鄧福泉 （遼寧石油化工大學圖書館 遼寧 撫順 113001）

描述、連接與檢索都是編制機讀書目數(shù)據(jù)時必不可少的技術手段，編目員在編目時只有準確掌握并合理運用其基本原則，才能確保書目數(shù)據(jù)的標準化與規(guī)范化，為讀者識別、檢索和利用文獻提供可靠依據(jù)。

1 描述的基本原則

描述是指運用各種修辭手法對事物進行形象化的闡述。而在圖書館編目界，描述（慣稱著錄）則是特指按一定著錄規(guī)則，對文獻的內容特征、形式特征、物質形態(tài)等進行分析、選擇和記錄的過程。描述的主要目的在于準確地揭示和反映文獻，以方便用戶識別、確認和利用文獻。如果在編目時不能按照文獻的原貌進行客觀描述，而是任由編目員憑借自身的好惡和習慣隨意取舍或更改原有的著錄信息，則其描述結果勢必對讀者認識和鑒別文獻造成不利影響。為確保不同編目員對同一文獻的描述結果趨同，或者同一編目員在不同階段對同一性質文獻的描述方法前后一致，各種文獻著錄規(guī)則均制定有尊重文獻原貌的客觀性描述原則。例如，關于文獻題名的著錄，《國際標準書目著錄（統(tǒng)一版）》規(guī)定：“正題名嚴格按照規(guī)定信息源上的措辭轉錄，但是未必完全按照規(guī)定信息源上的大小寫或標點符號轉錄”[1]52；即使題名存在印刷或拼寫錯誤，也應“按其在資源中出現(xiàn)的形式著錄”，后加用方括號括起的“原文如此”，或者直接將正確形式著錄于方括號內，其前加“即”[1]35?！镀胀▓D書著錄規(guī)則》（GB/T3792.2-2006）規(guī)定：“正題名原則上應按照規(guī)定信息源上的文字照錄，但大寫和標點符號不一定照錄”[2]55；即使規(guī)定信息源上的題名存在錯字或漏字，也應“如實著錄，但要在附注項說明”[2]42?！吨袊墨I編目規(guī)則》規(guī)定：“正題名一般按規(guī)定信息源所載題名著錄，對于有語法關系的標點符號、空格也應照錄”[3]8；即使規(guī)定信息源所載題名有誤，也應“原樣照錄，同時在附注項說明”[3]9。由此不難發(fā)現(xiàn)，客觀性原則是文獻描述的最基本原則。

文獻描述必須堅持客觀性原則，但這并不意味著在描述過程中就要機械性地照搬規(guī)定信息源上出現(xiàn)的各種信息，因為在文獻描述中還有一個非常重要的分析與選擇過程，以充分發(fā)揮編目員的主觀能動性，將無用的信息予以排除，對不合要求的信息加以修改，對出現(xiàn)于規(guī)定信息源之外的有用信息進行補充（見例1～3）。

例1 對題名頁題“余逸鶴博士著”一書，宜將“博士”二字排除：

200 1#$a巔峰成長$e獻給未來領袖的36堂課$f余逸鶴著

例2 對題名頁題“袖珍神學或簡明基督教程”一書，宜按交替題名形式修改：

200 1#$a袖珍神學,或,簡明基督教程

例3 對未出現(xiàn)于規(guī)定信息源上的責任說明，宜在200字段加方括號補充：

200 1#$a數(shù)控機床控制技術與系統(tǒng)$f[王侃夫主編]

304 ##$a責任說明取自版權頁

2 連接的基本原則

連接是伴隨著機讀目錄而出現(xiàn)的一個新的專業(yè)術語，在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中國機讀目錄）中是指通過4--連接字段將同一書目數(shù)據(jù)庫中具有某種關聯(lián)關系的兩條書目記錄有機聯(lián)系起來。例如，410字段可以使單冊書記錄與其叢書記錄連接起來，423字段可以使合訂題名文獻中的某一作品記錄與其文獻實體記錄連接起來，430字段可以使更名期刊記錄與其原用名期刊記錄連接起來，454字段可以使中文譯著記錄與其外文原著記錄連接起來，等等。有的同志認為，4--字段可以用來實現(xiàn)某條書目記錄與一條在客觀上并不存在的“虛記錄”之間的連接[4]。其實這是一個不攻自破的偽命題，因為在沒有被連記錄的情況下（即只有一條記錄存在）是根本談不上“兩條”記錄之間的連接的。也有的同志認為連接字段具有題名等檢索功能[5]。該觀點的理論基礎是源于225字段的指示符取值說明中出現(xiàn)了“檢索點形式”之說，但這里的“檢索點形式”完全是為了說明225字段著錄的客觀叢書題名與410或461字段嵌套的規(guī)范叢書題名是否相同，而與4--字段能否生成題名檢索點（即是否具有題名檢索功能）并無直接關系。225字段的指示符為“題名形式指示符”[6]190，它與能真正生成題名檢索點的200字段或5--字段的“題名檢索意義指示符”[6]173有本質上的區(qū)別。另外，利用225字段來斷定4--字段具有檢索功能也犯了常識性的錯誤。因為4--字段是否具有檢索功能是不可能由一個自身僅有描述功能而并無檢索作用的225字段來決定的，這正如黨的事務是不可能由一個連黨員都不是的普通群眾來決定的道理一樣。

將連接字段說成可以連接“虛記錄”或具有檢索功能，都是將連接字段神奇化的表現(xiàn)。因為記錄連接僅僅是使具有某種關聯(lián)關系的兩條書目記錄取得實實在在的聯(lián)系，就像兩個原來互不相識的校友（不是同一班或同一屆）通過別人介紹而相識并建立了聯(lián)系一樣，在這里連接字段只是充當了中間介紹人的角色。當然，如果我們把連接字段比喻成《中國圖書館分類法》中的“類目參見”可能更能被分編人員所理解。但無論我們將連接字段看成是中間介紹人也好，比喻成類目參見也罷，其前提條件是必須保證被介紹認識的兩個人或需要參見的兩個類目同時存在。即要使連接字段有效發(fā)揮記錄連接作用，就必須確保相互連接的兩條記錄同時存儲于同一書目數(shù)據(jù)庫中。由此可見，有效性原則是書目記錄連接的最基本原則。

例如，于光遠著的由兩本著作合訂的《漫談競賽論 漫談聰明學》，連接字段具有檢索功能者只編制一條文獻實體記錄，并在該記錄中直接做423字段去嵌套第二個著作題名（見例4）。但該做法存在兩點致命缺陷：一是因只有一條文獻實體記錄而并不存在被連接記錄導致423字段無法起到記錄連接作用；二是因423字段并無檢索功能導致無法用第二個著作題名“漫談聰明學”進行檢索。該書使用423字段編目的正確做法是，除編制一條文獻實體記錄外，還應為第二本著作單獨編制一條無文獻實體記錄，并在該記錄中用423字段去嵌套第一本著作題名（見例5）。該做法既可保證423字段有效起到記錄連接作用（因需要被連接的兩條記錄同時存在），又能使用第二本著作題名“漫談聰明學”進行準確檢索（因該題名在第二本著作記錄的200字段是自動作為檢索點存在的）。

例4 200 1#$a漫談競賽論$a漫談聰明學$f于光遠著

423 #0$12001#$a漫談聰明學$1701#0$a于光遠

例5 文獻實體記錄：

200 1#$a漫談競賽論$a漫談聰明學$f于光遠著

（第二本著作記錄）

200 1#$a漫談聰明學$f于光遠著

423 #0$12001#$a漫談競賽論$1701#0$a于光遠

3 檢索的基本原則

檢索（俗稱標目）是指設置或生成檢索點。根據(jù)讀者的檢索需要，檢索點可分為題名、責任者、主題詞與分類號四種基本類型。其中，關于題名檢索點的設置問題最為混亂，有的同志基于225字段指示符的賦值說明認為：“CNMARC 4--字段的檢索功能是其格式本身所規(guī)定的，即CNMARC 4--字段不像5--字段要通過其指示符的定義和/或指示符賦什么值來確定可否檢索，這里的連接等同于檢索，或這里的連接是通過檢索來實現(xiàn)的?！盵7]這種將“連接”與“檢索”混為一談的觀點，不僅將連接字段的功能“神奇化”，而且更使連接字段變得“神秘化”。事實上，連接字段僅僅是使具有某種關聯(lián)關系的兩條記錄取得聯(lián)系，當我們通過某種途徑（題名、責任者、主題、分類）檢索到其中的一條記錄的時候，可以按著連接字段的指引順便查看到與之相連的另一條記錄，這與我們平時通過檢索點去直接查找記錄的方法有本質上的區(qū)別。另外，從檢索結果看，直接利用檢索點查找到的記錄往往才是讀者所真正需要的，而靠連接字段指引的間接檢索結果在多數(shù)情況下帶來的可能不是驚喜而是失望。例如，某讀者想閱讀法國作家司湯達的小說《紅與黑》，雖然圖書館書庫中也收藏有其法文原著《Le rouge et le noir》，并在書目數(shù)據(jù)庫中用454字段對兩條書目記錄做了連接，但由于該讀者不懂法文，所以根本不需要查看454連接字段所指向的法文原著記錄。即使偶爾碰到某讀者通曉法文，該讀者也未必有意愿去研讀法文原著。

編目員在描述時應堅持客觀性，但在設置或生成檢索點時則不應再秉持這一原則，而應以規(guī)范名稱進行標目。因為只有通過名稱規(guī)范控制才能最大限度地保證機讀目錄中檢索點設置的一致性和唯一性，進而提高文獻檢索的查全率和查準率。例如，對于題名或責任者名稱存在錯誤者，應堅持按正確名稱設置檢索點（見例6）；當遇有題名或責任者名稱不規(guī)范現(xiàn)象時，應首先保證按規(guī)范名稱設置檢索點（見例7、例8），必要時也可同時為非規(guī)范名稱設置檢索點（見例9）。由此可見，規(guī)范性原則是設置檢索點的最基本原則。

例6 200 1#$a一指禪美容術$f盛德生,周德生編著

304 ##$a題名頁誤題“盛德峰”為“盛德生”

701 #0$a盛德峰$4編著

701 #0$a周德生$4編著

注：僅為正確責任者名稱“盛德峰”設置檢索點。

例7 200 1#$a可持續(xù)發(fā)展之人文生態(tài)$e兼論馬克思

主義綠色發(fā)展觀

540 1#$a馬克思主義綠色發(fā)展觀

注：排除副題名中的“兼論”二字，僅為規(guī)范副題名設置檢索點。

例8 200 1#$a有朝一日$f(美)謝爾頓著

701 #1$c(美)$a謝爾登$4著

注：用外國責任者的規(guī)范中譯名“謝爾登”設置檢索點，不為文獻上所載的非規(guī)范名稱“謝爾頓”設置檢索點。

例9 200 1#$a2013年中國武俠小說精選

540 1#$a中國武俠小說精選$h2013

注：首先保證規(guī)范題名“中國武俠小說精選”的檢索點設置，同時保留200字段自動生成的含有年代的非規(guī)范題名檢索點。

綜上所述，描述體現(xiàn)的是客觀性原則，連接強調的是有效性原則，檢索追求的是規(guī)范性原則。

[1]國際圖書館協(xié)會和機構聯(lián)合會.國際標準書目著錄[M].統(tǒng)一版.顧,譯.北京:北京圖書館出版社,2008.

[2]胡廣翔.GB/T3792.2-2006《普通圖書著錄規(guī)則》應用指南[M].北京:國家圖書館出版社,2011.

[3]國家圖書館《中國文獻編目規(guī)則》修訂組.中國文獻編目規(guī)則[M].2版.北京:北京圖書館出版社,2005．

[4]王松林.從423字段看CNMARC書目格式中的數(shù)據(jù)關聯(lián)[J].圖書館學刊,2013(2):1-4．

[5]劉小玲.解析叢書著錄中的若干問題[J].圖書館理論與實踐,2008(2):62-64．

[6]國家圖書館.新版中國機讀目錄格式使用手冊[M].北京:國家圖書館出版社,2004.

[7]王松林.從423字段看CNMARC4--字段功能[J].圖書館雜志,2011(6):41-43.