陳艷新，劉 江

梯度范疇化動因研究
——基于詞類多功能性的視角

陳艷新1，2，劉 江2

對詞類多功能性的分析表明，具有跨語言普遍性的詞類多功能現(xiàn)象，構(gòu)成了梯度范疇化的動因。詞類多功能性是“語言是對言語的抽象，言語是對語言的具體運用”這一事實的必然結(jié)果，因為語言運用是創(chuàng)造性的運用，而這種創(chuàng)造性的運用既有合乎規(guī)律的創(chuàng)造，又有不合乎規(guī)律的創(chuàng)造。在語言研究中必須高度重視語言和言語的關(guān)系，以及語言運用中合乎規(guī)律的創(chuàng)造和不合乎規(guī)律的創(chuàng)造。

梯度范疇化；詞類多功能性；語言和言語的關(guān)系；語言的創(chuàng)造性

范疇化是人對客觀世界及其自我構(gòu)建的根本方式。除了原型范疇化，學(xué)界還提出了各種范疇化理論，其中體現(xiàn)了語言學(xué)史兩線之爭的范疇化理論當(dāng)屬梯度范疇化[1]136。從通俗意義上說，范疇化就是分類。在語言學(xué)上，分類是為了講語句結(jié)構(gòu)，其包括結(jié)構(gòu)上的分類和功能上的分類。功能上的分類，即一般所說的劃分詞類[2]27-28，與詞類劃分并列的是詞類多功能性問題。本文擬以詞類多功能性為切入點，探討梯度范疇化的動因問題。

一、梯度范疇化內(nèi)涵

對語言梯度研究可溯至古希臘亞里士多德和尤布利德斯，但是梯度范疇化首見于大衛(wèi)·丹尼森(David Denison)2006年的《范疇變化與限定詞系統(tǒng)中的梯度》一文。就筆者所見，對梯度范疇化論述比較系統(tǒng)、全面、詳盡的學(xué)者當(dāng)屬巴斯·亞特(Bas Aarts)。他于2007年出版專著《句法梯度：語法不確定性的本質(zhì)》，學(xué)者拉爾夫·沃格爾(Ralf Vogel)將亞特的研究稱為梯度范疇化。國內(nèi)梯度范疇化理論發(fā)軔尚淺，對語言模糊的研究始于伍鐵平，范圍也限于外語界，如對夸克1985年編著的《英語語法大全》中關(guān)于語言梯度研究的引介[1]。

語言梯度分廣義和狹義兩種：廣義指對某種語言現(xiàn)象的可接受性和合乎語法性判斷的不確定性[3]4；狹義指兩種語言范疇α和β之間邊界模糊現(xiàn)象。亞特論述偏重狹義，將語言梯度區(qū)分為類內(nèi)梯度(subsetive gradience)和類際梯度(intersective gradience)。他既不同意“非此即彼”的二元論，也不同意“無處不在”的普世論，而是傾向折中：既認(rèn)為范疇中的確存在典型成員和非典型成員，又堅信范疇間邊界清晰可見。也就是說，亞特既接受原型范疇化，也堅持梯度范疇化。其原因在于[3]87-90：

1.梯度是一種語法現(xiàn)象，即從語言成分及配置(linguistic elements and their configurations)角度研究，而原型理論則更多關(guān)注實體概念，其領(lǐng)域遠超語言學(xué)之外。但實體范疇和語法范疇截然不同：語法范疇不是客觀實在。實體不以其原型效應(yīng)為存在前提，但可通過實證來與原型相比較，而語法則以其原型效應(yīng)為存在的前提，但無法通過實證來確定語法概念原型的存在。語法范疇屬性多為主觀關(guān)聯(lián)，而實體范疇屬性則是客觀固有。對實體的典型性判斷受到語外環(huán)境影響，但語外環(huán)境對語言要素歸類不起作用。

2.原型理論主要從句法和語義角度對語言成分(linguistic formatives)范疇化，并以語義范疇為重點，如亞特承認(rèn)句法與語義存在關(guān)聯(lián)，但認(rèn)為句法為語言范疇化的原點。

3.原型理論關(guān)注范疇的內(nèi)部模糊，梯度范疇化還關(guān)注范疇間模糊。

二、激生梯度范疇化的詞類多功能現(xiàn)象

(一)詞類多功能性作為一種跨語言普遍現(xiàn)象

朱德熙指出，“在印歐語里，詞類和句法成分之間有一種簡單的一一對應(yīng)關(guān)系”，而 “漢語的名詞、動詞、形容詞都是‘多功能’的，不象印歐語那樣，一種詞類只跟一種句法成分對應(yīng)。”其“根源在于漢語語法特點是缺乏形態(tài)變化”。[4]4-9因此，詞類多功能性一直被視為漢語獨有。事實上并非如此。在日、韓語料中，表示具體實在的名詞和及物動詞并不鮮見[5]；現(xiàn)代英語之中更是存在大量名源動詞[6]；即便是語態(tài)豐富的俄語也有人認(rèn)為其詞類轉(zhuǎn)用很普遍[7]。研究表明，詞類多功能性是一種跨語言普遍現(xiàn)象。亨格維爾德(Hengeveld)對37種語言詞類進行考察，將其分為柔性詞類系統(tǒng)(flexible parts-of-speech system)(如薩摩亞語)、分化詞類系統(tǒng)(differentiated parts-of-speech system)(如英語)和剛性詞類系統(tǒng)(rigid parts-of-speech system)(如尼夫赫語)。因為各詞類系統(tǒng)在使用時不斷變化。亨格維爾德又區(qū)分出中間詞類系統(tǒng)(intermediate parts-of-speech system)。此后，Rijkoff(2008)進一步指出，除了所區(qū)分出的柔性詞外，剛性名詞(rigid lexical category noun)還可分出集合名詞(set noun)、類別名詞(sort noun)和一般名詞(general noun)等柔性詞[8]727。威廉·克羅夫特(William Croft)的詞類普遍類型學(xué)理論(universal-typological theory of parts of speech)，實質(zhì)上也以詞類多功能現(xiàn)象的跨語言普遍性判斷為前提。

(二)梯度范疇化作為詞類多功能性的必然選擇

呂叔湘認(rèn)為：“由于漢語缺少發(fā)達的形態(tài)，許多語法現(xiàn)象是漸變而不是頓變，在語法分析上容易遇到各種‘中間狀態(tài)’?！盵2]10與詞類多功能現(xiàn)象類似，語法分析遇到的‘中間狀態(tài)’也并非漢語少有形態(tài)變化使然?？淇酥赋觯骸罢Z法在某種程度上是個不確定的體系。例如在類別和結(jié)構(gòu)之間常常沒有明確的界限?！盵9]90

詞類劃分基于范疇的固定性，而詞類多功能性則體現(xiàn)了范疇的靈活性。這種靈活性導(dǎo)致了范疇的中間狀態(tài)，即范疇從言語進入到語言的中間狀態(tài)，也形成了詞類之間的連續(xù)性，而這種連續(xù)性存在一定的等級，即表現(xiàn)為一種語言梯度[10]。因此，詞類范疇是穩(wěn)態(tài)的、含動態(tài)的存在[11]，但不能因此就認(rèn)為詞類不可知。否則，詞類劃分就失去了意義，正確理解復(fù)雜言語也不再可能。詞類范疇靈活性使范疇內(nèi)部及范疇間存在梯度，即：其一，范疇內(nèi)部存在典型成分與非典型成分；其二，范疇間的邊界是清晰的。從梯度范疇化視角看詞類問題既能照顧詞類多功能性作為跨語言普遍現(xiàn)象這一語言事實，又能便于對語句結(jié)構(gòu)深入研究。由此可見，詞類多功能現(xiàn)象是梯度范疇化的誘因之一。換言之，因為詞類多功能性是一種跨語言普遍現(xiàn)象，才使得梯度范疇化更具普通語言學(xué)意義。

三、詞類多功能性的根源

(一)語義特點、語法特點和語法槽位在言語中的互動

亞特認(rèn)為語法是自主的；確定語法范疇，先要考慮分布行為，其次是語義和語用。雖然梯度是語法的必然屬性，但在特定形式下，語法范疇還應(yīng)根據(jù)分布行為數(shù)量(即特定語言形式的形態(tài)句法特征數(shù)量)嚴(yán)格界定[3]202。據(jù)此，他首次對英語句法中的梯度現(xiàn)象(詞類、短語、小句、構(gòu)式定義和區(qū)分)進行了考察，形成了類內(nèi)梯度和類際梯度。后來，丹尼森通過從歷時角度對英語限定詞系統(tǒng)內(nèi)梯度的分析，他指出：共時層面邊界模糊的范疇可能是個集群概念(cluster concept)，特定語詞擁有與某一范疇相關(guān)的部分特征；在歷時層面，范疇變化源于其特征的逐步獲得，而非同時獲得多個新范疇‘排他類’定義性特征[12]300。

亞特和丹尼森在確定語詞范疇歸屬時都依據(jù)其形態(tài)句法特征，這對形態(tài)變化豐富的英語來說是合適的，但對其他缺乏形態(tài)變化的語言則不甚合理，因此該方法不具跨語言的普遍性。威廉·克羅夫特則認(rèn)為，物體詞用于指稱名詞，性質(zhì)詞用于修飾形容詞，動作詞用于述謂為動詞；梯度形成于語詞的語義類和命題行為之間的有標(biāo)記組配；語詞用于有標(biāo)記組配需要進行結(jié)構(gòu)編碼或行為編碼，例如，英語中系動詞是編碼述謂的構(gòu)式，它可以使名詞或形容詞用于述謂，而且用于有標(biāo)記組配的語詞在語篇中的出現(xiàn)頻率也不會高于無標(biāo)記狀態(tài)下它在語篇中出現(xiàn)的頻率，克羅夫特分別將之稱為結(jié)構(gòu)標(biāo)記、行為標(biāo)記和語篇標(biāo)記[13]?？肆_夫特還指出，通過語義和語用功能互動定義的名詞、動詞、形容詞在語言運用中發(fā)生功能轉(zhuǎn)移時，還伴隨著語義的轉(zhuǎn)移[14]。與亞特(2004，2007)和丹尼森(2006)通過特征數(shù)量來確定語法范疇不同，夸克(2001/2009)更加重視語言和言語關(guān)系。他認(rèn)為“語詞的語義類和命題行為之間進行有標(biāo)記組配”，實質(zhì)上是語詞返回言語所表現(xiàn)出來的規(guī)律。通過詳細(xì)區(qū)分不同形態(tài)句法特征在確定語詞范疇成員資格時所起的不同作用，使該理論更具跨語言可比性。李宇明在1986年就從語言和言語關(guān)系角度，嘗試以語法單位和語法位共同作用來解釋漢語名物化現(xiàn)象[15]。盡管該文針對漢語詞類多功能現(xiàn)象，但其思路具有普通語言學(xué)意義。綜上，詞類形成于對言語中語詞的抽象，這一抽象過程中是以犧牲語詞的語義個性、語法個性及其所在的語法槽位的特點為代價的；被確定為某一范疇的語詞在返回言語時，除了保留其在語言中的語義特點和語法點外，還會因為其固有的語義特點、語法特點與言語中語法槽位的互動，重新獲得新的語義個性和語法個性，從而實現(xiàn)了詞類的多功能性。也就是說，詞類多功能性是語詞語義特點、語法特點和語法槽位特點整合的結(jié)果。

(二)語言創(chuàng)造性的必然結(jié)果

迄今，對語言創(chuàng)造性最為經(jīng)典的闡釋是洪堡特(1997)的論述：“語言絕不而是產(chǎn)品，而是一種創(chuàng)造性活動”[16]54-55。他從語言和言語關(guān)系出發(fā)，高度評價了語言創(chuàng)造性的作用：語言的創(chuàng)造性無時不存在于語言的運用之中；抽象、一般、完整的語言只能存在于具體、個別、不完整的言語之中。正如姚小平所闡釋的：在言語活動中，不斷有新的東西被造就出來；每一言語行為都是對言語活動的進一步發(fā)展，即使表面看似簡單重復(fù)的話語，也是精神力量的勞動所為[17]122。那么，語言的創(chuàng)造性何以可能？對此，洪堡特指出：“各個民族致力于表達思想，這種努力與業(yè)已取得的成就對人們產(chǎn)生的激勵作用結(jié)合起來，造就和培育了語言的創(chuàng)造力。”[16]193洪堡特將語言的創(chuàng)造性區(qū)分為規(guī)律的創(chuàng)造和非規(guī)律的創(chuàng)造。規(guī)律的創(chuàng)造是“有限的手段，無限的運用”，由此可見，“規(guī)律的創(chuàng)造也就是形式的創(chuàng)造。在每一次這樣的創(chuàng)造中，總是可以看到和過去類似的、同形的東西。有限的、現(xiàn)成的規(guī)則和基本要素的生命力在于其無限的運用，而無限的運用也就是一再重復(fù)的、可預(yù)見的出現(xiàn)”[17]128。語言運用不是簡單重復(fù)和模仿，而是一種“創(chuàng)造性活動”。語言的這種創(chuàng)造性不僅表現(xiàn)為在“有限的、現(xiàn)成的規(guī)則和基本要素”基礎(chǔ)上的合規(guī)律性創(chuàng)造，更表現(xiàn)為“不受任何現(xiàn)成規(guī)則和材料的制約”，于剎那間形成的非規(guī)律性創(chuàng)造。例如，英語“E-mail me.”，漢語“電話我”等表達。這兩種創(chuàng)造性在共同豐富人類語言的生命同時，也使詞類多功能性成為必然。

四、結(jié) 語

范疇是靜與動的辯證統(tǒng)一體。詞類多功能性的本質(zhì)是范疇的靈活性。詞類范疇的靈活性使經(jīng)典范疇化對許多語言現(xiàn)象無法解釋，而現(xiàn)實物體與語法范疇的本質(zhì)差異，使得辯證吸收經(jīng)典范疇化和原型范疇化合理內(nèi)核的梯度范疇化成為必然。詞類多功能現(xiàn)象的普遍性這一特點使得梯度范疇化更具普通語言學(xué)意義。語言是對言語的抽象，言語是對語言的運用。對言語的抽象，以犧牲語義個性、語法個性及其所在的語法槽位為代價，被確定為某一范疇的語詞在返回言語時，除了保留其在語言中的語義特點和語法特點外，還會因為其固有的語義特點、語法特點與言語中語法槽位的互動，重新獲得新的語義個性和語法個性，從而實現(xiàn)了詞類的多功能性。詞類多功能性是語言創(chuàng)造性的必然結(jié)果，不僅是“有限的、現(xiàn)成的規(guī)范和基本要求”基礎(chǔ)上合乎規(guī)律的創(chuàng)造，更表現(xiàn)為“不接受任何現(xiàn)成規(guī)則和材料制約”，于剎那間形成的非規(guī)律的創(chuàng)造。梯度是語言創(chuàng)造性的必然產(chǎn)物，梯度范疇化是追求語言描寫充分反映語言事實的必然要求。在語言研究中，欲對語言事實所表現(xiàn)出來的規(guī)律做出合理的歸納和解釋，必須高度重視語言和言語的關(guān)系以及語言運用中的規(guī)律的創(chuàng)造和非規(guī)律的創(chuàng)造。

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2014-05-19

大連大學(xué)青年博士專項基金項目?！谠~類多功能性的視角

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1001-6201(2014)05-0278-03

1.吉林大學(xué)文學(xué)院；

2.大連大學(xué)英語學(xué)院)

[責(zé)任編輯：張樹武]