黃濤　雷霞

【摘要】十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出要大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，混合所有制經(jīng)濟(jì)將是進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。混合所有制不僅有多年的實(shí)踐基礎(chǔ)，而且也符合我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度，有利于多種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】混合所有制經(jīng)濟(jì) 國(guó)有企業(yè) 深化改革

一、混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程

混合所有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)制度下國(guó)企改革發(fā)展的獨(dú)特模式和重大創(chuàng)新，成功解決了公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合的世界性難題。隨著改革實(shí)踐的發(fā)展， 我們黨對(duì)公有制多種有效實(shí)現(xiàn)形式， 特別是對(duì)混合所有制的認(rèn)識(shí)不斷深化。

（一）初步發(fā)展階段

1978年，中共十一屆三中全會(huì)總結(jié)了我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，開(kāi)始認(rèn)識(shí)到非公有制經(jīng)濟(jì)的重要作用，將社員自留地、家庭副業(yè)、集市貿(mào)易作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必要補(bǔ)充部分。1981年，中共十一屆六中全會(huì)指出國(guó)有經(jīng)濟(jì)和集體經(jīng)濟(jì)是我國(guó)基本的經(jīng)濟(jì)形式，一定范圍的勞動(dòng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)是公有制經(jīng)濟(jì)的必要補(bǔ)充。1982年，中共第十二次全國(guó)代表大會(huì)充分肯定了非公有制經(jīng)濟(jì)的積極作用，認(rèn)為我國(guó)的非公有制經(jīng)濟(jì)和外商投資的發(fā)展都是公有制經(jīng)濟(jì)的必要的、有益的補(bǔ)充。1987年，中共第十三次全國(guó)代表大會(huì)對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的地位作了積極的肯定，擴(kuò)大了作為補(bǔ)充地位的非公有制經(jīng)濟(jì)的范圍。

（二）基本成型階段

1992年，中共第十四次全國(guó)代表大會(huì)肯定了要建立以全民所有制和集體所有制經(jīng)濟(jì)為主體，個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)為補(bǔ)充的所有制結(jié)構(gòu)外，同時(shí)指出不同經(jīng)濟(jì)成分還可自愿實(shí)行多種形式的聯(lián)合經(jīng)營(yíng)，這就為混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展大開(kāi)了方便之門(mén)。1993年，中共十四屆三中全會(huì)指出隨著產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組，財(cái)產(chǎn)混合所有的經(jīng)濟(jì)單位越來(lái)越多，將會(huì)形成新的財(cái)產(chǎn)所有結(jié)構(gòu)。1997年，中共第十五次全國(guó)代表大會(huì)指出公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化，一切反映社會(huì)化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營(yíng)方式和組織形式都可以大膽利用；股份制是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，資本主義可以用，社會(huì)主義也可以用。1999年，中共十五屆四中全會(huì)指出國(guó)有大中型企業(yè)尤其是優(yōu)勢(shì)企業(yè)，宜于實(shí)行股份制的，要通過(guò)規(guī)范上市、中外合資和企業(yè)相互參股等，改為股份制企業(yè)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。

（三）快速發(fā)展階段

2002年，中共第十六次全國(guó)代表大會(huì)指出除極少數(shù)必須由國(guó)家獨(dú)資經(jīng)營(yíng)的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。2003年，中共十六屆三中全會(huì)指出要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化不斷發(fā)展的趨勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)公有制經(jīng)濟(jì)的活力，大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。2014年，中共十八屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》明確提出混合所有制改革，其中很重要的一點(diǎn)是混合所有制經(jīng)濟(jì)，即國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合。

二、混合所有制經(jīng)濟(jì)深化改革的趨勢(shì)與方向

目前，國(guó)有股一股獨(dú)大和資本市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展的不完善和與民企爭(zhēng)利，擠壓民企生存空間是國(guó)企改革的核心問(wèn)題，是制約資源配置效率、整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主要障礙。國(guó)資如何做到有進(jìn)有退，如何更好的體現(xiàn)控制力仍然是混亂不清的狀態(tài)，不僅制約了國(guó)有經(jīng)濟(jì)自身的發(fā)展，也阻礙了多種所有制尤其是非公有制的平等發(fā)展，最終影響到混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和壯大。在當(dāng)前結(jié)構(gòu)調(diào)整的改革大背景下，我們需要新的思維和實(shí)現(xiàn)路徑。

（一）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要以“管資本”為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理，逐步構(gòu)建“國(guó)資分類(lèi)監(jiān)管-資本投資運(yùn)營(yíng)-企業(yè)市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)”的分層監(jiān)管體制

在“國(guó)資分類(lèi)監(jiān)管”層，按照競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)，公共服務(wù)類(lèi)，功能類(lèi)形成不同職能定位，成立一批專(zhuān)注經(jīng)濟(jì)職能或社會(huì)職能的國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司。國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于國(guó)資運(yùn)營(yíng)平臺(tái)只具有監(jiān)督權(quán)并制定相應(yīng)獎(jiǎng)懲措施，而對(duì)于具體的企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策無(wú)權(quán)干預(yù)。同時(shí)加強(qiáng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督，完善企業(yè)內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范機(jī)制，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

（二）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要突破行業(yè)限制，消除體制性障礙，不能把“國(guó)計(jì)民生”、“關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈”的行業(yè)范圍過(guò)度延伸

要放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，使非公有制企業(yè)享有和其他企業(yè)平等的投資權(quán)利；要改革審批限制，使非公有制企業(yè)得到與其他企業(yè)一樣的政府行政服務(wù)；要消除政策歧視，使非公有制企業(yè)擁有與其他企業(yè)同樣的市場(chǎng)環(huán)境；要依法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)，使非公有制企業(yè)實(shí)現(xiàn)與其他企業(yè)平等的權(quán)益保障。

（三）發(fā)展混合所有制不能止步于提高國(guó)資證券化水平

國(guó)有資產(chǎn)股份制、證券化的確是發(fā)展混合所有制的重要基礎(chǔ)，目前地方國(guó)資證券化水平也的確不高，超過(guò)30%的還較少。但是，在實(shí)現(xiàn)了理清家底、資產(chǎn)重組、上市發(fā)行后，更重要的是引入不同類(lèi)型的資本，改善公司治理水平，建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，解決“一股獨(dú)大”問(wèn)題。

（四）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要借力多層次資本市場(chǎng)，為混合所有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供有效運(yùn)轉(zhuǎn)的平臺(tái)

僅僅通過(guò)股票市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)混合所有制經(jīng)濟(jì)渠道過(guò)于單一，應(yīng)利用好股權(quán)投資基金、證券化產(chǎn)品、債券、信托、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)等其他途徑實(shí)現(xiàn)混合所有制經(jīng)濟(jì)。不局限于過(guò)時(shí)的制度，研究?jī)?yōu)先股制度、股權(quán)激勵(lì)措施，制定鼓勵(lì)跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制、跨國(guó)并購(gòu)重組的配套措施。

（五）發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)要探索黨管干部原則與市場(chǎng)化選聘企業(yè)負(fù)責(zé)人相結(jié)合的有效途徑，加大社會(huì)化選聘力度，實(shí)行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)契約化管理

加強(qiáng)職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)建設(shè)和中介機(jī)構(gòu)培育，建立包括信用評(píng)估體系和企業(yè)家素質(zhì)評(píng)估體系在內(nèi)的市場(chǎng)評(píng)估體系，推動(dòng)建立聲譽(yù)機(jī)制。通過(guò)經(jīng)營(yíng)者持股、員工持股計(jì)劃、股票期權(quán)等方式，把高層管理人員和核心人才的薪酬激勵(lì)與公司長(zhǎng)期利益掛鉤，推動(dòng)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，真正建立起經(jīng)營(yíng)者能上能下、人員能進(jìn)能出、收入能增能減的市場(chǎng)化用人機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。

混合所有制經(jīng)濟(jì)不單純是所有制意義上的，實(shí)際上還包含了市場(chǎng)開(kāi)放、國(guó)企的市場(chǎng)化改革和公司治理結(jié)構(gòu)改革等多重含義。要繼續(xù)按照“有進(jìn)有退”、“有所為有所不為”的原則，推動(dòng)國(guó)有資本從競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)和壟斷行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)退出，堅(jiān)決制止國(guó)有企業(yè)尤其是中央企業(yè)大規(guī)模無(wú)邊界擴(kuò)張的行為，為民間資本騰出發(fā)展空間。只有廢除對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)各種形式的不合理規(guī)定，堅(jiān)持權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等，真正讓市場(chǎng)說(shuō)話(huà)、讓資本說(shuō)話(huà)，混合所有制經(jīng)濟(jì)才不會(huì)流于形式，擁有其真正的意義。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：黃濤（1985-），男，漢族，云南昆明人，任職于昆明冶金研究院辦公室，研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)；雷霞（1962-），女，漢族，云南昆明人，任職于云南冶金集團(tuán)紀(jì)檢審計(jì)監(jiān)察部，研究方向：紀(jì)檢監(jiān)察。