李麗

基金項目：沈陽理工大學博士啟動專項基金2012BS0807

【摘 要】本論文利用中國二三產業(yè)2004-2010年的Paneldata，在生產函數基礎之上增加了人力資本的技術吸收能力影響因素，構建固定效應模型，并根據人力資本受教育程度不同分成大學、大專、高中、中學四種，比較不同人力資本對外資技術溢出吸收效應。分析結果顯示，通過對同行業(yè)的外資技術的學習模仿，提高了我國工業(yè)和第三產業(yè)部門的技術進步。并且這種技術進步，其中受教育程度高大學勞者對對外資企業(yè)技術吸收能力最大，其次是大專、高中。為此，提高國內企業(yè)的技術進步必須重視提高勞動人員的素質。

【關鍵詞】 人力資本；技術溢出效應；全要素生產率；技術進步

技術進步是經濟持續(xù)增長的源泉。中國改革開放以來，國內制造業(yè)部門的FDI帶來的技術溢出效應對中國科技進步起到不可忽視的促進作用。近年來第三產業(yè)外資企業(yè)投資快速增長，影響著中國經濟發(fā)展。國外一些學者也認為亞洲國家的技術進步取決于外資投入和開放力程度。因此，探討外商直接投資對東道國國內企業(yè)產生的技術溢出效果對我國各產業(yè)有針對的利用外資，提高我國國內企業(yè)的技術進步具有重要的理論和現實意義。

一、文獻綜述

20世紀90年代以后，隨著西方經濟發(fā)達國家已逐漸進入后工業(yè)化時期，知識及人力資本對技術進步以及對經濟增長的作用日益顯著。盧卡斯（1988）認為，只有特殊的、專業(yè)化的人力資本積累才是經濟增長的真正源泉。盧卡斯把人力資本形成的途徑歸結為兩個：正規(guī)的學習教育和邊干邊學。通過學校教育產生的是人力資本的內部效應，而邊干邊學所產生的是人力資本的外部效應。在外資技術外溢效應的眾多的研究成果中， 大多數都是以Feder（1982）的研究成果為基礎，假設生產函數，以國內企業(yè)的產出或全要素生產率為因變量，FDI的相關因素作為自變量建立回歸模型，檢驗外資的溢出效應是否存在。Blomstrom and Kokko（2003），Lall（2000）關于國內企業(yè)是否可以吸收外資企業(yè)的技術溢出效應進行了推算。結果顯示，吸收效應的大小，很大程度上受國內企業(yè)的人力資本水平的影響。，Borensztein and Lee（1998）指出外資企業(yè)對東道國的投資，促進了東道國的經濟增長，主要是通過外資和東道國國內的人力資本相結合才能產生。Glass and Saggi（1998）指出，示范效應是受制于發(fā)展中國家國內企業(yè)的人力資本對外資企業(yè)技術吸收能力，技術差距小示范效應容易產生。包群·賴明勇（2003）也證明了人力資本產生的外資技術吸收效應，提高了中國國內企業(yè)勞動生產率。

本文選取我國2004年-2010年中國第二，第三產業(yè)的數據，檢驗外資企業(yè)對中國國內企業(yè)的技術外溢效應。其中，為了比較不同人力資本對外資技術吸收效應的大小，把人力資本按受教育程度劃分為大學、大專、高中、初中四個層次進行比較。最后對提高我國勞動人員年的職業(yè)素質提出相關建議。

二、模型設定

本文采用柯布—道格拉斯生產函數，其中L代表人力資本，K代表固定資本，A代表其他影響產出的因素，也稱全要素生產率（TEP）， Y代表產出。

Y=ALαKβ （1）

借鑒Borensztein and Lee（1998）思想，我們假設外資FDI與中國內企人力資本H結合（即FDIH簡寫成FH）產生技術溢出效應是通過邊干邊學，從而帶動內資企業(yè)技術水平。

A=A0eλFH （2）

把（2）式代入（1）可寫成（3）式：Y=A0eλFHLαKβ （3）

為了比較不同人力資本產生的技術吸收效果，把人力資本細分成L和H，H代表受教育程度不同的人力資本-大學Hu，大專Hc，高中Hs，初中Hj，L代表除選定教育程度人力資本以外的勞動者，不包括科研工作人員。本文采用面板數據，假設外資和國內人力資本存在時滯問題，選取滯后1年產生效應，對（3）式取對數，可以分解成4回歸模型。

LnYi，t=LnA0+λFHui，t-1+αLnLξi，t+βLnKi，t+εi，t （4）

LnYi，t=LnA0+λFHci，t-1+αLnLψi，t+βLnKi，t+εi，t （5）

LnYi，t=LnA0+λFHsi，t-1+αLnLρi，t+βLnKi，t+εi，t （6）

LnYi，t=LnA0+λFHji，t-1+αLnLθi，t+βLnKi，t+εi，t （7）

E（εit）=0， Var（εit）=σ2

L=Lξ+Hu=Lψ+Hc=Lρ+Hs=Lθ+Hj （8）

（4）-（7）式分別是大學生、大專、高中、初中人力資本對外資技術的吸收能力檢驗模型。其中、，it代表隨機攪亂項，α、β通過統(tǒng)計檢驗表明模型取得較好擬合效果，統(tǒng)計通過檢驗說明該人力資本能夠吸收外資的技術溢出效應。

三、數據和檢驗結果

本文選取《中國統(tǒng)計年鑒2005-2011年》所刊載的2004-2010的數據。

1.附加價值Y。我們考慮到物價水平的影響，選取為2000基準價格指數進行計算獲得數據。

2.固定資本K。這里沒有考慮折舊因素，選取前一年末的投資額除以2000年固定資產投資價格指數。

3.人力資本。由于數據收集困難，人力資本 H和勞動者數L，其中Hu，選取各產業(yè)年末勞動者數大學生人數，大專Hc，高中Hs，初中Hj分別代表各產業(yè)年末勞動者的大專人數，高中學歷人數，初中學歷人數，作為人力資本的代理變量。L根據（4）-（7）式的4個模型，通過各產業(yè)年末勞動者數減去該產業(yè)相應的不同受教育程度勞動者的差額。

4.外企直接投資FDI，中國統(tǒng)計年鑒的投資額用匯率換算得來。

本文對（4）-（7）的回歸模型進行回歸分析，結果如表1所示。（4）-（6）式的系數都通過t檢驗，由此結果可以看出，外資企業(yè)對中國投資給國內企業(yè)帶來了技術外溢效應。其中，大學生人力資本對外資技術吸收能力為2.56E-06最大，其次是大專畢業(yè)人力資本1.73E-06，技術吸收效果最小的是高中畢業(yè)的勞動者3.28E-07，而初中畢業(yè)生的技術吸收能力沒有通過檢驗。由此可以得出，受教育程度高的勞動者對外資技術外溢的吸收效應就強。Lall（2000））也證明了人力資本對外資技術外溢效應的吸收具有正效應。

四、基本結論和政策建議

從實證檢驗結果，我們得到了以下的結論：

首先，我國受教育程度不同的人力資本對外資技術的吸收效應存在差異，大學大專畢業(yè)生和高中畢業(yè)的勞動者存在的差異較大。這是由于近年來，農村剩余勞動力向二三產業(yè)轉移，第二產業(yè)產業(yè)吸收剩余勞動力能力低于第三產業(yè)對勞動力的吸納，造成我國二三產業(yè)中產業(yè)結構和勞動力結構不對稱現象。

其次，部分勞動者如初中畢業(yè)勞動者，不能吸收和掌握外資的先進技術，阻礙了產業(yè)發(fā)展。

綜上所述，本文主要針對人力資本在邊干邊學中吸收外資技術外溢效應進行分析結果顯示，我國現有的人力資本水平可以對外資的技術進行吸收和模仿，并形成了對區(qū)域經濟發(fā)展和技術進步起到了積極作用。我國第三產業(yè)還有很大的發(fā)展空間，針對一部分勞動力素質低下的問題，國家應制定相應的政策，積極引導農村剩余勞動力向第三產業(yè)轉移。同時第二產業(yè)的技術工人產業(yè)，國家應采取扶植政策，鼓勵大學生到生產一線工作，解決畢業(yè)生就業(yè)瓶頸問題。另外，企業(yè)要對員工進行定期培訓，有利于提高勞動者素質和積累經驗。

參考文獻：

[1]葉正欣等.對外直接投資企業(yè)核心競爭力與人力資本研究。上海財經大學出版社，2011年7月

[2]包群，賴明勇.FDI技術外溢的動態(tài)測算及原因解釋.Statistical Research，2003，pp33-38

[3]石衛(wèi)星.人力資本與外商直接投資-兼論盧卡斯悖論.經濟科學出版社，2012年8月