摘 要：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)創(chuàng)新鏈條中的重要環(huán)節(jié)，是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭的制高點，其競爭的實質(zhì)是國家之間對行業(yè)主導(dǎo)權(quán)的爭奪和市場利益的分割。在經(jīng)濟主體有限理性的前提下，通過構(gòu)建進化博弈模型，研究了技術(shù)后發(fā)國家和技術(shù)早發(fā)國家博弈群體，選擇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)引進與自主創(chuàng)新兩種不同策略的群體比例動態(tài)趨勢和進化穩(wěn)定性，論證了技術(shù)后發(fā)國家選擇自主創(chuàng)新策略，依靠自身力量研發(fā)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的合理性和可能性。

關(guān)鍵詞：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 引進 自主創(chuàng)新 進化博弈

基金資助：黑龍江省教育廳科學(xué)技術(shù)研究項目（11542054）

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是對技術(shù)活動中需要統(tǒng)一協(xié)調(diào)的事物制定的技術(shù)準(zhǔn)則，是具有重復(fù)性的技術(shù)事務(wù)在一定范圍內(nèi)的統(tǒng)一規(guī)定[1]。在工業(yè)社會，基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所具有的公共物品屬性，通用性標(biāo)準(zhǔn)件降低了交易成本，實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟，也提高了生產(chǎn)效率。隨著知識經(jīng)濟時代的到來以及科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，生產(chǎn)技術(shù)變得高度復(fù)雜集中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)逐漸成為實現(xiàn)高新技術(shù)系統(tǒng)性、集成性以及互聯(lián)、互通、互操作的主要方式之一。同時，伴隨著現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善。專利技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)中的份額越來越高，即Shapiro所說的“專利叢林[2]”（Patents Thicket）現(xiàn)象的出現(xiàn)，使得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的私有排他性逐漸增強，再加上其本身所具有的極強的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和路徑依賴特性，使得掌握了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主導(dǎo)權(quán)，就意味著成為市場的主導(dǎo)者，并獲得巨大的商業(yè)利益。因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)也就成為當(dāng)今世界各國爭奪的焦點。但是，由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)過程中所需的巨額成本以及嵌套其中的各種高精尖技術(shù)研發(fā)的高風(fēng)險性，使得科技實力較強、資金實力雄厚的技術(shù)早發(fā)國家在其研發(fā)、推廣和擴散的過程中一直占據(jù)著主導(dǎo)地位。而對于受發(fā)展條件和經(jīng)濟實力等限制的、有著諸多“瓶頸”資源存在的技術(shù)后發(fā)國家，一直承受著高額的專利使用費。技術(shù)后發(fā)國家只能依靠技術(shù)引進來獲得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嗎？這是一個值得我們探討和研究的問題。本文以進化博弈論（Evolutionary Games Theory）為工具來進行展開和討論。

1、進化博弈的基本理論

源于Von Neumann 和Morgenstern 經(jīng)Nash 發(fā)展而形成的經(jīng)典博弈論以經(jīng)濟個體完全理性為假設(shè)基礎(chǔ)，把參與人之間的關(guān)系視為簡單直接的互動關(guān)系，并假定其他博弈方選擇確定的情況下尋找個人最優(yōu)解。其理論基礎(chǔ)是納什均衡及其精煉，通過考慮博弈雙方以求得合理的均衡結(jié)果[3]。經(jīng)典博弈理論在獲得巨大成功的同時，其隱含的“完全理性”根基多年來卻一直受到人們的質(zhì)疑?！巴耆硇浴币馕吨┺姆皆诶硇砸庾R、分析推理能力、識別判斷能力和準(zhǔn)確行為能力等多方面都要符合完美性要求，并且對整個博弈結(jié)構(gòu)和對方支付有著完全的了解，特別地，還要求這種理性是所有參與人的“共同知識”。顯然，現(xiàn)實生活中這種要求極為嚴(yán)格和苛刻“完全理性”人是根本不存在的。