李勝蘭，申 晨，林沛娜

（中山大學(xué)嶺南學(xué)院,廣東 廣州 510275）

環(huán)境規(guī)制與地區(qū)經(jīng)濟增長效應(yīng)分析
——基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證檢驗

李勝蘭，申 晨，林沛娜

（中山大學(xué)嶺南學(xué)院,廣東 廣州 510275）

環(huán)境規(guī)制直接影響企業(yè)的成本和收益，進(jìn)而對地區(qū)和國家的經(jīng)濟績效產(chǎn)生作用。同時，環(huán)境規(guī)制間接促使企業(yè)改善環(huán)境質(zhì)量、樹立 “環(huán)境責(zé)任”的良好形象，贏得聲譽價值。本文基于環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長作用機制的理論分析，使用1997-2010年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了相關(guān)實證檢驗。研究表明，全國范圍內(nèi)，環(huán)境規(guī)制強度與經(jīng)濟增長之間不存在統(tǒng)計意義上的顯著關(guān)系，但東部和中部地區(qū)則分別呈現(xiàn)倒 “U”和 “U”型關(guān)系，西部地區(qū)在立法層面雖具 “U”型特征，卻因追求短期經(jīng)濟利益導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制在執(zhí)行過程中失效。此外，規(guī)制工具還可通過限制環(huán)境污染物的排放與資源的消耗間接促進(jìn)經(jīng)濟績效的提升。

環(huán)境規(guī)制；地區(qū)經(jīng)濟增長；傳導(dǎo)機制

一、引 言

經(jīng)濟發(fā)展伴隨著環(huán)境問題的加重,已被不同國家的歷史經(jīng)驗所證實（彭水軍、包群,2006）［1］,中國近年來歷經(jīng)的環(huán)境問題也日益成為經(jīng)濟發(fā)展的焦點。面對資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻形勢,中國 “十一五”規(guī)劃綱要提出建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的目標(biāo)；“十七大” 報告首次提出 “生態(tài)文明” 的理念；“十八大” 進(jìn)一步提倡 “加大生態(tài)文明建設(shè)”；十八屆三中全會更是將生態(tài)文明建設(shè)作為 “五位一體”總布局中的重要一環(huán),要求建立系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系。國家的一系列政策無疑要求環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟發(fā)展相輔相成,二者走可持續(xù)發(fā)展之路。然而,在市場經(jīng)濟實踐中,環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟發(fā)展常表現(xiàn)為矛盾統(tǒng)一體,呈現(xiàn)出兩難格局（張紅鳳等,2009）［2］。鑒于環(huán)境資源的公共物品性質(zhì)和環(huán)境問題的負(fù)外部性,以及微觀經(jīng)濟主體機會主義的存在,環(huán)境問題靠市場機制自身難以解決,因而環(huán)境規(guī)制被視為矯正市場失靈的重要工具。但是,在微觀層面上基于減排導(dǎo)向的環(huán)境規(guī)制雖然能控制企業(yè)的污染排放行為,卻不可避免的增加了治污成本,影響企業(yè)的競爭力（沈能,2012）［3］,從而束縛經(jīng)濟績效的提升。我國現(xiàn)行的環(huán)境規(guī)制能否使得經(jīng)濟增長和生態(tài)環(huán)境保護(hù)在此消彼長中達(dá)到某種均衡？在降低環(huán)境污染、提升環(huán)境質(zhì)量的同時,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展？筆者認(rèn)為,分析環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟增長的作用機理以及實證檢驗環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟效應(yīng)等問題具有較強的理論和現(xiàn)實意義。

二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)中,環(huán)境規(guī)制強度與經(jīng)濟發(fā)展水平之間的關(guān)系主要有三種觀點：（1） “不利論”。其理論基礎(chǔ)是“合規(guī)成本說”,以Gollop和Roberts（1983）［4］、Barbera和McConnell（1990）［5］、Walley和Whitehead（1994）［6］等為代表人物。持 “不利論”觀點的學(xué)者認(rèn)為,環(huán)境規(guī)制給企業(yè)造成新的成本因素,稱之為 “合規(guī)成本”,為企業(yè)帶來 “額外”負(fù)擔(dān),降低產(chǎn)出和利潤水平,削弱企業(yè)競爭力。除此以外,企業(yè)的污染控制支出可能會擠占其它生產(chǎn)性投資,在資源有限的情況下,環(huán)境規(guī)制將間接增加企業(yè)的機會成本。（2）“有利論”。其理論基礎(chǔ)是 “波特假說”（Porter&Van der Linde, 1995；Porter,1996［7］［8］。該派學(xué)者認(rèn)為,選擇適度的環(huán)境規(guī)制強度,能夠激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新,催生生產(chǎn)過程與產(chǎn)品的 “創(chuàng)新補償”效應(yīng)（即工藝創(chuàng)新補償和產(chǎn)品創(chuàng)新補償）,進(jìn)而降低企業(yè)成本,并能進(jìn)一步帶來技術(shù)擴散效應(yīng),提升企業(yè)的生產(chǎn)率,同時實現(xiàn)企業(yè)自身結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級,最終提升產(chǎn)業(yè)的市場競爭力。然而,“波特假說”有兩個前提條件：一是資源配置、技術(shù)和消費需求等條件是可變的動態(tài)模型；二是環(huán)境規(guī)制工具必須是 “恰當(dāng)設(shè)計的”。（3）不確定的 “綜合觀點”?！熬C合觀點”者認(rèn)為,綜合效應(yīng)的結(jié)果是不確定的,或者說對不同的市場主體是不一致的。

近年來,國內(nèi)學(xué)者分別從國家、地區(qū)、產(chǎn)業(yè)或企業(yè)等層面對環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系問題進(jìn)行了實證檢驗,結(jié)果不盡相同。王文普（2012）［9］認(rèn)為,中國的環(huán)境規(guī)制總體上并未阻礙經(jīng)濟增長,競相降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)反而會阻礙地區(qū)經(jīng)濟的良性發(fā)展。熊艷（2012）［10］指出,中國的環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長從長短期上看都呈U型關(guān)系,顯著性隨時間推移而上升。為避免國家或地區(qū)層面的研究可能存在數(shù)據(jù)加總問題,一些學(xué)者將研究視角延伸至產(chǎn)業(yè)部門甚至微觀企業(yè)。傅京燕和李麗莎（2010）［11］對制造業(yè)的研究發(fā)現(xiàn),中國的污染密集型產(chǎn)品并無比較優(yōu)勢,且環(huán)境規(guī)制對比較優(yōu)勢的影響呈U型。涂紅星、肖序（2013）［12］的實證檢驗發(fā)現(xiàn),環(huán)境管制也沒有降低水污染密集型行業(yè)的經(jīng)濟績效。

盡管圍繞環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行研究的文獻(xiàn)很多,但是并未獲得一致的實證結(jié)論,這可能是由于缺少對環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟績效傳導(dǎo)機制的系統(tǒng)性總結(jié),使用的環(huán)境效果變量也比較單一。本文試圖在已有研究基礎(chǔ)上做出以下貢獻(xiàn)：第一,基于環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟增長的作用機制設(shè)定實證模型進(jìn)行驗證；第二,使用主成分分析從多個環(huán)境污染和資源消耗指標(biāo)中選取公共因子,綜合衡量生態(tài)效應(yīng)；第三,結(jié)合東、中、西部的區(qū)域特征,對環(huán)境規(guī)制的作用差異進(jìn)行原因剖析,并提出相應(yīng)的政策建議。

三、環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟增長的作用機制

由理論分析可知,環(huán)境規(guī)制直接影響公司績效,對控排企業(yè)的凈效應(yīng)總和構(gòu)成了其對部門經(jīng)濟的凈作用力,并最終形成對地區(qū)和國家經(jīng)濟績效的凈影響。環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的影響根據(jù)作用渠道又可分為直接和間接兩種傳導(dǎo)機制（如圖1所示）。

圖1 環(huán)境規(guī)制的作用機制示意圖［9］

（一）直接傳導(dǎo)機制

直接效應(yīng)具有積極與消極兩面性。積極效應(yīng)表現(xiàn)為：（1）刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,確立競爭優(yōu)勢。隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高,政府對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的政策傾斜將為企業(yè)帶來創(chuàng)新契機,推動新型環(huán)保材料和設(shè)備的開發(fā)以及生產(chǎn)工藝的完善,這種產(chǎn)品（創(chuàng)新）補償效應(yīng)使得產(chǎn)品價值增加或生產(chǎn)成本降低。環(huán)境規(guī)制還會促使企業(yè)開發(fā)污染控制技術(shù)以優(yōu)化其生產(chǎn)過程或廢物管理,提高資源的生產(chǎn)率,這種效應(yīng)被稱為過程（補償）效應(yīng)。產(chǎn)品補償和過程補償效應(yīng)的共同作用,有助于企業(yè)通過創(chuàng)新確立和保持競爭優(yōu)勢。（2）提高市場準(zhǔn)入 “門檻”,防止新競爭對手進(jìn)入。環(huán)境規(guī)制政策實施后,現(xiàn)有企業(yè)由于治污技術(shù)成熟和規(guī)模經(jīng)濟享有更大的成本優(yōu)勢,這種阻礙新企業(yè)進(jìn)入,減少行業(yè)競爭的作用被稱為進(jìn)入壁壘效應(yīng)。企業(yè)也可能受制于環(huán)境約束進(jìn)行減污投資而造成績效的下降：（1）提高企業(yè)的生產(chǎn)成本和交易成本,導(dǎo)致需求下降。環(huán)境規(guī)制致使排污稅/費、排污許可證、投入品價格等直接生產(chǎn)成本和污染測量監(jiān)控、與政府和供應(yīng)商談判等交易成本提高,不利于簡單再生產(chǎn)與擴大再生產(chǎn),由此導(dǎo)致的銷售價格上升也可能會降低產(chǎn)品的需求。（2）占用稀缺資源,擠占生產(chǎn)性投資。新的減污設(shè)備和生產(chǎn)工藝的開發(fā)使用需要大量前期投資和人員培訓(xùn),向新設(shè)備的過渡也需要一定的轉(zhuǎn)換成本和報廢成本,同時企業(yè)的稀缺資源,如高素質(zhì)的人才等被用于改善環(huán)境質(zhì)量,導(dǎo)致生產(chǎn)性投資被擠占,資源利用效率也受到限制。

（二）間接傳導(dǎo)機制

環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的外部壓力會迫使企業(yè)改善環(huán)境質(zhì)量,向社會傳達(dá) “責(zé)任投資”和 “綠色投資”的信息,從而給企業(yè)帶來各方利益相關(guān)者的反饋效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制影響企業(yè)經(jīng)濟績效的間接傳導(dǎo)機制如下：（1）促進(jìn)產(chǎn)品差異化,創(chuàng)造新的需求。隨著消費者對環(huán)境保護(hù)的重視,綠色產(chǎn)業(yè)和環(huán)境責(zé)任履行程度較高的企業(yè)越發(fā)受到市場的青睞。環(huán)境規(guī)制可促使企業(yè)把被動的減污轉(zhuǎn)化為主動的環(huán)境治理投資,帶來難以被模仿的產(chǎn)品差異化特征,在競爭中脫穎而出,提高產(chǎn)品的銷量和附加值。（2）提高企業(yè)的品牌和聲譽,培育無形資產(chǎn)。利益相關(guān)者理論和企業(yè)社會責(zé)任理論揭示了企業(yè)文化、聲譽等無形資產(chǎn)的重要性,提高環(huán)境質(zhì)量為企業(yè)贏得品牌和聲譽,擴大社會認(rèn)可度和影響力,無形資產(chǎn)價值的上升還可改善公司在資本市場上的表現(xiàn)。（3）提高利益相關(guān)者的忠誠度,降低風(fēng)險和營運成本。企業(yè)減少環(huán)境污染的努力有利于提高消費者、供應(yīng)商、員工等利益相關(guān)者的忠誠度,降低企業(yè)的風(fēng)險和營運成本,例如減少高素質(zhì)員工的流動,降低融資難度和成本,減少原材料價格和保險費等。與政府當(dāng)局的良好關(guān)系還可以減少企業(yè)的合規(guī)成本,如稅費、許可證成本、罰金和訴訟成本等。

由此可見,環(huán)境規(guī)制對企業(yè)經(jīng)濟績效的影響具有很大的不確定性,其凈效果取決于企業(yè)特征、環(huán)境問題、政策工具、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)位特征等多種因素作用下的直接和間接傳導(dǎo)機制影響程度的相對大小以及機制間的相互作用。

圖2 環(huán)境規(guī)制對企業(yè)績效影響的直接和間接傳導(dǎo)機制

四、實證分析

（一）模型

基于上述機制分析,本文參照目前相關(guān)學(xué)者的主要研究思路,將實證方程設(shè)定如下：

其中,IAVPC為經(jīng)濟增長的代理變量,ER為環(huán)境規(guī)制強度的變量,F為反應(yīng)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的變量,X為其它相關(guān)控制變量,ui和γt分別代表個體效應(yīng)和時間效應(yīng),εit是隨機擾動項。

對于模型的估計結(jié)果,我們主要關(guān)注以下幾點：（1）環(huán)境規(guī)制變量與經(jīng)濟增長的直接關(guān)系呈現(xiàn)何種規(guī)律,即系數(shù)β1與β2；（2）在我國,環(huán)境規(guī)制對于經(jīng)濟增長的間接作用效應(yīng),即系數(shù)β3；（3）東、中、西部是否會由于區(qū)域性差異而呈現(xiàn)出不同的結(jié)果表現(xiàn)。

（二）變量和數(shù)據(jù)

本文使用1997-2010年中國各省區(qū)市的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源為1998-2011年各省區(qū)市統(tǒng)計年鑒、《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境年鑒》、《中國勞動統(tǒng)計年鑒》 和 《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》,使用現(xiàn)價統(tǒng)計的變量均剔除價格因素,抵減為1991年的不變價。

對于被解釋變量的選取,以人均工業(yè)凈產(chǎn)值（萬元）（IAVPC）作為經(jīng)濟增長指標(biāo)的代理變量。因為工業(yè)的發(fā)展是影響環(huán)境問題的最主要因素,且我們在測算環(huán)境質(zhì)量的變量指標(biāo)時,主要選取了工業(yè)廢水、廢氣和廢物等排放量以及工業(yè)資源使用量作為地區(qū)資源環(huán)境指標(biāo)的刻畫,因而以人均工業(yè)凈產(chǎn)值作為被解釋變量能確?；貧w方程的一致性。

如何準(zhǔn)確度量環(huán)境規(guī)制強度（ER）當(dāng)前仍是難題,國內(nèi)外學(xué)者設(shè)計的衡量標(biāo)準(zhǔn)主要遵循五種思路：（1）環(huán)境規(guī)制政策的數(shù)量和質(zhì)量,基于數(shù)據(jù)可得性,學(xué)者通常以環(huán)境規(guī)制法律政策的多少考察環(huán)境規(guī) 制 強 度 的 高 低 （王 兵 等,2010；Low, 1992）［13］［14］以綠色指數(shù)即地方政府頒布的法令數(shù)量來度量環(huán)境規(guī)制強度；（2）環(huán)境規(guī)制政策的執(zhí)行力度,包含規(guī)制機構(gòu)對企業(yè)排污的檢測次數(shù)（Brunnermeier&Cohen,2003）［15］、排污費收入（Levinson,1996）［16］等代理指標(biāo)；（3）企業(yè)的遵循行為,如污染治理和控制支出占生產(chǎn)成本或產(chǎn)值的比重（Berman&Bui,2001；沈能等,2012）［17］［3］等；（4）污染控制的實際效果,包括污染物排放量的變化（傅京燕、李麗莎,2010；李玲、陶鋒,2012等）［11］［18］和不同污染物排放密度（Cole&Elliott, 2005；張文彬等,2010）［19］［20］等；（5）人均 GDP（收入）（Mani&Wheeler,2003；陸旸,2009等）［21］［22］。據(jù)此,為綜合考量地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度,本文分別用 “當(dāng)期設(shè)立的地方環(huán)保法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)量（LAW）和滯后一期的累計設(shè)立的地方環(huán)境規(guī)制政策的數(shù)量①中國環(huán)境法制體系包括環(huán)境法律體系以及國家和地方環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)體系。環(huán)境法律體系又稱立法體系,我國主要由憲法、環(huán)境法律、環(huán)境行政法規(guī)、環(huán)境部門規(guī)章、地方環(huán)境法規(guī)、地方政府環(huán)境規(guī)章和其他環(huán)境規(guī)范性文件7個層次構(gòu)成。環(huán)境規(guī)制政策從頒布到施行一般都?xì)v經(jīng)數(shù)月,環(huán)境規(guī)制效應(yīng)通常亦具有滯后性,因而本文在考察環(huán)境立法效應(yīng)時,在模型中同時加入了當(dāng)期設(shè)立的地方環(huán)境法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)和累計設(shè)立的地方環(huán)境規(guī)制政策的數(shù)量（滯后一期）。（CELAW-1）”以及 “工業(yè)污染治理投資完成額占工業(yè)增加值的比重（PCIAV）”兩類指標(biāo)作為衡量政府環(huán)境立法和實施狀況的代理變量②感謝匿名審稿專家的建議,本文的初稿只采用累計設(shè)立的地方環(huán)保法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)作為環(huán)境規(guī)制強度的替代變量,但匿名審稿專家認(rèn)為單純的環(huán)境規(guī)制政策數(shù)量指標(biāo)不足以全面衡量地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度,且不可忽略我國環(huán)境保護(hù)的執(zhí)行意愿。。

表1 R的特征值和特征向量

對于環(huán)境效果的測度,采用各指標(biāo)的混合衡量,本文選取1997-2010年期間除西藏和港澳臺外的中國30個省區(qū)市的相關(guān)環(huán)境污染（工業(yè)廢水排放量（industrial wastewater）、工業(yè)二氧化硫排放量（industrial sulfur）、工業(yè)煙塵排放量（industrial fume）、工業(yè)粉塵排放量（industrial dust）和工業(yè)固體廢棄物（industrial solid））和資源消耗（工業(yè)用水總量（water usage）和折算為標(biāo)準(zhǔn)煤單位的能源消耗量（energy usage））的數(shù)據(jù)。為了在降低 “維度”的同時盡可能保留原有數(shù)據(jù)的信息,本文采取主成分分析法。運用Stata12,首先將上述7個指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后得到無量綱數(shù)據(jù)。第二步,通過主成分分析的方法,為各指標(biāo)賦予相應(yīng)的權(quán)重,現(xiàn)有研究一般根據(jù)前幾個主成分的累積貢獻(xiàn)率大于某一特定值（如85%）來確定主成分個數(shù)。

表1結(jié)果顯示,前三個主成分的解釋力度達(dá)到了88.48%,由此作為回歸選取因子個數(shù)的依據(jù),其基本上保留了原有指標(biāo)的信息,因而可以用它們來代替原有的7個指標(biāo),且由表2中的KMO值可見,7個變量指標(biāo)都在可接受范圍內(nèi)。

表2 第一、二、三特征向量及KM O值

假設(shè)第一主成分、第二主成分和第三主成分分別用F1,F2和F3表示②分別為7個指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后得到的無量綱數(shù)據(jù)。：

以各個主成分所對應(yīng)的特征值占所提取主成分的特征值之和的比重作為權(quán)重,因而得到如下主成分的綜合指標(biāo)：

將影響經(jīng)濟增長的控制變量設(shè)定如下：（1）實物資本投資增長率（ln K）③kt=（1-δ）kt-1+It,此處k是資本存量,δ為資本折舊率。本文參考張軍等（2004）的方法,假定折舊率δ9.6%,I是用1991年價格來衡量的各年實際固定資產(chǎn)投資（萬元）。；（2）人力資本投資H,以六歲以上人口每十萬人中大專以上學(xué)歷人數(shù)（萬人）衡量；（3）結(jié)構(gòu)變量,用工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（IAVGPR）表示區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（4）開放程度變量,以出口貿(mào)易總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（TRADE）衡量；（5）財政分權(quán)變量,用各地區(qū)的財政赤字占財政支出的比重（FISCAL）表示,體現(xiàn)地方政府的財政自主度。

（三）實證結(jié)果分析

表3和表4分別報告了1997-2010年的全國樣本和分樣本的估計結(jié)果。模型（1/3）與模型（2/ 4）分別是普通的固定效應(yīng)模型與隨機效應(yīng)模型的回歸,本文運用考慮了擾動項非i.i.d下的Robust Hausman檢驗,結(jié)果選擇固定效應(yīng)模型。由于本文采用了典型的 “大N小T”的短面板數(shù)據(jù),因而無需考慮數(shù)據(jù)的動態(tài)特征進(jìn)行單位根及協(xié)整檢驗。在雙維固定效應(yīng)模型下,運用修正的Wald統(tǒng)計量和CD統(tǒng)計量分別檢驗截面異方差與截面相關(guān),結(jié)果顯示均拒絕原假設(shè),說明擾動項方差陣既存在截面異方差也存在截面相關(guān),所以運用PCSE的Robust方差對固定效應(yīng)模型的估計進(jìn)行修正。

表3 環(huán)境規(guī)制強度對全國經(jīng)濟增長效應(yīng)的實證結(jié)果

表4 環(huán)境規(guī)制強度對地區(qū)經(jīng)濟增長效應(yīng)的實證結(jié)果

模型（5）中,變量LAW、LAW2和LAW*F三個變量的系數(shù)都不顯著,說明各地當(dāng)期頒布的環(huán)境政策制度沒有立竿見影的效果,因而在模型（6）中舍去該變量再次進(jìn)行回歸。結(jié)果顯示,代表環(huán)境立法強度的變量CELAW-1和CELAW2-1的系數(shù)一正一負(fù),但一次項的系數(shù)不顯著；而模型（7）中代表環(huán)境規(guī)制實施強度的變量PCIAV,結(jié)果與CELAW-1一致。為節(jié)約篇幅,分樣本估計只列出關(guān)鍵變量的結(jié)果。表4可見,東部地區(qū)表現(xiàn)出與全國樣本趨同的倒U型關(guān)系,且非常顯著；中部地區(qū)β1與β2的符號卻是一負(fù)一正,顯著地呈現(xiàn)U型特征；西部地區(qū)雖然環(huán)境立法強度與經(jīng)濟增長也呈現(xiàn)出顯著的U型關(guān)系,但執(zhí)行過程中似乎并無產(chǎn)生實際效果,變量PCIAV的系數(shù)并不顯著。筆者認(rèn)為,東部地區(qū)經(jīng)濟起飛快、基礎(chǔ)好,政府開始制定實施的環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格度吻合于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)承載力,加之環(huán)境法律法規(guī)、政策規(guī)章日趨完善,環(huán)境規(guī)制的合理形式為企業(yè)提供了良好的法制環(huán)境,施行嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)政策有利于刺激企業(yè)快速實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,帶來經(jīng)濟與生態(tài)績效的雙贏。然而環(huán)境規(guī)制亦不能無限制的嚴(yán)格,否則會提早倒U型拐點的出現(xiàn),事倍功半。中部地區(qū)的表現(xiàn)與傳統(tǒng)理論研究直接作用中的 “遵循成本說”和 “創(chuàng)新補償說”相一致。為治理環(huán)境污染外部性,早期在嚴(yán)格的環(huán)境政策下,企業(yè)需要支付一定的污染治理費用,增加企業(yè)的成本負(fù)擔(dān),同時又沒有能力通過自身的技術(shù)創(chuàng)新彌補治污成本、提升競爭優(yōu)勢,必然導(dǎo)致生產(chǎn)率和利潤率的下降,而當(dāng)經(jīng)濟發(fā)展走向成長期趨于成熟時,合理的環(huán)境規(guī)制卻能刺激企業(yè)創(chuàng)新,技術(shù)擴散和結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)足以補償?shù)窒裱杀镜膿p耗,提高企業(yè)生產(chǎn)率和競爭力,由此既可減少污染排放,改善環(huán)境質(zhì)量,又能促進(jìn)經(jīng)濟的健康發(fā)展,即環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟增長出現(xiàn)U型結(jié)構(gòu)關(guān)系。在中央的政策引導(dǎo)下,雖然西部地區(qū)的環(huán)境立法有較為顯著的效應(yīng),但實施過程中失效。表4中代表環(huán)境污染強度指標(biāo)的F,只有西部地區(qū)的系數(shù)符號顯著為正,即污染越大經(jīng)濟增長越快。意味著西部地區(qū)仍存在動力維持以犧牲環(huán)境資源為代價的經(jīng)濟發(fā)展模式,致使環(huán)境規(guī)制停留于立法形式而無實際執(zhí)行效力。模型（6/7）中的交互項CELAW-1*F與PCIAV*F系數(shù)顯著為正,表明通過環(huán)境規(guī)制通過約束企業(yè)排污行為、提升環(huán)境質(zhì)量會促進(jìn)經(jīng)濟的增長,與前文間接傳導(dǎo)機制的理論分析一致。

模型（6/7）影響經(jīng)濟增長的其它變量中,實物資本投資增長率（ln K）及人力資本投資（H）和人均工業(yè)凈產(chǎn)值（IAVPC）之間存在著顯著的正相關(guān)關(guān)系,這與經(jīng)濟增長理論中的結(jié)論一致。物質(zhì)資本的快速積累是解釋中國經(jīng)濟30多年來持續(xù)快速增長的一個重要因素,同時基礎(chǔ)教育的普及、教育結(jié)構(gòu)的改善及與之相輔相成、齊頭并進(jìn)的科技事業(yè)的發(fā)展為中國經(jīng)濟提供了不竭的人才資源,對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)作用不言而喻。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IAVGPR）與開放程度變量（TRADE）對經(jīng)濟增長的作用表現(xiàn)為正,但不顯著。第二產(chǎn)業(yè)比重的提升并不能顯著導(dǎo)致人均工業(yè)凈產(chǎn)值（IAVPC）的增加,我國當(dāng)前粗放型的工業(yè)化路徑以及規(guī)模的一味擴張并不能促使價值鏈的快速提升,因此我國應(yīng)進(jìn)一步考慮三產(chǎn)結(jié)構(gòu)及第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。目前,中國對外貿(mào)易依存度高達(dá)70%,然而由于國際市場的波動及國家間的政策變化,必然導(dǎo)致這種高度依賴進(jìn)出口貿(mào)易的外向型經(jīng)濟模式對經(jīng)濟增長的持續(xù)推動力甚微。指標(biāo)（FISCAL）反映了地方政府在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展中的參與度,政府通過招商引資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科教教育投資等可助推經(jīng)濟增速,但若大搞政績工程,盲目擴張項目、壓抑民營企業(yè)、破壞市場經(jīng)濟,則將造成資源耗竭、環(huán)境污染、增長乏力、泡沫膨脹,從而從根本上損害地方經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展?；貧w結(jié)果顯著為負(fù),說明當(dāng)前我國地方政府參與地方經(jīng)濟發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)更重,參與方式有待轉(zhuǎn)變調(diào)整。

五、結(jié)論與啟示

本文的理論和實證分析表明,環(huán)境規(guī)制可通過直接和間接兩種渠道影響企業(yè)的經(jīng)濟績效,進(jìn)而帶來部門、地區(qū)和國家的經(jīng)濟效應(yīng)。在全國范圍,環(huán)境規(guī)制強度與經(jīng)濟增長之間不存在統(tǒng)計意義上顯著的規(guī)律關(guān)系,但東部和中部地區(qū)則分別呈現(xiàn)出明顯的倒 “U”和 “U”型關(guān)系,西部地區(qū)雖然環(huán)境立法強度與經(jīng)濟增長也呈現(xiàn)出顯著的U型關(guān)系,但執(zhí)行過程中似乎并無明顯實效。上述研究結(jié)果具有較強的政策含義,地方政府應(yīng)依據(jù)各地產(chǎn)業(yè)特性和行業(yè)特點,因地制宜地制定施行差異化的環(huán)境規(guī)制政策。

第一,在東部地區(qū),政府切忌走入盲目提高環(huán)境規(guī)制強度的誤區(qū),應(yīng)適時修訂環(huán)境法規(guī)標(biāo)準(zhǔn),調(diào)整至環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的合理水平。學(xué)習(xí)歐盟、美國、日本等發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗,探索嘗試新型規(guī)制工具,更好的激勵企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā),創(chuàng)新治污技術(shù),以此來提高企業(yè)生產(chǎn)率和國際競爭力。支持環(huán)境增值產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,做好生態(tài)經(jīng)濟的示范工作。

第二,中部地區(qū)短期內(nèi)處于 “U”型曲線的下降階段,為了使其盡快突破 “U”型曲線的拐點,平穩(wěn)地過渡到環(huán)境規(guī)制促進(jìn)經(jīng)濟加速發(fā)展的階段,政府應(yīng)綜合運用命令-控制型和以市場為基礎(chǔ)的激勵型市場規(guī)制等多種環(huán)境規(guī)制手段,賦予企業(yè)一定的靈活性,刺激企業(yè)進(jìn)行排污技術(shù)創(chuàng)新,使環(huán)境規(guī)制的 “創(chuàng)新補償”效應(yīng)盡快超過 “遵循成本”效應(yīng),促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟的增長。

第三,雖然西部地區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)較為薄弱,但也不可延續(xù)現(xiàn)有的粗放型發(fā)展模式,理應(yīng)使環(huán)境政策行之有效,充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的直接和間接傳導(dǎo)機制的共同作用。因地制宜、取長補短、求同存異、發(fā)展特色,利用西部的環(huán)境優(yōu)勢創(chuàng)造更高經(jīng)濟價值,早日步入生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟增長 “雙贏”的軌道。

最后,通過環(huán)境規(guī)制約束企業(yè)行為而帶來的環(huán)境質(zhì)量的提升能促進(jìn)企業(yè)績效的提高,因此政府應(yīng)該鼓勵企業(yè)主動加大環(huán)境責(zé)任投資,履行企業(yè)的社會責(zé)任,實現(xiàn)我國環(huán)境質(zhì)量和經(jīng)濟發(fā)展的“雙贏”。

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Environmental Regulations and Regional Economic Growth——Based on the Empirical Test of China's Provincial Panel Data

LISheng-lan,SHEN Chen,LIN Pei-na
（Lingnan College,Sun Yat-sen University,Guangzhou 510275,China）

Environmental regulations affect regional and national level economic performance through two mechanisms. First,they affect corporations’cost and revenue directly；second,they lead to increased efforts of corporations in improving the quality of environment and in building the image of an enterprise that fulfills environmental responsibility.With empirical analysis of panel data of China’s 30 provinces from 1997 to 2010,this paper finds that environmental regulation has no significant relation with national level economic growth,but at the region level,the results are different.Environmental regulation and economic growth follow an inverted U-shaped curve in Eastern regions while the relation is U-shaped in Central regions.Though the relation is U-shaped at the legislative level in Western regions as well,the influence of the regulation fails in the process of execution because of the pursuit of short-term economic interests.Moreover,policy instruments of regulations can improve economy indirectly by restricting the emission of pollutants and waste of resources.

environmental regulations；regional economic growth；transmission mechanism

F205

：A

：1004-4892（2014）06-0088-09

（責(zé)任編輯：風(fēng) 云）

2013-12-06

國家哲學(xué)社科基金重點項目（08AJL004）

李勝蘭（1960-）,女,山東章丘人,中山大學(xué)嶺南學(xué)院,教授,博士生導(dǎo)師；申晨（1986-）,女,湖南永順人,中山大學(xué)嶺南學(xué)院博士生；林沛娜（1988-）,女,廣東汕頭人,中山大學(xué)嶺南學(xué)院博士生。