作者簡(jiǎn)介：李文蕭（1988-），女，漢族，山東省菏澤市人，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院西方經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

摘要：2008年金融之后，我國(guó)采取了諸如四萬(wàn)億投資這樣的經(jīng)濟(jì)方案，最大程度的將金融危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)和危害降到最低，這有力地證明了國(guó)有資本對(duì)經(jīng)濟(jì)體的重要性。本文首先對(duì)資本和國(guó)有資本的概念進(jìn)行了界定，然后從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了國(guó)有資本存在的理論基礎(chǔ)，然后探討了我國(guó)國(guó)有資本的功能定位，認(rèn)識(shí)國(guó)有資本的功能是一個(gè)既有理論意義又有實(shí)踐意義的與時(shí)俱進(jìn)的問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：國(guó)有資本；功能定位；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

亞當(dāng)斯密在其著作《國(guó)富論》中曾論述，市場(chǎng)是一只看不見(jiàn)的手，正常情況下，市場(chǎng)會(huì)以它內(nèi)在的機(jī)制維持其健康的運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)。但是，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)卻一次又一次地告訴我們，市場(chǎng)并不是萬(wàn)能的，在某些情況下也存在市場(chǎng)失靈的時(shí)候。市場(chǎng)失靈，是指在這樣的一些現(xiàn)象中，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制不能有效發(fā)揮作用以使其實(shí)現(xiàn)有效率的狀態(tài)。也就是說(shuō)，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制并不能達(dá)到資源的最優(yōu)配置。要解決市場(chǎng)失靈的問(wèn)題，就需要政府起作用，于是就引入了諸如國(guó)有資本的方式來(lái)解決此問(wèn)題。

一、國(guó)有資本相關(guān)概念

我們通常意義上所講的資本，一般是指能夠創(chuàng)造并帶來(lái)新增價(jià)值的價(jià)值附著物，所以資本的基本屬性之一就是盈利性。從所有制的角度對(duì)資本進(jìn)行區(qū)分，它主要包括兩大類，一種是私有資本，另一種就是國(guó)有資本。然而，國(guó)有資本是不同于私有資本的，因?yàn)樗谋举|(zhì)并不是資本。國(guó)有資本的本質(zhì)實(shí)際上是一種資產(chǎn)或者是資金，而且這是一種全民所有或者是國(guó)家所有的特定的資產(chǎn)。

國(guó)有資本的概念并不是社會(huì)主義國(guó)家所獨(dú)有的，它也存在于眾多的資本主義國(guó)家之中。自古至今，國(guó)有資本在各個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中都有著十分重要的意義。

二、從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看國(guó)有資本存在的合理性

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界和實(shí)踐界對(duì)于國(guó)有資本問(wèn)題的爭(zhēng)論從未停止過(guò)，從國(guó)有資本是否應(yīng)該存在、國(guó)有資本存在的規(guī)模、作用的范圍到國(guó)有資本的主要職能界定等等，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)趪?guó)有資本的各個(gè)方面都各抒己見(jiàn)、頻掀波瀾。然而所有這些問(wèn)題的根源都在于沒(méi)能夠在國(guó)有資本存在的合理性問(wèn)題上達(dá)成一致，本部分將從另一個(gè)視角即新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)闡述國(guó)有資本存在的合理性。

人類歷史的發(fā)展過(guò)程其實(shí)是一個(gè)人類分工不斷完善、合作不斷進(jìn)步的過(guò)程，在分工與合作的基礎(chǔ)之上，形成各種契約結(jié)構(gòu)來(lái)獲取剩余收益權(quán)。國(guó)有資本的出現(xiàn)也不異于這個(gè)過(guò)程。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工理論、契約理論和交易成本理論可以很好地說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。迄今為止，人類社會(huì)經(jīng)歷了兩類交換形式，即從簡(jiǎn)單的交換形式到非個(gè)人交換形式。在簡(jiǎn)單的交換形式下，專業(yè)化和分工處于原始狀態(tài)，人們交易的范圍很簡(jiǎn)單，參加交易的人很少，重復(fù)率很高，交易的當(dāng)事人之間擁有對(duì)方的完全信息。所以，就不需要建立一套制度來(lái)約束人們的行為來(lái)減少不確定性。但是隨著專業(yè)化和分工的日趨發(fā)達(dá)，交換大大擴(kuò)張，出現(xiàn)了非個(gè)人交換形式。在這種交換形式下，交易及其復(fù)雜，交易的參與者很多，信息不完全或不對(duì)稱，欺詐、違約、偷竊等行為不可避免。這樣，個(gè)人收益與社會(huì)收益之間就會(huì)發(fā)生背離，社會(huì)效率也難以達(dá)到最優(yōu)。斯密所說(shuō)的“看不見(jiàn)的手”，其所描繪的狀態(tài)只能是簡(jiǎn)單交換形式，而說(shuō)明不了復(fù)雜的非個(gè)人交換形式。因此，制度就應(yīng)運(yùn)而生。制度的作用在于，規(guī)制人們之間的交換關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作的因素減少到最低程度，所以制度可以用來(lái)解決資源稀缺或資源配置效率低下所帶來(lái)的問(wèn)題，這一種認(rèn)識(shí)，把制度的起源與資源配置聯(lián)系在—起。

三、我國(guó)國(guó)有資本的功能

不管是在發(fā)達(dá)國(guó)家還是在發(fā)展中國(guó)家，資本主義還是社會(huì)主義，國(guó)有資本的功能都遠(yuǎn)不止用于解決市場(chǎng)失靈這個(gè)問(wèn)題。

（一）糾正市場(chǎng)失靈。國(guó)有資本在市場(chǎng)失靈或者無(wú)效的領(lǐng)域可以發(fā)揮“看得見(jiàn)的手”的作用。有一些公共物品或者準(zhǔn)公共物品，私人部門不樂(lè)意提供，那么國(guó)有資本就可以介入；通常情況下，市場(chǎng)失靈的原因可能包括公共物品、外部性、壟斷等。公共物品是諸如燈塔、公路、城市綠化的產(chǎn)品，它們具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性兩個(gè)特征。公共物品和準(zhǔn)公共物品的這些特征使得使用者不需要消耗任何成本就可以使用，即搭便車，所以私人部門就失去了投資公共物品的動(dòng)力，那么只能由政府來(lái)承擔(dān)投資公共物品的責(zé)任。雖然政府投資可以再一定程度上解決該問(wèn)題，但市場(chǎng)失靈并不是一定需要引入政府資金或者是為此問(wèn)題直接建立一家國(guó)有企業(yè)，那么引入國(guó)有資本就是一個(gè)很好的途徑。關(guān)于如何決定是否引入國(guó)有資本，就要看制度安排的交易成本和所能獲得的剩余權(quán)益了。

（二）彌補(bǔ)競(jìng)爭(zhēng)不足。國(guó)有資本在投資基礎(chǔ)設(shè)施方面占有很大部分的比重。但基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域中有些會(huì)涉及到公共物品性質(zhì)，但是許多又不具備非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)，所以它們應(yīng)該屬于競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域。而很多具有一般競(jìng)爭(zhēng)性的基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)項(xiàng)目通常都是投資數(shù)額較大、回收期漫長(zhǎng)，所以較大的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)使得民間資本或者是私人資本望而卻步。但是這類項(xiàng)目和產(chǎn)品是國(guó)家和社會(huì)各方面正常發(fā)展和運(yùn)轉(zhuǎn)不可或缺的重要部分，所以國(guó)有資本理應(yīng)承擔(dān)起相應(yīng)的投資責(zé)任，進(jìn)而引導(dǎo)私人資本走向，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另外，國(guó)有資本和私人資本的融合性競(jìng)爭(zhēng)是提高資源配置效率的重要途徑。

（三）調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)。凱恩斯主義的出現(xiàn)使我們明白了自由主義的弊端，市場(chǎng)機(jī)制并不是萬(wàn)能的，看不見(jiàn)的手也有它無(wú)法作用的時(shí)候，這時(shí)就需要國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控。大多數(shù)國(guó)家為了更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提升國(guó)民福利，擴(kuò)大就業(yè)縮小貧富差距等，都紛紛建立國(guó)有企業(yè)或者利用國(guó)有資本對(duì)一些企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股或參股，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控。國(guó)有資本作為補(bǔ)充市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種調(diào)控手段，可以起到私人資本所無(wú)法比擬的作用。比如，2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，我國(guó)政府的死玩意投資經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃基本都是通過(guò)國(guó)有資本是實(shí)現(xiàn)的。國(guó)有資本同其他宏觀經(jīng)濟(jì)政策如財(cái)政政策和貨幣政策一樣，都具有宏觀調(diào)控的功能，它們具有其各自相對(duì)的特點(diǎn)和特定的有效性。和財(cái)政政策和貨幣政策比起來(lái)，國(guó)有資本可以對(duì)局部進(jìn)行微調(diào)，避免引起巨大的震動(dòng)。

（四）我國(guó)社會(huì)主義國(guó)家性質(zhì)的體現(xiàn)。我國(guó)作為一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，國(guó)有資本對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和安全都有著非同尋常的意義，國(guó)有資本還承擔(dān)著更為重要的功能。國(guó)有資本體現(xiàn)了我國(guó)社會(huì)主義國(guó)家的國(guó)家性質(zhì)。我國(guó)的基本經(jīng)濟(jì)制度是公有制經(jīng)濟(jì)為主體多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展。而國(guó)有資本作為我國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)，保證了我國(guó)社會(huì)主義的性質(zhì)。所以，我國(guó)國(guó)有資本便有著西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家所不具備的性質(zhì)和作用。

四、結(jié)論

綜合上文的探討，在后金融危機(jī)時(shí)代以中國(guó)及特殊的轉(zhuǎn)軌背景下，國(guó)有資本都不應(yīng)該過(guò)分強(qiáng)調(diào)其作為資本的盈利性，我們應(yīng)該更多的關(guān)注其作為糾正市場(chǎng)失靈的功能以及作為國(guó)家宏觀調(diào)控的手段?？偠灾?，國(guó)有資本在實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、平衡收入分配等方面應(yīng)該發(fā)揮更多的作用。在我國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)有資本的最終目標(biāo)應(yīng)該是整體收益的最大化。（作者單位：北京工商大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

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[2]耿明齋，李燕燕，國(guó)有資本生存邊界與管理模式.中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2003