張靜蓓田野呂俊生

（1.中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心 甘肅蘭州 730000）

（2.中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100049）

·信息分析與科學(xué)評價(jià)·

科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范研究進(jìn)展

張靜蓓田野呂俊生

（1.中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心 甘肅蘭州 730000）

（2.中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100049）

文章簡述了數(shù)據(jù)引用的重要性和必要性，從引用對象界定、元數(shù)據(jù)構(gòu)成（核心、完整以及可選元數(shù)據(jù)構(gòu)成）、引用位置、關(guān)鍵問題（引用粒度、數(shù)據(jù)版本、唯一標(biāo)識符）及解決方案等四個(gè)方面重點(diǎn)探討了數(shù)據(jù)引用規(guī)范的研究現(xiàn)狀，指出數(shù)據(jù)引用研究還處于起步階段，還需要各方利益相關(guān)者共同努力，推動數(shù)據(jù)引用實(shí)踐的發(fā)展。

科學(xué)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)引用引用規(guī)范元數(shù)據(jù)

1 引言

科學(xué)數(shù)據(jù)引用（Data Citation）是指類似于研究人員通常為印本資源提供書目參考的方式提供數(shù)據(jù)參考的做法。通過一定的標(biāo)識技術(shù)和機(jī)制，對所使用的科學(xué)數(shù)據(jù)資源進(jìn)行描述，標(biāo)識數(shù)據(jù)的來源，從而在一定程度上促進(jìn)數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，便于進(jìn)行數(shù)據(jù)引用情況的統(tǒng)計(jì)和分析。隨著科研模式逐漸趨向于數(shù)據(jù)密集型，在期刊文章、書籍以及會議記錄中增加所使用的科學(xué)數(shù)據(jù)的引用也變得更為重要。數(shù)據(jù)引用最早由科學(xué)計(jì)量學(xué)家Howard D. White在1982年指出：“社會科學(xué)學(xué)者們應(yīng)該在他們的著作中，引用他們所使用的那些數(shù)據(jù)文件，并以區(qū)別于正文的規(guī)范參考格式列出，正如他們引用書籍、論文與報(bào)告一樣。”與文獻(xiàn)類似，科學(xué)數(shù)據(jù)的引用也存在大量的需求。

針對數(shù)據(jù)引用的需求，專門針對科學(xué)數(shù)據(jù)而提出的引用規(guī)范應(yīng)運(yùn)而生，自2007年開始，M.Altman等發(fā)表論文，對數(shù)據(jù)引用包含的最小元素集、可選元素等進(jìn)行了具體分析，該文是最早探索數(shù)據(jù)引用規(guī)范的論文之一。隨著數(shù)據(jù)引用問題越來越受到學(xué)術(shù)界的重視，許多通用論文寫作規(guī)范（APA、MLA等）、國際組織（DataCite、OECD等）、數(shù)據(jù)倉儲（PANGAEA、ESIP等）、科研項(xiàng)目（SageCite Project等）等都發(fā)布了自己的數(shù)據(jù)引用規(guī)范，數(shù)據(jù)引用規(guī)范的出現(xiàn)對于科學(xué)數(shù)據(jù)重用的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化以及使得研究人員獲得相應(yīng)的學(xué)術(shù)認(rèn)可，將科學(xué)數(shù)據(jù)納入科研評價(jià)體系來說有著重要的意義。數(shù)據(jù)引用規(guī)范通常包含以下三個(gè)部分：制定規(guī)范的目的及意義、引用對象的界定、具體的引用格式介紹。但縱觀現(xiàn)有的引用規(guī)范，目前它們之間還存在著引用對象界定不一、引用格式互不兼容等諸多問題。因此，本文從數(shù)據(jù)引用規(guī)范的引用對象界定、元數(shù)據(jù)構(gòu)成、引用位置以及關(guān)鍵問題等四個(gè)部分對現(xiàn)有的科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范及研究進(jìn)行了梳理，以便進(jìn)行進(jìn)一步研究與探索。

2 數(shù)據(jù)引用規(guī)范研究

2.1 引用對象界定

致力于數(shù)據(jù)引用的國際組織、數(shù)據(jù)倉儲/中心、期刊出版界等制定的數(shù)據(jù)引用規(guī)范以及通用的學(xué)術(shù)論文寫作規(guī)范中，對數(shù)據(jù)引用對象的界定范圍不盡相同。但無論是哪些引用規(guī)范，其中數(shù)據(jù)引用的對象大部分都是以數(shù)據(jù)集（data set）的形式出現(xiàn)，如DataCite、OECD、DCC等國際組織都將數(shù)據(jù)集作為主要引用對象。縱觀這些數(shù)據(jù)引用規(guī)范，其中引用對象主要分為以下四種：

（1）數(shù)據(jù)庫（data base）：人們?yōu)榻鉀Q特定的任務(wù)，以一定的組織方式存儲在一起的相關(guān)的數(shù)據(jù)的集；

（2）數(shù)據(jù)集（data set）：由一個(gè)或者多個(gè)數(shù)據(jù)記錄所組成的數(shù)據(jù)集合；

（3）數(shù)據(jù)產(chǎn)品（data product）：由原始數(shù)據(jù)為滿足特定需要而加工的產(chǎn)品；

（4）數(shù)據(jù)記錄（data record）：科學(xué)數(shù)據(jù)組織的最小單元，通常以一條記錄來描述事物的特征。

2.2 引用規(guī)范元數(shù)據(jù)構(gòu)成

元數(shù)據(jù)作為描述科學(xué)數(shù)據(jù)的信息，是數(shù)據(jù)引用規(guī)范的最主要的組成部分。許多數(shù)據(jù)引用規(guī)范中對于其中“必要元數(shù)據(jù)”（Must or Required）和“可選元數(shù)據(jù)”（Optional）組成都進(jìn)行了探討，這些機(jī)構(gòu)包括DataCite、OECD、DCC等國際組織以及地球科學(xué)（如PANGAEA、ESIP等）、生命科學(xué)（如GBIF、Dryad等）以及社會科學(xué)（如Dataverse等）等學(xué)科數(shù)據(jù)倉儲。

構(gòu)成一個(gè)完整的數(shù)據(jù)引用的元素組成仍然是一個(gè)有爭議的問題?？紤]到引用規(guī)范元數(shù)據(jù)組成的通用性，筆者對致力于數(shù)據(jù)引用的國際組織DataCite、OECD、DCC、IASSIST、ESIP以及我國基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)共享網(wǎng)所發(fā)布的數(shù)據(jù)引用規(guī)范（目前我國唯一發(fā)布的正式數(shù)據(jù)引用規(guī)范）的元數(shù)據(jù)組成進(jìn)行解析，將在這些規(guī)范中至少出現(xiàn)兩次的元數(shù)據(jù)列入表格中（見表1），其中，▲代表強(qiáng)制性要求元素，△代表可選元素，得出目前數(shù)據(jù)引用規(guī)范的核心元數(shù)據(jù)構(gòu)成、完整元數(shù)據(jù)構(gòu)成及可選元數(shù)據(jù)構(gòu)成。

2.2.1 核心元數(shù)據(jù)構(gòu)成（所有規(guī)范說明中都明確指出需要包含的元數(shù)據(jù)）：

（1）Author/Creator：數(shù)據(jù)集的創(chuàng)建者。

（2）Publication date：該數(shù)據(jù)集被提供的日期、所有質(zhì)量保證程序都已經(jīng)完成的日期或可以開放獲取的日期。在一些其他的標(biāo)準(zhǔn)中，“Access Date”是用來記錄能夠成功訪問數(shù)據(jù)集的日期。

（3）Title：所引用資源本身的名稱，它也可能包括設(shè)備名稱、收集的最多的數(shù)據(jù)的標(biāo)題或者數(shù)據(jù)集所屬的父集的名稱。

（4）Publisher/Archive/Distributor（出版機(jī)構(gòu)/存儲機(jī)構(gòu)/傳播機(jī)構(gòu)）：承載數(shù)據(jù)或者進(jìn)行質(zhì)量保證的機(jī)構(gòu)或倉儲。

（5）URL/Electronic Retrieval Location/External Links：解析網(wǎng)址、檢索地址或外部鏈接。

（6）Persistent Identifier：唯一標(biāo)識符。

2.2.2 完整元數(shù)據(jù)構(gòu)成（在上述規(guī)范中至少出現(xiàn)兩次的元數(shù)據(jù)）：

（1）Author/Creator：數(shù)據(jù)集的創(chuàng)建者。

（2）Publication date：該數(shù)據(jù)集被提供的日期、所有質(zhì)量保證程序都已經(jīng)完成的日期或可以開放獲取的日期。在一些其他的標(biāo)準(zhǔn)中，“Access Date”是用來記錄能夠成功訪問數(shù)據(jù)集的日期。

表1 國際組織及國內(nèi)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的元數(shù)據(jù)構(gòu)成

（3）Title：所引用資源本身的名稱，它也可能包括設(shè)備名稱、收集的最多的數(shù)據(jù)的標(biāo)題或者數(shù)據(jù)集所屬的父集的名稱。

（4）Publisher/Archive/Distributor（出版機(jī)構(gòu)/存儲機(jī)構(gòu)/傳播機(jī)構(gòu)）：承載數(shù)據(jù)或者進(jìn)行質(zhì)量保證的機(jī)構(gòu)或倉儲。

（5）URL/Electronic Retrieval Location/External Links：解析網(wǎng)址、檢索地址或外部鏈接。

（6）Persistent Identifier：唯一標(biāo)識符。

（7）Version：如果數(shù)據(jù)發(fā)生變化，該數(shù)字就會增加，比如增加了更多的數(shù)據(jù)點(diǎn)或者重新運(yùn)行了推導(dǎo)過程。

（8）Accessed date：獲取日期。

（9）Resource type：例如：“database”或“dataset”。

（10）Unique numeric fingerprint（UNF）：數(shù)字指紋。

（11）Contributor/Editor or Other Important Role：相關(guān)責(zé)任者。

（12）parent/Data Within a LargeWork：所屬數(shù)據(jù)集/序列。

（13）Language：數(shù)據(jù)主要內(nèi)容的語言。

（14）Rights/Is copyrighted by：版權(quán)歸屬。

（15）Size：數(shù)據(jù)的大小。

2.2.3 其他可選元數(shù)據(jù)構(gòu)成（在上述規(guī)范中只出現(xiàn)一次的元數(shù)據(jù)）

（1）Subject：學(xué)科

（2）Date：數(shù)據(jù)處理相關(guān)工作的不同日期

（3）Related Identifier：相關(guān)資源（如子集）的標(biāo)識符

（4）Description：其他相關(guān)信息

（5）GeoLocation：數(shù)據(jù)被收集或集中的地理位置

（6）Format：該資源的文件格式

2.3 數(shù)據(jù)位置及其引用方案

2.3.1 數(shù)據(jù)包含在文章中

很多學(xué)術(shù)文章的正文中就包含著科學(xué)數(shù)據(jù)，比如文中展示的一些搜集數(shù)據(jù)的圖表等。由于這類數(shù)據(jù)位置的特殊性，很難對它們進(jìn)行定位或引用。

因此，目前對于此種類型的數(shù)據(jù)引用并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，美國國家信息標(biāo)準(zhǔn)組織（NISO）提供了以下建議（NISO業(yè)務(wù)工作組，2012）：“任何整體內(nèi)容的引用應(yīng)該將文章整體作為引用對象，引用特定內(nèi)容不是合適的做法，整體內(nèi)容可能會被分配一個(gè)DOI來將該內(nèi)容與文章進(jìn)行鏈接。其中一個(gè)方法是創(chuàng)立一個(gè)父子型DOI結(jié)構(gòu)，并在文章的DOI后面添加一個(gè)后綴DOI”。

2.3.2 數(shù)據(jù)作為文章的補(bǔ)充材料

很多期刊或出版商制定了針對補(bǔ)充材料（supplementarymaterials）的存繳和出版政策，比較有代表性的期刊有Nature、Plos ONE、Biology Lette以及Science等。一般來說，期刊的補(bǔ)充材料中涵蓋了科學(xué)數(shù)據(jù)，但是有時(shí)也包括其他材料，比如研究方法擴(kuò)展說明等?？偟膩碚f，每個(gè)期刊投稿須知中的“補(bǔ)充材料”以及在文章參考文獻(xiàn)后所包含的“附錄”（appendixes）部分都可以視為“補(bǔ)充材料”，而科學(xué)數(shù)據(jù)則是補(bǔ)充材料的重要組成部分。補(bǔ)充材料的類型主要有文字信息、數(shù)值表格和圖片、參考文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)集、數(shù)學(xué)公式、視頻音頻等。它的功能一般有以下四種形式：補(bǔ)充性介紹文字、研究方法說明、附加結(jié)果與數(shù)據(jù)集、補(bǔ)充性參考文獻(xiàn)，其中附加結(jié)果和數(shù)據(jù)集中包含了科學(xué)數(shù)據(jù)的部分。

期刊的補(bǔ)充材料存繳政策的變化反映了期刊或出版商在出版過程中，對期刊的補(bǔ)充材料政策并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，即是否應(yīng)該對這些數(shù)據(jù)或補(bǔ)充材料進(jìn)行編輯、評閱、引用以及長期保存等?；诖?，一些國際組織或聯(lián)合會也在試圖建立此類標(biāo)準(zhǔn)，如NISO和美國國家高級信息服務(wù)聯(lián)合會（NFAIS）都在致力于建立期刊數(shù)據(jù)存繳政策指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)。

其中NISO將作為補(bǔ)充材料的數(shù)據(jù)進(jìn)行引用主要有以下兩種方式：①該數(shù)據(jù)為文章必要內(nèi)容時(shí)，在引用數(shù)據(jù)的同時(shí)需要將所屬文章也作為引用對象；②該數(shù)據(jù)為文章的附加內(nèi)容時(shí)則單獨(dú)進(jìn)行引用。而對于鑒定作者提交的補(bǔ)充材料屬于必要內(nèi)容還是附加內(nèi)容，NISO提出了以下標(biāo)準(zhǔn)：必要內(nèi)容指的是補(bǔ)充材料是完全理解文章內(nèi)容的必要組成部分，但是卻由于各種原因（比如技術(shù)、業(yè)務(wù)等）原因被放置在了文章之外。必要內(nèi)容可以是評估一個(gè)研究的描述性文字、綜述或技術(shù)報(bào)告，又或?yàn)榱四軌蝌?yàn)證研究而提供原始數(shù)據(jù)或信息的多媒體文件。一般情況下，出版商負(fù)責(zé)像對待文章本身一樣來展示此部分內(nèi)容；而附加內(nèi)容則指那些提供額外的、相關(guān)的擴(kuò)展性質(zhì)的內(nèi)容，可以是文字、表格、圖片、多媒體或數(shù)據(jù)的形式。

2.3.3 數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)中心/倉儲中

數(shù)據(jù)中心或倉儲作為科學(xué)數(shù)據(jù)的存儲及發(fā)布機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的重要責(zé)任，一些期刊出版商（如Nature、Plos ONE等）也規(guī)定作者需將論文中所涉及的科學(xué)數(shù)據(jù)提交到指定的數(shù)據(jù)倉儲或中心。目前國內(nèi)外許多數(shù)據(jù)倉儲和中心都有著自己的數(shù)據(jù)引用要求或具體規(guī)范。因此，針對這類數(shù)據(jù)的引用，主要是參考數(shù)據(jù)所在中心或倉儲的引用規(guī)范或者所屬期刊的出版商的相關(guān)數(shù)據(jù)政策。

2.3.4 私有數(shù)據(jù)

這些未出版的數(shù)據(jù)很難被引用，目前很少受到關(guān)注。最主要的問題是缺少指向鏈接或提供訪問這些數(shù)據(jù)的入口。目前來看，這個(gè)層面上進(jìn)行數(shù)據(jù)引用更像是將“personal communication”作為引用對象。因此，目前來講對于此類數(shù)據(jù)的引用并沒有合適的解決方案。

3 關(guān)鍵問題及現(xiàn)有解決方案

3.1 引用粒度（深層引用）

數(shù)據(jù)引用規(guī)范的政策制定者還需要與相關(guān)科研人員就數(shù)據(jù)引用的粒度問題達(dá)成協(xié)議。粒度問題本質(zhì)上講也就是數(shù)據(jù)引用層次的問題。數(shù)據(jù)集往往屬于某一個(gè)數(shù)據(jù)倉儲或中心，可以被組合成復(fù)合數(shù)據(jù)集，也可以被分解為各個(gè)子集。所以在數(shù)據(jù)引用的過程中，可以引用一個(gè)完整的數(shù)據(jù)庫、引用數(shù)據(jù)庫中一個(gè)記錄集以及引用一個(gè)特定的數(shù)據(jù)記錄。

解決方案：目前，針對此問題，有兩種解決方案，其一是諸如PANGAEA等設(shè)計(jì)了針對不同層次數(shù)據(jù)引用的引用格式；其二是Altman.M等將粒度問題闡述為“深層引用”并且建議在簡單的水平上進(jìn)行引用，即數(shù)據(jù)的子集的引用可以是引用數(shù)據(jù)集整體并且在引用具體內(nèi)容中描述子集。

3.2 數(shù)據(jù)版本

當(dāng)一篇文章中引用了數(shù)據(jù)，那么該數(shù)據(jù)應(yīng)該可以被今后的研究中進(jìn)行更新或驗(yàn)證。數(shù)據(jù)集可能因?yàn)槎喾N原因而改變：原始數(shù)據(jù)可能被新的技術(shù)或方法更新、整合。因此數(shù)據(jù)版本的問題就出現(xiàn)了。

解決方案：數(shù)據(jù)版本問題一般反應(yīng)在引用大規(guī)模動態(tài)數(shù)據(jù)上，目前有兩種解決方案。第一種是像英國大氣數(shù)據(jù)中心（BADC）采用的那樣，當(dāng)一個(gè)數(shù)據(jù)集已經(jīng)完整了并且不會變化了，就只給它指定一個(gè)標(biāo)識符（使該數(shù)據(jù)集引用起來更便捷）。在這種情況下，數(shù)據(jù)沒有不同的版本，只有完整的產(chǎn)品。這可能會產(chǎn)生問題，即如果數(shù)據(jù)收集持續(xù)很長的周期，那么研究人員在數(shù)據(jù)收集的這段時(shí)間內(nèi)便無法引用這些數(shù)據(jù)；第二種解決方案適用于數(shù)據(jù)集被定期更新，保留“基礎(chǔ)”數(shù)據(jù)，后期特定時(shí)間段增加的數(shù)據(jù)被作為單獨(dú)的可引用對象。在這種情況下，每一個(gè)數(shù)據(jù)記錄將不會被更新并且數(shù)據(jù)的引用可以是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和后期變化數(shù)據(jù)的結(jié)合。

3.3 唯一標(biāo)識符分配

唯一標(biāo)識符是簡短的名字或字符串，在這些名字中保證是唯一的，獨(dú)立于數(shù)據(jù)位置并永久標(biāo)識了的數(shù)據(jù)集。數(shù)字對象唯一標(biāo)識符起源于20世紀(jì)90年代初的URN，經(jīng)過近二十年的發(fā)展，國外先后產(chǎn)生了多種數(shù)字對象唯一標(biāo)識符。其中，比較有代表性的唯一標(biāo)識符包括Handle system、Digital Object Identifier（DOI）、Uniform Resource Name等。在科學(xué)數(shù)據(jù)中，目前使用最廣泛的標(biāo)識系統(tǒng)是DOI。

針對唯一標(biāo)識符分配的問題，國際上一些倡導(dǎo)數(shù)據(jù)引用的組織機(jī)構(gòu)如DataCite、DCC等都在推出“數(shù)據(jù)集注冊”服務(wù)。在國內(nèi)，中文DOI（http：//www.chinadoi.cn/ portal/index.htm）是目前簡體中文領(lǐng)域唯一一個(gè)DOI注冊服務(wù)，由IDF正式授權(quán)的DOI注冊機(jī)構(gòu)中國科技信息研宄所DOI注冊與服務(wù)中心管理和運(yùn)行。

然而，這些服務(wù)相對于海量的科學(xué)數(shù)據(jù)集，還是較為稀少且并沒有廣泛知曉。同時(shí)，目前就數(shù)據(jù)集的注冊及唯一標(biāo)識符，也還有諸多爭議。Wynholds提出要為某個(gè)數(shù)據(jù)集賦予“唯一身份標(biāo)識”，這個(gè)數(shù)據(jù)集需要滿足以下四個(gè)要求：（1）數(shù)據(jù)集必須是一個(gè)語義層次上具體的對象；（2）數(shù)據(jù)集需要將這個(gè)“唯一身份標(biāo)識”植入或融合于數(shù)據(jù)集本身；（3）數(shù)據(jù)集的所有權(quán)與所有者必須是穩(wěn)定的；（4）數(shù)據(jù)集需要被轉(zhuǎn)換成合適的格式，包括相關(guān)機(jī)制，以便于被檢索與引用。由于以上所述的原因，唯一標(biāo)識符分配機(jī)制目前還是比較缺乏的。

4 結(jié)語

科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范是推動數(shù)據(jù)引用實(shí)踐的核心組成部分。一方面，雖然目前針對科學(xué)數(shù)據(jù)的引用規(guī)范越來越豐富與細(xì)化，但還有很多諸如引用格式不兼容、引用對象界定模糊、數(shù)據(jù)集版本、粒度、唯一標(biāo)識符分配等亟待解決的問題，而這些問題的解決不僅僅是作為數(shù)據(jù)引用規(guī)范制定者的國際組織、信息標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)倉儲等的責(zé)任。推動科學(xué)數(shù)據(jù)引用的實(shí)踐是多方利益相關(guān)者合作的結(jié)果，這些利益相關(guān)者包括國際組織、研究資助者、科研人員、科學(xué)共同體、數(shù)據(jù)存儲機(jī)構(gòu)、期刊出版商、研究機(jī)構(gòu)、公眾、圖書館等，只有各方利益相關(guān)者各司其職，共同努力，才能從根本上推動數(shù)據(jù)引用實(shí)踐的發(fā)展；另一方面，科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范的制定也會受到數(shù)據(jù)出版政策、數(shù)據(jù)共享政策等的政策性制約，只有數(shù)據(jù)出版和共享政策的保證，數(shù)據(jù)引用規(guī)范才能發(fā)揮其應(yīng)有的價(jià)值。

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Research Progress in Data Citation Standards

The im portance and necessity of data citation is briefly summarized and the research progress in data citation standards from what to cite，how to cite（the key，complete and optionalmetadata combination），where to cite，key issues（granularity，version control and identifier）and its solutions are discussed.It is found that the research in data citation standards is in the initial stage and the development of data citation practice calls for the joint efforts of all stakeholders.

scientific data；data citation；data citation standards；metadata

G250.2

：A

：1003-6938（2014）05-0100-05

張靜蓓，女，中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國科學(xué)院大學(xué)碩士研究生；田野，中國科學(xué)院中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國科學(xué)院大學(xué)碩士研究生；呂俊生，男，中國科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心研究館員。

2014-08-19；責(zé)任編輯：劉全根