摘要：中國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的主要內(nèi)容是解決經(jīng)濟(jì)增長方式從“粗放增長”向“集約增長”轉(zhuǎn)變的問題，徹底放棄“高投入、高耗能、高排放、高污染、難循環(huán)、低效率”的增長模式，建立人與自然的共生共存、和諧相處的關(guān)系。但是當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變面臨著三個(gè)難以逾越的約束，即技術(shù)約束、經(jīng)濟(jì)約束、制度約束，這三個(gè)問題的解決程度決定著中國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變程度。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變；技術(shù)壁壘；經(jīng)濟(jì)約束；制度局限

自從1992年黨的十四大提出要推動(dòng)我國的經(jīng)濟(jì)增長方式從“粗放增長”向“集約增長”轉(zhuǎn)變，我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型事實(shí)上已經(jīng)實(shí)踐了20多年。在某種意義上，經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變關(guān)系中華民族的生死存亡，這個(gè)問題解決不好將會(huì)嚴(yán)重危及中國經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量以及子孫后代的生存環(huán)境。20多年間，中央先后提出了資源節(jié)約環(huán)境友好型社會(huì)、包容性增長、低碳經(jīng)濟(jì)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)、零排放、新型工業(yè)化道路等一系列與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變相聯(lián)系的概念，足以證明中央對(duì)這個(gè)問題的重視程度。特別是2003年提出了科學(xué)發(fā)展觀這一推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)思想，充分證明中央已經(jīng)把這個(gè)問題放到了戰(zhàn)略的高度。但客觀而論，我國的經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，相反部分指標(biāo)、個(gè)別領(lǐng)域、個(gè)別地方存在惡化的跡象，不能不令人擔(dān)憂。究其原因，見仁見智，未有共識(shí)，但筆者以為由技術(shù)壁壘、經(jīng)濟(jì)約束、制度局限組成的三大挑戰(zhàn)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變難的根本原因。

一、技術(shù)壁壘

技術(shù)是人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展史中最重要的推動(dòng)力量，石器、青銅器、鐵器技術(shù)的發(fā)明都促進(jìn)了人類生產(chǎn)力的騰飛。但是世界上沒有完美的事物，任何事物都有利有弊，技術(shù)亦如此。以對(duì)人類文明進(jìn)程產(chǎn)生巨大推動(dòng)作用的火藥為例，火藥的生產(chǎn)和使用對(duì)環(huán)境的影響非常顯著，它含有硫磺等化學(xué)物質(zhì)，爆炸時(shí)這些物質(zhì)便會(huì)散進(jìn)空氣中、水中，使各生態(tài)系統(tǒng)出現(xiàn)物種大批死亡；同時(shí)它會(huì)向空氣中散發(fā)出一氧化碳、二氧化硫、一氧化氮、二氧化氮等氣體，這些氣體會(huì)嚴(yán)重地污染空氣，并且會(huì)加重酸雨現(xiàn)象；人們利用火藥開山毀林，也會(huì)引發(fā)沙塵暴、造成水土流失等自然災(zāi)害。如果使用不當(dāng)還有可能引發(fā)火災(zāi)，將森林燒毀。不過總體而言，農(nóng)耕時(shí)代人類技術(shù)的進(jìn)步速度、擴(kuò)散速度非常慢，而且技術(shù)總量較少，這些技術(shù)使用造成的環(huán)境破壞基本上都在自然環(huán)境的承載能力之內(nèi)，因此對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響基本可以忽略不計(jì)。這個(gè)階段，技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)基本為正，人類享盡了技術(shù)進(jìn)步的福利。因此，相對(duì)而言，農(nóng)耕時(shí)代人類的生產(chǎn)生活是一個(gè)有機(jī)循環(huán)的過程。按照費(fèi)孝通先生的觀點(diǎn)，農(nóng)民用牲畜耕地，牲畜的糞便作為肥料營養(yǎng)土地，牲畜死后其肉可做人類食物，其皮可做人類衣服；人類食用有機(jī)的糧食，產(chǎn)生的排泄物又可作為肥料回填土地。整個(gè)生產(chǎn)生活過程都是有機(jī)循環(huán)的，基本沒有廢棄物。任何物品都源于自然、回歸自然，人類的生產(chǎn)生活基本不對(duì)自然產(chǎn)生破壞，人與自然和睦相處。

但是，人類告別鐵器時(shí)代進(jìn)入機(jī)器時(shí)代后情況就完全不同了。以蒸汽機(jī)技術(shù)為代表的一系列現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)的發(fā)明發(fā)現(xiàn)使人類從農(nóng)耕社會(huì)進(jìn)入工業(yè)社會(huì)，人類的生產(chǎn)生活日益擺脫了對(duì)人力、畜力的依賴，各種現(xiàn)代化工業(yè)裝備極大提高了人類的生產(chǎn)效率，社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造能力以幾何級(jí)數(shù)擴(kuò)張，人類的整體生活水平有了巨大提高。

但是與此同時(shí)，一個(gè)副產(chǎn)品隨之而來，那就是伴隨著大量現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)在人類生產(chǎn)生活中的采用，人類的生產(chǎn)生活行為日益無機(jī)化。大量的無機(jī)物很難依靠自然的力量降解，對(duì)環(huán)境造成嚴(yán)重威脅。但進(jìn)入工業(yè)社會(huì)后，問題發(fā)生了質(zhì)變。人類的生產(chǎn)生活產(chǎn)生了大量的無機(jī)廢棄物，特別是化學(xué)工業(yè)的出現(xiàn)，使得人類對(duì)各種無機(jī)合成物的使用量大大增加。以人類的現(xiàn)有技術(shù)，無法將人類自身制造的如此巨量復(fù)雜的無機(jī)物完全降解回收，于是這些廢棄物以污水、廢氣、廢渣、垃圾等形式存在，對(duì)自然環(huán)境造成了日益嚴(yán)重的破壞。在這個(gè)問題上，即使聲稱已經(jīng)完成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，環(huán)境保護(hù)走在世界前列的歐美發(fā)達(dá)國家也面臨同樣的技術(shù)困境。如歐美國家，技術(shù)水平領(lǐng)先世界，但對(duì)其自身產(chǎn)生的巨量垃圾同樣辦法不多。以核廢料的處理為例，因?yàn)槿祟惿形凑莆蘸藦U料的處理技術(shù)，他們對(duì)核廢料主要的處理方法是填埋法，而填埋法是一種權(quán)宜之計(jì)，如果后代在一定時(shí)限內(nèi)不能研發(fā)出處理技術(shù)，核廢料就有泄露的危險(xiǎn)，這會(huì)對(duì)環(huán)境造成災(zāi)難性影響。

作為世界制造業(yè)大國，中國面臨同樣的難題，我們沒有足夠的成熟的技術(shù)消解我們自身創(chuàng)造的巨量的工業(yè)垃圾。所謂的循環(huán)經(jīng)濟(jì)、零排放只是理論上的假設(shè)，迄今為止，實(shí)踐中我們確實(shí)尚未掌握這樣的成熟技術(shù)。各種工業(yè)廢棄物還要以各種形式（廢水、廢氣、煙塵、廢渣、輻射、噪聲）被排放到自然環(huán)境中，靠自然的力量對(duì)其降解，但自然的環(huán)境承載力是有極限的，當(dāng)這些工業(yè)廢棄物超過環(huán)境承載力時(shí)，自然環(huán)境的自我修復(fù)能力就會(huì)喪失，生態(tài)環(huán)境就必然遭到嚴(yán)重破壞。

二、經(jīng)濟(jì)約束

“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是亞當(dāng)·斯密為經(jīng)濟(jì)學(xué)做出的偉大貢獻(xiàn)。假設(shè)未必是真，但這是從學(xué)術(shù)角度分析人們經(jīng)濟(jì)行為的出發(fā)點(diǎn)。作為“經(jīng)濟(jì)人”就必然追求交易成本最小化和自身利益最大化，現(xiàn)代社會(huì)的財(cái)富是由無數(shù)個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”，以自然人或法人的形式，借助現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)生產(chǎn)創(chuàng)造出來的。出于發(fā)財(cái)目的從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的 “經(jīng)濟(jì)人”的行為都會(huì)對(duì)外部世界產(chǎn)生有利有弊的影響，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上這種影響被稱為“外部性”。對(duì)外部環(huán)境產(chǎn)生有利影響被稱為“正外部性”，如企業(yè)為生產(chǎn)所需修建一條通往外部的公路，這條公路可以為外人利用而企業(yè)無法收費(fèi)，這種外部性就是“正外部性”。對(duì)外部環(huán)境產(chǎn)生不利影響被稱為“負(fù)外部性”，如企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生的廢水廢氣對(duì)周邊居民和環(huán)境產(chǎn)生危害。

利己是“經(jīng)濟(jì)人”的本性，沒有外在強(qiáng)制，沒有“經(jīng)濟(jì)人”會(huì)主動(dòng)治理自身產(chǎn)生的“負(fù)外部性”，所以解決“負(fù)外部性”是政府的天職，政府必須通過法律、行政、經(jīng)濟(jì)等多種手段監(jiān)督企業(yè)治理“負(fù)外部性”，力爭使企業(yè)的“負(fù)外部性”降為零。但在現(xiàn)實(shí)世界，任何一個(gè)企業(yè)都不愿在正常的經(jīng)營之外再投一筆治污費(fèi)用，因?yàn)橹挝弁顿Y會(huì)加大其交易費(fèi)用。所謂的循環(huán)經(jīng)濟(jì)、清潔生產(chǎn)、零排放這些轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的有效手段，如果沒有經(jīng)濟(jì)上的可行性，或者說采納以后會(huì)提高企業(yè)的交易費(fèi)用，企業(yè)不會(huì)主動(dòng)實(shí)施和采納。如果沒有外在的制度強(qiáng)制，經(jīng)濟(jì)理論推演出的企業(yè)社會(huì)責(zé)任只是一種道德責(zé)任，遵不遵守、如何遵守帶有極大的主觀性，難以客觀量化，也難以強(qiáng)制執(zhí)行。如果企業(yè)效益良好，企業(yè)可能更多地關(guān)注環(huán)境生態(tài)并為此做必要的投資；但如果企業(yè)經(jīng)營困難，企業(yè)就自然會(huì)把生存放在首位，而不考慮或無力考慮自身的社會(huì)責(zé)任，甚至為了生存還會(huì)責(zé)任外卸，以鄰為壑，做環(huán)境的破壞者。

現(xiàn)階段，我國的工業(yè)雖然總量巨大，但技術(shù)含量、品牌含量總體偏低，絕大多數(shù)行業(yè)競爭激烈，企業(yè)處在薄利、微利甚至虧損狀態(tài)下，求生艱難。這種情況下，除非政府強(qiáng)力施壓，企業(yè)是不會(huì)也很難擔(dān)負(fù)起自己的環(huán)境責(zé)任自行減少污染排放的——因?yàn)槲廴局卫硎且还P費(fèi)用高昂的投入。有人統(tǒng)計(jì)，一臺(tái)60萬千瓦的脫硫機(jī)組，如果滿負(fù)荷運(yùn)行，一年的運(yùn)行費(fèi)用是7000萬元。［1］換言之，不治理污染企業(yè)可以每年節(jié)省7000萬，治理污染則導(dǎo)致多支出7000萬，這對(duì)于任何企業(yè)都是一筆高昂的費(fèi)用。即使發(fā)達(dá)如歐美國家，其污染治理的成本都是巨量高昂的。2011年11月歐洲環(huán)境署（EEA）公布了一份研究報(bào)告聲稱，歐洲每年耗費(fèi)在應(yīng)對(duì)工業(yè)污染帶來的后果上的資金高達(dá)數(shù)千億歐元。［2］現(xiàn)階段，除了極少數(shù)企業(yè)因?yàn)槎喾N原因有厚利可圖因而有能力進(jìn)行污染治理外，絕大多數(shù)企業(yè)面對(duì)政府的監(jiān)管只有兩個(gè)選擇，要么宣告破產(chǎn)，要么維持現(xiàn)狀生存。這種情況下，政府的監(jiān)管就陷入兩難困境，嚴(yán)格執(zhí)法會(huì)導(dǎo)致大批企業(yè)虧損破產(chǎn)，不嚴(yán)格執(zhí)法會(huì)導(dǎo)致環(huán)境遭受日益嚴(yán)重的破壞。我國現(xiàn)階段的客觀情況是，如果沒有強(qiáng)有力的外部監(jiān)督，幾乎絕大部分企業(yè)都不愿負(fù)擔(dān)自己的社會(huì)責(zé)任，如果監(jiān)管嚴(yán)厲，他們就啟動(dòng)污染處理裝置；如果監(jiān)管不嚴(yán)，他們就把污染物排向自然。沒有企業(yè)愿意提升自己的生產(chǎn)成本，污染就無法根治。

三、制度局限

人的行為都是制度約束的結(jié)果。制度如模具，人則如塑泥，塑泥被塑成什么完全取決于模具。制度設(shè)定了人的行為邊界，好的制度會(huì)引導(dǎo)人們的行為更趨理性與文明，壞的制度則會(huì)引導(dǎo)人們的行為滑向愚昧與野蠻。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家D.C.諾斯說過，“如果社會(huì)創(chuàng)造出對(duì)一個(gè)海盜的激勵(lì)，商人就會(huì)變成海盜；如果社會(huì)創(chuàng)造出一個(gè)對(duì)商人的激勵(lì)，海盜就會(huì)變成商人”［3］

經(jīng)過建國60多年的持續(xù)工業(yè)化，當(dāng)今中國陷入了“金山銀山（經(jīng)濟(jì)增長）”與“綠水青山（環(huán)境保護(hù)）”的制度困境。理想的發(fā)展?fàn)顟B(tài)當(dāng)然是既要“金山銀山”，又有“綠水青山”，但現(xiàn)實(shí)給我們的選擇卻是難以兼顧。有人說發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)了二者兼顧，但細(xì)觀發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型史，這些國家面對(duì)工業(yè)“三廢”同樣辦法不多，之所以實(shí)現(xiàn)了發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，兼顧了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)，主要通過三個(gè)途徑。

一是建立服務(wù)業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（第三產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)決定了不會(huì)對(duì)環(huán)境有多大破壞），減少國民經(jīng)濟(jì)對(duì)第二產(chǎn)業(yè)（主要是工業(yè)）的依賴?，F(xiàn)代歐美發(fā)達(dá)國家基本上70%的GDP來自第三產(chǎn)業(yè)。

二是通過跨國公司將本國工業(yè)的污染環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到了第三世界國家，本國只保留企業(yè)總部和無污染環(huán)節(jié)，換言之，這些國家的環(huán)境改善是通過其他國家的環(huán)境惡化換來的。

三是借助壟斷利潤在本國進(jìn)行了巨額的污染防治投入。這些國家的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)在世界市場上具有壟斷性，利潤巨大，他們有能力投入巨資改造本國的生產(chǎn)線（當(dāng)然是在政府的監(jiān)管下）。

通過上述途徑，歐美國家較好解決了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的難題。但即使如此，西方工業(yè)化國家也未完全解決好經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的矛盾，如號(hào)稱環(huán)保世界典范的德國2010年爆出了一件環(huán)保丑聞，魯爾區(qū)一家大型廢品回收企業(yè)因?yàn)樘颖鼙O(jiān)管，加之監(jiān)管部門工作不力，造成了300多名工人有毒化學(xué)物質(zhì)中毒的嚴(yán)重事件。［4］

現(xiàn)階段我國經(jīng)濟(jì)仍處于發(fā)展中水平，“唯GDP”發(fā)展觀還很難銷聲匿跡，各地在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上仍然是百舸爭流、不甘人后。而且我國區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分不均衡，特別是在縣以下和廣大的中西部地區(qū)，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長饑渴癥尤為嚴(yán)重。發(fā)展經(jīng)濟(jì)無非就是圍繞三大產(chǎn)業(yè)做文章。這些地區(qū)，第一產(chǎn)業(yè)基本飽和，產(chǎn)業(yè)成長空間非常有限；經(jīng)濟(jì)規(guī)律決定了第二產(chǎn)業(yè)得到充分發(fā)展之前，第三產(chǎn)業(yè)很難得到快速發(fā)展；這種情況下，這些地區(qū)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)突圍，只能圍繞工業(yè)做文章。但現(xiàn)階段，工業(yè)就意味著污染，而且由于這些地區(qū)本身的工業(yè)基礎(chǔ)十分薄弱，他們就很難對(duì)本來就稀缺的工業(yè)提出過高要求，在經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的二難選擇中，制度困局決定了他們會(huì)選擇經(jīng)濟(jì)增長，因?yàn)樾“l(fā)展小困難、大發(fā)展大困難、不發(fā)展更困難。而且由于人才、資本等因素的制約，這些地區(qū)往往很難發(fā)展污染較少的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)實(shí)局限決定了當(dāng)?shù)乇仨氁虻刂埔耍鶕?jù)自己的資源優(yōu)勢作為工業(yè)突破口，于是“兩高一資”項(xiàng)目就成為這些地區(qū)的當(dāng)然選擇，粗放增長隨之而來。2008年國際金融危機(jī)之后，我國東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)為求生存，紛紛內(nèi)遷，出現(xiàn)了改革開以來一次罕見的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移大潮，出現(xiàn)了東部資本向西部的大規(guī)模轉(zhuǎn)移，與此同時(shí)我國中西部地區(qū)的環(huán)境破壞案件也直線上升。這些案例證明，在增長饑渴下，個(gè)別地方政府選擇了“寧肯毒死，不能窮死”的發(fā)展理念，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，他們置環(huán)境保護(hù)于不顧，甚至主動(dòng)保護(hù)企業(yè)污染環(huán)境的行為，作為監(jiān)管者的地方政府，與企業(yè)本來是監(jiān)管與被監(jiān)管的“貓鼠關(guān)系”，但為了擺脫貧困，二者卻成為利益同盟，政府縱容乃至主動(dòng)保護(hù)企業(yè)的污染行為，環(huán)境災(zāi)難自然隨之而來。

總之，我國的經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變現(xiàn)在陷入了一個(gè)制度、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)組成的“不可能三角”，這使得我國的經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變面臨著前所未有的壓力，破解這個(gè)難題需要對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)。

注釋：

［1］章軻.治理霧霾具有長期性和艱巨性. ［EB/OL］.中國低碳網(wǎng)，http://www.ditan360.com/News/Info-134540.html

［2］英國《衛(wèi)報(bào)》 2011-12-7 17:54:12 http://www.ditan360.com/［EB/OL］.中國低碳網(wǎng)，http://www.ditan360.com/News/Info-96717.html

［3］（美）道格拉斯·C·諾思：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》（M），陳郁等譯，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994年中譯本，第225～226頁

［4］薛成俊. 德國廢品回收企業(yè)因工業(yè)污染被迫關(guān)閉 300多人中毒. ［EB/OL］. 中國廣播網(wǎng)，http://china.cnr.cn/qqhygbw/201205/t20120518_509647589.shtml