邵作仁

一、文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，我國的經(jīng)濟(jì)環(huán)境吸引了大量的外商直接投資（FDI），商務(wù)部的統(tǒng)計顯示，2009年后的5年中，我國實際利用外資數(shù)額呈現(xiàn)快速增長的局面。

FDI被認(rèn)為是資本、知識、技術(shù)和管理經(jīng)驗的統(tǒng)一體，學(xué)者、專家開展了對東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)外溢與吸收等方面的一系列研究。馬淑琴等（2003）針對1991-1997年我國實際利用外資的情況，認(rèn)為FDI在彌補(bǔ)國內(nèi)建設(shè)資金不足、引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、加快產(chǎn)業(yè)高級化進(jìn)程、增加財政收入、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會、增加管理經(jīng)驗、促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)增長和國際貿(mào)易發(fā)展等方面有著不可磨滅功勞。隨著對FDI的認(rèn)識深入，學(xué)者們逐漸認(rèn)識到技術(shù)溢出的效應(yīng)不僅取決于“溢出源”的強(qiáng)弱，同時還取決于東道國自身的吸收能力。因此，在后來的實證研究中，研究的視角轉(zhuǎn)向了對東道國吸收能力的考察。KOKKO（2002）認(rèn)為FDI對東道國技術(shù)創(chuàng)新積極性影響是有條件的，當(dāng)跨國公司和東道國技術(shù)水平差距較大時，影響程度較小；俞毅（2003）只是肯定了跨國公司對我國提高技術(shù)進(jìn)步積極貢獻(xiàn)，但是對跨國公司的“技術(shù)封鎖”是否會激發(fā)我國企業(yè)自主研發(fā)的“內(nèi)生動力”尚需開展進(jìn)一步研究，王紅領(lǐng)（2006）研究了1998—2003年的37項工業(yè)行為后，認(rèn)為FDI對我國民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力有著不可忽視的影響力。上述研究只是鑒于FDI對我國民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響力的方面，尤其是如何激發(fā)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，培育技術(shù)進(jìn)步的“內(nèi)生動力”等問題尚需做進(jìn)一步探討和研究。

二、影響中小企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動力的主要因素

資本、企業(yè)管理經(jīng)驗是生產(chǎn)經(jīng)營活動中不可缺少的重要資源，也是生產(chǎn)力，即使資源要素相同，但經(jīng)營管理方式不同、各個要素的搭配不同，那么其發(fā)揮的功能和創(chuàng)新績效也就不同。FDI的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗通過人才流動、企業(yè)間技術(shù)交流、合作與配套等多種方式產(chǎn)生外溢效應(yīng)/示范效應(yīng)，提高了企業(yè)的管理水平和營銷能力。因此，影響浙江企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動力的主要因素可以歸納為：外資質(zhì)量、企業(yè)管理水平、技術(shù)先進(jìn)性、政府政策法規(guī)和從業(yè)者素質(zhì)。

（一）FDI質(zhì)量是影響企業(yè)科技創(chuàng)新內(nèi)生動力的首要因素

基于外資質(zhì)量的正向研究，當(dāng)涵蓋資本密集程度、技術(shù)水平、管理能力和專業(yè)性的FDI進(jìn)入內(nèi)地企業(yè)后，企業(yè)獲得了模仿和學(xué)習(xí)的機(jī)會，也就是說，企業(yè)可以從引入的FDI中，獲得更多的學(xué)習(xí)與模仿機(jī)會，并提高自身吸收新技術(shù)的能力，從而激發(fā)本企業(yè)的創(chuàng)新能力。本地企業(yè)為了在市場競爭中立于不敗之地，需要消化并吸收伴隨FDI的先進(jìn)技術(shù)，由于中小企業(yè)內(nèi)部從業(yè)者技術(shù)水平不高，缺乏完善管理手段，模仿技術(shù)是其參與市場競爭的唯一手段。因此，對中小企業(yè)而言，尋求高質(zhì)量的FDI不僅是一種本能，也是企業(yè)科技創(chuàng)新的首要動力或“源動力”。

（二）從業(yè)者素質(zhì)是企業(yè)科技創(chuàng)新內(nèi)生動力的“源泉”

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論對人力資源更為重視，認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部的“智力”水平是消化并吸收FDI的先進(jìn)技術(shù)并形成生產(chǎn)力，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的“源泉”。比較中國東西部的中小企業(yè)，東部等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)擁有眾多的科研院所和學(xué)校，吸引著大量受過不同程度教育的人才，充沛和較高素質(zhì)勞動力市場成為企業(yè)科技創(chuàng)新的內(nèi)生動力的“引擎”，使得先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)生“溢出效應(yīng)”非常明顯。同時，為了消化吸收先進(jìn)技術(shù)，中小企業(yè)的從業(yè)者培訓(xùn)與知識更新、提升是不容忽視的重要因素，無論是原發(fā)性創(chuàng)新還是集成性創(chuàng)新都需要依賴企業(yè)內(nèi)部高水準(zhǔn)、高素質(zhì)的人力資源，都存在著與企業(yè)內(nèi)部原有的生產(chǎn)技術(shù)融合過程。因此，“智力”水平是中小企業(yè)從業(yè)者的素質(zhì)“源泉”，也是消化吸收先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的基礎(chǔ)。

（三）政府激勵機(jī)制是企業(yè)科技創(chuàng)新的外因

大量研究表明，對外直接投資除了是為化解關(guān)稅壁壘外，更多考慮是基于邊際產(chǎn)業(yè)或夕陽產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，從而延長產(chǎn)業(yè)的“生命力”。基于此，不得不看到，大量工業(yè)化國家將其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家時，伴隨著高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，以犧牲和破壞環(huán)境為代價的GDP引起專家、學(xué)者及環(huán)保人士的高度重視，呼吁政府制定規(guī)則和頒布法律，限制和禁止引入破壞環(huán)境的FDI。顯然，政府行為在行業(yè)發(fā)展中起到十分重要的影響，不能低估政府政策導(dǎo)向作用。有研究表明，一項政府的鼓勵政策，將產(chǎn)生資源集聚效應(yīng)，從而激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力，一項非鼓勵的政策，會使行業(yè)效益降低。從另一個方面也說明，企業(yè)應(yīng)該按照產(chǎn)業(yè)政府政策導(dǎo)向，有選擇性地引入FDI。當(dāng)然，在引進(jìn)FDI的態(tài)度上，政府應(yīng)該依據(jù)本地區(qū)實際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，建立不同時期的“負(fù)面清單”，指導(dǎo)中小企業(yè)引入環(huán)境友好型、資源節(jié)約型和能激發(fā)自主創(chuàng)新動力的FDI，縮小與國際產(chǎn)業(yè)間和技術(shù)上的差距。

（四）行業(yè)內(nèi)的充分競爭是企業(yè)科技創(chuàng)新的動力

隨著企業(yè)的科技創(chuàng)新內(nèi)生動力的提高，企業(yè)生產(chǎn)效應(yīng)明顯提升，這種示范效應(yīng)會帶動企業(yè)的效仿和追趕。在一個充分競爭市場格局中，企業(yè)間競爭所導(dǎo)致的技術(shù)更新?lián)Q代加快。當(dāng)技術(shù)機(jī)會較高行業(yè)，其消化吸收和創(chuàng)造能力明顯高于技術(shù)機(jī)會較低的行業(yè)，對新技術(shù)的理解吸收能力較高，其技術(shù)更新?lián)Q代的速度更快（陳柳，2006）。研究表明，當(dāng)與內(nèi)地企業(yè)技術(shù)水平差距越大，內(nèi)地企業(yè)就更加能夠從外資企業(yè)那里學(xué)到先進(jìn)技術(shù)和管理水平，從而激發(fā)全行業(yè)的科技創(chuàng)新動力。因此，技術(shù)機(jī)會較高的行業(yè)，更加能夠激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng)新的內(nèi)生動力。

（五）企業(yè)管理水平是企業(yè)科技創(chuàng)新的“護(hù)身符”

企業(yè)管理是生產(chǎn)要素理論中的另外一種表現(xiàn)形式，現(xiàn)實中，不同企業(yè)有著不同的資源要素組合，企業(yè)經(jīng)營與管理方式不同就會導(dǎo)致FDI溢出水平的不一致。伴隨著FDI的進(jìn)入，使跨國企業(yè)的管理理念在內(nèi)資企業(yè)的傳播，影響著內(nèi)資企業(yè)文化，使東道國企業(yè)技術(shù)人員和從業(yè)工人可以接觸到更多技術(shù)核心，積累更多的管理經(jīng)驗。因此，企業(yè)管理作為企業(yè)科技創(chuàng)新的“軟實力”，成為企業(yè)科技創(chuàng)新的“護(hù)身符”。

三、提升企業(yè)科技創(chuàng)新內(nèi)生動力的建議

（一）企業(yè)層面endprint

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體?？偹苤?，先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)是企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地的法寶，實施先進(jìn)技術(shù)需要相應(yīng)制度創(chuàng)新，順應(yīng)歷史潮流的制度安排會促進(jìn)人們持續(xù)的創(chuàng)新積極性，引發(fā)技術(shù)進(jìn)步的飛躍，會使政府稅收與財政收入增加，這種良性循環(huán)的企業(yè)與政府間的互動是基于政策與制度的保障。因此，缺乏管理制度保障的FDI，是不可能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生動力，就像是“無本之木”，企業(yè)從境外FDI引進(jìn)，除了直接帶入先進(jìn)技術(shù)和資金外，還必須引入先進(jìn)管理理念，為經(jīng)濟(jì)活動提供一種穩(wěn)定的心理預(yù)期，減少企業(yè)外部的不確定性，為企業(yè)內(nèi)外的合作創(chuàng)造條件，從而產(chǎn)生創(chuàng)新動力。

（二）政府層面

盡快完善并激勵企業(yè)研發(fā)投入等科技創(chuàng)新內(nèi)生動力的政策體系，加大企業(yè)研發(fā)的財稅優(yōu)惠力度，針對企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)給予更多稅收優(yōu)惠政策，加大企業(yè)研發(fā)投入稅前抵扣比例，降低企業(yè)研發(fā)成本，積極培育企業(yè)科技創(chuàng)新內(nèi)生動力。此外，各地政府都要盡快建立對FDI的“負(fù)面清單”管理模式，幫助企業(yè)有選擇性的引入FDI。實證分析表明，借著 FDI的涌入，一些跨國企業(yè)對我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性控制，使我國原有產(chǎn)品品牌（如洗滌用品行業(yè)中的活力28、白貓、熊貓、天津加酶等）消失，市場被壟斷，行業(yè)競爭力下降，更有甚者將一些落后產(chǎn)能轉(zhuǎn)移至內(nèi)地，導(dǎo)致環(huán)境污染，更不用說企業(yè)科技創(chuàng)新內(nèi)生動力。

積極牽線搭橋，以產(chǎn)品為媒介、以市場為導(dǎo)向，形成企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與高校、企業(yè)與科研院所的技術(shù)研發(fā)或區(qū)域合作聯(lián)盟，激發(fā)企業(yè)內(nèi)部的企業(yè)科技創(chuàng)新內(nèi)生動力，研發(fā)核心技術(shù)。同時，積極實施人才戰(zhàn)略，一方面提醒高校培養(yǎng)更多受企業(yè)歡迎、具有科技創(chuàng)新意識的人才，另一方面要積極幫助企業(yè)培訓(xùn)內(nèi)部現(xiàn)有科技人才，更新科技知識體系，進(jìn)一步提升科技創(chuàng)新能力。

（三）行業(yè)機(jī)構(gòu)

在浙江有著眾多的行業(yè)協(xié)會、商會和科技協(xié)會，這些組織是各類中小企業(yè)的“娘家”，肩負(fù)著為浙江企業(yè)科技創(chuàng)新提供咨詢服務(wù)和培訓(xùn)的技術(shù)人才、管理人才等各類人才，提升企業(yè)在科技創(chuàng)新內(nèi)生動力能力的重任。因此，后金融危機(jī)時代，逐步健全和完善為浙江企業(yè)科技創(chuàng)新的服務(wù)體系，是各級各類行業(yè)機(jī)構(gòu)所面臨的主要課題。同時，行業(yè)機(jī)構(gòu)還應(yīng)該為企業(yè)解讀國家科技創(chuàng)新政策和國際知識產(chǎn)權(quán)要求、市場需求等方面的信息，幫助企業(yè)在引進(jìn)FDI過程中提供決策參考，并提醒企業(yè)可能存在的風(fēng)險信息。

〔本文系2013年度浙江省科協(xié)軟科學(xué)研究課題（立項號KX13C-12）部分成果〕

（作者單位：浙江商業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院）endprint