李春蓉

（四川大學(xué) 外國語學(xué)院，四川 成都 610064）

一、引言

零形回指（нулевая анафора）是語篇銜接中一類較為特殊的回指形式。俄羅斯語言學(xué)家Е. В. Падучева（1974：176）把零形回指稱為“零形替代”（нулевой заместитель）。她（1985）認(rèn)為，俄語零形回指就是一種回指省略，它與交際結(jié)構(gòu)的關(guān)系是明確的。Падучева（1985）還指出，零形替代的先行詞應(yīng)不帶句重音，因此在交際結(jié)構(gòu)中，先行詞既不充當(dāng)主位，也不起述位的作用。Падучева從句法回指的角度對俄語零形回指的這一特點(diǎn)進(jìn)行了描述：

（1）а. Я взял зонтик↑ Ильи Григорьевича и?шляпу↓.

（我拿了格里戈利耶維奇的傘和帽子。）

b. Я взял зонтик Ильи Григорьевича ↑и шляпу↓.

（我拿了格里戈利耶維奇的傘 和帽子。）

例（1a）中存在零形回指，句子的完整形式是：Я взял зонтик Ильи Григорьевича и （его）шляпу。例（1a）省略了回指詞его，構(gòu)成零形回指，Ильи Григорьевича做先行詞，不帶句重音。而例（1b）的Ильи Григорьевича帶句重音，因此，例（1b）不存在零形回指現(xiàn)象。

對俄語零形回指展開研究的俄羅斯學(xué)者還有Булыгина Т. В.和Шмелев А. Д.（1990）。不同于Падучева從句法回指角度的研究，他們研究語篇中的零形回指：

（2）Два дня Иван не находил себе места. ?Пробовал напиться, но ещё хуже стало —противно. ?Бросил. На третий день?сел писать письмо в районную газету. (В. Шукшин)

（兩天來伊萬都無所適從，借酒澆愁，結(jié)果更糟。第三天，他不再喝酒了，開始給報(bào)社寫信。）

Булыгина和Шмелев（轉(zhuǎn)自Арутюнова Н. Д.，1992）認(rèn)為，例（2）中主語的空缺是第三人稱代詞省略轉(zhuǎn)換的結(jié)果，“真正的”零形回指是不定代詞的使用，這些不定代詞是獨(dú)立的詞位，而不是轉(zhuǎn)換的結(jié)果。

陳平（1987）的論文《漢語零形回指的話語分析》是國內(nèi)所見到的第一篇系統(tǒng)地從話語的角度研究漢語零形回指的論文（轉(zhuǎn)自徐赳赳，2003）。關(guān)于零形回指的界定，陳平的觀點(diǎn)不同于Булыгина和Шмелев，陳平（1987：363）認(rèn)為：“與非零形回指不同，零形回指沒有實(shí)在的詞語表現(xiàn)形式可供我們辨認(rèn)，因此，如何確定這種回指形式在具體場合中存在與否，如何判斷回指對象的有關(guān)性質(zhì)，成了我們必須首要解決的問題。簡單地說，在這個(gè)問題上我們主要依靠全句的語義和語法格局。如果從意思上講句子中有一個(gè)與上文中出現(xiàn)的某個(gè)事物指稱相同的所指對象，但從語法格局上看該所指對象沒有實(shí)在的詞語表現(xiàn)形式，我們便認(rèn)定此處用了零形指代。”此外，呂叔湘（1986）、廖秋忠（1992）和徐赳赳（2003）等也談到了現(xiàn)代漢語零形回指的一些表現(xiàn)。

筆者認(rèn)同陳平的觀點(diǎn)，從句子的語義和語法格局的角度來確認(rèn)零形回指的存在，同時(shí)筆者也認(rèn)為，還應(yīng)當(dāng)從語篇語義和語篇語法的角度來確認(rèn)零形回指的存在。目前為止，雖然國內(nèi)外許多學(xué)者從不同角度對俄、漢語零形回指現(xiàn)象進(jìn)行了大量的研究，但研究大都局限于俄語或漢語的單語種研究。僅有少數(shù)學(xué)者（崔衛(wèi)，1998）對俄漢零形回指進(jìn)行了對比研究，但這樣的對比研究還是很不夠的。本文根據(jù)俄、漢語的語言特點(diǎn)提出新的零形回指分類，并通過同一語境下零形回指數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和分析，揭示俄漢零形回指使用的差異和趨向性，探討造成這些異同的原因。按照俄羅斯語篇語言學(xué)的研究傳統(tǒng)，文中所有研究語料的回指詞和先行詞位于不同的語篇句子。

二、零形回指的分類

陳平把漢語的零形回指分為兩類：（1）省略謂語動(dòng)詞的支配成分；（2）省略主語謂語句、名詞謂語句、形容詞謂語句等非動(dòng)詞謂語句中的主語。本文從零形回指詞的角度把零形回指分為三類：（1）零形回指詞在句中做主語；（2）零形回指詞在句中做賓語；（3）零形回指詞在句中做定語。

（一）零形回指詞在句中做主語

零形回指詞在句中做主語在漢語中的表現(xiàn)如下：

（3）人和的老板劉四爺是已快七十歲的人了；人老，心可不老實(shí)?！Ｔ谇扒宓臅r(shí)候，?打過群架，搶過良家婦女，跪過鐵索。?跪上鐵索，劉四并沒皺一皺眉，沒說一個(gè)饒命。官司教他硬挺了過來，這叫作“字號”。 ?出了獄，恰巧入了民國，巡警的勢力越來越大，劉四爺看出地面上的英雄已成了過去的事兒，即使黃天霸再世也不會有多少機(jī)會了。他開了個(gè)洋車廠子。?土混混出身，他曉得怎樣對付窮人，什么時(shí)候該緊一把兒，哪里該松一步兒，他有善于調(diào)動(dòng)的天才?！⑺臓斒腔⑾?。?快七十了，腰板不彎，拿起腿還走個(gè)十里二十里的。?兩只大圓眼，大鼻頭，方嘴，一對大虎牙，一張口就象個(gè)老虎。?個(gè)子幾乎與祥子一邊兒高，頭剃得很亮，沒留胡子。（《駱駝祥子》）①

（4）“……可我們還自以為很了不起，什么思想啊，事業(yè)呀！?其實(shí)都只是滄海一粟?！保ā栋材取た心崮取罚輯胱g）

從例（3）、（4）可以看出，無論是漢語原著《駱駝祥子》，還是《安娜·卡列寧娜》的漢譯本，都存在零形回指詞在句中做主語的現(xiàn)象。同時(shí)，無論先行詞是人物，還是概念，零形回指詞都可以在句中做主語。根據(jù)主謂短語里小謂語的性質(zhì)，漢語的主謂句可以分為四類：（1）名詞性謂語句；（2）動(dòng)詞性謂語句；（3）形容詞性謂語句；（4）主謂謂語句（胡裕樹，2005：319）。例（3）的先行詞是人物“劉四爺”，七個(gè)零形回指詞分別充當(dāng)動(dòng)詞性謂語句的主語、名詞性謂語句的主語、主謂謂語句的主語。例（4）的先行詞是表概念的“思想、事業(yè)”，一個(gè)零形回指詞充當(dāng)動(dòng)詞性謂語句的主語，其中動(dòng)詞謂語由動(dòng)詞“是”及其賓語組成，作用是判斷。零形回指詞在句中做主語在俄語中的表現(xiàn)如下：

(5) –Ах, с Бузулуковым была история – прелесть! –закричал Петрицкий…

– Проходит великая княгиня с каким-то послом, на его беду зашел у них разговор о новых касках.…Только ему мигают, кивают, хмурятся. Подай. ?Не дает. ?Замер…(?Анна Каренина?)

“哈，布祖魯科夫又鬧了一個(gè)笑話，有趣極了！”彼特利茨基大聲說。

“正好親王夫人同一位大使之類的人物走了過來，算他倒楣，他們正在談新式盔形帽……嗐，大家都向他眨眼，點(diǎn)頭，皺眉，意思就是叫他把帽子給她，可他還是不給。光站在那兒發(fā)楞。（《安娜·卡列尼娜》，草嬰譯）

(6) – Вронский – это один из сыновей графа Кирилла Ивановича Вронского и один из самых лучших образцов золоченой молодежи петербургской.…?Страшно богат, красив, большие связи, флигельадъютант и вместе с тем – очень милый, добрый малый. Но? более, чем просто добрый малый. (?Анна Каренина?)

“伏倫斯基是基里爾·伊凡諾維奇·伏倫斯基伯爵的兒子，是彼得堡花花公子的一個(gè)活標(biāo)本。非常有錢，人又長得漂亮，交游又廣。他在擔(dān)任宮廷武官，是個(gè)心地善良的好小子。不僅心地善良，我來到這兒以后還發(fā)現(xiàn)他很有教養(yǎng)，又很聰明，是個(gè)前程遠(yuǎn)大的人物?！保ā栋材取た心崮取?，草嬰譯）

（7）- Да сюда посвети, Федор, сюда фонарь, –говорил Левин, оглядывая телку. – ?В мать! Даром что?мастью в отца. ?Очень хороша. ?Длинна и пашиста. Василий Федорович, ведь?хороша? –обращался он к приказчику, совершенно примиряясь с ним за гречу под влиянием радости за телку. (?Анна Каренина?)

“把燈拿過來，費(fèi)多爾，拿到這兒來，”列文察看著小牛說?！跋笏?！雖然毛色象它爹。太美了。身子又長又寬。華西里，它長得很好，是不是？”他對管家說，由于看到小牛而高興，不再為蕎麥烘焦的事生他的氣了。（《安娜·卡列尼娜》，草嬰譯）

俄語零形回指詞在句中做主語有兩種類型：（1）在句中做動(dòng)詞性謂語句中的主語，如例（5），這種類型和漢語中的動(dòng)詞性謂語句相同；（2）做靜詞性謂語句中的主語，如例（6）、例（7），這種類型相當(dāng)于漢語中的名詞性謂語句和形容詞性謂語句。

（二）零形回指詞在句中做賓語

零形回指詞在句中做賓語在漢語中的表現(xiàn)如下：

（8）祥子更上了火，他故意的把車停住了，撢了撢肩上的雪。他立住，那輛自行車從車旁蹭了過去。車上的人還回頭看了看?。祥子故意的磨煩，等自行車走出老遠(yuǎn)才抄起車把來，罵了句：“討厭！”（《駱駝祥子》）

（9）系著肖像頸飾的黑絲絨帶子，特別雅致地繞著她的脖子。這條帶子實(shí)在美，吉娣在家里對著鏡子照照脖子，覺得它十分逗人喜愛?！?。吉娣在舞廳里對鏡子瞧了?一眼，也忍不住微微一笑。（《安娜·卡列尼娜》，草嬰譯）

如上例所示，無論是漢語原文《駱駝祥子》，還是?Анна Каренина? 的漢譯本，零形回指詞做謂語動(dòng)詞的賓語都是普遍現(xiàn)象。例（8）、（9）的先行詞分別是“祥子”、“黑絲絨帶子”，零形回指詞分別充當(dāng)動(dòng)詞性謂語 “看了看”、“瞧了”的賓語。零形回指詞在句中做賓語在俄語中的表現(xiàn)如下：

（10）Левин выпил свой бокал, и они помолчали.

– Одно еще я тебе должен сказать. Ты знаешь Вронского? – спросил Степан Аркадьич Левина.

– Нет, не знаю?. Зачем ты спрашиваешь? (?Анна Каренина?)

列文把酒杯里的酒喝干了。他們沉默了一陣。

“我還有一句話要跟你說。你認(rèn)識伏倫斯基嗎？”奧勃朗斯基問列文。

“不，我不認(rèn)識。你問這干什么？”（《安娜·卡列尼娜》，草嬰譯）

（11）Женщины – это главный камень преткновения в деятельности человека. Трудно любить женщину и делать что-нибудь. Для этого есть одно средство с удобством без помехи любить?– это женитьба. (?Анна Каренина?)

女人——這是男子事業(yè)上的一大絆腳石。愛上一個(gè)女人，又要做一番事業(yè)，這很難。既要避免障礙又要隨心所欲地愛一個(gè)女人，只有一個(gè)辦法，就是結(jié)婚。（《安娜·卡列尼娜》，草嬰譯）

俄語零形回指詞在句中做賓語就是省略謂語動(dòng)詞的支配成分，如例（10）、（11）分別省略“знаю”、“любить”的支配成分，即賓語（補(bǔ)語），構(gòu)成零形回指。

（三）零形回指詞在句中做定語

除了陳平所指出的零形回指類型外，筆者還提出一種新的零回指類型：?+名詞，即零形回指詞在句中做定語。例如：

（12）又拉上個(gè)買賣，這回是幫兒車，四輛一同走。抄起車把來，大家都讓一個(gè)四十多歲的高個(gè)子在前頭走?！?。?腰死板，他的胯骨便非活動(dòng)不可：腳幾乎是拉在地上，加緊的往前扭?！ā恶橊勏樽印罚?/p>

（13）劉四爺是虎相?！?。?個(gè)子幾乎與祥子一邊兒高，頭剃得很亮，沒留胡子。（《駱駝祥子》）

這類零形回指中，零形回指詞作定語，和其后的名詞一起做句中主語。例（12）、（13）零形回指詞分別做其后的“腰”、“個(gè)子”的定語。這種類型有別于零形回指在句中單純做主語的情況（參見例（3）、（4））。我們來看零形回指詞在句中做定語在俄語中的情況：

(14)В деннике, перебирая ногами по свежей соломе,стояла караковая лошадь с намордником... ?Зад был немного свислый, и в ногах передних, и особенно задних, была значительная косолапина. ?Мышцы задних и передних ног не были особенно крупны; но зато в подпруге лошадь была необыкновенно широкая...(?Анна Каренина?)

(15) Когда Анна вошла в комнату, Долли сидела в маленькой гостиной с белоголовым пухлым мальчиком,...Мать несколько раз отнимала?руку, но пухлая ручонка опять бралась за пуговицу. (?Анна Каренина?)

例（14）中，從語義上講回指詞“Зад” 、“Мышцы задних и передних ног”屬于先行詞“караковая лошадь”，但從語法格局上看，種所屬關(guān)系沒有實(shí)在的詞語表現(xiàn)形式，我們認(rèn)為“Зад” 、“Мышцы задних и передних ног”前省略了定語，構(gòu)成零形回指，零形回指詞在句中做定語。與此相類似，例（15）“руку”前也省略了定語，構(gòu)成零形回指。這種俄語零形回指詞在句中做定語的現(xiàn)象可以在其相應(yīng)的漢語譯文中得到驗(yàn)證：

(14a)單間馬房里系著一匹戴籠頭的深栗色馬，在新鮮干草上倒換著馬蹄。……。它的臀部有點(diǎn)下垂，前腿彎曲，后腿更加彎曲。?前后腿的肌肉都不十分發(fā)達(dá)，但肋骨部分特別寬闊，由于它的腹部練得消瘦，這一點(diǎn)就格外觸目。（《安娜·卡列尼娜》，草嬰譯）

(15а)安娜走進(jìn)房里的時(shí)候，陶麗正同如今已長得很象他父親的留著淺色頭發(fā)的胖男孩坐在小會客室里，聽他念法文?！Ｄ赣H幾次把他的手拉開，可是胖鼓鼓的小手還是不停地玩弄那個(gè)鈕扣。母親索性把那個(gè)鈕扣扯下來，放到口袋里。

例（14）中的零形回指“Зад”、“Мышцы задних и передних ног”在漢語譯文例（14 a）中一個(gè)譯作帶定語的“它的臀部”，另一個(gè)則譯為省略定語的零形回指“前后腿的肌肉”。也就是說，省略定語的時(shí)候，俄、漢語的零形回指有重合現(xiàn)象存在。例（15）中的零形回指“руку”在漢語譯文例（15a）中被譯為帶定語的“他的手”。

以上分析證明，零形回指的三分法對于俄語和漢語都是適用的，這是俄、漢語零形回指的相同之處。

三、俄漢零形回指相異

雖然零形回指的三分法對于俄語和漢語都是適用的，但通過對俄、漢語原文和譯文的對比（（參見例（14）、（14a）），我們發(fā)現(xiàn)，俄、漢語零形回指的使用傾向不盡相同。再例如：

（16）В средине зимы Вронский провел очень скучную неделю. Он был приставлен к приехавшему в Петербург иностранному принцу и должен был показывать ему достопримечательности Петербурга... В Швейцарии?убил гемза. В Англии?скакал в красном фраке через заборы и на пари убил двести фазанов. В Турции?был в гареме, в Индии? ездил на слоне и теперь в России желал вкусить всех специально русских удовольствий. (?Анна Каренина?)

（16a）仲冬，伏倫斯基過了一星期很無聊的日子。他負(fù)責(zé)招待一位來彼得堡游覽的外國親王……在瑞士，他殺過小羚羊。在英國，他穿著大紅上裝騎馬越過障礙，并且同人打賭要獵取兩百只野雞。在土耳其他到過后宮，在印度他騎過大象。如今?來到俄國，就希望嘗嘗俄國特有的各種樂事。（《安娜·卡列尼娜》，草嬰譯）

（17）小福子長得不難看。雖然?原先很瘦小，可是自從跟了那個(gè)軍官以后，很長了些肉，個(gè)子也高了些。?圓臉，眉眼長得很勻調(diào)，沒有什么特別出色的地方，可是結(jié)結(jié)實(shí)實(shí)的并不難看。?上唇很短，無論是要生氣，還是要笑，就先張了唇，露出些很白而齊整的牙來。（《駱駝祥子》）

（17a）Сяо Фуцзы и раньше была хороша собой,только очень худа и мала ростом. Сейчас она пополнела и подросла. ? Круглолицая, с бровями-ниточками и чуть вздернутой верхней губой, она была очень миловидной и по-детски наивной. Особенно когда?сердилась или смеялась, приоткрыв рот и показывая ровные белые зубы1.（?Рикша?②）

從譯文和原文的對比研究中，我們看出，例（16）俄語原文中的零形回指轉(zhuǎn)換成漢語的代詞回指例（16a）的“他”；例（17）中漢語原文共使用了三次零形回指，俄語譯文例（17a）使用了兩次。通過對比這些同一語境下的語言現(xiàn)象說明：雖然零形回指在俄、漢語里都存在，但零形回指在兩種語言中的省略成分，在同一語境下零形回指的使用傾向卻存在差異。

我們收集了?Анна Каренина?中的先行詞80個(gè)，其相應(yīng)的漢語譯文的先行詞80個(gè)，兩種語種一共160個(gè)先行詞。在此基礎(chǔ)上考查了954個(gè)回指詞，其中零形回指詞共有66個(gè)，列表如下：

表1 零形回指在俄漢文中的分布

由表1可見，通過對40個(gè)俄語零形回指及其漢語譯文的對比，我們發(fā)現(xiàn)，在我們以句子為單位的研究中，同一語境下，俄語零形回指的使用明顯多于漢語，俄語共使用了40次，占60%，漢語只使用了26次，占40%。在兩種語法成分中，俄語零形回指詞做主語的情況最常見，高達(dá)23次，占58%，原因在于：俄語的動(dòng)詞變位形式和做靜詞性合成謂語的形容詞短尾形式仍然具有人稱、性、數(shù)的語法范疇，它們能為省略后的主語提供更多的識別信息。漢語零形回指詞做定語的情況則最常見，共使用了15次，占58%。這是因?yàn)闈h語零形回指詞作定語主要是修飾人的身體的一部分，這時(shí)漢語多用省略定語來銜接上下文，達(dá)到語篇連貫的目的。

四、結(jié)語

零形回指的使用符合語言交際的經(jīng)濟(jì)原則，它既避免重復(fù)，又使上下文相互聯(lián)系，銜接緊湊。以上分析證明：零形回指的使用是俄、漢語的共有現(xiàn)象，零形回指的三分法對于俄語和漢語都是適用的，這是俄、漢語零形回指的相同之處。俄語的語言特點(diǎn)決定其使用零形回指的廣泛性。研究認(rèn)為，同一語境下，零形回指在兩種語言中的分布為：俄語﹥漢語。原因在于，俄語是典型的屈折語，詞的形態(tài)變化非常豐富，俄語的動(dòng)詞變位形式和做靜詞性合成謂語的形容詞短尾形式仍然具有人稱、性、數(shù)的語法范疇，它們能為省略后的主語提供更多的識別信息，因而造成大量零形回指現(xiàn)象的出現(xiàn)。而漢語物主代詞的缺失，導(dǎo)致漢語零形回指做定語的情況最甚。限于篇幅，本研究僅選取了《駱駝祥子》、?Анна Каренина?及其具有代表性的譯本作為對比研究語料，初步的發(fā)現(xiàn)還有待于在更大規(guī)模語料基礎(chǔ)上進(jìn)一步驗(yàn)證。

注釋：

① 本文的語料來源于：Толстой Л. 2000. Анна Каренина[M]. Beijing:Foreign Language Teaching and Research Press；老舍. 2011. 駱駝祥子[M]. 北京：北京燕山出版社；列夫·托爾斯泰.1989. 草嬰譯.安娜·卡列尼娜[M].上海：上海譯文出版社；http://www.litmir.net.2011-9-10。

② 參見 Шэ Лао. 1991. Рикша. Перевод: Е. Рождественская-Молчанова[M]. М.: Издательство Художественная литература.

[1] Арутюнова Н. Д. 1992. Человеческий фактор в языке：Коммуникация, модальность, дейксис [M].М.: Издательство Наука.

[2] Булыгина Т. В.. Шмелев А. Д. 1990. Синтаксические нули и их референциальные свойства [M]. М.: Издательство Наука.

[3] Падучева Е. В. 1974.О семантике синтаксиса [M]. М.:Издательство Наука.

[4] Падучева Е. В. 1985. Высказывание и его соотнесённость с действительностью [M]. М.: Издательство Наука.

[5] 陳平. 1987.漢語零形回指的話語分析[J]. 中國語文，(5)：51-69.

[6] 崔衛(wèi).1998.俄漢話語零形回指之比較[J].中國俄語教學(xué)，(2)：1-4.

[7] 胡裕樹.2005.現(xiàn)代漢語[M].上海：上海外語教育出版社.

[8] 廖秋忠.1992.廖秋忠文集[M].北京：北京語言學(xué)院出版社.

[9] 呂叔湘.1986.漢語句法的靈活性[J].中國語文，(1)：20-25.

[10]徐赳赳. 2003.現(xiàn)代漢語篇章回指研究[M]. 北京：中國社會科學(xué)出版社.