【摘要】美國(guó)主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）以及美歐新開啟的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議（TTIP）欲重構(gòu)國(guó)際貿(mào)易新格局以及國(guó)際貿(mào)易投資新標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是我國(guó)適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易新形勢(shì)的重要舉措。上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)緊跟國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，制定與國(guó)際接軌的發(fā)展方案，使上海成為真正意義上的國(guó)際貿(mào)易金融中心。

【關(guān)鍵詞】TTP TTIP 上海自貿(mào)區(qū)

世界貿(mào)易組織（WT0）于2001年11月在多哈啟動(dòng)了新一輪多邊貿(mào)易談判——“多哈談判”。該輪談判包括了農(nóng)業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易、規(guī)則談判、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、爭(zhēng)端解決、貿(mào)易與發(fā)展以及貿(mào)易與環(huán)境等8個(gè)主要議題，但由于參與談判的成員國(guó)分歧較大，使得此輪談判屢次陷入困境。而與此同時(shí)，為享受自由貿(mào)易的福利，許多國(guó)家紛紛繞開多邊談判，直接參與雙邊的或區(qū)域的自由貿(mào)易協(xié)定談判。尤其是美國(guó)，如今美國(guó)正在高調(diào)推進(jìn)TPP和TIPP談判，以北美貿(mào)易自由貿(mào)易區(qū)為主體，以“跨大西洋自貿(mào)區(qū)協(xié)議”和“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”為兩翼的一體兩翼的自貿(mào)區(qū)建設(shè)已經(jīng)展開。

一、TPP/TIPP欲重塑國(guó)際貿(mào)易規(guī)則

（一）跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱TPP）

跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）最早是由亞太經(jīng)濟(jì)合作會(huì)議成員國(guó)中的智利、新西蘭、新加坡和文萊四國(guó)于2005年5月發(fā)起，成員國(guó)彼此承諾在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及投資等領(lǐng)域相互給予優(yōu)惠并加強(qiáng)合作，其重要目標(biāo)之一即為建立自由貿(mào)易區(qū)。美國(guó)于2008年2月宣布加入，2009年11月正式提出了擴(kuò)大跨太平洋伙伴關(guān)系計(jì)劃，此后，美國(guó)積極推動(dòng)并開始主導(dǎo)TPP談判。目前，已有12個(gè)成員國(guó){1}參與TPP談判。據(jù)IMF統(tǒng)計(jì)，TPP成員國(guó)的GDP規(guī)模約占世界經(jīng)濟(jì)總量的40%，占世界貿(mào)易總量的三分之一，由此可見TPP在全球經(jīng)濟(jì)中具有較大的影響力。TPP談判不僅涵蓋了傳統(tǒng)貿(mào)易協(xié)定中促進(jìn)貿(mào)易自由化和便利化的相關(guān)內(nèi)容，還包括勞工、環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)政策等內(nèi)容。

（二）跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱TTIP）

跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）的談判于2013年6月啟動(dòng)，是指美國(guó)和歐盟雙方通過(guò)削減關(guān)稅、消除雙方貿(mào)易壁壘等來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的貿(mào)易協(xié)定。據(jù)有關(guān)報(bào)告顯示，若TIPP談判達(dá)成協(xié)議，美歐之間的所有關(guān)稅都將取消，非關(guān)稅壁壘也將大幅度減少，并且在投資、監(jiān)管方面也將形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，美歐之間的經(jīng)濟(jì)總量將占全球約50%，占全球貿(mào)易額三分之一，如此大規(guī)模的自貿(mào)區(qū)有助于拉動(dòng)歐美經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而對(duì)周邊經(jīng)濟(jì)腹地也將產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)力。

美國(guó)將TPP/TIPP視為21世紀(jì)標(biāo)準(zhǔn)最高、最全面的自由貿(mào)易協(xié)定，不僅大幅廢除關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，還關(guān)注了國(guó)有企業(yè)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和環(huán)境等問(wèn)題，這兩個(gè)談判被美國(guó)視為欲重構(gòu)全球貿(mào)易新規(guī)則的一種嘗試，如果TIPP和TPP這一“兩洋戰(zhàn)略”能實(shí)現(xiàn)，美國(guó)將建立起一個(gè)新的連接兩洋的全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易框架，并欲以此為載體，重塑國(guó)際貿(mào)易投資新格局與新規(guī)則，進(jìn)而主導(dǎo)并影響全球多邊貿(mào)易體系，繼續(xù)在競(jìng)爭(zhēng)中搶占制高點(diǎn)。

二、上海自貿(mào)區(qū)的建立

雖然TPP/TIPP對(duì)美歐經(jīng)濟(jì)有較大的推動(dòng)作用，但這兩個(gè)談判都把包括中國(guó)、俄羅斯和巴西等主要的新興國(guó)家排除在外，由于TPP和TTIP的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)高，門檻高，目前一段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)很難達(dá)到加入條件，但中國(guó)并不能因此就被動(dòng)地被TPP和TTIP排斥和抑制，而應(yīng)主動(dòng)出擊，積極建立與主要國(guó)家和地區(qū)更高層次的自由貿(mào)易區(qū)。建立上海自貿(mào)區(qū)則是應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局和規(guī)則新變化的一項(xiàng)重大舉措。

（一）上海自貿(mào)區(qū)定位開放試驗(yàn)田

2013年8月，國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，同年9月29日，上海自由貿(mào)易區(qū)（以下簡(jiǎn)稱上海自貿(mào)區(qū)）正式掛牌成立。上海自貿(mào)區(qū)總面積為28.78平方公里，范圍涵蓋了上海外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅區(qū)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)等4個(gè)特殊海關(guān)監(jiān)管區(qū)域，其建設(shè)的主要任務(wù)包括加快政府職能轉(zhuǎn)變，擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放，推進(jìn)貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變，深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新，完善法制保障，因此上海自貿(mào)區(qū)并非是上海的自貿(mào)區(qū)，而是國(guó)家的自貿(mào)區(qū)，不僅是上海轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要舉措，更是一項(xiàng)以開放促改革的國(guó)家戰(zhàn)略，應(yīng)該將其定位于全國(guó)新一輪改革的試驗(yàn)田。而且在國(guó)際貿(mào)易新背景下，上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)還具有重要的國(guó)際意義，其很可能成為中國(guó)未來(lái)參加TPP等談判的準(zhǔn)備和窗口。

（二）上海自貿(mào)區(qū)的核心改革內(nèi)容

制度創(chuàng)新是上海自貿(mào)區(qū)改革的核心，根據(jù)上海自貿(mào)區(qū)的總體方案，本文將上海自貿(mào)區(qū)的核心改革內(nèi)容分為以下四個(gè)方面：

1.加快政府職能轉(zhuǎn)變。上海自貿(mào)區(qū)的主要任務(wù)和措施中，“深化行政管理改革體制”是上海自貿(mào)區(qū)的首要任務(wù)之一，應(yīng)按照市場(chǎng)化、國(guó)際化的要求，積極探索建立與國(guó)際貿(mào)易投資新格局和新標(biāo)準(zhǔn)相適應(yīng)的行政管理體系，由注重事前審批轉(zhuǎn)為注重事中與事后監(jiān)管。比如在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)外商投資從審批制改為備案制、“先證后照”登記制、減少行政審批事項(xiàng)、貨物入?yún)^(qū)“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”等轉(zhuǎn)變政府職能的舉措相繼推出，這種全新的行政管理模式將加快政府職能的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)政府管理上新水平。

2.投資領(lǐng)域改革。在投資改革領(lǐng)域，率先在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)對(duì)投資項(xiàng)目管理、外商投資企業(yè)設(shè)立、工商登記三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行改革。此外， 上海自貿(mào)區(qū)將進(jìn)一步擴(kuò)大六大服務(wù)業(yè)的開放，包括金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、社會(huì)服務(wù)和文化服務(wù)領(lǐng)域的開放。上海自貿(mào)區(qū)將站在國(guó)家戰(zhàn)略的高度，探索投資管理新體制，推動(dòng)以負(fù)面清單管理模式為核心的投資管理體制改革，逐步與外商投資管理制度接軌。

3.貿(mào)易領(lǐng)域的改革。上海自貿(mào)區(qū)將加快貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)展，進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，鼓勵(lì)跨國(guó)公司建立亞太地區(qū)總部，增強(qiáng)上海自貿(mào)區(qū)在亞太地區(qū)的根植力，大力提升國(guó)際航運(yùn)服務(wù)能力。此外，“一線放開，二線管住”的監(jiān)管服務(wù)模式是上海自貿(mào)區(qū)的一大亮點(diǎn)，這也是自貿(mào)區(qū)較目前各類保稅區(qū)的顯著區(qū)別。所謂“一線放開”是指境外及自貿(mào)區(qū)貨物不受海關(guān)監(jiān)管，可以自由地進(jìn)出自貿(mào)區(qū)；“二線管住”是指貨物從自由貿(mào)易區(qū)出入非自由貿(mào)易區(qū)要依據(jù)本國(guó)海關(guān)法的規(guī)定，征收相應(yīng)稅收。

4.金融領(lǐng)域的改革。上海自貿(mào)區(qū)涉及金融方面試點(diǎn)內(nèi)容的包括利率市場(chǎng)化、匯率自由化、金融業(yè)對(duì)外開放、金融產(chǎn)品創(chuàng)新以及離岸金融業(yè)務(wù)等。在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，上海自貿(mào)區(qū)對(duì)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、人民幣跨境使用進(jìn)行先行先試；允許符合條件的民營(yíng)資本與外資金融機(jī)構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行，以及符合條件的外資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立外資銀行；若條件具備，逐步允許境外企業(yè)參與商品期貨等交易。綜合起來(lái)，上海自貿(mào)區(qū)的金融形態(tài)近似于境內(nèi)離岸金融。

三、TPP/TIPP背景下上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展建議

（一）政策制定應(yīng)與國(guó)際深度接軌

上海應(yīng)積極追蹤TPP/TIP的最新進(jìn)展與國(guó)際貿(mào)易投資規(guī)則的最新動(dòng)態(tài)，按照貿(mào)易便利化、金融國(guó)際化、投資自由化和管理法制化的理念，在投資、貿(mào)易、航運(yùn)、金融和專業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域的政策制定上充分對(duì)接TPP/TIP等國(guó)際協(xié)議，以便更好地融入國(guó)際貿(mào)易新體系。

（二）對(duì)外開放和對(duì)內(nèi)開放共同發(fā)展

一方面，上海自貿(mào)區(qū)通過(guò)帶動(dòng)政府管理、金融、貿(mào)易、稅收等一系列政策變革，可能為全國(guó)性的改革帶來(lái)巨大的示范與帶動(dòng)效應(yīng)，從而倒逼經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。另一方面，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)積極主動(dòng)的應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局的新變化，進(jìn)一步推動(dòng)全方位、各領(lǐng)域的對(duì)外開放，融入經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的新浪潮中。

（三）金融創(chuàng)新要立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展

上海自貿(mào)區(qū)通過(guò)金融領(lǐng)域的創(chuàng)新，建立適應(yīng)新國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)的金融管理制度，充分發(fā)揮匯率和利率市場(chǎng)化在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用，大力推動(dòng)上海成為國(guó)際金融貿(mào)易中心。但金融發(fā)展的根基是實(shí)體經(jīng)濟(jì)，金融創(chuàng)新應(yīng)該立足服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加大對(duì)自主創(chuàng)新、低碳發(fā)展等領(lǐng)域的支持，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的融合性，上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展才更具有可持續(xù)性。

注釋

{1}12個(gè)成員國(guó)分別為美國(guó)、智利、秘魯、越南、新加坡、新西蘭、馬來(lái)西亞、文萊、澳大利亞、日本、墨西哥、加拿大。

參考文獻(xiàn)

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作者簡(jiǎn)介：王菁（1984-），女，漢族，江西安福人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)博士，天津廣播電視大學(xué)講師，研究方向：國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。