張新鶴

（西北大學(xué)公共管理學(xué)院 陜西西安 710127）

·圖書館與圖書館事業(yè)·

我國(guó)圖書館參與學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的調(diào)查研究*

張新鶴

（西北大學(xué)公共管理學(xué)院 陜西西安 710127）

圖書館是開放獲取運(yùn)動(dòng)的重要推動(dòng)力量。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查，發(fā)現(xiàn)雖然圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取有較高的認(rèn)知認(rèn)可程度，但參與程度非常有限。建議我國(guó)圖書館在行業(yè)內(nèi)外開展廣泛合作，聯(lián)合承擔(dān)起宣傳推廣開放獲取理念、協(xié)助國(guó)家和機(jī)構(gòu)制定開放獲取政策、組織整理現(xiàn)有開放獲取資源、參與開放獲取出版等角色。

開放獲取圖書館學(xué)術(shù)信息資源

圖書館是開放獲取發(fā)展的重要參與者，相比期刊、科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)等其他利益相關(guān)者，圖書館在其中的角色更為復(fù)雜多樣。從國(guó)內(nèi)外開放獲取的發(fā)展現(xiàn)狀來(lái)看，圖書館已展現(xiàn)出其不容忽視的推動(dòng)力量。與此同時(shí)，開放獲取也為圖書館的發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)。一方面，開放獲取為圖書館提供了更為豐富的免費(fèi)信息來(lái)源，有利于圖書館信息資源共享目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，也使得圖書館的經(jīng)費(fèi)緊張問(wèn)題得到一定的緩解；另一方面，面對(duì)開放獲取這種新型信息傳播與交流模式，圖書館如何從基于訂閱的傳統(tǒng)資源建設(shè)與服務(wù)模式中順利轉(zhuǎn)型，以使自身從開放獲取中獲益，是圖書館所面臨的的較大挑戰(zhàn)。

目前，鮮有反映國(guó)內(nèi)圖書館開放獲取參與情況的研究成果，比較多的是反映圖書館對(duì)開放獲取資源的組織揭示現(xiàn)狀。為了對(duì)我國(guó)圖書館參與學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的現(xiàn)狀有所掌握，本文對(duì)我國(guó)圖書館對(duì)開放獲取的認(rèn)知認(rèn)可情況、開放獲取參與情況、開放獲取政策的制定情況進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，以反映我國(guó)圖書館的開放獲取參與行為與對(duì)開放獲取的期待之間的差距，并通過(guò)分析圖書館在開放獲取發(fā)展中的參與策略，為我國(guó)圖書館參與開放獲取提出建議和意見。

1 調(diào)查設(shè)計(jì)與實(shí)施

以圖書館開放獲取參與現(xiàn)狀為主題，筆者設(shè)計(jì)了包含圖書館對(duì)開放獲取的認(rèn)知認(rèn)可程度、圖書館的開放獲取參與行為與計(jì)劃、圖書館的開放獲取政策制定現(xiàn)狀與計(jì)劃等內(nèi)容的調(diào)查問(wèn)卷。于2014年3月11日至4月30日，利用專業(yè)問(wèn)卷調(diào)查網(wǎng)站問(wèn)卷星，向172所以科研人員為重要服務(wù)對(duì)象的高校圖書館、科研與專業(yè)圖書館發(fā)放問(wèn)卷，而具體接收問(wèn)卷的對(duì)象主要是對(duì)館內(nèi)業(yè)務(wù)比較熟悉的館長(zhǎng)、副館長(zhǎng)、部室主任、研究館員、副研究館員等，以及少數(shù)的館員。為使調(diào)查能夠獲得多個(gè)圖書館的回復(fù)，某些圖書館我們向多于1位的對(duì)象發(fā)放問(wèn)卷，最終共回收來(lái)自80所圖書館的84份問(wèn)卷，有重復(fù)回收的3所圖書館是985高校圖書館，另外1所為一般高校圖書館，而且回復(fù)人有7位是館長(zhǎng)、副館長(zhǎng)，1位是部主任。因此，根據(jù)問(wèn)卷題目類型，需要反映目前圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的參與情況的，統(tǒng)計(jì)時(shí)將重復(fù)問(wèn)卷的答案去除，其他涉及到對(duì)開放獲取的看法和態(tài)度的問(wèn)題則保留所有答案。

參與調(diào)查的80所圖書館中，有12所985高校圖書館，11所211高校圖書館，52所一般高校圖書館及5所科研與專業(yè)圖書館。而從參與調(diào)查的84位圖書館人員來(lái)看，館長(zhǎng)、副館長(zhǎng)44位，部室主任13位，研究館員10位，副研究館員12位，館員6位?？梢钥闯?，被調(diào)查者中對(duì)圖書館發(fā)展有較大影響的角色占比較大，能代表圖書館對(duì)開放獲取的參與前景；參與調(diào)查的圖書館類型多樣，調(diào)查對(duì)象角色類型多樣，能代表圖書館對(duì)開放獲取的整體認(rèn)識(shí)。

2 我國(guó)圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的認(rèn)知與參與現(xiàn)狀

2.1 圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的認(rèn)知認(rèn)可現(xiàn)狀

2.1.1 圖書館對(duì)開放獲取的認(rèn)知現(xiàn)狀

不管是從圖書館人對(duì)信息的敏銳程度，還是從圖書館的角色、職能來(lái)看，圖書館人都應(yīng)當(dāng)對(duì)開放獲取這一全新的學(xué)術(shù)交流模式有比其他利益相關(guān)者更多的了解和認(rèn)識(shí)。本次調(diào)查結(jié)果表明（見表1），對(duì)開放獲取比較了解和非常了解的圖書館人有57位（57.85%），比較不了解和完全不了解的有5位（5.95%），其余22位（26.19%）對(duì)開放獲取了解程度一般。從課題對(duì)科研人員和學(xué)術(shù)期刊的調(diào)查可知，分別有19.16%、26.16%的科研人員和學(xué)術(shù)期刊對(duì)開放獲取非常了解和比較了解，完全不了解和比較不了解的科研人員和學(xué)術(shù)期刊分別占46%、26.16%。若對(duì)5個(gè)認(rèn)知等級(jí)從“完全不了解”到“非常了解”分別賦予1～5的分值，加權(quán)平均后可得出各主體對(duì)開放獲取的總體認(rèn)知程度。其中，圖書館人對(duì)開放獲取的認(rèn)知得分為3.74，科研人員和學(xué)術(shù)期刊對(duì)開放獲取的認(rèn)知得分分別為2.59、2.98。對(duì)比來(lái)看，圖書館人對(duì)開放獲取的認(rèn)知程度處于較高的水平，但就圖書館自身來(lái)說(shuō)，還有較大的提升空間。

2.1.2 圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的認(rèn)可程度

為了對(duì)圖書館的認(rèn)可程度有更清楚的認(rèn)識(shí)，我們同樣對(duì)5個(gè)認(rèn)可等級(jí)從”完全不認(rèn)可”到”非常認(rèn)可”分別賦予1～5的分值，加權(quán)平均后得出對(duì)每個(gè)選項(xiàng)的認(rèn)可程度。調(diào)查從兩個(gè)角度來(lái)了解圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的認(rèn)可情況。首先是從促進(jìn)社會(huì)發(fā)展這個(gè)大視角來(lái)看圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取意義的認(rèn)可程度，調(diào)查共設(shè)計(jì)了6個(gè)題目（見表2），圖書館人對(duì)開放獲取意義的總體認(rèn)可得分為4.22。從表2可知，認(rèn)可程度最高的是學(xué)術(shù)信息資源開放獲取可“加快學(xué)術(shù)信息交流速度”，而通過(guò)開放獲取“改變版權(quán)歸期刊的非正常歸屬現(xiàn)狀”被認(rèn)可程度最低，這也從課題對(duì)學(xué)術(shù)期刊的調(diào)查中得到證實(shí)。72.34%的已開放獲取和打算開放獲取的學(xué)術(shù)期刊表示依然要求作者轉(zhuǎn)讓成果版權(quán)，只有7.39%的期刊明確表示不要求作者轉(zhuǎn)讓成果版權(quán)。

其次，學(xué)術(shù)信息資源開放獲取對(duì)圖書館意義重大，調(diào)查也從促進(jìn)圖書館發(fā)展的角度詢問(wèn)了圖書館人的意見（見表3），總體認(rèn)可得分為4.18。從表3可知，圖書館人對(duì)以下各項(xiàng)意義的認(rèn)可度均在4分以上。其中，開放獲取可以“豐富圖書館信息資源”得到最多人的認(rèn)可。以免費(fèi)、無(wú)限制合理使用為主要特點(diǎn)的開放獲取資源已經(jīng)成為眾多圖書館信息資源的組成部分。通過(guò)開放獲取“解決圖書館的期刊價(jià)格危機(jī)”被認(rèn)可度相對(duì)較低，這可能與開放獲取還在發(fā)展過(guò)程之中，并未像傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)那樣成為科研活動(dòng)的成熟信息獲取渠道有關(guān)，購(gòu)買價(jià)格昂貴的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)依然是圖書館完成服務(wù)功能的必然選擇。

表1 圖書館人對(duì)開放獲取的認(rèn)知程度

表2 圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取意義的認(rèn)可情況

總體來(lái)看，不管是對(duì)社會(huì)發(fā)展還是對(duì)圖書館發(fā)展，圖書館人對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的重要性均有較高的認(rèn)可。當(dāng)問(wèn)及是否認(rèn)為圖書館有責(zé)任推動(dòng)學(xué)術(shù)信息開放獲取的發(fā)展時(shí)，88.1%的圖書館人認(rèn)為有責(zé)任，認(rèn)為對(duì)開放獲取沒(méi)有責(zé)任的圖書館人占4.76%，其余7.14%不確定是否有責(zé)任。這也表明，大部分圖書館人很清楚開放獲取與圖書館在促進(jìn)學(xué)術(shù)信息廣泛獲取、加快學(xué)術(shù)信息交流速度等方面的目標(biāo)是一致的，非常認(rèn)可自身在學(xué)術(shù)信息資源開放獲取中的重要角色。

表3 圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取對(duì)自身發(fā)展意義的認(rèn)可情況

2.2 圖書館參與學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的現(xiàn)狀與計(jì)劃

在參與調(diào)查的80所圖書館中，“對(duì)現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外開放獲取資源進(jìn)行開發(fā)利用”的圖書館最多，有43所。其次是“向所服務(wù)單位普及開放獲取知識(shí)”，有40所圖書館參與。排在第三位的是“為服務(wù)對(duì)象提供開放獲取出版咨詢服務(wù)”。而圖書館參與較少的開放獲取活動(dòng)是“出版開放獲取期刊”、“參與或負(fù)責(zé)開放獲取期刊出版平臺(tái)的建設(shè)和管理”、“參與或負(fù)責(zé)某學(xué)科開放獲取知識(shí)庫(kù)的建設(shè)與維護(hù)”和“參與國(guó)際開放獲取項(xiàng)目”（見表4）。在“其他”選項(xiàng)中，有圖書館提到“建設(shè)開放資源建設(shè)指南網(wǎng)站”、“推動(dòng)國(guó)家資助科研成果的倉(cāng)儲(chǔ)政策出臺(tái)”等重要行動(dòng)。

問(wèn)卷也詢問(wèn)了被調(diào)查圖書館在以上參與行為之外，接下來(lái)是否還有其他參與開放獲取的新計(jì)劃，以此來(lái)反映我國(guó)圖書館開放獲取參與行為的拓展情況。37.5%的圖書館表示不確定，對(duì)于有新的參與計(jì)劃的圖書館來(lái)說(shuō)，“參與或負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)開放獲取知識(shí)庫(kù)的建設(shè)與維護(hù)”、“參與或負(fù)責(zé)某學(xué)科開放獲取知識(shí)庫(kù)的建設(shè)與維護(hù)”、“向所服務(wù)單位普及開放獲取知識(shí)”、“推動(dòng)制定本圖書館或所服務(wù)單位的開放獲取政策”是圖書館最想拓展的幾項(xiàng)活動(dòng)（見表5）。在“其他”選項(xiàng)中，有圖書館提到“為國(guó)家出臺(tái)開放獲取相關(guān)政策提供建議”、“與部署師范院校組建教參共享數(shù)據(jù)庫(kù)”等計(jì)劃，還有圖書館指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題對(duì)繼續(xù)參與開放獲取有較大阻礙。

表4 圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的參與現(xiàn)狀

表5 圖書館參與學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的新計(jì)劃

2.3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)現(xiàn)狀及問(wèn)題

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)被稱為推進(jìn)開放獲取發(fā)展的綠色道路，是開放獲取的重要模式之一。從以上兩個(gè)問(wèn)題的調(diào)查結(jié)果可知，圖書館對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)較為重視。目前，我國(guó)多所高校已建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，CALIS三期建設(shè)的子項(xiàng)目之一即是“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)及推廣”。針對(duì)15所正在負(fù)責(zé)或參與所服務(wù)單位機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的圖書館，問(wèn)卷詢問(wèn)了知識(shí)庫(kù)運(yùn)作存在的問(wèn)題（見表6）。從表6可知，“科研人員參與積極性不夠”、“缺乏經(jīng)費(fèi)”、“缺乏專職負(fù)責(zé)人員”是目前機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)作所面臨的最大困難，均得到一半以上被調(diào)查對(duì)象的認(rèn)同。而“上級(jí)部門支持力度不夠”、“知識(shí)庫(kù)信息量偏少”、“知識(shí)庫(kù)利用率偏低”等問(wèn)題也被不少調(diào)查對(duì)象認(rèn)同。此外，還有圖書館提到開放獲取尚未被受眾完全接受、知識(shí)產(chǎn)權(quán)不清晰等問(wèn)題。

表6 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)運(yùn)作存在的困難

雖然“上級(jí)部門支持力度不夠”并不是圖書館所認(rèn)為的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展所面臨的最大困難，但科研人員參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)積極性不夠、經(jīng)費(fèi)投入不足、缺乏專職人員負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展等問(wèn)題的解決均需要得到所在單位對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的認(rèn)可與政策支持。因此，問(wèn)卷也對(duì)圖書館所服務(wù)單位對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)可支持情況進(jìn)行了調(diào)查。有47所（58.75%）被調(diào)查圖書館認(rèn)為所服務(wù)單位支持機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)，3所圖書館所服務(wù)單位不支持，其余30所（37.5%）圖書館不清楚。而在表示已負(fù)責(zé)或參與本機(jī)構(gòu)開放獲取知識(shí)庫(kù)建設(shè)工作的15所圖書館中，有5所圖書館處于不清楚所服務(wù)單位是否支持的狀態(tài)。這些信息都表明圖書館應(yīng)加強(qiáng)與所服務(wù)單位的溝通。

2.4 圖書館開放獲取政策的制定現(xiàn)狀與計(jì)劃

在開放獲取的發(fā)展過(guò)程中，各類利益相關(guān)者所制定的開放獲取政策一直發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用，特別是科研資助機(jī)構(gòu)及科研教育機(jī)構(gòu)制定的強(qiáng)制性開放獲取政策。為了更好的發(fā)揮圖書館在開放獲取發(fā)展中的作用，圖書館也需要制定指導(dǎo)自身參與行為的開放獲取政策。目前，超過(guò)50%的圖書館還沒(méi)有制定任何公開明確的開放獲取政策。在制定開放獲取政策的25所圖書館中，制定開放獲取資源開發(fā)利用相關(guān)政策的圖書館最多（見表7）。有22所圖書館所制定的開放獲取政策附屬于圖書館發(fā)展政策或信息資源建設(shè)政策，只有3所圖書館制定了專門的開放獲取政策。

表7 圖書館開放獲取政策的制定現(xiàn)狀

在開放獲取政策制定計(jì)劃方面，依然有超過(guò)一半的圖書館表示接下來(lái)沒(méi)有任何政策制定計(jì)劃。17所圖書館表示要完善已有政策，在新政策制定計(jì)劃方面，12所圖書館計(jì)劃制定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)與服務(wù)政策，計(jì)劃制定學(xué)科知識(shí)庫(kù)建設(shè)與服務(wù)政策的圖書館有7所，分別有6所圖書館打算制定開放獲取資源開發(fā)利用相關(guān)政策及圖書館開放獲取戰(zhàn)略規(guī)劃（見表8）。還有1所圖書館表示將隨著機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的開展制定相關(guān)政策。

表8 圖書館開放獲取政策制定計(jì)劃

2.5 圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的其他看法

在最后一個(gè)開放性問(wèn)題中，圖書館人表達(dá)了對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的支持和期待。認(rèn)為我國(guó)普遍對(duì)開放獲取缺乏了解，很多相關(guān)機(jī)構(gòu)處于觀望狀態(tài)，發(fā)展?fàn)顩r已遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，急需采取有力措施加快其發(fā)展。圖書館人也對(duì)我國(guó)開放獲取的發(fā)展提出了多方面多角度的建議，主要涉及國(guó)家頂層設(shè)計(jì)、政策特別是強(qiáng)制性政策的支持、解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題和長(zhǎng)期保存問(wèn)題、構(gòu)建合理的開放獲取資源評(píng)價(jià)機(jī)制、加大宣傳推介力度、機(jī)構(gòu)庫(kù)聯(lián)合建設(shè)共享、建立全國(guó)性的指導(dǎo)建設(shè)機(jī)構(gòu)等重要內(nèi)容。針對(duì)圖書館在開放獲取中的角色，圖書館人認(rèn)為圖書館不僅要加強(qiáng)對(duì)開放獲取的宣傳、引導(dǎo)作用，以及對(duì)開放獲取資源的組織整理作用，還可以發(fā)揮知識(shí)保存功能，并為科研人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)等咨詢服務(wù)，切實(shí)參與推動(dòng)開放獲取的發(fā)展。

3 圖書館參與學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的策略建議

從調(diào)查結(jié)果可知，雖然我國(guó)圖書館對(duì)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取有較高的認(rèn)可程度，同時(shí)認(rèn)為自身可以并且也期待從開放獲取中獲得更大的益處，但對(duì)開放獲取的參與比較有限。即使是參與程度最高的“對(duì)現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外OA資源進(jìn)行開發(fā)利用”也只有53.75%的參與率，而人財(cái)物消耗相對(duì)較小的宣傳及咨詢等工作開展范圍也十分有限。并且從圖書館接下來(lái)的參與計(jì)劃來(lái)看，并不能改善參與程度較低的現(xiàn)狀。本文在調(diào)查的基礎(chǔ)上提出我國(guó)圖書館參與開放獲取運(yùn)動(dòng)中的策略建議，期待對(duì)我國(guó)圖書館的參與行為有所指導(dǎo)，更大程度上促進(jìn)圖書館與開放獲取的協(xié)同發(fā)展。

3.1 宣傳推廣開放獲取的理念

開放獲取作為一種新型學(xué)術(shù)出版交流模式，對(duì)傳統(tǒng)出版模式有顛覆性變革。在其發(fā)展的初期階段，特別是被利益相關(guān)者觀望的階段，強(qiáng)大的宣傳推廣措施是必不可少的。作為公益性機(jī)構(gòu)的圖書館一直以來(lái)以信息資源共享為崇高的目標(biāo)，理應(yīng)擔(dān)負(fù)起向科研教育機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)、期刊社、科研人員等利益相關(guān)者甚至整個(gè)社會(huì)宣傳開放獲取理念的角色。目前，各利益相關(guān)者對(duì)開放獲取的認(rèn)知還比較有限，特別是作為科技創(chuàng)新之智力源頭的科研人員對(duì)開放獲取的認(rèn)知度較低，已經(jīng)成為阻礙科研人員參與開放獲取的最主要因素。對(duì)科研人員參與開放獲取的阻礙因素的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在阻礙科研人員向開放獲取期刊投稿及自存儲(chǔ)的各類因素中，“對(duì)開放獲取期刊還不夠了解”、“不清楚本研究領(lǐng)域有哪些開放獲取期刊”、“對(duì)開放獲取知識(shí)庫(kù)還不夠了解”是科研人員參與開放獲取的最大阻礙因素，特別是對(duì)眾多無(wú)參與經(jīng)歷的科研人員來(lái)說(shuō)。因此，圖書館應(yīng)將宣傳推廣開放獲取理念作為當(dāng)前參與開放獲取運(yùn)動(dòng)的首要責(zé)任。

3.2 協(xié)助國(guó)家、機(jī)構(gòu)制定開放獲取政策

利用政策推動(dòng)我國(guó)開放獲取的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展已得到學(xué)術(shù)界的認(rèn)可，課題對(duì)期刊、科研人員、科研教育機(jī)構(gòu)及圖書館的調(diào)查也同樣表明了這一點(diǎn)，各利益相關(guān)者均認(rèn)為政策支持是我國(guó)開放獲取發(fā)展的重要推動(dòng)力。在制定國(guó)家、機(jī)構(gòu)開放獲取政策的過(guò)程中，圖書館可以發(fā)揮重要的協(xié)助作用，這包括向相關(guān)部門宣傳開放獲取政策制定的必要性及利益相關(guān)者對(duì)開放獲取政策的需求，為相關(guān)部門提供國(guó)外開放獲取政策制定現(xiàn)狀的信息參考，搜集我國(guó)開放獲取政策研究的重要成果并開展相關(guān)研究，為相關(guān)部門提供開放獲取政策建議等。在國(guó)外大學(xué)，圖書館是校園開放獲取政策最主要的宣傳機(jī)構(gòu)和實(shí)施機(jī)構(gòu)，美國(guó)埃默里大學(xué)圖書館還是本校具體開放獲取政策的起草者。但我國(guó)圖書館在這個(gè)方面的參與比較有限，只有21.25%的圖書館參與推動(dòng)制定本圖書館或所服務(wù)單位的開放獲取政策。我國(guó)中科院國(guó)家科學(xué)圖書館（簡(jiǎn)稱“國(guó)科圖”）近幾年致力于成為開放獲取戰(zhàn)略與政策的首席研究者和制定者，值得我國(guó)圖書館界借鑒。首先，國(guó)科圖成立了持續(xù)監(jiān)測(cè)國(guó)際開放獲取進(jìn)展的跟蹤小組，定期編譯重要實(shí)踐和研究成果，以跟蹤掃描報(bào)告的形式發(fā)布在國(guó)科圖機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中提供開放獲取。其次，國(guó)科圖組織人員對(duì)開放獲取關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行研究，為開放獲取政策制定提供參考。已完成“開放獲取發(fā)展戰(zhàn)略與趨勢(shì)”、“傳統(tǒng)出版開放獲取政策與實(shí)踐”、“機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)容存繳與傳播權(quán)益管理指南”等研究報(bào)告。再次，國(guó)科圖負(fù)責(zé)起草了中國(guó)科學(xué)院開放獲取戰(zhàn)略聲明，起草并發(fā)布了國(guó)內(nèi)第一份公共資金資助的研究成果在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行存繳和傳播的政策指南。在國(guó)科圖的大力推動(dòng)下，今年5月15日，中科院頒布了科研機(jī)構(gòu)中首個(gè)要求受公共資金資助成果開放獲取的政策。接下來(lái)，向國(guó)家開放獲取政策制定提供建議已是國(guó)科圖的重要任務(wù)。

3.3 組織整理開放獲取資源并提供利用

從調(diào)查可知，對(duì)國(guó)內(nèi)外可開放獲取學(xué)術(shù)信息資源進(jìn)行開發(fā)利用是目前圖書館參與開放獲取的最主要行為，這從圖書館的基本職能來(lái)看也是必然的。開放獲取資源作為免費(fèi)且價(jià)值相對(duì)較高的資源類型，應(yīng)當(dāng)成為圖書館豐富館藏資源的重要來(lái)源。而學(xué)術(shù)信息資源開放獲取能夠“豐富圖書館信息資源”的重要意義也得到95.24%的圖書館的認(rèn)可。對(duì)211高校圖書館開放獲取資源揭示現(xiàn)狀的調(diào)查表明，已有88.29%的高校圖書館對(duì)開放獲取資源進(jìn)行了不同方式、不同程度的揭示。其中，數(shù)據(jù)庫(kù)列表鏈接及資源導(dǎo)航鏈接等淺層次揭示方式是目前圖書館揭示開放獲取資源的主要方式。只有31.63%的圖書館建設(shè)開放獲取期刊集成檢索平臺(tái)，12.24%的圖書館實(shí)現(xiàn)開放獲取資源與館藏資源的整合檢索。同時(shí)使用以上4種方式的圖書館占7.14%。開放獲取資源要想成為科研活動(dòng)的重要支撐，必須擁有先進(jìn)的檢索系統(tǒng)。根據(jù)課題對(duì)科研人員的調(diào)查，“開放獲取資源缺乏成熟的獲取系統(tǒng)，不知道如何下手查找”是除資源利用習(xí)慣之外阻礙科研人員利用開放獲取資源的第二因素。圖書館當(dāng)在開放獲取資源快速發(fā)展的情況下，積極發(fā)揮信息組織的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)合作加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有開放獲取資源的搜集整理、揭示工作，以此來(lái)促使開放獲取資源真正發(fā)揮自身的價(jià)值。

3.4 參與開放獲取出版

通過(guò)創(chuàng)建開放獲取知識(shí)庫(kù)、開放獲取期刊、開放獲取圖書等方式直接參與開放獲取出版也是圖書館的重要角色。圖書館不僅是開放獲取知識(shí)庫(kù)的主要?jiǎng)?chuàng)建者和維護(hù)者，而且也在積極參與出版開放獲取期刊、開放獲取圖書等。早在2008年，美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（ARL）對(duì)圖書館的學(xué)術(shù)出版服務(wù)做過(guò)一項(xiàng)研究，對(duì)80所學(xué)術(shù)圖書館的調(diào)查顯示，44%的圖書館已經(jīng)提供出版服務(wù)，主要是開放獲取期刊和低成本期刊，21%的圖書館考慮發(fā)展這個(gè)領(lǐng)域的工作，只有36%的圖書館稱沒(méi)有這方面的計(jì)劃。為了與此次調(diào)查結(jié)果進(jìn)行比較，2010年，再次對(duì)ARL的成員、oberlin集團(tuán)和大學(xué)圖書館集團(tuán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了有關(guān)圖書館出版服務(wù)的類型、戰(zhàn)略和運(yùn)營(yíng)問(wèn)題的調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，55%的回復(fù)者表示已經(jīng)在提供圖書館出版服務(wù)或?qū)ζ涓信d趣，其中超過(guò)四分之三的ARL成員對(duì)此感興趣。正在實(shí)施項(xiàng)目的大多數(shù)圖書館都希望可以擴(kuò)大項(xiàng)目的規(guī)?；蚍秶?。在已實(shí)施的出版項(xiàng)目中，大約四分之三的項(xiàng)目出版1～6種期刊，大多數(shù)只以電子格式出版，并且出版時(shí)間少于三年。約一半的項(xiàng)目出版會(huì)議錄、技術(shù)報(bào)告或?qū)Ｖ?。所提供的出版服?wù)包括：版權(quán)建議、數(shù)字化服務(wù)和同行評(píng)議管理。在出版動(dòng)機(jī)方面，約90%的圖書館出版項(xiàng)目的發(fā)起是為了推動(dòng)學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)的改變。而在出版模式方面，幾乎三分之二的項(xiàng)目都與一個(gè)或更多校園單位合作，例如大學(xué)出版社或?qū)W校的計(jì)算機(jī)中心。三分之二的項(xiàng)目與制度外的個(gè)人或組織合作，超過(guò)一半的回復(fù)者希望能增加合作。出版項(xiàng)目最多使用的出版平臺(tái)是開放期刊系統(tǒng)（57%）、DSpace（36%）、伯克利電子出版社的數(shù)字共享平臺(tái)（25%）。

參與資助開放獲取出版也是圖書館參與開放獲取的重要途徑。例如，北伊利諾伊大學(xué)圖書館啟動(dòng)試點(diǎn)的“開放獲取基金”用于為教職工和研究生提供小額資金，以幫助其支付開放獲取出版相關(guān)的費(fèi)用。我國(guó)中科院國(guó)科圖代表中科院為該院科研人員和研究生在BioMed Central、New Journal of Physics發(fā)表的作為第一作者或通訊作者的論文支付50%的論文處理費(fèi)，并對(duì)所有開放獲取論文進(jìn)行本地化長(zhǎng)期保存。此外，國(guó)科圖還代表中科院參加了高能物理期刊開放出版聯(lián)盟資助計(jì)劃SCOAP3，將圖書館訂購(gòu)相應(yīng)期刊的經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)為支持高能物理開放出版的經(jīng)費(fèi)，實(shí)現(xiàn)高能物理領(lǐng)域同行評(píng)議研究論文的開放獲取。這些都是推動(dòng)開放獲取發(fā)展的有益嘗試。

除了以上提到的幾種參與途徑，圖書館也當(dāng)承擔(dān)起為科研人員參與開放獲取提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)等咨詢服務(wù)的角色。參考咨詢是圖書館的一項(xiàng)基本服務(wù)，科研人員參與開放獲取需要多種信息的支持，這包括開放獲取期刊投稿、開放獲取知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)相關(guān)操作信息，開放獲取資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，開放獲取知識(shí)庫(kù)自存儲(chǔ)所涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，向傳統(tǒng)期刊爭(zhēng)取相應(yīng)權(quán)利的問(wèn)題，開放獲取資源利用問(wèn)題等，都急需圖書館做好相關(guān)參考咨詢工作。期待我國(guó)圖書館在開放獲取發(fā)展中能有更出色的表現(xiàn)。

需要注意的是，雖然圖書館在開放獲取發(fā)展中的角色是多樣的，但并不是所有圖書館必須同時(shí)履行以上職責(zé)。一方面，圖書館可根據(jù)自身實(shí)力在不同范圍、不同程度上參與開放獲取。像國(guó)科圖這樣實(shí)力較強(qiáng)的圖書館不僅在中科院而且需在全國(guó)范圍內(nèi)宣傳推廣開放獲取，不僅向中科院而且需向國(guó)家相關(guān)政府部門建議開放獲取政策，除了開發(fā)利用現(xiàn)有國(guó)內(nèi)外開放獲取資源，還通過(guò)多種方式參與開放獲取出版。另一方面，我國(guó)圖書館應(yīng)當(dāng)在行業(yè)內(nèi)外廣泛開展合作以求更好的發(fā)揮以上角色，在推動(dòng)開放獲取發(fā)展的同時(shí)，為圖書館帶來(lái)更大的發(fā)展空間。

［1］李書寧.國(guó)外大學(xué)開放獲取政策研究［J］.圖書情報(bào)工作，2013，57（10）：13-17.

［2］張曉林，劉細(xì)文，李麟，等.研究圖書館推進(jìn)開放獲取的戰(zhàn)略與實(shí)踐——以國(guó)家科學(xué)圖書館為例［J］.圖書情報(bào)工作，2013，57（1）：15-19，48.

［3］陳玲洪.高校圖書館開放存取資源揭示現(xiàn)狀調(diào)查與實(shí)施策略研究［J］.圖書館，2014，（2）：63-65.

［4］孫博陽(yáng)，李書寧.國(guó)外大學(xué)圖書館開放獲取實(shí)踐概述［J］.圖書情報(bào)工作，2013，57（10）：18-24.

［5］Mullins，J.L.，Murray-Rust，C.，Ogburn，J.L.，etal. Library Publishing Services：Strategies for Success：Final Research Report［R］.Washington，DC：SPARC，2012.

Investigation of the Invo lvement of Libraries in Open Access to Academic In formation Resources

The library is an important driving force to open access movement.It is found through survey that although libraries have a higher degree of cognition and recognition to open access，the participation is very limited.It is recommended for our library to make extensive cooperation w ithin and outside the industry，undertake the roles of promotion of open access concept，assist the government agencies to develop open access policies，organize existing open access resources，and participate in open access publishing

open access；library；academic information resources

G253.1

：A

：1003-6938（2014）05-0083-06

張新鶴（1983-），女，西北大學(xué)公共管理學(xué)院講師。

*本文系國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“推動(dòng)我國(guó)學(xué)術(shù)信息資源開放獲取的政策體系研究（項(xiàng)目編號(hào)：12CTQ008）”研究成果之一。

2014-08-19；責(zé)任編輯：劉全根