摘 要：本文從效率的定義入手，分析了效率一詞的內(nèi)在含義，再結(jié)合西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代的效率定義展開(kāi)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)效率的研究。在此基礎(chǔ)上，探討了擴(kuò)展后的經(jīng)濟(jì)學(xué)效率的內(nèi)涵。

關(guān)鍵詞：效率 配置 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

本文是北京社科院2013年度院青年課題“北京經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變績(jī)效研究”的階段性成果。

一、效率的定義與內(nèi)涵

效率這一概念的內(nèi)涵十分豐富，《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》給出的定義是：“單位時(shí)間完成的工作量”。“效率”的著重點(diǎn)在與“率”，反映的是一個(gè)比率的問(wèn)題； “效益”著重在于收益，反映的是的經(jīng)濟(jì)收入與經(jīng)濟(jì)支出方面關(guān)系；而“績(jī)效”的意思是成績(jī)和效益，具有主觀評(píng)價(jià)與價(jià)值判斷的涵義，用在經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)方面，是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的結(jié)果和成效。

二、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代的效率問(wèn)題

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)興起之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于效率的探討只是零散地見(jiàn)于某些著作，其基本出發(fā)點(diǎn)還是投入產(chǎn)出比，著重是從投入產(chǎn)出的相互關(guān)系上去解釋、評(píng)價(jià)效率問(wèn)題。馬克思認(rèn)為，商品的價(jià)值量隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的變化而變化?！皠趧?dòng)生產(chǎn)率等于用最低限度的勞動(dòng)取得最大限度的產(chǎn)品，從而使商品盡可能變便宜?！边@里的效率指的是勞動(dòng)生產(chǎn)率，是單要素的投入產(chǎn)出率。美國(guó)勞工統(tǒng)計(jì)局1926年最早規(guī)范的使用“人時(shí)產(chǎn)出量” （OutPut—perman一hour）作為計(jì)算各產(chǎn)業(yè)部門年度生產(chǎn)率指數(shù)的方法，即以勞動(dòng)的實(shí)物量（人時(shí)）作為勞動(dòng)投入的計(jì)量單位，以產(chǎn)出的增加值（美元）作為產(chǎn)出單位，以兩者的比率來(lái)構(gòu)造出勞動(dòng)生產(chǎn)率。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)興起之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于效率的研究逐步豐富。最早對(duì)于效率的研究肇始于帕累托。斯蒂格利茨（Stiglitz，2002）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第三版中指出：“一般而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)家談到效率，就是指帕累托效率”。帕累托（1896）在其《Manual of political economy》（《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》）中提出了如下的定義：“對(duì)于某種經(jīng)濟(jì)資源的配置，如果不存在其他生產(chǎn)上可行的配置，使得該經(jīng)濟(jì)中所有個(gè)人至少和他們?cè)诔跏紩r(shí)一樣良好，而且至少有一個(gè)人的情況比初始時(shí)嚴(yán)格地更好，那么這個(gè)資源配置就是最優(yōu)的”。

根據(jù)這個(gè)定義，有人又將“帕累托最優(yōu)”指代“帕累托效率”，本質(zhì)上是相同的。對(duì)帕累托效率的原始定義進(jìn)行分析，它的內(nèi)部涵義可以分為以下三個(gè)層次：

首先，效率不僅與配置有關(guān)，而且與個(gè)人的福利有密切關(guān)系。定義中“良好”、“更好”的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋就是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的福利，或者說(shuō)是個(gè)人效用。如果配置對(duì)于個(gè)人福利的改變有影響，那么經(jīng)濟(jì)效率就有了價(jià)值論上的意義。?？怂梗↗. R. Hicks，1936）發(fā)展了帕累托效率，他認(rèn)為“如果一個(gè)人的境況由于變革而變好，因而他能夠補(bǔ)償另一個(gè)人的損失而且還有剩余，那么整體的效益就改進(jìn)了”，以這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)比較不同的公共政策和經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，這就是卡爾多-?？怂剐剩↘aldor-Hicks Efficiency）。與這種思路相似的，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家樊綱（1997）定義經(jīng)濟(jì)效率為：“利用現(xiàn)有資源進(jìn)行生產(chǎn)所提供的效用滿足程度。因此也可以稱為資源利用效率，它是需要的滿足程度與所費(fèi)資源（成本）的對(duì)比關(guān)系。因此，需要明確的是，它不是生產(chǎn)多少產(chǎn)品的簡(jiǎn)單的物理概念，而是效用概念和社會(huì)福利概念”。

其次，配置不只是在個(gè)人（消費(fèi)者）之間配置，包括了企業(yè)與消費(fèi)者之間的配置。企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒(méi)有積壓，消費(fèi)者全部消費(fèi)了企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，市場(chǎng)得以出清，這樣企業(yè)與消費(fèi)者之間沒(méi)有任何的資源浪費(fèi)。只是帕累托在定義中沒(méi)有明確指明企業(yè)與消費(fèi)者之間的分配關(guān)系，但遵循帕累托效率定義的內(nèi)在思想，可以進(jìn)一步延伸出這層涵義。

再次，對(duì)于微觀生產(chǎn)的企業(yè)（廠商）而言，配置效率等價(jià)生產(chǎn)效率。帕累托效率以往被視為一種資源配置的效率。實(shí)際上，它與生產(chǎn)效率是等價(jià)的。生產(chǎn)效率是充分利用資源進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)中資源得到了最大可能的利用，沒(méi)有浪費(fèi)。而企業(yè)的帕累托效率指的是，企業(yè)充分利用資源進(jìn)行生產(chǎn)，達(dá)到一種狀態(tài)，這種狀態(tài)的任何改變已經(jīng)不能在不減少一種產(chǎn)品生產(chǎn)的條件下增加另一種產(chǎn)品的產(chǎn)量。

三、經(jīng)濟(jì)效率外延的擴(kuò)展

隨著經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從不同的方向發(fā)展了經(jīng)濟(jì)效率的內(nèi)容。以往的效率只局限于生產(chǎn)和分配領(lǐng)域，實(shí)際上在交換和消費(fèi)領(lǐng)域也存在這效率問(wèn)題。學(xué)術(shù)界對(duì)此也做了詳細(xì)的討論。

科斯（R. H. Coase，1935）論述了交易成本問(wèn)題，他認(rèn)為交易成本是“通過(guò)價(jià)格機(jī)制組織生產(chǎn)的，最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本”、“市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用”。威廉姆森（O. E. Williamson，1991）進(jìn)一步將交易成本加以區(qū)分為事前與事后兩大類。事前的交易成本主要有：簽約、談判、保障契約等成本。事后的交易成本：契約不能適應(yīng)所導(dǎo)致的成本；討價(jià)還價(jià)的成本：指雙方調(diào)整或適應(yīng)的談判成本；建構(gòu)及營(yíng)運(yùn)的成本；為解決雙方的糾紛與爭(zhēng)執(zhí)而必須設(shè)置的相關(guān)成本。換言之，就是經(jīng)濟(jì)中的交換過(guò)程也是損耗，這種損耗帶來(lái)的是交換過(guò)程的無(wú)效率。理想中的交換過(guò)程是，沒(méi)有任何交易費(fèi)用，交換的損失為零，交換的效率達(dá)到了最大。雖然科斯并沒(méi)有直接用效率一詞去說(shuō)明這種交易成本對(duì)于交換過(guò)程的影響，但效率概念可以擴(kuò)展到交換領(lǐng)域。張秀生，盛見(jiàn)（2008）提出了消費(fèi)領(lǐng)域的效率問(wèn)題。按照他們的定義，消費(fèi)效率的內(nèi)在要求就是按照個(gè)人實(shí)際收入和偏好去消費(fèi)已達(dá)到個(gè)人效用的最大化。在這種情況下，實(shí)際消費(fèi)效用與最大滿足度之間是相等的，沒(méi)有個(gè)人效用的損失。托馬斯·羅斯基（1993）指出，經(jīng)濟(jì)效率可以分為配置效率、技術(shù)效率和動(dòng)態(tài)效率，其中動(dòng)態(tài)效率就是革新效率，也就是技術(shù)進(jìn)步。

綜上所述，經(jīng)濟(jì)效率的本質(zhì)是在既定的產(chǎn)出水平條件下，資源得以利用的程度。利用程度與生產(chǎn)技術(shù)、資源配置、生產(chǎn)規(guī)模等因素有著密切的聯(lián)系。對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率的討論只是從概念上明晰了其具體涵義，但是對(duì)于效率的計(jì)量還有賴于Farrell等人的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 約翰·拜啟 著，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程[M].孔榮譯.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社.2008第一版.

[2] 約瑟夫·斯蒂格利茨著，經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].張帆，黃險(xiǎn)峰譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社2000年版.

[3] ?？怂怪簝r(jià)值與資本[M]， 薛蕃康譯.商務(wù)印書館1982年版.

作者簡(jiǎn)介：

李 茂 1981年12月生，男，博士，北京社科院市情調(diào)研中心，研究方向人口資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)，職稱，助理研究員。

（作者單位：北京社科院市情調(diào)研中心 北京市 100101）