jí)衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)及其衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)狠抓衛(wèi)生行政處罰工作規(guī)范化建設(shè)，行政處罰工作制度逐步健全，行政處罰案卷質(zhì)量逐步提高。一些地方不斷通過制度、方法創(chuàng)新規(guī)范行政處罰工作，保障相對(duì)人合法權(quán)益。通過此次評(píng)查，既發(fā)現(xiàn)了目前衛(wèi)生行政處罰工作中存在的問題和不足，交流了執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，也推動(dòng)了各級(jí)衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)辦案質(zhì)量的提高。

1存在的主要問題

1.1主體方面問題

1.1.1執(zhí)法主體錯(cuò)誤、行政處罰的主體不具備法定資格文書中載明的執(zhí)法主體是某衛(wèi)生監(jiān)督所。對(duì)外使用的文書加蓋的是衛(wèi)生監(jiān)督所的公章。

1.1.2被處罰主體認(rèn)定錯(cuò)誤或主題資格不清，如有的行政處罰案卷中，將個(gè)體工商戶字號(hào)作為被處罰對(duì)象；（正確的表述應(yīng)該是：被處罰人：劉xx，xx小吃店負(fù)責(zé)人。）

1.1.3承辦人員不具備執(zhí)法資格，未領(lǐng)取衛(wèi)生監(jiān)督員證件或行政執(zhí)法證件。

1.1.4對(duì)外使用的執(zhí)法文書簽收人不是法定代表人本人，但案卷內(nèi)沒有法人授權(quán)委托書。

1.1.5被處罰人的名稱未使用全稱，且前后不一致。

1.2在違法事實(shí)認(rèn)定方面

1.2.1證據(jù)單一如部分案件過分依賴詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等作為定案依據(jù)，缺乏深入調(diào)查，缺少必要的其它證據(jù)材料（如照片等）予以佐證，沒有形成緊密的證據(jù)鏈等。

1.2.2違法事實(shí)認(rèn)定不全面部分案件有多種違法事實(shí)，但只是對(duì)其中某項(xiàng)違法事實(shí)給予行政處罰，而對(duì)其他違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰卻沒有實(shí)施行政處罰，且未說明理由或作相應(yīng)交代。有的案件應(yīng)當(dāng)追溯源頭卻沒有作進(jìn)一步的追溯調(diào)查等。

1.2.3現(xiàn)場(chǎng)拍照、證據(jù)先行登記物品未在現(xiàn)場(chǎng)筆錄中注明。

1.2.4詢問筆錄有的無告知內(nèi)容，被詢問人和監(jiān)督員未逐頁(yè)簽字，被詢問人未注明“以上記錄屬實(shí)”。

1.2.5當(dāng)事人提供的材料復(fù)印件未注明“此復(fù)印件與原件一致”，當(dāng)事人也未簽字或蓋章。

1.2.6投訴舉報(bào)案件卷內(nèi)未附投訴舉報(bào)記錄或舉報(bào)材料。

1.3在行政執(zhí)法程序方面

1.3.1有些案件對(duì)違法所得根本沒有進(jìn)行調(diào)查取證，逾越了這一程序就直接按無違法所得實(shí)施行政處罰，是程序違法。

1.3.2對(duì)當(dāng)事人享有的申請(qǐng)回避權(quán)等權(quán)利告知不完整或告知當(dāng)事人申請(qǐng)聽證權(quán)利的同時(shí)未告知其同時(shí)具有陳述申辯權(quán)。

1.3.3違反先立案后調(diào)查的程序要求，案件調(diào)查全部工作在立案前完成。

1.3.4行政處罰事先告知書與行政處罰決定書罰款數(shù)額不一致，但無二次合議記錄?；騼烧呷掌谑峭惶欤珶o當(dāng)事人放棄陳述和申辯權(quán)利的書面材料。

1.3.5重大復(fù)雜案件未經(jīng)衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)人集體討論決定；行政處罰事先告知文書未經(jīng)衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)人審批；未使用《衛(wèi)生行政執(zhí)法事項(xiàng)審批表》。

1.3.6違反罰繳分離原則，以衛(wèi)生監(jiān)督所名義收繳罰款。

1.3.7不能提供記錄證明行政執(zhí)法人員已表明身份，出示合法有效執(zhí)法行政執(zhí)法證件。

1.4在法律適用方面

1.4.1自由裁量不規(guī)范為數(shù)不少的辦案單位沒有制定或遵循行政處罰裁量權(quán)行使規(guī)則，導(dǎo)致對(duì)相同違法行為類似違法情節(jié)處理存在較大差異。同樣的違法行為不同科室，不同的監(jiān)督員間處罰不同。

1.4.2做出的行政處罰種類不符合法律規(guī)定，把責(zé)令改正作為罰種適用；行政處罰決定未遵循分別裁量、合并處罰原則。

1.4.3適用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱填寫不規(guī)范、不完整。引用的條、款、項(xiàng)、目書寫錯(cuò)誤如：第九條第一款第九項(xiàng)。正確寫法為第九條第一款第（九）項(xiàng)地第12目。

1.5案卷材料制作方面問題

1.5.1部分案卷使用舊版文書。未使用2012版新版執(zhí)法文書。

1.5.2處罰案卷卷宗檔案封皮板式不同。部分案卷使用的不是新版封皮。

1.5.3文書的文號(hào)、編號(hào)書寫不規(guī)范，（正確的寫法應(yīng)是：地區(qū)簡(jiǎn)稱+衛(wèi)+執(zhí)法類別（醫(yī)、消、公、水）+執(zhí)法性質(zhì)（罰、告等）+年份+序號(hào)，如“梨衛(wèi)公罰〔2013〕017號(hào)”。

1.5.4卷內(nèi)文書的右上角未標(biāo)明頁(yè)數(shù)。

1.5.5案卷內(nèi)無執(zhí)法人員執(zhí)法證件復(fù)印件。

1.5.6案卷中未附有公民身份證明的材料或未附有法人、其他組織主體資格證明材料。在案卷制作過程中，是個(gè)人的把個(gè)人身份證復(fù)印件附上，有工商執(zhí)照的把工商執(zhí)照復(fù)印件附上。也可把執(zhí)照拍下來附在卷宗里。

1.5.7部分案卷案由表述不規(guī)范。正確的表述應(yīng)該是違法主體+主要違法事實(shí)+案。

1.5.8部分文書項(xiàng)目填寫不全如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和詢問筆錄當(dāng)事人填寫：是法人或其他組織的，應(yīng)填寫單位的全稱、地址、聯(lián)系電話、法定代表人姓名、性別、年齡、民族、職務(wù)等；是個(gè)人的應(yīng)填寫姓名、性別、年齡、民族、住址、聯(lián)系電話等內(nèi)容。案件受理記錄填寫：如案發(fā)單位，填寫時(shí)應(yīng)注意區(qū)分發(fā)案的是單位還是個(gè)人。如發(fā)案的是單位，要寫明單位名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人的姓名、性別、職務(wù)、電話。單位名稱應(yīng)填寫單位全稱。如果這個(gè)單位不具有獨(dú)立法人資格，則應(yīng)將它隸屬的法人單位名稱填上，如“xx公司招待所”、“xx學(xué)校學(xué)生食堂”；如果發(fā)案的是個(gè)人，應(yīng)填寫其姓名、性別、民族、現(xiàn)工作單位，個(gè)體工商戶的應(yīng)再加上xx工商戶戶主，這對(duì)下一步的調(diào)查及分清法律責(zé)任承擔(dān)者以及有關(guān)文書的送達(dá)等都具有重要意義。

1.5.9現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄的檢查地點(diǎn)不具體，地點(diǎn)不僅包括被檢查現(xiàn)場(chǎng)所在地的地址，還包括被檢查現(xiàn)場(chǎng)的具體位置?，F(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中要記錄現(xiàn)場(chǎng)調(diào)取的物證和現(xiàn)場(chǎng)的拍照。筆錄要記錄物證和拍照的物品所在的位置、名稱、數(shù)量、狀態(tài)、標(biāo)記等，使現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄與現(xiàn)場(chǎng)拍照、現(xiàn)場(chǎng)提取的實(shí)物證據(jù)互相印證、互相補(bǔ)充，構(gòu)成證據(jù)鎖鏈。如果在現(xiàn)場(chǎng)采取了行政控制措施或保存證據(jù)措施的，應(yīng)在筆錄中記載。

1.5.10非該單位法定代表人或者負(fù)責(zé)人簽收主要文書，缺少授權(quán)委托書。如放棄陳述申辯，放棄聽證，不是隨便誰都能簽字的，應(yīng)是法定代表人或老板本人，其他人應(yīng)有授權(quán)委托書。

2文書書寫管理

文書應(yīng)按照規(guī)定的格式印制后填寫。兩聯(lián)以上的文書應(yīng)用無碳復(fù)寫紙印制。應(yīng)用藍(lán)色或黑色的水筆或簽字筆填寫，保證字跡清楚、文字規(guī)范、文面清潔。有條件的衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)可按照規(guī)定的格式打印。

2.1文書書寫原則

2.1.1衛(wèi)生行政監(jiān)督執(zhí)法文書制作時(shí)必須用鋼筆或中性筆填寫，字跡清楚、文字規(guī)范、文面清潔。

2.1.2因書寫錯(cuò)誤需對(duì)文書進(jìn)行修改的，應(yīng)用杠線劃去修改處，在其上方或后面寫上正確內(nèi)容。重要內(nèi)容及對(duì)外使用的文書需修改的，應(yīng)加蓋校對(duì)章或由對(duì)方當(dāng)事人簽名或蓋章，每頁(yè)文書修改不得超過兩處。

2.1.3預(yù)先設(shè)定的文書欄目，應(yīng)逐項(xiàng)填寫。摘要填寫的，應(yīng)簡(jiǎn)明、完整、準(zhǔn)確。簽名和注明日期，必須清楚無誤。

2.1.4調(diào)查詢問所作的記錄應(yīng)具體詳細(xì)，涉及案件關(guān)鍵事實(shí)和重要線索的，應(yīng)盡量記錄原話。不得使用推測(cè)性詞句，以免發(fā)生詞句歧義對(duì)方位、狀態(tài)及程度的描述記錄，應(yīng)依次有序、準(zhǔn)確清楚

2.1.5當(dāng)場(chǎng)制作的采樣記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問筆錄、陳述和申辯筆錄、聽證筆錄等文書，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)交由有關(guān)當(dāng)事人審閱或者向當(dāng)事人宣讀，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。當(dāng)事人認(rèn)為記錄有遺漏或者有差錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)提出補(bǔ)充和修改，并在改動(dòng)處用指紋或印鑒覆蓋。

2.1.6文書首頁(yè)不夠時(shí)，可用附頁(yè)記錄，附頁(yè)必須有監(jiān)督人員或當(dāng)事人簽名。

2.1.7文書要求監(jiān)督人員簽名的，必須由本人簽寫，不得他人代簽。

2.2各類文書中有關(guān)共性欄目的填寫方法

2.2.1文書本身設(shè)有“當(dāng)事人”項(xiàng)目的，按以下要求填寫是法人或其他組織的，應(yīng)填寫單位的全稱、地址、聯(lián)系電話，法定代表人（負(fù)責(zé)人）的姓名、性別、民族、職務(wù)等內(nèi)容；是個(gè)人的應(yīng)填寫姓名、性別、年齡、民族、住址、聯(lián)系電話等內(nèi)容?！鞍讣碓础卑凑铡缎l(wèi)生行政處罰程序》第十四條的內(nèi)容填寫。

2.2.2案由統(tǒng)一寫法為當(dāng)事人名稱（姓名）+具體違法行為+案，例如XXX商場(chǎng)違反衛(wèi)生許可管理案。文書本身設(shè)有“當(dāng)事人”項(xiàng)目的，在寫案由時(shí)可省略有關(guān)當(dāng)事人的內(nèi)容。

2.2.3對(duì)外使用的文書本身設(shè)定簽收欄的，在直接送達(dá)的情況下，應(yīng)由當(dāng)事人直接簽收。沒有設(shè)定的，一般應(yīng)使用送達(dá)回執(zhí)。

2.3提高衛(wèi)生行政處罰案卷質(zhì)量的幾點(diǎn)建議依法實(shí)施行政處罰是衛(wèi)生行政部門運(yùn)用法律手段管理公共衛(wèi)生事務(wù)的重要方法和手段，是依法行政的重要體現(xiàn)。針對(duì)此次案卷評(píng)查發(fā)現(xiàn)的情況，我們要以提高辦案質(zhì)量為抓手，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)。

2.3.1要進(jìn)一步重視衛(wèi)生行政處罰案件質(zhì)量管理單位內(nèi)部要建立健全案卷評(píng)查制度，完善評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)查方法，定期對(duì)本單位執(zhí)法案卷組織評(píng)查。要加強(qiáng)對(duì)案卷形成過程的全程質(zhì)量控制，嚴(yán)格按照規(guī)定程序和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行書寫、整理、立卷、歸檔，實(shí)現(xiàn)行政處罰案卷管理的規(guī)范化。

2.3.2要加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高辦案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)要轉(zhuǎn)變以往偏重于衛(wèi)生技能提高的培訓(xùn)模式，強(qiáng)化衛(wèi)生行政執(zhí)法人員綜合辦案能力的培養(yǎng)，除培訓(xùn)相關(guān)的衛(wèi)生法律知識(shí)外，著重培訓(xùn)衛(wèi)生監(jiān)督員辦案程序和方法、執(zhí)法文書書寫、案卷制作等執(zhí)法技能。

2.3.3要落實(shí)執(zhí)法責(zé)任追究制度要將衛(wèi)生行政執(zhí)法作為本單位依法行政的一項(xiàng)主要工作來抓，把行政處罰案卷質(zhì)量作為對(duì)執(zhí)法人員考核的重要指標(biāo)，對(duì)辦案能力突出，成績(jī)優(yōu)秀的人員予以表彰，對(duì)有執(zhí)法過錯(cuò)的行政執(zhí)法行為予以責(zé)任追究。牢固樹立有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究的觀念，自覺維護(hù)衛(wèi)生執(zhí)法的良好形象，提高衛(wèi)生執(zhí)法人員依法行政能力和水平。