鄭 麗，李良炎

(黃河科技學(xué)院 外語(yǔ)學(xué)院，河南 鄭州 450063)

指類(lèi)句研究綜述

鄭 麗，李良炎

(黃河科技學(xué)院 外語(yǔ)學(xué)院，河南 鄭州 450063)

近年來(lái)一些學(xué)者開(kāi)始從認(rèn)知的角度研究指類(lèi)句。本文從規(guī)則、概率、認(rèn)知三種路徑梳理指類(lèi)句研究現(xiàn)狀，旨在分析指類(lèi)句研究中存在的關(guān)鍵問(wèn)題并展望認(rèn)知路徑研究指類(lèi)句的前景。

指類(lèi)句；容忍反例；認(rèn)知

一般來(lái)說(shuō)，指類(lèi)句是對(duì)一類(lèi)事物某一特征的普遍陳述，即使存在反例也能被人接受。如，駝鳥(niǎo)是鳥(niǎo)且不會(huì)飛，但大多數(shù)人認(rèn)為“鳥(niǎo)會(huì)飛”是語(yǔ)義正確的。徐盛桓認(rèn)為，指類(lèi)句屬于隱性全稱(chēng)判斷句[1]。如：“所有的鳥(niǎo)都會(huì)飛”是帶全稱(chēng)量詞“所有”的全稱(chēng)句，“鳥(niǎo)會(huì)飛”就是隱性全稱(chēng)句。它是“以隱性全稱(chēng)的形式，相對(duì)于一定的語(yǔ)用需要，為指明一類(lèi)事物的某一特征而作出的特設(shè)判斷”，具有以下特征：(1)指類(lèi)句一方面是某種意義的全稱(chēng)句，另一方面又會(huì)出現(xiàn)反例；(2)指類(lèi)句是一種表示常規(guī)慣例的句子，它的真值并不是從某一特定時(shí)段作出判斷；(3)表示否定的指類(lèi)句基本不出現(xiàn)反例；(4)指類(lèi)句表示的是對(duì)一類(lèi)事物具有的某方面特征或?qū)傩缘囊?guī)律性陳述[2]，是總結(jié)對(duì)一類(lèi)事物認(rèn)識(shí)成果的常用句式。從形式上看，指類(lèi)句屬于主謂結(jié)構(gòu)，在邏輯分析中，主語(yǔ)為主項(xiàng)S，謂語(yǔ)為謂項(xiàng)P，全句記為SP。指類(lèi)句研究發(fā)端于國(guó)外，目前國(guó)內(nèi)對(duì)generic sentence的譯名包括指類(lèi)句、概稱(chēng)句、類(lèi)指句等。本文采用指類(lèi)句這一譯名。

指類(lèi)句為什么能夠容忍反例？這是指類(lèi)句研究的關(guān)鍵問(wèn)題。目前為止的研究主要從規(guī)則、概率和認(rèn)知三種路徑展開(kāi)。

一、基于規(guī)則的研究

主要從指類(lèi)句的邏輯表達(dá)式入手，嘗試在全稱(chēng)判斷的基礎(chǔ)上添加特定的邏輯規(guī)則予以限制，從而實(shí)現(xiàn)指類(lèi)句的描寫(xiě)和解釋。

1.類(lèi)提升規(guī)則

卡爾森是最早研究指類(lèi)句的學(xué)者之一，也是最詳盡闡述“類(lèi)提升”規(guī)則的研究者。他認(rèn)為，個(gè)體存在兩種邏輯形式，即實(shí)體和種類(lèi)。有些謂項(xiàng)只用于描述實(shí)體，如fly、lay eggs等，有些謂項(xiàng)只用于描述種類(lèi)，如be extinct、be scarce等。描述實(shí)體的謂項(xiàng)可通過(guò)“類(lèi)提升”(type-raised)應(yīng)用于一類(lèi)事物上。如：

(1) a. Tweety flies. b. fly (Tweety)

(2) a. Birds fly. b. (G’(fly))(bird)

一般句子(1a)中，“fly”描寫(xiě)“Birds”的實(shí)體“Tweety”，表示為(1b)。指類(lèi)句(2a)中，“fly”描寫(xiě)種類(lèi)“Birds”，表示為(2b)。通過(guò)引入類(lèi)算子G’使原有描述實(shí)體的謂項(xiàng)“fly”提升為可描述種類(lèi)的謂項(xiàng)“G’(fly)”。

Carlson 認(rèn)為例(2a)相當(dāng)于特定的自然規(guī)則，例(1a)相當(dāng)于一個(gè)觀察到的實(shí)例，兩者之間并不存在邏輯上的蘊(yùn)涵關(guān)系。然而，大多數(shù)人接受“Birds fly”，確實(shí)以各自對(duì)實(shí)體的觀察為基礎(chǔ)；此外，很難進(jìn)一步解釋這種自然規(guī)則如何形成。

2.缺省規(guī)則

Krifka將指類(lèi)句的意義視為缺省規(guī)則，引入量詞DEFAULT予以描寫(xiě)。如：

(3) a. Birds fly. b. DEFAULT (bird, fly)

可解讀為：“Penguins”屬于“birds”，除非已知“Penguins don’t fly”，否則可認(rèn)為“Birds fly”為真。盡管存在錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)，缺省規(guī)則在知識(shí)缺乏的情況下提供了一種非單調(diào)推理的可能。但是，缺省規(guī)則究竟是如何形成的很難進(jìn)一步解釋。與其說(shuō)缺省規(guī)則支持了指類(lèi)句的語(yǔ)義，還不如說(shuō)指類(lèi)句為缺省規(guī)則的評(píng)估提供了標(biāo)準(zhǔn)[2]。

3.相關(guān)限制原則

Declerck認(rèn)為：“當(dāng)一個(gè)陳述由一個(gè)集合組成時(shí)，聽(tīng)者會(huì)根據(jù)他(她)自己世界中的知識(shí)將該陳述限制到這個(gè)‘集合’中，該陳述可以以一種適宜的方式來(lái)使用集合中的元素”。因此，他將指類(lèi)句的研究限定在對(duì)相關(guān)實(shí)體的限制上，即給出相關(guān)限制條件R(x)。

(4) a. 鯨魚(yú)生幼崽.

b. ?x (鯨魚(yú)(x)∧R (x) →x生幼崽)

其中，R(x)可被進(jìn)一步描述為“雌性(x)∧成熟(x)∧可生殖(x)”。但問(wèn)題在于：滿(mǎn)足R(x)的指類(lèi)句未必會(huì)被接受。如：對(duì)指類(lèi)句“鳥(niǎo)會(huì)游泳”，很容易找到相關(guān)限制“有蹼(x)”使其為真，但該指類(lèi)句并不被接受。

4.劃界說(shuō)

McCarthy的劃界說(shuō)引入不正常算子“Ab”劃定正常與不正常實(shí)體子集的邊界。

(5) a. 鳥(niǎo)會(huì)飛。

b. ?x(鳥(niǎo)(x)∧┒Ab (x)→會(huì)飛(x))

例(5b)可解釋為：如果“x是鳥(niǎo)”，且x相對(duì)于“會(huì)飛”來(lái)說(shuō)不是不正常的鳥(niǎo)，則“x會(huì)飛”。該觀點(diǎn)通過(guò)限制反例實(shí)現(xiàn)對(duì)所有正例的限制，問(wèn)題在于：所有的不正常都相對(duì)于特定的謂項(xiàng)，沒(méi)有絕對(duì)的不正常，因此，Ab (x)的確定十分困難。

5.模態(tài)條件句

由Asher和Morreau、Pelletier和Asher基于模態(tài)邏輯引入二元模態(tài)算子“>”將指類(lèi)句解釋為模態(tài)條件句。如：

(6) a. Dogs bark.

b. ?x (Dog(x) > Bark (x))

若“Dog(x) > Bark (x)”為真，當(dāng)且僅當(dāng)?shù)健癉og(x)”為真，在最像現(xiàn)實(shí)世界的“Dog(x)”中，“Bark (x)”為真。換言之，“Dog(x) > Bark (x)”為真，當(dāng)且僅當(dāng)“如果x為‘Dog’，那么x會(huì)‘Bark’”為真。該觀點(diǎn)能解釋包含可能世界實(shí)例的指類(lèi)句，如：“俱樂(lè)部的成員在緊急關(guān)頭互相幫助”，盡管“緊急關(guān)頭”尚未發(fā)生，但由于此前可確信“如果俱樂(lè)部成員在緊急關(guān)頭，那么互相幫助”，則該指類(lèi)句被接受為真。但該觀點(diǎn)忽略了對(duì)主項(xiàng)的限制?！半u生蛋”和“雞打鳴”屬于同時(shí)為真的沉溺現(xiàn)象，在任一可能世界中，“雞”都不可能既“生蛋”又“打鳴”。

6.典型說(shuō)

典型說(shuō)(prototype)將指類(lèi)句視為加在一個(gè)概念典型元素上的全稱(chēng)限制。如：

(7) a.貓有尾巴。

例(7a)通過(guò)引入TYP算子可描寫(xiě)為例(7b)。TYP算子作用于“貓”這一類(lèi)型，而非作用于實(shí)體x，是對(duì)主項(xiàng)的內(nèi)涵限制，而非對(duì)主項(xiàng)的外延限制。這樣一來(lái)，TYP算子有可能對(duì)不同情況的謂項(xiàng)都適用，但是，“確定指類(lèi)句的語(yǔ)義的難題轉(zhuǎn)化為怎樣確定TYP算子的語(yǔ)義的難題”[3]，因此并未從根本上解決指類(lèi)句容忍反例的問(wèn)題。

7.帶模態(tài)的典型說(shuō)

Eckardt將對(duì)主項(xiàng)個(gè)體限制和模態(tài)方向相融合，提出了帶模態(tài)的典型說(shuō)，指類(lèi)句被定義為：

GEN x1, …, xn (φ;ψ) = df □?x1,…, xn ((Nn (λsλx1,…,xnφ)) (x1,…,xn)) →ψ)

即存在滿(mǎn)足φ的主項(xiàng)個(gè)體集合“x1,…,xn”，其典型成員可能滿(mǎn)足ψ。正常算子“Nn”從滿(mǎn)足φ的主項(xiàng)個(gè)體集合中選出正常成員，類(lèi)似TYP算子的功能；模態(tài)算子“□”則將指類(lèi)句的語(yǔ)義擴(kuò)展到可能世界。但與典型說(shuō)一樣面臨確定Nn算子的困境。

8.雙正常語(yǔ)義

周北海、毛翊認(rèn)為，對(duì)指類(lèi)句的語(yǔ)義解釋?xiě)?yīng)分別對(duì)主項(xiàng)和謂項(xiàng)加以模態(tài)限制[4]。指類(lèi)句被定義為：

?x (N (λxSx,λxPx) x > Px ))

即“對(duì)任意個(gè)體x，如果x相對(duì)于P或非P來(lái)說(shuō)是正常的S，那么，在正常情況下，x是P”。簡(jiǎn)言之，“(正常的S)(在正常情況下P)”。通過(guò)引入二元函數(shù)N(int1, int2)同時(shí)限制主謂項(xiàng)內(nèi)涵，可較為徹底地彌補(bǔ)模態(tài)條件句的不足。以“鳥(niǎo)會(huì)飛”為例，所有“不會(huì)飛的不正常的鳥(niǎo)”和“正常的鳥(niǎo)在不正常環(huán)境里不會(huì)飛的現(xiàn)象”都被排除在指類(lèi)句的語(yǔ)義之外。然而，將反例歸為不正常的個(gè)體或環(huán)境，并不能涵蓋所有的指類(lèi)句，在“正?！钡那闆r下出現(xiàn)了反例的指類(lèi)句仍然可接受，才更值得研究。

二、基于概率的研究

采取不完全歸納推理，通過(guò)考察指類(lèi)句在現(xiàn)實(shí)世界中的相應(yīng)實(shí)例為真的概率來(lái)確定其真值。亞里爾·科恩是該研究的代表性學(xué)者。他將指類(lèi)句分為絕對(duì)讀法和相關(guān)讀法。絕對(duì)讀法針對(duì)一般指類(lèi)句。他認(rèn)為，“指類(lèi)句不是獨(dú)立出現(xiàn)的，而是要考慮到相應(yīng)的參考集，而參考集則根據(jù)關(guān)注點(diǎn)、預(yù)設(shè)和概稱(chēng)陳述的話題來(lái)確定”。如：“貓會(huì)爬樹(shù)”的參考集是{爬樹(shù)，抓老鼠，吃魚(yú)，……}。絕對(duì)讀法如下：

gen(Ψ; Ф)表示指類(lèi)句，其中Ψ，Ф表示性質(zhì)。令A(yù) = ALT(Ф)是Ф的相關(guān)參考集。gen (Ψ; Ф)真，當(dāng)且僅當(dāng)P (Ф|Ψ ∧∨A) > 0.5。

以“貓會(huì)爬樹(shù)”為例，給定“貓”的實(shí)例集和“會(huì)爬樹(shù)”的參考集，相對(duì)于“貓不會(huì)爬樹(shù)”，“貓會(huì)爬樹(shù)”的概率大于0.5，則“貓會(huì)爬樹(shù)”為真。同理，“貓抓老鼠”、“貓吃魚(yú)”也為真。但這一讀法過(guò)于武斷，不能解釋“蜜蜂能生育”這種小概率指類(lèi)句(大多數(shù)蜜蜂實(shí)例不會(huì)生育，但該句仍然被接受)。

相關(guān)讀法針對(duì)“法國(guó)人吃馬肉”這種特殊指類(lèi)句。如采用絕對(duì)讀法，“法國(guó)人吃馬肉”的概率要小于“法國(guó)人不吃馬肉”的概率，不能被接受?？贫髡J(rèn)為，“參考集中的元素不僅由指類(lèi)句的謂項(xiàng)引入，還要來(lái)源于指類(lèi)句的主項(xiàng)”。相關(guān)讀法如下：

gen (Ψ; Ф)表示指類(lèi)句，其中Ψ，Ф表示性質(zhì)。令A(yù) = {Ψ’∧Ф’|Ψ’∈ALT(Ψ) , Ф’∈ALT(Ф)} 是Ψ和Ф的相關(guān)參考集。gen (Ψ; Ф)真，當(dāng)且僅當(dāng)，P (Ф|Ψ∧∨A) > P (Ф|∨A)。

主項(xiàng)法國(guó)人的參考集為{英國(guó)人，德國(guó)人，……}。由于法國(guó)人吃馬肉的可能性要高于任何其他國(guó)家人吃馬肉的可能性，所以“法國(guó)人吃馬肉”為真。然而，相關(guān)讀法會(huì)將不能接受的“郁金香是黑的”判斷為真。事實(shí)上，人們很難接受這種說(shuō)法?；诟怕实难芯恳袁F(xiàn)實(shí)世界的實(shí)例觀察為依據(jù)，具有較強(qiáng)說(shuō)服力，但不能解釋一些特殊指類(lèi)句。

三、基于認(rèn)知的研究

強(qiáng)調(diào)認(rèn)知規(guī)律或心理規(guī)律在推理中的作用，主要從認(rèn)知理?yè)?jù)和認(rèn)知機(jī)制入手解釋指類(lèi)句容忍反例的問(wèn)題。

1.生成整體論

生成整體論是系統(tǒng)整體論的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性，部分由整體生成，沒(méi)有整體就沒(méi)有部分。劉辰誕引入生成整體論解釋指類(lèi)句識(shí)解的認(rèn)知機(jī)制，將指類(lèi)句形式化描述為：(SP)Hg >(P>S{S1, S2, … ，Sn})→S(x)P(x)[5]。在SP整體的制約下，P提供了限制條件，約束識(shí)解者對(duì)S{S1, S2, … ，Sn}集合進(jìn)行分化，選擇出適合表達(dá)式整體的S1、Sn等，使S(x) P(x)為真。S{S1, S2, … ，Sn}是識(shí)解者關(guān)于主項(xiàng)S的心理模型，“S1, S2, … ，Sn”為S的下位模型。

該理論在語(yǔ)用環(huán)境中考察指類(lèi)句，以識(shí)解者的心理模型為依據(jù)，但問(wèn)題在于：作為整體約束主項(xiàng)生成下位模型的關(guān)鍵還是謂項(xiàng)，上下位心理模型是否已足夠表征人的相關(guān)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)？又如何構(gòu)建和進(jìn)一步描述？

2.容錯(cuò)機(jī)制論

吳炳章認(rèn)為，“在交際中使用指類(lèi)句(包括其變體)的基本動(dòng)因是說(shuō)話人旨在聽(tīng)話人心中產(chǎn)生特定的心理效果，而且說(shuō)話人能夠預(yù)期聽(tīng)話人會(huì)以特定的方式解讀指類(lèi)句[6]。這涉及聽(tīng)話人的‘容錯(cuò)機(jī)制’……這一機(jī)制是一種把充分條件充要化的心理邏輯?！惫手割?lèi)句有兩種讀法：存在量化讀法：λ(x) [s(x)&P(x)]和全稱(chēng)量化讀法：λ(x) [s(x)→P(x)]。

指類(lèi)句存在反例，其真值條件應(yīng)是存在量化，即“存在個(gè)體x，該個(gè)體同時(shí)具備屬性S和屬性P。但由于說(shuō)話人和聽(tīng)話人為了取得“小夸張”的心理效果，采取了全稱(chēng)量化讀法，并以“缺省推理的‘容錯(cuò)機(jī)制’”容忍反例。然而，將“容錯(cuò)機(jī)制”歸為缺省推理，沒(méi)有涉及理解指類(lèi)句必須的相關(guān)知識(shí)模型，對(duì)于容忍反例的解釋仍然缺乏說(shuō)服力。

3.典型范疇論

徐盛桓認(rèn)為：“指類(lèi)句存在和容忍反例，其實(shí)是人類(lèi)認(rèn)識(shí)事物的特點(diǎn)和認(rèn)知策略為認(rèn)識(shí)和接受指類(lèi)句可能存在反例提供了容忍的空間?！盵1]一方面，人類(lèi)認(rèn)識(shí)事物從單體開(kāi)始，整合為類(lèi)和類(lèi)的層級(jí)，最終形成一個(gè)“超大型”的“開(kāi)放型”的“類(lèi)層級(jí)結(jié)構(gòu)”。另一方面，人類(lèi)對(duì)類(lèi)概念的認(rèn)識(shí)“會(huì)專(zhuān)注于整體，而忽略由于情況復(fù)雜所出現(xiàn)的例外”。類(lèi)作為典型范疇，包含典型成員和邊緣成員，而正是邊緣成員構(gòu)成了指類(lèi)句表達(dá)中的反例?！胺蠢拇嬖谑且?yàn)椤?lèi)’是一個(gè)典型范疇，它的有些成員不具有這一典型范疇的某一(些)特征和屬性；當(dāng)用這一(些)特征和屬性中的一個(gè)構(gòu)成指類(lèi)句充當(dāng)一個(gè)特設(shè)判斷來(lái)刻畫(huà)這類(lèi)事物時(shí)，不具有這一特征或?qū)傩缘某蓡T就構(gòu)成了這一指類(lèi)句的反例?！笨尚问交枋鰹椋涸O(shè)S類(lèi)有特征P∧Q∧R∧T和成員{S1, S2, S3, …}，S1無(wú)特征P，則SP為關(guān)于P的指類(lèi)句，S1為SP的反例。該觀點(diǎn)從人類(lèi)認(rèn)識(shí)事物的特點(diǎn)和認(rèn)知策略入手，引入原型范疇理論，將類(lèi)視為典型范疇，作為指類(lèi)句容忍反例的認(rèn)知理?yè)?jù)，可視為典型說(shuō)在認(rèn)知方向上的發(fā)展。典型說(shuō)的難點(diǎn)在于定義TYP算子，典型范疇論的難點(diǎn)則在于明確特定類(lèi)的典型成員的典型特征。這就必須切入人類(lèi)普遍的典型范疇知識(shí)和識(shí)解者對(duì)這種知識(shí)的個(gè)體認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)，從而使指類(lèi)句的分析進(jìn)入更深層次的語(yǔ)用分析階段，同時(shí)也使原型范疇理論面臨指類(lèi)句的挑戰(zhàn)。如，“蜜蜂能生育”與“蜂釀蜜”是否存在典型成員沖突？“雞生蛋”和“雞打鳴”是否以“公雞”和“母雞”兩個(gè)典型成員共存來(lái)解釋?zhuān)?/p>

四、三種路徑的比較

圍繞指類(lèi)句為什么能夠容忍反例這一關(guān)鍵問(wèn)題，三種路徑的指類(lèi)句研究既有聯(lián)系又有區(qū)別。基于規(guī)則的研究在邏輯層面展開(kāi)，側(cè)重于指類(lèi)句的形式化描述，不同研究的差異表現(xiàn)在：限制主項(xiàng)還是謂項(xiàng)，限制內(nèi)涵還是外延，是否考慮可能世界。但對(duì)于引入的種種算子都沒(méi)能給出具體可行的確定方法?；诟怕实难芯吭谥R(shí)層面展開(kāi)，采用不完全歸納推理，通過(guò)考察指類(lèi)句在現(xiàn)實(shí)世界中的相應(yīng)實(shí)例為真的概率來(lái)確定其真值。問(wèn)題是：人接受指類(lèi)句并非僅僅依賴(lài)計(jì)數(shù)。這種路徑也不能解釋可能世界指類(lèi)句等特殊指類(lèi)句。基于認(rèn)知的研究在認(rèn)知層面展開(kāi)，從認(rèn)知理?yè)?jù)和認(rèn)知機(jī)制入手解釋指類(lèi)句容忍反例的問(wèn)題。這種觀點(diǎn)將其原因歸結(jié)為人的一般知識(shí)結(jié)構(gòu)和認(rèn)知機(jī)制以及特定的語(yǔ)用環(huán)境，從大的方向看值得深入下去。

總的來(lái)看，不管哪一種路徑的研究，都面臨類(lèi)似小概率指類(lèi)句、可能世界指類(lèi)句、沉溺指類(lèi)句、不可接受指類(lèi)句等特殊指類(lèi)句的挑戰(zhàn)。如何發(fā)現(xiàn)新的類(lèi)似語(yǔ)言現(xiàn)象是指類(lèi)句研究特別需要關(guān)注的課題。只有不斷接受實(shí)踐的挑戰(zhàn)，指類(lèi)句的研究才能真正走向完善。

[1]徐盛桓.指類(lèi)句研究的認(rèn)知—語(yǔ)用意蘊(yùn)[J].外語(yǔ)教學(xué)與研究,2010(2):83-91.

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2013-12-03

河南省社會(huì)科學(xué)聯(lián)合會(huì)、河南省經(jīng)聯(lián)團(tuán)調(diào)研課題(SKL-2013-1503)。

鄭 麗(1985- )，女，河南鄭州人，黃河科技學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院講師，碩士研究生，從事認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究。

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2095-7602(2014)02-0063-04