孫 敏 ， 杜運周

（1.安徽財經(jīng)大學(xué)，安徽 蚌埠 233030；2.安徽省滁州市城市職業(yè)學(xué)院，安徽 鳳陽 233100）

1 新創(chuàng)企業(yè)合法化成長的研究背景

新創(chuàng)企業(yè)在全球經(jīng)濟中起著越來越重要的作用，成為促進經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量，世界各國以美國為首，推行各種政策鼓勵人們創(chuàng)業(yè)，就連善于“拿來主義”的日本也注重本國的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)發(fā)展，在我國從21世紀以來，人們越來越關(guān)注創(chuàng)業(yè)活動，鼓勵各種創(chuàng)業(yè)活動，創(chuàng)業(yè)園區(qū)興起，在蓬勃發(fā)展的創(chuàng)業(yè)活動中，新創(chuàng)業(yè)尤其是中小企業(yè)的生存和成長質(zhì)量不容樂觀，新創(chuàng)的企業(yè)中有70%的存活時間不超過5年，而國外的學(xué)者(Cooper,Gimeno-Gascon&Woo,1994)研究發(fā)現(xiàn)只有14%的新創(chuàng)企業(yè)能夠生存下來.提高中小新創(chuàng)企業(yè)的成長質(zhì)量問題成為世界范圍的重要課題，以往的研究把新創(chuàng)企業(yè)的快速死亡歸根與創(chuàng)業(yè)者的個人因素以及企業(yè)的組織設(shè)計和生產(chǎn)效率有關(guān).然而(House、Tucker＆Singh,1986)研究表明造成新創(chuàng)企業(yè)的進入缺陷與死亡率高的更主要的因素是企業(yè)的合法性.從而將合法性與新創(chuàng)企業(yè)的成長聯(lián)系起來.

2 新創(chuàng)企業(yè)合法化成長的研究意義

2.1 理論意義

雖然合法性使新創(chuàng)企業(yè)能夠擺脫新進入缺陷，對其生存與發(fā)展有著至關(guān)重要的影響，然而對于合法性研究才剛剛起步.對于合法性與新創(chuàng)企業(yè)成長之間的關(guān)系的研究仍然有待進一步的探討，近年來組織合法性在國內(nèi)開始逐步發(fā)展，一些學(xué)者已經(jīng)在此方面取得成果，并將這一概念運用到相關(guān)領(lǐng)域.先前對與新創(chuàng)企業(yè)的成長與組織合法性之間的關(guān)系研究很少.本文通過對石英砂行業(yè)現(xiàn)狀的分析，從而將新創(chuàng)企業(yè)合法化成長問題從一個行業(yè)的角度入手.更具有實際的意義.

2.2 實踐意義

安徽鳳陽被稱作石英砂之鄉(xiāng)，鳳陽縣石英砂新創(chuàng)企業(yè)的產(chǎn)生與成長極大地促進了鳳陽縣經(jīng)濟增長和就業(yè)機會，然而鳳陽縣石英砂新創(chuàng)企業(yè)存在規(guī)模不大，競爭力有限以及組織合法性問題.考慮到新創(chuàng)企業(yè)只有通過成長和合法化存在才能促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展.研究鳳陽新創(chuàng)石英砂企業(yè)的成長和合法化存在有助于幫助鳳陽縣石英砂新創(chuàng)企業(yè)在有限的資源下發(fā)揮最大的效益，提高其產(chǎn)業(yè)競爭力.

3 新創(chuàng)企業(yè)成長理論

企業(yè)生命周期理論

在成長與老化的共同作用下，每個企業(yè)都存在著自身的生命周期，被稱作企業(yè)的生命周期，企業(yè)的生命周期是指企業(yè)從成長到衰退的過程，世界上絕大多數(shù)的企業(yè)的壽命都是短暫的，研究表明，在日本和歐洲，企業(yè)的平均生命周期為12.5年；美國，大多數(shù)的企業(yè)的壽命不到5年，只有10%的企業(yè)能存活20年，而能存活到50年的企業(yè)只占到了2%.

我國的企業(yè)壽命更短，大企業(yè)集團的平均壽命在7-8年，一般只有3-4年，所以很多新創(chuàng)企業(yè)還沒有成長便夭折了.世界上大多數(shù)企業(yè)都屬于年輕的新創(chuàng)企業(yè).

關(guān)于企業(yè)生命周期的研究做出貢獻的是美國管理學(xué)家伊查克．艾迪博士.他形象地通過模型將企業(yè)生命周期分為成長階段和老化階段，每個階段的特點都非常的明顯，在邁向新生命階段時，企業(yè)都要面臨著陣痛，如果企業(yè)組織選擇合法性成長則能夠幫助新創(chuàng)企業(yè)擺脫新進入缺陷，對其生存與發(fā)展有著至關(guān)重要的影響，反之企業(yè)如果只是一味的走老路就會嚴重阻礙組織的發(fā)展.從圖中可以看出在初創(chuàng)期合法化對新創(chuàng)企業(yè)的影響較弱，但是初期合法化的積累為今后的企業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ).而在成長階段合法性對新創(chuàng)企業(yè)成長的促進作用增強，在成熟期，合法化對新創(chuàng)企業(yè)的成長影響最強，而到了衰退階段，合法化對企業(yè)的影響又逐漸減弱，合法性對新創(chuàng)企業(yè)成長的影響成倒U狀.由此我們可以得出結(jié)論合法化對企業(yè)的成長起著至關(guān)重要的作用.而企業(yè)如何獲得合法化成為我們研究的關(guān)鍵所在.

4 新創(chuàng)企業(yè)組織的合法化

新創(chuàng)企業(yè)合法化的來源

新創(chuàng)企業(yè)組織的合法性主要來源于三個方面，即規(guī)制合法性、規(guī)范合法性、認知合法性.

規(guī)制合法性來源于政府、專業(yè)機構(gòu)、行業(yè)機構(gòu)等相關(guān)部門制定的規(guī)章制度.有一些制度是以法律的形式來規(guī)定的.要求各個企業(yè)都必須遵守.例如以石英砂企業(yè)為例，最具有代表的是被稱作石英之鄉(xiāng)的安徽省鳳陽縣，華東地區(qū)玻璃產(chǎn)業(yè)石英原料70%以上來自鳳陽，鳳陽的石英砂開采量快速增長，而與此同時帶來的是石英尾砂量的急劇增加，尾砂被吹拂到農(nóng)田，造成農(nóng)田的沙化.尾砂進入到河流.使河流的生態(tài)環(huán)境遭到嚴重的破壞，這些都是違反了我國環(huán)境法的有關(guān)規(guī)定.由于石英砂的暴利，很多新創(chuàng)的企業(yè)鋌而走險，沒有對尾砂進行再利用，在當(dāng)?shù)卣膶ξ廴经h(huán)境企業(yè)的清理整頓中被迫關(guān)閉，這些新創(chuàng)的石英砂企業(yè)只有按照規(guī)章制度和規(guī)范的要求進行經(jīng)營管理.它才能獲得相應(yīng)的合法性資源.規(guī)制合法性對新創(chuàng)企業(yè)的成長非常的重要，如果沒有它企業(yè)很難通過合法的途徑去接近和尋求所需的其它資源.

規(guī)范合法性被稱作道德合法性，它是社會的價值觀和道德觀念的體現(xiàn)，之前說的規(guī)制合法性講的是企業(yè)要遵守一定的法律和規(guī)章制度，是要求新創(chuàng)企業(yè)能否遵循社會所期望的價值觀和道德規(guī)范“做正確的事”.是公眾對新創(chuàng)企業(yè)所做的事正確與否的判斷，例如轟動全國的鳳陽縣的6.21爆炸事件，造成16人遇害，就是由剛剛成立不久的晶鑫石英砂礦業(yè)有限公司一手釀成的.而第一法人代表卻在事后逃離，采取躲避的方式對待此事件，這就使創(chuàng)業(yè)者受到社會的譴責(zé)失去了良好的聲譽.如果創(chuàng)業(yè)者本人在創(chuàng)業(yè)前具有良好的聲譽和豐富的從業(yè)經(jīng)驗就意味著他自身的價值和社會價值是相符的.那么與此相對的是創(chuàng)業(yè)者如果不具備相應(yīng)的知識和能力.沒有建立起個人的聲譽，社會公眾也無法明確地判斷其領(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)是否具有合法性.鳳陽的新創(chuàng)石英砂企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者普遍存在著文化素質(zhì)不高，法律意識﹑責(zé)任意識淡薄，管理經(jīng)驗缺乏家族作坊式的管理模式.他們所擁有的規(guī)范性合法資源較少，對合法性的需求也更強烈.

前面提到了規(guī)制合法性、規(guī)范合法性，經(jīng)典的制度理論把規(guī)制合法性認為是最基礎(chǔ)的部分；中間層次的是規(guī)范合法性；而最上面的是認知合法性，即企業(yè)行為要符合社會大眾的普遍心理認識.認知合法性來源與習(xí)慣.認知合法性與規(guī)范合法性不太容易區(qū)分，但是兩者是存在著明顯的差異的，認知合法性強調(diào)的是為人們所理解和接受的部分，規(guī)范合法性強調(diào)的是符合人們的興趣和價值觀.例如鳳陽的石英砂行業(yè)在當(dāng)?shù)卦斐闪谁h(huán)境污染，給人們的生活帶來了一定的影響.當(dāng)?shù)氐木用駥ζ湓u價很差（也就是說這項活動并不具備規(guī)范合法性），但這個行業(yè)成為當(dāng)?shù)氐闹е援a(chǎn)業(yè)，促進了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展，解決了當(dāng)?shù)氐木用竦木蜆I(yè)、生活質(zhì)量的提高等問題.人們對這項行業(yè)是熟悉，對其有清晰的了解，并支持此項行業(yè)（也即是說該項活動具備了認知合法性）.從另一個角度石英砂行業(yè)帶動了玻璃產(chǎn)業(yè)，太陽能等新能源產(chǎn)業(yè)，有著廣闊的前景，外部資源擁有者對這個產(chǎn)業(yè)有所了解，有所認識，在這個基礎(chǔ)上才會對其進行道德評價和價值判斷，才會作出是否投入資源的最終決策.

5 新創(chuàng)企業(yè)合法化的獲取

對于新創(chuàng)企業(yè)來說知道了合法性對企業(yè)的成長至關(guān)重要，下一步要做的就是如何獲得這些合法性的資源.一般來說企業(yè)可以通過從自身的該變來適應(yīng)合法性，例如石英砂行業(yè)可以走可持續(xù)發(fā)展道路，從治理排污，改變操作工藝等手段，來遵循合法性原則.另一方面對所在的外部環(huán)境進行改變，如企業(yè)可以通過宣傳，公關(guān)，公益事業(yè)等來改變規(guī)制環(huán)境.具體說新創(chuàng)企業(yè)可以從以下幾個方面戰(zhàn)略來獲取合法性資源.（如表1）

表1 合法化戰(zhàn)略類型與特征

從表1中我們可以看出合法性資源的獲取戰(zhàn)略有四種，對與新創(chuàng)企業(yè)，尤其像石英砂行業(yè)我們選擇的戰(zhàn)略一般為適應(yīng)性戰(zhàn)略，即企業(yè)要改變自己來服從環(huán)境.對于石英砂行業(yè)對環(huán)境所造成的污染與破壞，我們可以采取以下措施：購置治污設(shè)備﹔關(guān)閉石英砂曬粉戶，拒絕小石英砂企業(yè)申報.不同的行業(yè)必須要選擇適合自身組織特征的合法性戰(zhàn)略.

表2 四種類型新創(chuàng)企業(yè)對應(yīng)的合法性獲取戰(zhàn)略

鳳陽的石英砂行業(yè)處在新興行業(yè)階段且沒有相關(guān)經(jīng)驗，對于這樣既沒有先前相關(guān)經(jīng)驗又是處在新興行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)來說，一方面自身企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)還處于起步階段，另一方面構(gòu)成其組織域的外部環(huán)境要素還沒有完全確定.新創(chuàng)企業(yè)要想擺脫進入缺陷，順利渡過艱難期.首先要采取遵從環(huán)境的合法性戰(zhàn)略，其次還要主動創(chuàng)造環(huán)境、創(chuàng)造合法性基礎(chǔ)的方式來獲得合法性資源.

6 小結(jié)

本文從合法性的角度來論述新創(chuàng)企業(yè)的成長問題.合法性對新創(chuàng)企業(yè)的成長起著重要的作用，并從石英砂這一具體行業(yè)，通過規(guī)制合法性、規(guī)范合法性、認知合法性這三個方面來分析石英砂行業(yè)合法性的來源.從適應(yīng)、選擇、創(chuàng)造、控制這四個方面的戰(zhàn)略來獲取合法性資源.新創(chuàng)企業(yè)采取有效的戰(zhàn)略獲得的合法性資源總量超過臨界值時就能夠在企業(yè)中發(fā)揮作用，實現(xiàn)企業(yè)的快速成長.

〔1〕Cooper.A.C.Gimeno-gascon.F.J,Woo.C.Y.Initial human and financial capital as predictors of new venture perfomance [J].Journal of Business venturing,1994.9(5):371-395.

〔2〕M.C.Suchman.M anaging legitimacy:Strategic and institutional approaches[J].Academy of Management Review,1995,(20).

〔3〕Singh JV，Tucker DJ，House RJ．O rganizational legitimacy and the liability of newness[J]．Adm inistrative Science Quarterly，1986(31):171－19.

〔4〕張玉利，杜國臣.創(chuàng)業(yè)的合法化悖論[J].中國軟科學(xué)，2007(10):47-58.

〔5〕杜運周，任兵，陳忠衛(wèi)，張玉利.先動性，合法化與中小企業(yè)成長—個中介模式及其啟示 [J].管理世界，2008(12):126-138.

〔6〕杜運周，張玉利.穩(wěn)健合法化戰(zhàn)略與創(chuàng)新市場化整合研究—一個綜合模型 [J].科學(xué)管理研究，2008(4):14-17.