閆玲玲

（臨沂雕塑公園 山東臨沂 276037）

關(guān)于破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理工作的思考

閆玲玲

（臨沂雕塑公園 山東臨沂 276037）

破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理工作是一項基礎(chǔ)性、業(yè)務(wù)性都很強的工作，防止企業(yè)檔案在改制過程中流失和損毀，是做好企業(yè)改革的一件大事，處置好轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案，更關(guān)于企業(yè)和職工的切身利益。

破產(chǎn)改制企業(yè)；檔案處置；思考

一、破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理的現(xiàn)狀

據(jù)考察，目前，破產(chǎn)改制企業(yè)檔案的管理存在如下情況：

一是檔案的數(shù)量比較混亂， 很多企業(yè)破產(chǎn)后，未安排專門的人員對檔案進(jìn)行規(guī)范的清點、登記、造冊、移交， 檔案主管部門在掌握數(shù)量的時候比較難以準(zhǔn)確掌握。

二是大部分檔案未得到及時整理， 需要歸檔和不需要歸檔的各種資料都混放在一起，有些企業(yè)只是對檔案進(jìn)行粗略整理，既沒有目錄，也沒有按規(guī)范要求立卷， 根本無法查找和利用; 有的檔案則是或用麻袋裝，或用繩子捆，堆放在庫房內(nèi)，更談不上整理及鑒定，尚待處置。

三是少數(shù)企業(yè)破產(chǎn)改制后，有一部分檔案都沒有相關(guān)部門管理，所以就找個地方被封存起來，企業(yè)破產(chǎn)不存在了，只剩幾個留守人員。企業(yè)不管，主管部門也無人過問，其檔案隨時被隨意處置，所以這部分檔案亟待合理有序的處理。

四是一些企業(yè)破產(chǎn)改制后，這部分檔案因企業(yè)破產(chǎn)，清算組改散，人員各奔東西，由原企業(yè)主管部門暫時集中存放，而主管部門由于存在條件的簡陋，限制了檔案存放，存在發(fā)霉、蟲蛀、變質(zhì)等危險。

五是部分破產(chǎn)改制企業(yè)職工的人事檔案，由于統(tǒng)一由市人事部門代管，保證了破產(chǎn)改制企業(yè)職工個人檔案的完整和安全。

二、破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理存在的問題及原因分析

一是企業(yè)檔案意識淡薄，檔案管理缺位，沒有把檔案擺上應(yīng)有的位置。部分國有破產(chǎn)、改制企業(yè)在破產(chǎn)清算過程中未將檔案清理納入企業(yè)破產(chǎn)程序，未對檔案進(jìn)行清理、鑒定、處置，檔案管理混亂。 改制后的企業(yè)不可能拿出資金給檔案投入，給企業(yè)的后續(xù)管理和善后工作帶來隱患，從而留下了數(shù)以十萬計的整理不規(guī)范的的和未鑒定整理的零散文件材料，成了企業(yè)主管部門和企業(yè)的一個沉重的負(fù)擔(dān)和包袱。

二是破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理缺乏必要的監(jiān)督和指導(dǎo)。檔案部門作為檔案行政執(zhí)法的主體和檔案工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，負(fù)有對企業(yè)檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)的權(quán)利，對破產(chǎn)企業(yè)也不例外。但在實際中工作中由于消息不暢通，缺少與破產(chǎn)企業(yè)的聯(lián)系與溝通，無法準(zhǔn)確了解、掌握破產(chǎn)企業(yè)檔案管理的情況，工作較為被動，導(dǎo)致檔案處置監(jiān)督指導(dǎo)與企業(yè)破產(chǎn)清算工作不同步，不能有效地發(fā)揮監(jiān)督和指導(dǎo)的作用，使破產(chǎn)企業(yè)檔案工作缺乏必要的約束和制約。一般情況下，主管部門只要改制結(jié)束，就萬事大吉，改制前企業(yè)所形成的檔案，成為被遺忘的角落。

三是主管單位沒有能力繼續(xù)接管破產(chǎn)改制企業(yè)檔案。根據(jù)有關(guān)的規(guī)定，破產(chǎn)改制企業(yè)檔案應(yīng)由其主管部門負(fù)責(zé)接收和保管，但由于實際工作情況的限制，存在的困難比較大。企業(yè)主管部門既沒有足夠的庫房保管，管理如此大數(shù)量的破產(chǎn)改制企業(yè)檔案，從資金和人力來說也是非常缺乏，很多檔案存在著發(fā)生蟲害、霉變、褪變乃至失盜的重大安全隱患。

四是改制破產(chǎn)前企業(yè)忽視檔案管理，使得檔案管理混亂。部分企業(yè)由于破產(chǎn)前很少過問這部分檔案，管理疏忽，再加上早在正式破產(chǎn)清算前企業(yè)基本處于癱瘓狀態(tài)，檔案工作無人問津，該整理的檔案沒人整，該進(jìn)檔案室的檔案沒有進(jìn)，結(jié)果導(dǎo)致檔案資料大量遺失，了解企業(yè)檔案工作情況的人員也已經(jīng)失去聯(lián)系，企業(yè)檔案的主要門類、內(nèi)容、特色，特別是蘊含的利用價值已經(jīng)無法了解和估算，甚至連正常的查閱利用工作也無法開展。

三、完善破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理的對策與建議

面對破產(chǎn)改制企業(yè)檔案是國家檔案資源的重要組成部分，依法加強對破產(chǎn)改制企業(yè)檔案的管理，規(guī)范檔案處置行為，防止國有資產(chǎn)的流失，是檔案部門的一項重要職責(zé)。

(一)依據(jù)法律，明確歸屬，落實責(zé)任

根據(jù)《檔案法》、1998年國家檔案局聯(lián)合多部門下發(fā)的《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》和2011年11月國家檔案局公布實施的《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》(9號令) 第6條的相關(guān)規(guī)定，在對破產(chǎn)改制企業(yè)檔案調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，結(jié)合破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理出現(xiàn)的新情況和新問題，本著堅持圍繞中心、服務(wù)大局的宗旨，做到既堅持原則，又具體問題具體分析，以保證企業(yè)檔案完整、安全、不流失、不損毀，繼續(xù)為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的原則，檔案管理部門會同企業(yè)主管部門詳細(xì)制定了檔案處置方案和責(zé)任劃分，由主管部門對本系統(tǒng)內(nèi)的改制破產(chǎn)單位情況進(jìn)行認(rèn)真梳理，并負(fù)責(zé)將改制過程中形成的檔案收集齊全，組織人員對企業(yè)的文書、科技、人事、財務(wù)、聲像、實物等不同門類和載體的檔案進(jìn)行清理、鑒定，區(qū)分檔案的不同價值，并在此基礎(chǔ)上確定檔案流向。檔案管理部門要加強對改制過程中檔案的接收和管理，確保進(jìn)館檔案符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

(二)主動介入，齊抓共管，形成合力

在實踐工作中，檔案管理部門要認(rèn)識到破產(chǎn)改制企業(yè)的檔案處置工作涉及面廣、工作量大、時間跨度大，不是某一個單位單獨能夠完成的， 也不是短時間內(nèi)能夠完成的，各級領(lǐng)導(dǎo)的重視和有關(guān)部門的協(xié)作與配合是做好此項工作的前提。針對此種情況， 檔案管理部門應(yīng)轉(zhuǎn)變工作思路和工作方法，積極尋求對策，主動聯(lián)合破產(chǎn)改制企業(yè)主管部門對檔案的種類、流向、保管條件做了全面詳細(xì)的摸底調(diào)查，掌握了改制破產(chǎn)企業(yè)檔案的第一手資料，為制定檔案管理和處置方案做了準(zhǔn)備。在改制破產(chǎn)檔案處置過程中，檔案管理部門要與相關(guān)部門齊抓共管、相互配合、共同努力。本著分工負(fù)責(zé)，各負(fù)其責(zé)的原則，破產(chǎn)改制企業(yè)主管部門對所接收的破產(chǎn)改制企業(yè)進(jìn)行清理、鑒定和整理，檔案管理部門依法履行對破產(chǎn)、改制企業(yè)檔案業(yè)務(wù)整理工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)把檔案保管好、利用好。幫助企業(yè)培訓(xùn)檔案工作人員。同時依靠改制企業(yè)的留守人員，充分發(fā)揮他們熟悉情況的優(yōu)勢，依靠他們的力量開展收集和整理工作。多方合力，從而保證了處置工作的順利進(jìn)行。

(三)總結(jié)經(jīng)驗，提前防范，建立動態(tài)管理機(jī)制

檔案管理部門要從處置改制破產(chǎn)企業(yè)檔案工作中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，為防止此類問題重演，提前防范，建立長效機(jī)制。針對企業(yè)檔案工作相對薄弱的現(xiàn)狀，積極探索服務(wù)企業(yè)檔案工作的新路子，完善檔案服務(wù)機(jī)制，以“宣傳、引導(dǎo)、服務(wù)”為主線，按照“經(jīng)濟(jì)發(fā)展到哪里，檔案工作就延伸到哪里”的要求，全面提升企業(yè)檔案工作水平。以組織召開企業(yè)辦公室主任會議、舉辦檔案人員培訓(xùn)班、轉(zhuǎn)發(fā)《山東省企業(yè)檔案管理暫行辦法》等形式，宣傳企業(yè)建檔的重要性。抓好企業(yè)建檔示范點，以點帶面，充分發(fā)揮示范帶動作用，引導(dǎo)更多的企業(yè)規(guī)范管理檔案。進(jìn)一步加強服務(wù)意識，提高服務(wù)質(zhì)量，幫助企業(yè)提高檔案管理水平。加大依法監(jiān)督指導(dǎo)力度，建立檢查督查制度，每年采取不同形式對企業(yè)檔案管理工作和國有改制和破產(chǎn)企業(yè)檔案搶救和保護(hù)工作進(jìn)行一次全面檢查， 發(fā)現(xiàn)問題， 及時處理解決。

(四)整合檔案資源，有效開展檔案信息利用服務(wù)工作

伴隨著企業(yè)的倒閉破產(chǎn)，其原有職工的相關(guān)工作檔案查找不到，職工失去了維護(hù)其自身利益的憑證；相關(guān)勞動部門不能確定其身份，導(dǎo)致職工的利益得不到維護(hù)，針對上述情況，檔案管理部門應(yīng)建設(shè)民生檔案資源體系，以服務(wù)民生、服務(wù)發(fā)展為主題，把人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實、最敏感的利益問題作為檔案資源建設(shè)的重點，提前將包括改制破產(chǎn)企業(yè)在內(nèi)的人事檔案和涉民利益密切的重點民生檔案接收進(jìn)館，積極創(chuàng)造條件，實施全文數(shù)字化，整合檔案資源，建立便于查閱利用的人名專題數(shù)據(jù)庫，這樣可以方便許多企業(yè)職工到檔案館查閱中心查詢相關(guān)工作憑證。檔案管理部門應(yīng)通過整合利用破產(chǎn)改制企業(yè)檔案，最大限度發(fā)揮檔案工作服務(wù)大局、服務(wù)民生的功能。

[1]國家檔案局等機(jī)關(guān).國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法[Z].檔發(fā)字(1998)6號,1998,3.

[2]馬紅.要創(chuàng)新企業(yè)檔案管理模式[J].浙江檔案,2009(06).

[3]李兆明.關(guān)于企業(yè)檔案管理體制改革的探討[J].檔案學(xué)研究,2006(01).

Reflections on the bankruptcy restructuring of enterprise file management

Yan Ling-ling

(Linyi Sculpture Park, Linyi Shandong, 276037, China)

The bankruptcy restructuring of enterprise archives management is a fundamental, business is strong work, to prevent the enterprise archives loss and damage in the process of restructuring, is a big thing to enterprise reform, restructuring of enterprise archives management, more on the enterprise and the worker's vital interests.

bankruptcy restructuring enterprises ;archival disposition; thinking

G271

A

1000-9795（2014）05-0457-01

［責(zé)任編輯：陳懷民］

2014-03-13

閆玲玲（1979-），女，山東沂水人，從事檔案管理方向的研究。